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| 基金通宝(184738) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1460 | ||||||||
| 基金代码 | 184738 | ||||||||
| 公告日期 | 2002-08-15 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 通宝证券投资基金2002年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金的托管人中国建设银行已于2002 年8 月8 日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责，本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、基金简介 (一) 基金基本资料 基金简称：基金通宝 基金交易代码：184738 基金类型：契约型、封闭式 基金发起人：河北证券有限责任公司 上海爱建信托投资有限责任公司 融通基金管理有限公司 基金单位总份额：5 亿份基金单位 基金存续期：15 年（1992 年5 月31 日至2007 年5 月30 日） 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2001 年9 月6 日 （二） 基金管理人 法定名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路10 号中海大厦6、7、8 层 办公地址：深圳市福田区民田路10 号中海大厦6、7、8 层 邮政编码：518048 法定代表人：孟立坤 总经理：冯立新 信息披露负责人：吴冶平 电话：0755－82950676 传真：0755－82950044 电子邮件：wuyp@mail.rtfund.com （三） 基金托管人 法定名称：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区金融大街25 号 邮政编码：100032 法定代表人：张恩照 托管部负责人：江先周 负责信息管理事务人员：黄秀莲 联系地址：北京市西城区金融大街25 号中国建设银行基金托管部 电话：010－67597646 传真：010－66212639 电子邮件：huangxiulian/zh/ccb@ccb.com.cn （四） 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市朝阳区北大街6 号北海万泰大厦802-807 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城东三办公楼16 层 法定代表人：葛明 联系人：罗国基 经办注册会计师：葛明、金馨 电话：010-65246688 传真：010-85188298 (五) 律师事务所 法定名称：君合律师事务所 注册地址：北京市建国门北大街8 号华润大厦20 号 办公地址：北京市建国门北大街8 号华润大厦20 号 法定代表人：刘林飞 电话：010-85191300 传真：010-85191350 经办律师：肖微、赵燕士 二、主要财务指标 单位：人民币元 2002 年6 月30 日 基金本期净收益 9,318,397.99 单位基金本期净收益 0.0186 基金可分配净收益 4,554,353.64 单位基金可分配净收益 0.0091 期末基金资产总值 526,771,948.86 期末基金资产净值 505,343,216.81 期末单位基金资产净值 1.0107 基金资产净值收益率 1.90% 本期基金资产净值增长率 3.30% 累计资产净值增长率 -2.47% 上述部分指标计算公式： 基金可分配净收益=基金本期净收益+期初未分配净收益+以前年度损益调整-未实现资本利得损失 基金资产净值收益率=基金本期净收益/调整后期初基金资产净值 本期基金资产净值增长率= 期末单位净值/期初单位净值-1 基金累计资产净值增长率= (2001 年度基金资产净值增长率+1 )* (本期基金资产净值增长+1)-1 三、基金管理人报告 本报告期内，通宝基金管理人秉着诚实信用、勤勉尽责的原则，为基金持有人谋求利益；本基金的各项运作均按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法规的规定，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 （一） 基金经理 本基金由郝继伦先生担任基金经理，负责基金的日常投资运作。 郝继伦先生，29 岁，博士。具有五年证券从业经验，曾任职于鹏华基金管理有限公司，任普惠基金经理助理。2000 年6 月加入融通基金管理有限公司，从事证券研究、基金投资管理等工作。 （二） 基金业绩表现 本基金在2002 年6 月30 日的基金单位净值为1.0107 元，与期初相比，净值增长率为3.30% 。超过了同期银行存款利率。 （三） 基金投资理念 本基金是积极成长型基金，在投资中我们秉承“趋势主导、价值主线、成长投资”的投资理念。我们认为，市场趋势主导基金投资全局，个股行情都是在特定的市场环境下展开的，基于对市场趋势的判断制定基金投资的仓位和行业配比是基金投资中规避风险、追求收益的有效途径，是基金投资中全局性问题。我们认为，股票价格从根本上取决于企业的内在价值，立足价值型判断选择投资品种是证券投资的有效途径，也是本基金品种选择的基本逻辑。我们认为，股票投资的核心在于投资未来而非购买现在，从发展的角度以动态市盈率的观点，即成长性判断企业的未来，而不是简单的用静态市盈率衡量现在是证券投资的精髓所在，本基金在立足价值型选股基础上把投资的重点放在拥有核心竞争优势，从而具备持续成长能力的优秀企业，在追逐成长中获取收益。 （四） 2002 年上半年证券市场和基金运作回顾 2002 年上半年证券市场的主要特点是政策和市场的相互搏弈，政策因素成为影响今年上半年市场运行的主要因素。在元旦后春节前的1 月份，市场本身的下跌动力、对政策利空的恐惧、对业绩下滑的担心等多种因素的耦合作用使市场承接2001 年下半年的跌势，特别是1 月29 日随着国有股减持阶段性成果的出台，市场急挫到1339 点，市场气氛一片惊恐；其后国家对股市政策的逐渐回暖和股市经过大幅度下跌后的技术性反弹要求的共同作用使市场在2 月—5 月出现了反弹行情；但是由于导致本次股市下跌的根本性因素，如国有股、市场的预期和信心、上市公司的业绩等问题始终困扰市场，市场的反弹也就表现为弱势反弹，并且在三次上攻未果后于5 月开始再次向下。但是在6 月23 日国务院决定停止通过市场减持国有股以后，市场信心得到了巨大恢复，出现了“6.24”井喷行情。 通宝基金在上半年运作中特别重视对市场因素和政策因素的结合分析，注重波段操作，不断调节基金总体仓位，特别在宏观政策态度已经十分明确的条件下，比较果断地增加股票仓位，在6 月22日的股票持仓达到68%的较高水平，从而在“6.24”井喷行情中比较主动。而在年初的反弹中仓位较轻也一度被动。通宝基金在上半年的品种选择方面强调对市场热点把握和流动性分析。我们将对上半年的投资进行深刻的总结和思考，不断提高对市场发展变化的把握能力。 （五） 2002 年下半年证券市场和基金投资展望 国有股减持停止对市场信心恢复和市场的中长期向好将产生积极而深远的影响；但由于目前的市场心态、资金链条、市场点位、市盈率水平、全球股市走向等多种因素作用的必然，因此寄希望于近期有大的上扬行情并不现实，我们认为下半年将在总体趋势向上前提下维持区间震荡。 通宝基金在今年下半年的投资中将重视对市场趋势的把握，通过恰当地调节仓位控制风险、获取收益；加大对优秀成长股和外资并购概念股的关注力度；根据不同的市场情况灵活操作，最大限度为持有人奉献回报。 （六） 内部监察报告 1．基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《通宝证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法规及基金契约的约定。 2．内部监察工作报告 本基金管理人坚持从防范运作风险、保障基金持有人正当利益的原则出发，遵循“以制度推动工作”的公司管理理念，通过加强内部监察稽核工作，保证有关法律法规和各项管理制度得以贯彻落实。 结合准备推出开放式基金，公司在本报告期内对内部业务管理制度，特别是基金经理投资权限授权制度、基金业绩量化评价制度等进行了修订，制定了管理开放式基金所需的一系列制度，进一步强化了部门和岗位分离制衡机制。在此基础上，公司修订完成了内部控制手册，要求全员严格按照既定的业务流程，规范业务环节操作。 在内部监察稽核工作中，监察稽核工作人员对基金投资运作各环节的合法合规情况，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，进行了独立的检查监督。对检查中发现的问题，及时向公司管理层和监管部门作了全面报告，并要求各业务部门采取有效的整改措施。对整改情况，也及时进行了跟踪检查和报告。 在本报告期，根据业务实际开展的特点，我们重点安排了对研究分析与投资决策的双向交流情况、投资指令执行结果的反馈情况等核心业务及环节的合规性检查，对其他业务运作也作了定期检查监督。 本报告期内, 本基金管理人所管理的基金运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,员工行为合法合规, 基金持有人利益得到充分保障。我们将继续以风险控制为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作, 以优异的业绩回报投资者。 四、基金托管人报告 中国建设银行根据《通宝证券投资基金契约》和《通宝证券投资基金托管协议》，托管通宝证券投资基金（以下简称通宝基金）。 2002 年上半年，中国建设银行在通宝基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定，依法安全保管了基金的全部资产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告，勤勉尽职地履行了基金托管人的义务，不存在损害基金持有人利益的行为。 2002 年上半年，按照《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定，本托管人对基金管理人－融通基金管理有限公司在通宝基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值、每份基金单位净值和其它财务费用计算上进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金持有人利益的行为。 2002 年上半年，由通宝基金管理人－融通基金管理有限公司编制并经中国建设银行基金托管部复核审查的有关通宝基金的信息披露合法、真实、完整。 