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| 海富通欣荣混合C(519223) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1528658 | ||||||||
| 基金代码 | 519223 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 2页共 19页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通欣荣混合 基金主代码 519223 交易代码 519223 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年 9月 22日 报告期末基金份额总额 122,049,590.35份 投资目标 本基金坚持灵活的资产配置，在严格控制下跌风险的基 础上，积极把握证券市场的投资机会，追求资产的保值 增值。 投资策略 本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，首先 按照投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经济周期所 处的阶段，作出权益类资产的初步配置，并根据投资时 钟判断大致的行业配置；其次结合证券市场趋势指标， 判断证券市场指 数的大致风险收益比，从而做出权益 类资产的具体仓位选择。债券投资采取“自上而下”的策 略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因 素，以价值发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 3页共 19页 机会，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收 益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造 合理的债券组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50％＋中证全债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 海富通欣荣混合 A 海富通欣荣混合 C 下属两级基金的交易代码 519224 519223 报告期末下属两级基金的 份额总额 121,980,867.78份 68,722.57份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 海富通欣荣混合 A 海富通欣荣混合 C 1.本期已实现收益 1,140,563.25 680.27 2.本期利润 25,042,000.57 8,831.27 3.加权平均基金份额本期利润 0.2053 0.2041 4.期末基金资产净值 132,318,524.19 74,545.12 5.期末基金份额净值 1.0847 1.0847 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 4页共 19页 1、海富通欣荣混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 23.33% 1.33% 14.55% 0.79% 8.78% 0.54% 2、海富通欣荣混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 23.40% 1.33% 14.55% 0.79% 8.85% 0.54% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．海富通欣荣混合 A (2016年 9月 22日至 2019年 3月 31日) 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 5页共 19页 2．海富通欣荣混合 C (2016年 9月 22日至 2019年 3月 31日) 注：本基金合同于 2016年 9月 22日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生 效起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部 分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 6页共 19页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 谈云飞 本基 金的 基金 经理； 海富 通季 季增 利理 财债 券基 金经 理；海 富通 稳健 添利 债券 基金 经理； 海富 通货 币基 金经 理；海 富通 安颐 收益 混合 基金 经理； 海富 通欣 益混 合基 金经 2016-09- 22 - 13年 硕士，持有基金从业人员资格 证书。2005年 4月至 2014年 6月就职于华宝兴业基金管理 有限公司，曾任产品经理、研 究员、专户投资经理 、基金 经理助理，2014 年 6 月加入 海富通基金管理有限公司。 2014 年 7 月至 2015 年 10 月 任海富通现金管理货币基金 经理。2014 年 9 月起兼任海 富通季季增利理财债券基金 经理。2015 年 1 月起兼任海 富通稳健添利债券基金经理。 2015 年 4 月起兼任海富通新 内需混合基金经理。2016年 2 月起兼任海富通货币基金经 理。2016年 4月至 2017年 6 月兼任海富通纯债债券、海富 通双福债券（原海富通双福分 级债券）、海富通双利债券基 金经理。2016 年 4 月起兼任 海富通安颐收益混合（原海富 通养老收益混合）基金经理。 2016 年 9 月起兼任海富通欣 益混合、海富通聚利债券及海 富通欣荣混合基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通强化回 报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣享混合基 金经理。2017年 3月至 2018 年 1 月兼任海富通欣盛定开 混合基金经理。2017 年 7 月 起兼任海富通季季通利理财 债券基金经理。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 7页共 19页 理；海 富通 新内 需混 合基 金经 理；海 富通 聚利 债券 基金 经理； 海富 通强 化回 报混 合基 金经 理；海 富通 欣享 混合 基金 经理； 海富 通季 季通 利理 财债 券基 金经 理。 杜晓海 本基 金的 基金 经理； 海富 通安 颐收 益混 合基 金经 理；海 2016-09- 28 - 18年 硕士，持有基金从业人员资格 证 书 。 历 任 Man-Drapeau Research 金 融 工 程 师 ， American Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管 理有限公司定量分析师、高级 定量分析师、定量及风险管理 负责人、定量及风险管理总 监、多资产策略投资部总监， 现任海富通基金管理有限公 司量化投资部总监。2016年 6 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 8页共 19页 富通 新内 需混 合基 金经 理；海 富通 富睿 混合 基金 经理； 海富 通富 祥混 合基 金经 理；海 富通 阿尔 法对 冲混 合基 金经 理；海 富通 创业 板增 强基 金经 理；海 富通 量化 前锋 股票 基金 经理； 海富 通稳 固收 益债 券基 金经 理；海 富通 月起任海富通新内需混合和 海富通安颐收益混合（原海富 通养老收益混合）基金经理。 2016 年 9 月起兼任海富通欣 荣混合基金经理。2017 年 4 月至 2018年 1月兼任海富通 欣盛定开混合基金经理。2017 年 5 月起兼任海富通富睿混 合基金经理。2018 年 3 月起 兼任海富通富祥混合基金经 理。2018年 4月至 2018年 7 月兼任海富通东财大数据混 合基金经理。2018 年 4 月起 兼任海富通阿尔法对冲混合、 海富通创业板增强、海富通量 化前锋股票、海富通稳固收益 债券、海富通欣享混合、海富 通欣益混合、海富通量化多因 子混合的基金经理。