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| 鑫元恒鑫收益增强A(000578) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1522852 | ||||||||
| 基金代码 | 000578 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鑫元基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月18日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 鑫元恒鑫收益增强 交易代码 000578 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年4月17日 报告期末基金份额总额 12,761,299.53份 投资目标 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，自上而下决定资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。本基金的股票投资策略以精选个股为主，发挥基金管理人专业研究团队的研究能力，从定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×10%+中证全债指数收益率×90% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 鑫元基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 鑫元恒鑫收益增强A 鑫元恒鑫收益增强C 下属分级基金的交易代码 000578 000579 报告期末下属分级基金的份额总额 5,542,628.22份 7,218,671.31份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年1月1日 － 2019年3月31日 ） 鑫元恒鑫收益增强A 鑫元恒鑫收益增强C 1．本期已实现收益 253,422.54 254,854.78 2．本期利润 364,952.85 346,745.68 3．加权平均基金份额本期利润 0.0470 0.0474 4．期末基金资产净值 4,992,781.67 6,381,278.98 5．期末基金份额净值 0.9008 0.8840 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鑫元恒鑫收益增强A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.78% 0.42% 4.14% 0.15% 1.64% 0.27% 鑫元恒鑫收益增强C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.67% 0.42% 4.14% 0.15% 1.53% 0.27% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：（1）本基金的合同生效日为2014年4月17日。根据基金合同约定，本基金建仓期为6个月，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 （2）本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会并于2018年3月29日表决通过了《关于变更注册鑫元一年定期开放债券型证券投资基金的议案》，变更后的《鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金基金合同》自 2018年5月3日起正式生效。自2018年5月3日起，本基金的业绩比较基准由“一年期定期存款税后收益率+1.2%”修改为“沪深300指数收益率×10%+中证全债指数收益率×90%”。具体请见基金管理人在指定媒介上披露的相关公告。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郑文旭 鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元臻利债券型证券投资基金、鑫元承利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理 2018年2月6日 - 10年 学历：金融工程硕士研究生。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2008年6月至2010年6月任万得资讯债券产品经理。2010年6月至2013年7月任职于东海证券，先后担任债券研究员和研究主管。2013年8月加入鑫元基金担任信用研究员，2014年4月至2018年1月担任专户投资经理。2018年2月6日起担任鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金（原鑫元一年定期开放债券型证券投资基金）、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金（原鑫元合享分级债券型证券投资基金）、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年2月19日起担任鑫元臻利债券型证券投资基金的基金经理，2019年3月12日起担任鑫元承利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 陈令朝 鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金、鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2018年1月9日 - 8年 学历：经济学硕士研究生。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2010年10月至2013年7月，任职于天相投资顾问有限公司，先后担任专题量化研究员、宏观策略研究员、策略主管，负责宏观研究及行业比较分析工作。2013年8月加入鑫元基金，担任宏观策略研究员，2014年9月至2018年1月担任专户投资经理。2018年1月9日起担任鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金（原鑫元一年定期开放债券型证券投资基金）、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年6月20日起担任鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理，2019年1月11日起担任鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：1. 基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日，离职日期为根据公司决议确定的解聘日期； 2. 非首任基金经理，任职日期和离任日期分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3. 证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利益的行为。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合同的规定，基金投资比例符合法律法规和基金合同的要求。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部关于公平交易流程的各项制度规范，进一步完善境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易活动。本公司通过系统控制和人工控制等各种方式，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的相关环节均得到公平对待。 报告期内，公司整体公平交易制度执行情况良好，通过对不同投资组合之间同向交易和反向交易的交易价格和交易时机进行监控分析，未发现有违公平交易要求的情况。 