中国建设银行基金托管部 二零零二年八月八日 五、基金财务报告(未经审计) (一)基金会计报告书 资产负债表 二零零二年六月三十日 人民币元 项目 附注 2002年6月30日 2001年12月31日 资产： 银行存款 90,805,043.13 42,711,448.51 清算备付金 6,247,422.85 3,001,257.50 交易保证金 114,763.68 -- 应收证券交易清算款 3,283,111.11 -- 应收股利 20,000.00 -- 应收利息 1,873,108.64 23,622.31 股票投资市值 4 277,111,149.45 157,873,190.48 其中：股票投资成本 278,145,386.36 164,221,159.19 债券投资市值 5 147,317,350.00 286,488,371.40 其中：债券投资成本 145,494,249.92 284,630,007.33 资产总计 526,771,948.86 490,097,890.20 负债： 应付管理人报酬 591,057.37 625,815.26 应付托管费 98,509.57 104,302.54 应付佣金 452,130.47 89,008.30 应付利息 8,571.42 -- 其他应付款 50,354.35 -- 卖出回购证券款 20,000,000.00 -- 预提费用 228,108.87 60,000.00 负债合计 21,428,732.05 879,126.10 持有人权益： 实收基金 6 500,000,000.00 500,000,000.00 未实现利得 788,863.17 -4,489,604.64 未分配收益 4,554,353.64 -6,291,631.26 持有人权益合计 505,343,216.81 489,218,764.10 负债及持有人权益总计 526,771,948.86 490,097,890.20 所附附注为本会计报表的组成部分 经营业绩表 自二零零二年一月一日至二零零二年六月三十日止期间 人民币元 项目 附注 2002年1月1日 至2002年6月30日 收入 14,139,105.26 股票差价收入 2,423,976.45 债券差价收入 6,976,424.52 债券利息收入 3,697,136.09 存款利息收入 563,387.31 股利收入 7 415,893.65 其他收入 8 62,287.24 费用 4,820,707.27 基金管理人报酬 3,616,069.78 基金托管费 602,719.25 卖出回购证券支出 360,811.42 其他费用 241,106.82 其中：上市年费 29,752.78 信息披露费 168,603.31 审计费用 30,232.78 其他 9 12,517.95 基金净收益 9,318,397.99 加：未实现利得 5,278,467.81 基金经营业绩 14,596,865.80 所附附注为本会计报表的组成部分 基金净值变动表 自二零零二年一月一日至二零零二年六月三十日止期间 人民币元 项目 附注 2002年1月1日 至2002年6月30日 一、期初基金净值 489,218,764.10 二、本期经营活动 基金净收益 9,318,397.99 未实现利得 5,278,467.81 经营活动产生的净值变动数 14,596,865.80 三、以前年度损益调整 10 1,527,586.91 四、期末基金净值 505,343,216.81 所附附注为本会计报表的组成部分 基金收益分配表 自二零零二年一月一日至二零零二年六月三十日止期间 人民币元 项目 附注 2002年1月1日 至2002年6月30日 本期基金净收益 9,318,397.99 加：期初基金净收益 -6,291,631.26 加：以前年度损益调整 10 1,527,586.91 期末可供分配基金净收益 4,554,353.64 所附附注为本会计报表的组成部分 (二)会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 通宝证券投资基金（简称“本基金”）是按《证券投资基金管理暂行办法》、国务院关于原有投资基金清理规范的有关规定和中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于中国信达资产管理公司下属原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字[2000]22号）以及中国证监会《关于同意通乾证券投资基金设立及通宝证券投资基金上市、扩募并续期的批复》（证监基金字[2001]25号），由原苏建基金、建皖基金、昌久基金清理规范后合并而成的契约型封闭式投资基金。根据2000年8月10日召开的临时基金持有人大会决议，基金管理人更换为融通基金管理有限公司，基金托管人更换为中国建设银行，并于2000年12月10日办理了资产移交手续。基金规模为209,754,000份基金单位，基金存续期为十年（自1992年5月31日至2002年5月30日）。基金发起人为河北证券有限责任公司、上海爱建信托投资有限责任公司、融通基金管理有限公司。基金管理人融通基金管理公司是经中国证监会《关于同意融通基金管理有限公司开业的批复》（证监基金字[2001]8号）的批准，于2001年5月22日正式成立。2001年5月25日，本基金正式开始运作。 根据中国证监会《关于同意通乾证券投资基金设立及通宝证券投资基金上市、扩募并续期的批复》（证监基金字[2001]25号），经深圳证券交易所（深圳上[2001]79号）批准，通宝证券投资基金于2001年9月6日在深圳证券交易所挂牌交易。 基金通宝上市后，于2001年10月11日至2001年10月23日进行基金扩募工作。基金份额由原来的209,754,000份基金单位扩募至5亿份基金单位，且存续期延长5年，至2007年5月30日止。 附注2. 会计报表编制基础 本基金的会计报表乃按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、中国证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定而编制。 附注3. 主要会计政策 （1）基金会计年度 自公历1 月1 日至12 月31 日。 （2）记账本位币 以人民币为记账本位币。记账单位为元。 （3）基金资产的估值方法 1．每日都对基金资产进行估值； 2. 估值对象为基金所拥有的股票、债券和银行存款； 3. 上市证券按当日市场平均价计算，该日无交易的证券，以最近交易日的平均价计算； 4. 未上市的配股和增发新股，以当日市场挂牌的同一股票的市场平均价计算； 5. 未上市的首次公开发行的新股，以其成本价计算； 6．未上市的债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算； 7．