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 9页共 19页 欣享 混合 基金 经理； 海富 通欣 益混 合基 金经 理；海 富通 量化 多因 子混 合基 金经 理；量 化投 资部 总监 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出 决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境 内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖 了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得 投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、 投资部门、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 10页共 19页 事中和事后的全程监控，保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年一季度整体市场出现了大幅反弹。截至 2019年 3月 29日，上证综指收于 3090.76 点，上涨 23.93%，深证成指收于 9906.86 点，涨幅为 36.84%。中小板指收于 6379.98点，上涨 35.66%，创业板上涨 35.43%，报 1693.55点。 具体来看，元旦假期之后市场风险偏好依旧较低，延续了去年底的阴跌态势。但从 1月 4日上证综指盘中触及近三年新低 2440.91点之后，市场便开始温和反弹，一直延 续到月底，1月份上证综指涨幅 3.64%。板块上，家电、食品饮料、保险、银行等价值 权重板块率先企稳反弹，涨幅居前。进入 2月份之后，随着困扰 2018年的几大利空因 素的缓解：中美贸易摩擦的积极向好谈判、监管层对去杠杆告一段落等，同时叠加 1 月份社融数据大幅超预期（有春节因素）、部分传统经济领域的数据超预期，大家对宏 观经济下滑的担忧被打消了很多，市场做多热情被点燃。2 月份上证综指涨幅达到 13.79%，单月涨幅居 2015 年牛市以来新高。板块上看，TMT等科技板块受市场热捧， 申万电子、计算机、通信、传媒指数当月涨幅均超过 25%。同时随着 2月末市场总成交 量放大到万亿、融资余额回到 8000亿以上，市场风险偏好大幅上升。趋势延续到 3月， 当月上证综指上涨 5.09%，表现依旧不错。同时随着行情持续演绎，一些景气度反转的 板块备受青睐，例如猪鸡产业链、光伏、科创板块（半导体、边缘计算等）、传统工程 机械板块、消费品（高端白酒）等，也走出了很强的独立行情。 行业方面，在申万 28 个一级行业分类中，一季度板块几乎都有不错表现。其中计 算机（48.46%）、农林牧渔（48.42%）、食品饮料（43.58%）、非银（42.65%）、电子（41.06%） 涨幅排名前五，且涨幅都超过了 40%；而银行（16.85%）、公用事业（17.80%）、建筑 装饰（18.3%）涨幅相对靠后。 本报告期，基金积极投资股票市场，力争在风险可控的基础上，跑赢市场。同时， 本基金积极参与新股申购，以增强投资收益。 本基金的投资思路将在控制风险的基础上，积极地捕捉市场的结构性机会，力争跑 赢市场。同时，基金依然会积极参与新股申购，努力增厚收益。本基金也将利用动态的 仓位调整或者股指期货套保等风险管理工具来控制回撤风险。 债券方面，一季度经济整体延续走弱，通胀中枢下行。工业生产方面，工业增加值 和工业企业利润表现偏弱；需求方面，消费平稳走弱，出口下滑，固定资产投资增速企 稳，其中基建投资增速延续回升，而房地产投资在土地购置和建安支出的支撑下仍显韧 性。一季度通胀中枢下行，但供给收缩致使季末猪价大幅上涨，引发市场对通胀的关注。 货币政策方面，央行继续保持稳健偏松的货币政策，并在 1月分两次进行了降准操作， 一季度资金面总体宽松。然而，在这种看似有利的环境下一季度债市却呈现多空交织的 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 11页共 19页 状态。一方面，国内经济下行趋势未改，资金面亦保持宽松平稳，同时海外经济下行压 力加大，外围流动性趋松，利好国内债市；另一方面，逆周期调节政策密集出台，而社 融增速的企稳表明“宽信用”已初见成效，同时中美贸易谈判进展顺利，股市单边走强带 动风险偏好修复，压制了债市做多的情绪。因此一季度利率总体呈现区间震荡，1年期 国开债收益率下行 20BP，10年期国开债收益率下行 6BP，期限利差有所走阔。信用债 方面，一季度信用环境加速修复，宽货币向宽信用传导，政策不遗余力地缓释民企信用 风险，信用市场融资功能修复，中等级信用债相对性价比提升。全季来看，受益于资金 利率低位以及债市对信用债的偏好增加，中短期信用债收益率下行 15-30BP左右，信用 利差整体收窄。可转债方面，一季度转债市场单边上行，主因政策刺激、股市大幅上涨 推动，一季度中证转债指数累计上涨 15.4%。 本基金债券部分在一季度，以流动性管理为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，海富通欣荣混合 A净值增长率为 23.33%，同期业绩比较基准收益率为 14.55%，基金净值跑赢业绩比较基准 8.78个百分点。海富通欣荣混合 C净值增长率为 23.40%，同期业绩比较基准收益率为 14.55%，基金净值跑赢业绩比较基准 8.85个百分 点。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 117,811,477.05 85.64 其中：股票 117,811,477.05 85.64 2 固定收益投资 6,449,055.50 4.69 其中：债券 6,449,055.50 4.69 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 12页共 19页 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 12,714,611.60 9.24 7 其他资产 596,050.11 0.43 8 合计 137,571,194.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 334,425.00 0.25 B 采矿业 1,101,746.00 0.83 C 制造业 66,532,922.97 50.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 2,226,455.00 1.68 E 建筑业 4,991,079.00 3.77 F 批发和零售业 3,971,083.70 3.00 G 交通运输、仓储和邮政业 1,710,388.00 1.29 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,630,901.94 1.23 J 金融业 24,239,470.20 18.31 K 房地产业 8,631,335.84 6.52 L 租赁和商务服务业 231,794.40 0.18 M 科学研究和技术服务业 337,753.00 0.26 N 水利、环境和公共设施管理业 209,699.00 0.16 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,662,423.00 1.26 S 综合 - - 合计 117,811,477.05 88.99 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 13页共 19页 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 6,600 5,636,334.00 4.26 2 601318 中国平安 62,300 4,803,330.00 3.63 3 601668 中国建筑 735,600 4,501,872.00 3.40 4 601398 工商银行 774,100 4,311,737.00 3.26 5 000651 格力电器 79,900 3,772,079.00 2.85 6 000002 万科 A 101,400 3,115,008.00 2.35 7 601877 正泰电器 113,400 3,039,120.00 2.30 8 600048 保利地产 193,100 2,749,744.00 2.08 9 600036 招商银行 75,000 2,544,000.00 1.92 10 600887 伊利股份 85,500 2,488,905.00 1.88 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,200,620.00 4.68 其中：政策性金融债 6,200,620.00 4.68 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 248,435.50 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,449,055.50 4.87 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 14页共 19页 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 018005 国开 1701 62,000 6,200,620.00 4.68 2 113014 林洋转债 1,350 142,735.50 0.11 3 128055 长青转 2 1,057 105,700.00 0.