异常交易行为的专项说明 公司依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规以及《鑫元基金管理有限公司投资管理权限及授权管理办法》、《鑫元基金管理有限公司公平交易管理制度》、《鑫元基金管理有限公司异常交易监控管理办法》等公司制度，对本基金的异常交易行为进行监督检查。 报告期内未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度内，本产品积极参与A股及可转债投资机会。随着减税降费政策预期增强，民企纾困持续推进，贸易谈判日渐深入，市场风险偏好明显提升。因此，在一季度内，本产品大部分时间保持了较高的权益及转债持仓，取得了一定的收益。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末鑫元恒鑫收益增强A基金份额净值为0.9008元，本报告期基金份额净值增长率为5.78%；截至本报告期末鑫元恒鑫收益增强C基金份额净值为0.8840元，本报告期基金份额净值增长率为5.67%；同期业绩比较基准收益率为4.14%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形，基金管理人已向中国证监会报告解决方案。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,171,325.00 14.31 其中：股票 2,171,325.00 14.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 9,983,478.99 65.80 其中：债券 9,983,478.99 65.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,549,034.62 10.21 8 其他资产 1,468,444.96 9.68 9 合计 15,172,283.57 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 290,950.00 2.56 B 采矿业 - - C 制造业 537,640.00 4.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 203,400.00 1.79 J 金融业 1,014,430.00 8.92 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 124,905.00 1.10 合计 2,171,325.00 19.09 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002124 天邦股份 12,000 209,760.00 1.84 2 600588 用友网络 6,000 203,400.00 1.79 3 300498 温氏股份 5,000 203,000.00 1.78 4 002945 华林证券 13,000 196,950.00 1.73 5 000063 中兴通讯 6,400 186,880.00 1.64 6 601377 兴业证券 24,000 174,000.00 1.53 7 002311 海大集团 5,000 141,000.00 1.24 8 600895 张江高科 5,500 124,905.00 1.10 9 601162 天风证券 11,000 120,230.00 1.06 10 600958 东方证券 10,000 119,200.00 1.05 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,570,580.00 40.18 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,691,854.00 14.87 其中：政策性金融债 1,691,854.00 14.87 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,721,044.99 32.72 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,983,478.99 87.77 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 010107 21国债⑺ 38,000 3,920,840.00 34.47 2 018006 国开1702 13,600 1,391,824.00 12.24 3 019611 19国债01 6,500 649,740.00 5.71 4 123006 东财转债 2,100 356,727.00 3.14 5 127003 海印转债 3,000 334,650.00 2.94 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本报告期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 37,028.51 2 应收证券清算款 1,331,250.54 3 应收股利 - 4 应收利息 100,165.91 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,468,444.96 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 123006 东财转债 356,727.00 3.14 2 127003 海印转债 334,650.00 2.94 3 132015 18中油EB 251,175.00 2.21 4 128042 凯中转债 226,149.00 1.99 5 127004 模塑转债 220,567.20 1.94 6 132005 15国资EB 172,950.00 1.52 7 113018 常熟转债 168,961.00 1.49 8 113517 曙光转债 125,230.00 1.10 9 113013 国君转债 118,410.00 1.04 10 113505 杭电转债 116,499.60 1.02 11 110044 广电转债 112,679.00 0.99 12 128035 大族转债 109,950.00 0.97 13 128018 时达转债 106,840.00 0.94 14 128023 亚太转债 97,070.00 0.85 15 128034 江银转债 81,354.00 0.72 16 127005 长证转债 78,308.19 0.69 17 128036 金农转债 69,162.00 0.61 18 128024 宁行转债 61,415.00 0.54 19 128032 双环转债 54,468.00 0.48 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 鑫元恒鑫收益增强A 鑫元恒鑫收益增强C 报告期期初基金份额总额 9,516,353.51 7,429,860.62 报告期期间基金总申购份额 13,583.30 71,815.35 减:报告期期间基金总赎回份额 3,987,308.59 283,004.66 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 5,542,628.22 7,218,671.31 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金设立的文件； 2、《鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金基金合同》； 3、《鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批复、营业执照； 5、基金托管人业务资格批复、营业执照。 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 鑫元基金管理有限公司 2019年4月18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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