如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理公司应根据具 体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 8．如有新增事项，按国家最新规定估值。 （4）收入的确认 1. 股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账； 2. 债券差价收入： 卖出上市债券--于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账； 卖出非上市债券--于实际收到价款时确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账； 3. 债券利息收入按实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入账； 4．存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账； 5．股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账； 6．其他收入于实际收到时确认收入。 （5）证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算买卖证券价差。 A. 股票 1. 上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2. 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费和买入佣金组成； 3. 上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰ 减去经手费和证管费计算。深圳股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰ 减经手费计算。 B. 债券 1． a. 买入上市债券按应支付的全部价款入账，如果应支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。 b. 买入非上市债券按实际支付的全部价款入账，如果实际支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。 2． 国债买卖不计佣金。 （6）税项 根据财政部、国家税务总局的财税字[1998]55号文及[2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》，对基金税收有如下规定： 1．以发行基金方式募集资金不征收营业税； 2．对基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税； 3．对基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税； 4．对基金从证券市场中取得的收入，暂免征所得税。 (7) 基金的收益分配政策 1．基金收益分配比例不低于基金净收益的90%； 2．基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次，分配在基金会计年度结束后的四个月内完成； 3．基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 4．基金投资当年亏损，则不进行收益分配； 5．每一基金单位享有同等分配权。 附注4. 股票投资市值 基金持有的股票投资的市值。 附注5. 债券投资市值 基金持有的债券投资的市值。 附注6. 实收基金 2002-6-30 基金单位份额 基金单位总额 发起人持有(每份基金单位面值人民币1元)： 河北证券有限责任公司 1,000,000 1,000,000.00 上海爱建信托投资有限责任公司 500,000 500,000.00 融通基金管理有限公司 6,066,898 6,066,898.00 小计 7,566,898 7,566,898.00 社会公众持有(每份基金单位面值人民币1元)： 492,433,102 492,433,102.00 合计 500,000,000 500,000,000.00 附注7. 股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注8. 其他收入 2002年1月1日 至2002年6月30日 新股中签手续费返还 61,879.29 印花税返还 407.95 合计 62,287.24 附注9. 其他费用 2002年1月1日 至2002年6月30日 回购交易费用 8,687.50 债券托管账户维护费 2,000.00 银行费用 1,830.45 合计 12,517.95 附注10. 以前年度损益调整 根据2001 年12 月基金行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金所持有的交易所债券的利息收入确认方法由收到利息时确认变更为在债券实际持有期内逐日计提利息收入。该变更以2002 年1 月1 日为调整基准日而不追溯调整以前各期的财务报表。本期确认/收到的属于上年度的债券利息收入共计人民币1,527,586.91 元，在以前年度损益调整科目列示。 附注11. 关联方关系及其交易 （1）关联方关系 企业名称 与本基金的关系 河北证券有限责任公司 发起人、管理人股东 上海爱建信托投资有限责任公司 发起人、管理人股东 融通基金管理有限公司 发起人、管理人 中国建设银行 托管人 联合证券有限责任公司 管理人股东 国泰君安证券股份有限公司 管理人股东 （2）通过关联方席位进行的交易 1．