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险说明 IC1906 IC1906 2.00 2,192,800.00 29,840.00 - 公允价值变动总额合计(元) 29,840.00 股指期货投资本期收益(元) 132,604.54 股指期货投资本期公允价值变动(元) 29,840.00 注：股指期货投资本期收益中已扣除本期股指期货差价收入应缴纳增值税额。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资用于套期保值。在预期市场上涨时，可以通过买入股指期货作为 股票替代，增加股票仓位，同时提高资金的利用效率；在预期市场下跌时，可以通过卖 出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险，对投资组合的价值进行保护。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 15页共 19页 本基金的国债期货投资以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理人按照相关法律法 规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套 期保值等策略进行操作，获取超额收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资的招商银行（600036）因存在内控管理严重违反审慎经营规 则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机 构信用担保等违规行为，于2018年5月4日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚，罚 没合计6573.024万元。 对该证券的投资决策程序的说明：公司基本面持续优秀，盈利增速领先股份行；净利息 收入增速进一步提升，息差同比大幅提升；结构优化，不良率下行。经过本基金管理人 内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 361,568.38 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 234,481.73 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 16页共 19页 9 合计 596,050.11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 113014 林洋转债 142,735.50 0.11 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 海富通欣荣混合A 海富通欣荣混合C 本报告期期初基金份额总额 121,988,060.75 33,191.23 本报告期基金总申购份额 431.46 46,942.88 减：本报告期基金总赎回份额 7,624.43 11,411.54 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 121,980,867.78 68,722.57 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 17页共 19页 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019/01/01-20 19/03/31 47,24 9,102 .25 - - 47,249,102 .25 38.71% 2 2019/01/01-20 19/03/31 47,24 9,102 .25 - - 47,249,102 .25 38.71% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括： 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引 发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能 无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于 5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的 50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申 购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 68只公募基金。截至 2019年 3月 31 日，海富通管理的公募基金资产规模约 730亿元人民币。 2004年末开始，海富通及子公司为 QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内 外投资组合担任投资咨询顾问，截至 2019年 3月 31日，海外业务规模超过 24亿元人 民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至 2019年 3月 31日，海富通为近 80家企业超过 428亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首 批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2019年 3月 31日，海富通管理的 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 18页共 19页 特定客户资产管理业务规模约 380亿元。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被全 国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年 12月，海富通全资子公司 ——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外机 构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月， 海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。2012 年 9 月，中国 保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全 资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。 2016年 12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养 老保险基金投资管理人。 2018 年 3 月，国内权威财经媒体《证券时报》授予海富通阿尔法对冲混合型发起 式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基 金。2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证 券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018年度绝对收益明星基金。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金的文件 （二）海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （三）海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （四）海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）报告期内海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项 公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36－37层本基金管理人 办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 19页共 19页 海富通基金管理有限公司 二〇一九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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