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工银优质精选混合(487021)  基金公开信息
流水号 1530219
基金代码 487021
公告日期 2019-04-22
编号 1
标题 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金2019年第1季度报告
信息全文 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年四月二十二日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

基金产品概况
基金简称
工银优质精选混合

交易代码
487021

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2016年2月19日

报告期末基金份额总额
53,804,658.86份

投资目标
在合理控制风险并保持良好流动性的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,获得超过业绩比较基准的长期投资收益。

投资策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在基于充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,对基金资产进行灵活资产配置,在市场上涨阶段中,增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。在股票选择策略方面,基金采用积极主动的投资管理策略,在构建股票投资组合时,灵活运用多种投资策略,积极挖掘和利用市场中可行的投资机会,以实现基金的投资目标。基金将契合“优质精选”这一原则,将优势主题策略与个股精选策略相结合的策略框架下,采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。


业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。

风险收益特征
本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人
工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人
中国光大银行股份有限公司



主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期( 2019年1月1日 - 2019年3月31日 )

1.本期已实现收益
3,847,811.54

2.本期利润
19,384,793.70

3.加权平均基金份额本期利润
0.3459

4.期末基金资产净值
89,355,907.99

5.期末基金份额净值
1.661

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

基金净值表现

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
26.31%
1.55%
17.17%
0.93%
9.14%
0.62%



自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金于2016年2月19日转型为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票等权益类资产占基金资产比例为0%-95%,债券等固定收益类资产占基金资产比例不低于5%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

其他指标
无。

管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



胡志利
本基金的基金经理
2017年1月25日
-
7
2012年加入工银瑞信,现任权益投资部基金经理,2015年8月18日至2017年12月26日,担任工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金基金经理;2016年10月10日至2018年2月23日,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017年1月25日至今,担任工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金经理; 2017年4月14日至2018年6月12日,担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017年4月27日至2018年8月28日,担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018年2月27日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金基金经理。



管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有2次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度伴随社融数据企稳、贸易缓和、金融去杠杆阶段性变缓等诸多利好因素,市场指数反弹,整体受益预期以及流动性的利多,板块交替表现。比较突出的集中在成长板块如计算机、电子等,整体上成长优于价值。风格指数来看,一季度上证指数上涨23.93%,深证成指上涨36.84%,创业板指数上涨35.43%。行业上看,电子元器件、计算机、农业、电力设备等板块表现突出。基金操作上契合“优质精选”这一原则,在优势主题策略与个股精选策略相结合的策略框架下,采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法分析选股,基金主要配置在泛消费、大金融、大科技板块,选股主要集中消费升级与产业升级两大方向,更注重估值、增长、现金流等财务指标。本基金一季度核心持有景气度较高的非银金融、房地产、电力设备、养殖、科技细分领域相关个股。

报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金净值增长率为26.31%,业绩比较基准收益率为17.17%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件。

投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
77,400,600.48
83.62


其中:股票
77,400,600.48
83.62

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
5,624,871.50
6.08


其中:债券
5,624,871.50
6.08


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
9,115,635.52
9.85

8
其他资产
422,201.27
0.46

9
合计
92,563,308.77
100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
6,398,042.76
7.16

B
采矿业
-
-

C
制造业
23,415,524.29
26.20

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
16,344,663.45
18.29

J
金融业
17,488,020.06
19.57

K
房地产业
9,405,136.00
10.53

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
50,128.32
0.06

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
4,299,085.60
4.81

S
综合
-
-


合计
77,400,600.48
86.62

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
601336
新华保险
110,284
5,921,147.96
6.63

2
300498
温氏股份
137,500
5,582,500.00
6.25

3
300059
东方财富
225,683
4,373,736.54
4.89

4
600030
中信证券
148,307
3,675,047.46
4.11

5
601766
中国中车
374,100
3,404,310.00
3.81

6
002230
科大讯飞
85,600
3,106,424.00
3.48

7
000895
双汇发展
111,943
2,893,726.55
3.24

8
002142
宁波银行
134,061
2,847,455.64
3.19

9
600048
保利地产
191,100
2,721,264.00
3.05

10
601012
隆基股份
97,000
2,531,700.00
2.83

报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
5,165,516.50
5.78


其中:政策性金融债
5,165,516.50
5.78

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
459,355.00
0.51

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
5,624,871.50
6.29

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
018005
国开1701
51,650
5,165,516.50
5.78

2
127007
湖广转债
3,820
459,355.00
0.51



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

投资组合报告附注

本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
1、宁波银行
本报告期,本基金持有宁波银行,其发行主体因将同业存款变为一般性存款、个人贷款资金违规流入房市或购买理财等违规行为,被银保监会宁波监管局处以罚款。
2、新华保险
本报告期,本基金持有新华保险,其发行主体因信息披露虚假或严重误导性陈述等违规事项,被中国银保监会处以罚款。
上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制度要求。

基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
78,265.49

2
应收证券清算款
128,451.20

3
应收股利
-

4
应收利息
195,620.81

5
应收申购款
19,863.77

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
422,201.27



报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
127007
湖广转债
459,355.00
0.51

注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。

投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。

开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额
57,778,178.04

报告期期间基金总申购份额
1,125,494.91

减:报告期期间基金总赎回份额
5,099,014.09

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-

报告期期末基金份额总额
53,804,658.86

注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
无。

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。


影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。

影响投资者决策的其他重要信息
无。

备查文件目录
备查文件目录
1、中国证监会批准工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金设立的文件;
2、《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金合同》;
3、《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金托管协议》;
4、基金管理人业务资格批件和营业执照;
5、基金托管人业务资格批件和营业执照;
6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。

查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。



基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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