股票交易情况 关联方名称 股票交易量（元） 占交易量比例 河北证券 532,516,631.64 40.09% 国泰君安 248,834,473.86 18.74% 联合证券 265,502,593.08 19.99% 关联方名称 本期佣金额（元） 占佣金比例 河北证券 426,866.33 40.25% 国泰君安 195,636.32 18.44% 联合证券 213,220.34 20.10% 注：“本期佣金额”项为扣除结算风险金后的实际支付佣金额。 2．债券及回购交易情况 关联方名称 债券交易量（元） 占交易量比例 河北证券 301,767,999.40 38.01% 国泰君安 254,626,529.70 32.07% 联合证券 144,053,065.30 18.15% 关联方名称 回购交易量（元） 占交易量比例 河北证券 225,000,000.00 32.37% 国泰君安 290,000,000.00 41.73% 联合证券 50,000,000.00 7.19% 注：通过交易席位进行的债券、回购交易不支付席位佣金。 （3）基金管理人及托管人报酬 1. 基金管理人报酬 基金管理费 A. 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。基金成立三个月后，如持有现金的比例超过资产净值的20%，超过部分不计提基金管理费。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 B. 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。本基金于本期应支付基金管理人管理费共3,616,069.78元，其中已支付3,025,012.41元，尚余591,057.37元未支付。 2. 基金托管人报酬 基金托管费 A. 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 B. 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。本基金于本期应支付基金托管人托管费共602,719.25元， 其中已支付504,209.68元，尚余98,509.57元未支付。 附注12. 期后事项 无重大期后事项。 附注13. 其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 附注14. 比较数字 若干比较数字乃经重新编排，以符合本期间之呈报形式。 （三）流通转让受到限制的基金资产 1、截至2002 年6 月30 日止，基金持有的流通受限制的证券明细如下： 股票名称 发行日期 上市日期 数量(股) 成本(元) 安源股份 02-06-17 02-07-02 40,000 239,600.00 宏智科技 02-06-24 02-07-09 21,000 182,280.00 泰豪科技 02-06-19 02-07-03 20,000 95,200.00 招商银行 02-03-27 02-04-09 312,800 2,283,440.00 合计 393,800 2,800,520.00 股票名称 市价(元) 流通受限期 安源股份 239,600.00 02-07-02 宏智科技 182,280.00 02-07-09 泰豪科技 95,200.00 02-07-03 招商银行 3,578,432.00 02-08-12 合计 4,095,512.00 2、流通受限原因 上述流通受限制的股票均为基金网下、网上申购中签的未上市新股。 3、受限期限 除招商银行流通日为02 年8 月12 日外，其余三只股票至今已全部上市流通。 4、估值办法 在估值日，若该新股未上市，则按成本计价；如已上市，则按当日平均价计价。截止2002 年6月30 日，已上市但流通受限的新股估值增值额为1,294,992.00 元。 （四）基金投资组合 1. 按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 1 农、林、牧、渔业 -- 2 采掘业 8,540,000.00 3 制造业 161,135,417.79 其中：C0 食品、饮料 -- C1 纺织、服装、皮毛 -- C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 27,443,435.74 C4 石油、化学、塑胶、塑料 16,448,917.52 C5 电子 29,352,894.84 C6 金属、非金属 -- C7 机械、设备、仪表 59,320,711.77 C8 医药、生物制品 26,298,457.92 C9 其他制造业 2,271,000.00 4 电力、煤气及水的生产和供应业 -- 5 建筑业 -- 6 交通运输、仓储业 -- 7 信息技术业 78,297,956.86 8 批发和零售贸易 5,307,143.80 9 金融、保险业 3,578,432.00 10 房地产业 -- 11 社会服务业 5,211,052.10 12 传播与文化产业 5,878,146.90 13 综合类 9,163,000.00 总计 277,111,149.45 序号 分类 市值占净值比例 1 农、林、牧、渔业 -- 2 采掘业 1.69% 3 制造业 31.89% 其中：C0 食品、饮料 -- C1 纺织、服装、皮毛 -- C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 5.43% C4 石油、化学、塑胶、塑料 3.26% C5 电子 5.81% C6 金属、非金属 -- C7 机械、设备、仪表 11.74% C8 医药、生物制品 5.20% C9 其他制造业 0.45% 4 电力、煤气及水的生产和供应业 -- 5 建筑业 -- 6 交通运输、仓储业 -- 7 信息技术业 15.49% 8 批发和零售贸易 1.05% 9 金融、保险业 0.71% 10 房地产业 -- 11 社会服务业 1.03% 12 传播与文化产业 1.16% 13 综合类 1.81% 总计 54.83% 2. 