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| 金元顺安消费主题混合(620006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 148625 | ||||||||
| 基金代码 | 620006 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元比联消费主题股票型证券投资基金2011年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元比联基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年一月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金元比联消费主题股票 基金主代码 620006 交易代码 620006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年9月15日 报告期末基金份额总额 99,696,103.16份 投资目标 在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，致力于分享中国经济增长及增长方式转变带来的投资机会，力争实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 考虑到主题投资的特点，本基金将消费主题的行业范畴做如下界定：非日常生活消费品、日常消费品、医疗保健、金融、信息技术、电信服务、公用事业以及工业中的运输。本基金拟投资的消费主题行业总共包括8个一级行业和20个二级行业。本基金的资产配置策略分为两个层次：第一层为基于"自上而下"的大类资产配置策略，以确定基金资产在股票、债券和现金之间的比例；第二层采取主动投资方法构建本基金的股票组合。本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行消费主题行业的投资价值评估，确定拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从品质、增长和估值三个维度精选优质消费主题股票构建股票组合。本基金在满足流动性及风险监控要求下，通过宏观经济方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的判断，把握市场利率水平的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只具有主题投资风格的股票型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金品种。 基金管理人 金元比联基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2011年10月1日-2011年12月31日) 1.本期已实现收益 -7,395,380.49 2.本期利润 -759,688.14 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0059 4.期末基金资产净值 80,510,952.45 5.期末基金份额净值 0.808 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.37% 1.10% -6.69% 1.12% 6.32% -0.02% 注：（1）本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为： 沪深300指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%； （2）本基金合同生效日为2010年9月15日。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元比联消费主题股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年9月15日至2011年12月31日） 注：（1）本基金合同生效日为2010年9月15日； （2）本基金建仓期为2010年9月15日至2011年3月14日，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定； （3）基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的60%-95%，其中，投资于消费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、现金等金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 黄奕 本基金基金经理 2010-9-15 - 16 基金经理。南京大学经济学学士，香港大学工商管理硕士。曾任苏物贸证券（现东吴证券）证券分析师，国泰君安证券股份有限公司证券分析师，广发证券股份有限公司研究员、投行业务经理。2008年7月加入金元比联基金管理有限公司，历任高级行业研究员、金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金经理助理，现任金元比联消费主题股票型证券投资基金的基金经理。16年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《金元比联消费主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度。投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 报告期内，根据公司内部专业机构的评价结果，本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 第四季度，国内通货膨胀有所回落，前三季度执行的偏紧货币政策初见成效。欧债危机持续升温，解决方案难产，欧洲央行货币政策有所放宽。人民银行下调了存款准备金比率，货币政策略有放松。A股市场受到2012年GDP增速、投资增速降低以及出口难以改善的预期影响，基本呈现单边下挫的走势。沪深300跌幅达9.13%。本基金本季度作了小幅调仓，减持地产、建材等行业板块，增持医药、IT板块。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期，本基金净值收益率为-0.37%，业绩比较基准收益率为-6.69% 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 通货膨胀的压力得到缓解，预期下季度仍呈回落的态势。欧美经济正经历自2008年次贷危机以来最低迷的阶段，对全球经济增长的担忧导致商品市场的暴跌。市场普遍预期国内2012年GDP增速在8%左右，投资增速在15%-16%，均为十多年来的最低。上市公司盈利预期下调的可能性较大，A股市场难有较好的表现。尽管消费板块在本季度出现补跌行情，但成长预期稳定，受负责因素影响较小，本基金仍将持有大比重的消费板块仓位。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 60,789,115.16 74.77 其中：股票 60,789,115.16 74.77 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 14,000,000.00 17.22 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 5,748,965.35 7.07 6 其他各项资产 765,437.00 0.94 7 合计 81,303,517.51 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 44,076,351.51 54.75 C0 食品、饮料 22,577,282.72 28.04 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 5,424,467.43 6.74 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 - - C8 医药、生物制品 16,074,601.36 19.97 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 2,552,511.75 3.17 H 批发和零售贸易 2,526,232.16 3.14 I 金融、保险业 4,440,661.96 5.52 J 房地产业 928,558.35 1.15 K 社会服务业 6,264,799.43 7.78 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 60,789,115.16 75.50 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000596 古井贡酒 85,741 7,372,011.18 9.16 2 600276 恒瑞医药 228,368 6,723,153.92 8.35 3 600519 贵州茅台 34,437 6,656,672.10 8.27 4 601888 中国国旅 238,841 6,264,799.43 7.78 5 600809 山西汾酒 93,696 5,915,965.44 7.35 6 000423 东阿阿胶 111,264 4,778,788.80 5.94 7 600436 片仔癀 61,676 4,572,658.64 5.68 8 600036 招商银行 374,108 4,440,661.96 5.52 9 300115 长盈精密 103,065 3,767,025.75 4.68 10 000568 泸州老窖 70,580 2,632,634.00 3.27 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 499,999.98 2 应收证券清算款 252,889.34 3 应收股利 - 4 应收利息 6,891.68 5 应收申购款 5,656.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 765,437.00 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 131,403,923.40 本报告期基金总申购份额 1,181,746.87 减：本报告期基金总赎回份额 32,889,567.11 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 99,696,103.16 §7 影响投资者决策的其他重要信息 1、2011年10月24日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jykbc.com上公布金元比联消费主题股票型证券投资基金2011年第3季度报告； 2、2011年10月28日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公布金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要[2011年2号]； 3、2011年10月28日，在www.jykbc.com上公布金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书[2011年2号]及金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要[2011年2号]； 4、2011年12月12日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jykbc.com上公布金元比联基金管理有限公司增加中信万通证券为代销机构的公告。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、《金元比联消费主题股票型证券投资基金基金合同》； 2、《金元比联消费主题股票型证券投资基金招募说明书》； 3、《金元比联消费主题股票型证券投资基金托管协议》。 8.2 存放地点 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36层3608室。 8.3 查阅方式 http://www.jykbc.com。 金元比联基金管理有限公司 二〇一二年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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