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| 新华泛资源优势混合(519091) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 147880 | ||||||||
| 基金代码 | 519091 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-01-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年一月十八日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012 年1 月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称新华泛资源优势混合 基金主代码519091 交易代码519091 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2009年7月13日 报告期末基金份额总额736,060,823.86份 投资目标 在有效控制风险的前提下，通过重点精选与集中配置 具有社会资源和自然资源（泛资源）优势的股票，实 现基金净值增长,以求持续地超越业绩比较基准。 投资策略 本基金采用“自下而上”结合“自上而下”的投资策 略，通过股票选择、行业配置，结合自上而下的战术 性大类资产配置策略，进行积极投资管理。 业绩比较基准60%×沪深300指数+ 40%×上证国债指数 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 3 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高等 风险品种，预期风险和收益高于债券型、货币型基金， 低于股票型基金。 基金管理人新华基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期(2011年10月1日-2011年12月31日) 1.本期已实现收益-28,356,644.23 2.本期利润-14,828,662.45 3.加权平均基金份额本期利润-0.0201 4.期末基金资产净值669,173,498.92 5.期末基金份额净值0.909 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金 申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ①-③ ②-④ 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 4 ④ 过去3月-2.15% 1.19% -4.97% 0.85% 2.82% 0.34% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2009 年7 月13 日至2011 年12 月31 日） 注：本报告期，本基金各资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限说明 任职日期离任日期 崔建波 本基金基金经 2010-3-24 - 16 经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理；公司基金管理部副总监纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。现任新华基金管理有限公司基金管理部副总监，新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理。 桂跃强 本基金基金经理，新华中小市值优选股票型基金基金经理 2011-6-27 - 4 工学、金融学双硕士，历任中国石化石油化工科学研究院工程师。于2007年加入新华基金管理有限公司，历任化工、有色、轻工、建材等行业分析师，策略分析师，新华优选成 长股票型证券投资基金基金经理助理，投资经理。现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,新华中小市值优选股票型基金基金经理. 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，新华基金管理有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证 券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有 人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 6 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制 度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管 理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的 各个环节。 场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模 块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不 同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中 央交易室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异 议，由中央交易室报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审 核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对 公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所 大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易室下达投资指令，中央 交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先” 的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断 不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现 重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 7 2011 年第四季度，国内经济增速加速下滑、政策放松力度有限、股市融资 速度不减，加之之前股市的大幅下挫，市场开始出现恐慌性杀跌，下跌的幅度和 速度都较快。本基金2011 年四季度仓位控制得当，基金净值下跌幅度较小。 展望2012 年一季度，通胀开始出现明显回落，货币政策进一步放松的信号 非常明显，如央行开始降低存款准备金率、2011 年12 月份信贷投放超预期等。 实业资本对二级市场价值的认同度也在提高，如社保加仓、汇金增持、上市央企 大股东增持等都提供了相关证据。同时，针对股票二级市场发行制度的措施也有 可能推出，如温总理强调要完善IPO 定价机制就是明显迹象。在估值水平的支撑 下，市场孕育反弹当在情理之中。本基金仍然坚持价值与成长的思路，2012 年 一季度在成长股方面精选个股，同时兼顾周期股的反弹行情，力争取得较好的收 益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011 年12 月31 日，本基金份额净值为0.909 元，本报告期份额净值 增长率为-2.15%，同期比较基准的增长率为-4.97%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资529,566,662.12 78.32 其中：股票529,566,662.12 78.32 2 固定收益投资83,634,336.00 12.37 其中：债券83,634,336.00 12.37 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资- - 4 买入返售金融资产- - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 8 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计57,403,391.56 8.49 6 其他各项资产5,524,219.63 0.82 7 合计676,128,609.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采掘业21,782,864.18 3.26 C 制造业234,400,339.73 35.03 C0 食品、饮料65,977,789.78 9.86 C1 纺织、服装、皮 毛 26,822,698.20 4.01 C2 木材、家具- - C3 造纸、印刷- - C4 石油、化学、塑 胶、塑料 40,135,308.49 6.00 C5 电子- - C6 金属、非金属10,404,400.00 1.55 C7 机械、设备、仪 表 85,397,803.28 12.76 C8 医药、生物制品5,662,339.98 0.85 C99 其他制造业- - D 电力、煤气及水的生产 和供应业 72,181,829.40 10.79 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 9 E 建筑业- - F 交通运输、仓储业- - G 信息技术业41,337,183.47 6.18 H 批发和零售贸易5,340,263.60 0.80 I 金融、保险业92,423,599.37 13.81 J 房地产业51,557,481.75 7.70 K 社会服务业5,672,608.62 0.85 L 传播与文化产业- - M 综合类4,870,492.00 0.73 合计529,566,662.12 79.14 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600187 国中水务5,000,000 48,650,000.00 7.27 2 300222 科大智能1,100,895 34,568,103.00 5.17 3 000602 *ST金马1,432,200 34,372,800.00 5.14 4 300216 千山药机847,490 30,501,165.10 4.56 5 002485 希努尔1,230,399 26,822,698.20 4.01 6 600887 伊利股份1,230,336 25,135,764.48 3.76 7 600461 洪城水业2,650,800 21,604,020.00 3.23 8 600036 招商银行1,714,951 20,356,468.37 3.04 9 300072 三聚环保1,270,187 19,548,177.93 2.92 10 600519 贵州茅台80,147 15,492,415.10 2.32 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 10 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券- - 2 央行票据- - 3 金融债券- - 其中：政策性金融债- - 4 企业债券83,634,336.00 12.50 5 企业短期融资券- - 6 中期票据- - 7 可转债- - 8 其他- - 9 合计83,634,336.00 12.50 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 122014 09豫园债332,710 33,803,336.00 5.05 2 123001 09爱使债200,000 20,000,000.00 2.99 3 0980130 09伊城投债200,000 19,836,000.00 2.96 4 122931 09临海债100,000 9,995,000.00 1.49 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 11 本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金555,329.36 2 应收证券清算款3,602,290.66 3 应收股利- 4 应收利息1,341,438.75 5 应收申购款25,160.86 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计5,524,219.63 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 600187 国中水务48,650,000.00 7.27 非公开 发行锁 定期 2 600461 洪城水业19,560,000.00 2.92 非公开 发行锁 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 12 定期 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额739,387,476.35 本报告期基金总申购份额11,169,437.30 减：本报告期基金总赎回份额14,496,089.79 本报告期基金拆分变动份额- 本报告期期末基金份额总额736,060,823.86 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金募集 的文件 (二)关于申请募集新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金之法律 意见书 (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所 的批复 (四)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (五)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (六)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (七)更新的《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (八)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011 年第4 季度报告 13 (九)基金托管人业务资格批件及营业执照 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过基金管 理人网站查阅。 新华基金管理有限公司 二〇一二年一月十八日 __ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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