国债、货币资金合计 截止2002 年6 月30 日，通宝证券投资基金持有国债（不含应收债券利息）及货币资金为247,652,927.09 元，占基金资产净值的49.01%。 3. 基金投资前十名股票明细 序号 股票名称 市值(元) 占净值的比例 1 华泰股份 27,443,435.74 5.43% 2 宁波韵升 22,663,332.91 4.48% 3 TCL 通讯 18,971,415.00 3.75% 4 天通股份 16,166,894.84 3.20% 5 三佳模具 12,220,173.00 2.42% 6 创智科技 11,255,978.58 2.23% 7 迪康药业 10,103,294.88 2.00% 8 恒瑞医药 9,517,163.04 1.88% 9 甬 成 功 9,367,066.21 1.85% 10 复旦复华 9,163,000.00 1.81% 4. 报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算，已发行未上市股票按成本价计算。 （2）货币资金项目包括银行存款、清算备付金及当日证券清算款。 （3）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 （4）截止2002 年6 月30 日，基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金、预提费用、卖出回购款、回购利息及其他应收应付款项合计为贷方余额19,420,859.73 元， 与股票市值277,111,149.45 元、国债及货币资金合计247,652,927.09 元相抵后等于基金资产净值。 5. 期末基金持有股票明细 序号 股票名称 数量(股) 市值(元) 市值占净值 1 华泰股份 1,721,671 27,443,435.74 5.43% 2 宁波韵升 1,497,907 22,663,332.91 4.48% 3 TCL 通讯 1,125,900 18,971,415.00 3.75% 4 天通股份 1,090,148 16,166,894.84 3.20% 5 三佳模具 473,100 12,220,173.00 2.42% 6 创智科技 929,478 11,255,978.58 2.23% 7 迪康药业 659,484 10,103,294.88 2.00% 8 恒瑞医药 727,056 9,517,163.04 1.88% 9 甬 成 功 513,827 9,367,066.21 1.85% 10 复旦复华 700,000 9,163,000.00 1.81% 11 海油工程 500,000 8,540,000.00 1.69% 12 星新材料 554,088 8,278,074.72 1.64% 13 中科健Ａ 500,000 7,965,000.00 1.58% 14 生益科技 700,000 7,819,000.00 1.55% 15 新安股份 500,000 7,365,000.00 1.46% 16 中信国安 397,217 6,987,047.03 1.38% 17 银河科技 600,000 6,756,000.00 1.34% 18 同 仁 堂 350,000 6,678,000.00 1.32% 19 东方通信 450,000 6,646,500.00 1.32% 20 宏图高科 634,700 6,588,186.00 1.30% 21 风华高科 500,000 6,430,000.00 1.27% 22 洪都航空 496,642 5,905,073.38 1.17% 23 中视传媒 400,965 5,878,146.90 1.16% 24 火箭股份 432,234 5,554,206.90 1.10% 25 桂冠电力 386,290 5,211,052.10 1.03% 26 大唐电信 300,000 5,169,000.00 1.02% 27 波导股份 252,962 5,165,484.04 1.02% 28 天创置业 259,710 4,176,136.80 0.83% 29 ST 天 宇 479,400 4,161,192.00 0.82% 30 招商银行 312,800 3,578,432.00 0.70% 31 安泰科技 150,000 2,271,000.00 0.45% 32 第一百货 109,700 1,131,007.00 0.22% 33 江山股份 58,301 805,719.82 0.16% 34 航天机电 67,854 662,933.58 0.13% 35 安源股份 40,000 239,600.00 0.05% 36 宏智科技 21,000 182,280.00 0.04% 37 泰豪科技 20,000 95,200.00 0.02% 38 力诺工业 11 122.98 -- 合计 18,912,445 277,111,149.45 54.83% 6. 本期基金新增的股票明细 序号 股票名称 本期新增 本期卖出 1 中科健Ａ 500,000 420,902 2 甬 成 功 513,827 29,466 3 TCL 通讯 1,125,900 537,333 4 风华高科 500,000 5 创智科技 929,478 312,000 6 银河科技 600,000 7 中信国安 397,217 8 安泰科技 150,000 1,112,369 9 招商银行 312,800 672,176 10 中视传媒 400,965 11 宏图高科 634,700 12 波导股份 252,962 46,500 13 生益科技 700,000 953,000 14 大唐电信 300,000 15 桂冠电力 386,290 133,910 16 星新材料 554,088 523,280 17 洪都航空 496,642 782,698 18 江山股份 58,301 507,987 19 安源股份 40,000 20 迪康药业 659,484 21 宏智科技 21,000 22 海油工程 500,000 350,440 23 泰豪科技 20,000 24 新安股份 500,000 25 复旦复华 700,000 26 第一百货 109,700 340,300 27 东方通信 450,000 200,000 28 天创置业 259,710 24,190 29 火箭股份 432,234 574,800 30 力诺工业 11 476,707 序号 股票名称 一级市场申购 二级市场买入 其他 1 中科健Ａ 920,902 2 甬 成 功 543,293 3 TCL 通讯 1,663,233 4 风华高科 500,000 5 创智科技 792,500 448,978 6 银河科技 600,000 7 中信国安 397,217 8 安泰科技 1,262,369 9 招商银行 312,800 672,176 10 中视传媒 400,965 11 宏图高科 634,700 12 波导股份 299,462 13 生益科技 1,653,000 14 大唐电信 300,000 15 桂冠电力 520,200 16 星新材料 1,077,368 17 洪都航空 1,279,340 18 江山股份 471,907 94,381 19 安源股份 40,000 20 迪康药业 659,484 21 宏智科技 21,000 22 海油工程 850,440 23 泰豪科技 20,000 24 新安股份 500,000 25 复旦复华 700,000 26 第一百货 450,000 27 东方通信 650,000 28 天创置业 283,900 29 火箭股份 1,007,034 30 力诺工业 476,718 注：本表中“其他”项目包括“配送转增”。 7. 本期基金剔除的股票明细 序号 股票名称 期初结存 本期新增 本期卖出 1 深宝安Ａ 2,973,897 2,973,897 2 深华发Ａ 59,000 59,000 3 深深房Ａ 800,000 800,000 4 华联控股 1,017,550 1,017,550 5 深 国 商 200,000 200,000 6 海螺型材 72,631 72,631 7 铜都铜业 300,800 300,800 8 珠海中富 250,000 250,000 9 漳州发展 389,000 389,000 10 北新建材 55,000 55,000 11 江西水泥 1,088,000 1,088,000 12 一汽轿车 170,000 170,000 13 山东海化 1,104,565 1,104,565 14 鞍钢新轧 2,500,000 2,500,000 15 东方热电 105,070 105,070 16 西山煤电 2,088,561 2,088,561 17 浦发银行 752,717 752,717 18 华能国际 22,679 22,679 19 民生银行 1,688,690 1,688,690 20 中海发展 96,000 96,000 21 歌华有线 87,100 87,100 22 江南重工 141,488 3,000 144,488 23 青山纸业 579,192 579,192 24 稀土高科 286,900 160,000 446,900 25 东方航空 1,580,000 1,580,000 26 岷江水电 271,880 271,880 27 巨化股份 400,132 400,132 28 山东临工 395,436 395,436 29 上海建工 500,000 500,000 30 上海贝岭 360,300 200,000 560,300 31 桦林轮胎 172,496 172,496 32 伊 力 特 281,400 281,400 33 浙江医药 504,420 504,420 34 海南航空 606,932 606,932 35 仕奇实业 108,000 18,880 126,880 36 浙江阳光 139,280 139,280 37 外运发展 300,000 300,000 38 标准股份 466,000 466,000 39 亚星化学 1,608,268 1,608,268 40 大厦股份 18,000 18,000 41 山东基建 4,522,586 4,522,586 42 精伦电子 14,000 14,000 43 鑫新股份 6,000 6,000 44 天科股份 315,179 315,179 45 金地集团 58,000 58,000 46 龙净环保 183,700 183,700 47 华鲁恒升 523,000 523,000 48 中远航运 53,000 53,000 49 宝钛股份 21,000 21,000 50 扬农化工 5,000 5,000 51 天药股份 325,468 325,468 52 长江股份 28,000 28,000 53 天富热电 690,755 690,755 54 黑 牡 丹 19,000 19,000 55 贵州茅台 68,000 10,000 78,000 56 贵航股份 510,000 510,000 57 深 高 速 28,515 28,515 58 茉 织 华 279,300 404,300 683,600 59 京能热电 38,000 38,000 60 卧龙科技 10,000 10,000 61 天地科技 12,000 12,000 62 广东榕泰 181,223 221,000 402,223 63 中孚实业 16,000 16,000 64 北 大 荒 49,000 49,000 65 ST 兴 业 500,000 500,000 66 申达股份 1,196,808 1,196,808 67 电器股份 70,000 70,000 68 申能股份 100,000 100,000 69 申华控股 2,073,485 2,073,485 70 太极实业 436,200 436,200 71 中华企业 760,780 760,780 72 诚成文化 200,000 200,000 73 大商股份 318,800 318,800 74 东软股份 320,409 320,409 75 浦东不锈 250,000 250,000 76 通宝能源 728,000 728,000 77 轻 纺 城 408,530 408,530 78 宁波海运 360,400 360,400 79 华北制药 1,000,000 1,000,000 80 隧道股份 1,200,000 1,200,000 81 友谊股份 228,000 228,000 82 内蒙华电 124,547 124,547 83 张江高科 64,361 64,361 84 中兴通讯 523,551 523,551 85 辽河油田 627,488 627,488 86 山东巨力 110,000 110,000 87 钱江摩托 495,180 495,180 六、基金持有人结构及前十名持有人 (一) 基金持有人结构（截止2002 年6 月30 日)： 持有份额(基金单位) 比例 发起人持有份额 7,566,898 1.51% 其中：融通基金管理有限公司 6,066,898 1.21% 河北证券有限责任公司 1,000,000 0.20% 上海爱建信托投资有限责任公司 500,000 0.10% 社会公众持有份额 492,433,102 98.49% 总计 500,000,000 100.00% （二） 前十名持有人情况（截止2002 年6 月30 日）： 序号 持有人名称 持有份额(基金单位) 比例 1 中国人民保险公司 23,968,537 4.79% 2 平安证券有限责任公司 19,058,032 3.81% 3 中国人寿保险公司 15,606,399 3.12% 4 中富证券有限责任公司 14,800,000 2.96% 5 中国太平洋保险公司 11,769,173 2.35% 6 中国平安保险股份有限公司 10,071,362 2.01% 7 广东梅雁轮胎有限公司 8,065,301 1.61% 8 融通基金管理有限公司 6,066,898 1.21% 9 上海久事公司 6,000,000 1.20% 10 国信证券有限责任公司 6,000,000 1.20% 注：以上数据根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的基金持有人名册编制。 七、重要事项揭示 1． 本基金管理人、托管人在本报告期内未发生任何诉讼事项； 2． 本基金的基金管理人、托管人涉及托管业务及其高级管理人员没有受到任何处罚； 3． 本基金所聘会计师事务所—安永华明会计师事务所办公地址变更为北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城东三办公楼16 层； 4． 本基金租用专用交易席位的情况 根据中国证券监督管理委员会证监基金字（ 1998）29 号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定要求及通宝基金基金契约规定的选择券商的标准及程序，本基金管理人选定的交易席位券商分别是：河北证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司及联合证券有限责任公司的交易席位。 （1） 2002 年1-6 月，本基金通过各券商交易席位的股票交易量及佣金情况如下： 券商名称 股票交易量(元) 占交易量比例 河北证券 532,516,631.64 40.09% 申银万国 281,253,651.10 21.18% 国泰君安 248,834,473.86 18.74% 联合证券 265,502,593.08 19.99% 合计 1,328,107,349.68 100.00% 券商名称 本期佣金额(元) 占佣金比例 河北证券 426,866.33 40.25% 申银万国 224,964.17 21.21% 国泰君安 195,636.32 18.44% 联合证券 213,220.34 20.10% 合计 1,060,687.16 100.00% （2） 2002 年1-6 月，本基金通过各券商交易席位的债券、回购交易量情况如下： 券商名称 债券交易量(元) 占交易量比例 河北证券 301,767,999.40 38.01% 申银万国 93,471,417.80 11.77% 国泰君安 254,626,529.70 32.07% 联合证券 144,053,065.30 18.15% 合计 793,919,012.20 100.00% 券商名称 回购交易量(元) 占交易量比例 河北证券 225,000,000.00 32.37% 申银万国 130,000,000.00 18.71% 国泰君安 290,000,000.00 41.73% 联合证券 50,000,000.00 7.19% 合计 695,000,000.00 100.00% 本基金于本期在个别券商席位上证券交易量超过了30%，其原因为基金本期运作时间为半年，在下半年度随着交易量的增加将不会出现上述情况。 八、备查文件目录 1、中国证监会批准设立通宝证券投资基金的文件 2、《通宝证券投资基金基金契约》 3、《通宝证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立融通基金管理有限公司的文件 5、通宝证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：深圳市福田区民田路10 号中海大厦八楼 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人融通基金管理有限公司 咨询电话：（0755）82950696 公司网址：www.rtfund.com 融通基金管理有限公司 二零零二年八月十五日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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