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| 嘉实新消费股票(001044) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1440178 | ||||||||
| 基金代码 | 001044 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实新消费股票型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 21日 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 2018年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实新消费股票 基金主代码 001044 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 3月 23日 报告期末基金份额总额 2,240,815,191.64份 投资目标 本基金优选消费行业股票，在严格控制投资风险的条件下，力争 获得超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金为股票型基金，淡化大类资产配置，主要通过消费行业子 行业间的灵活配置和行业内个股的精选实现基金资产的保值增 值。 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×95%+中债总指数收益率×5% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的 证券投资基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2018年 10月 1日 - 2018年 12月 31日) 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 3页 共 10页 1.本期已实现收益 -95,907,422.97 2.本期利润 -343,785,796.36 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1530 4.期末基金资产净值 2,606,636,378.96 5.期末基金份额净值 1.163 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.49% 1.77% -14.04% 1.92% 2.55% -0.15% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 图：嘉实新消费股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 3月 23日至 2018年 12月 31日） 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 4页 共 10页 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关 约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 谭丽 本基金、嘉实价 值优势混合、嘉 实丰和灵活配置 混合、嘉实沪港 深回报混合、嘉 实价值精选股票 基金经理 2017年 4月 11日 - 17年 曾在北京海问投资 咨询有限公司、国信 证券股份有限公司 及泰达荷银基金管 理有限公司任研究 员、基金经理助理职 务。2007 年 9 月加 入嘉实基金管理有 限公司，曾任研究 员、投资经理。现任 策略组投资总监。 注：（1）基金经理任职日期是指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协 会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉 实新消费股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基 金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 5页 共 10页 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 3次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其 他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 消费板块在 4季度继续大幅度下跌，单季度消费指数跌了 15%，全年下跌了 25%，我们的组合 在 4季度也出现了大幅度下跌，尤其医药股大幅下跌在 4季度对组合的冲击较大，从相对收益的 角度，战胜了消费指数（000942）），全年来看，我们组合战胜指数 11%，但下跌幅度也很大， 虽然我们在年初已经意识到经过充分演绎的 2017年，消费行业在 2018年赚钱较难，但确实没有 想到下跌幅度如此之大。 新消费这个产品坚守大消费行业内的投资，坚持大消费内部子行业均衡、个股集中的策略， 希望的是持续、长期、稳健的收益，我们年初以来对消费整体一直持有较为谨慎的态度，认为避 险资金过于拥挤，尤其在医药、旅游、必需消费品上，但我们在有些品种上还是希望用长期来进 行保护，所以实际减仓并不明显，而 4季度医药政策的严峻程度远超我们预期，医药股的大幅回 撤对组合影响较大。 3季度我们已经开始随着股票的下跌，来增加消费个股的持仓，4季度继续增加了一些必需消 费品的标的，选择余地不是很大，食品饮料个股仍然偏贵，但确实随着下跌，可投资的标的在增 加，仍然保持着对白酒的低配，对细分行业配置的思路，没有大的变化，我们看好传媒、必需消 费品，医药，关于医药，我们认为政策环境确实不友好，但我们相信最终应该是有利于龙头企业、 优质企业的，企业的持续盈利是可以维持的，否则行业难以为继，而医药又恰恰是一个很重要的 民生行业，目前资本市场上，投资者对于医药股处于极度恐慌状态，我们需要深入的研究和跟踪 来捕捉后续医药股的机会，医药行业从整体来看，分化很严重，部分个股泡沫化严重。 站在目前时点上，我们认为消费股的吸引力又开始显现，而从中长期看，消费将成为驱动中 国经济增长的最重要因素，大消费版块内大多数公司具有较好的盈利模式，稳定的 ROE，充沛的 现金流，应该说从中国所处的发展阶段来看，未来大消费行业将兼具阿尔法和贝塔的属性，我们 会积极选股，使得投资者能够享受到经济增长的红利。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.163元；本报告期基金份额净值增长率为-11.49%，业绩 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 6页 共 10页 比较基准收益率为-14.04%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,282,771,311.76 86.92 其中：股票 2,282,771,311.76 86.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,312,300.00 0.47 其中：债券 12,312,300.00 0.47 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 329,131,485.16 12.53 8 其他资产 2,086,527.60 0.08 9 合计 2,626,301,624.52 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,612,145,682.17 61.85 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 323,083.03 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 209,457,483.48 8.04 G 交通运输、仓储和 邮政业 18,770.16 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 101,679.75 0.00 J 金融业 119,288,654.45 4.58 K 房地产业 - - 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 7页 共 10页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 341,435,958.72 13.10 S 综合 - - 合计 2,282,771,311.76 87.58 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000651 格力电器 6,801,000 242,727,690.00 9.31 2 603096 新经典 3,669,016 226,451,667.52 8.69 3 603345 安井食品 5,862,284 215,732,051.20 8.28 4 002032 苏 泊 尔 3,663,215 192,318,787.50 7.38 5 000895 双汇发展 7,722,643 182,177,148.37 6.99 6 000538 云南白药 2,290,862 169,432,153.52 6.50 7 000963 华东医药 4,840,274 128,073,650.04 4.91 8 600036 招商银行 4,725,839 119,091,142.80 4.57 9 300251 光线传媒 15,129,512 114,984,291.20 4.41 10 600867 通化东宝 8,269,993 114,952,902.70 4.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 12,312,300.00 0.47 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,312,300.00 0.47 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 8页 共 10页 比例（％） 1 113513 安井转债 114,800 12,312,300.00 0.47 注：报告期末，本基金仅持有上述 1支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2018年 5月 4日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚决 字〔2018〕1号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量转让以个 人为借款主体的不良贷款等违规事实，于 2018年 2月 12日作出行政处罚决定，罚款 6570万元， 没收违法所得 3.024万元，罚没合计 6573.024万元。 本基金投资于“招商银行（600036）”的决策程序说明：基于对招商银行基本面研究以及二级 市场的判断，本基金投资于“招商银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 9页 共 10页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 493,840.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 84,284.01 5 应收申购款 1,508,402.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,086,527.60 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,296,778,239.08 报告期期间基金总申购份额 105,446,167.17 减:报告期期间基金总赎回份额 161,409,214.61 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,240,815,191.64 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1)中国证监会核准嘉实新消费股票型证券投资基金募集的文件； 嘉实新消费股票 2018年第 4季度报告 第 10页 共 10页 (2)《嘉实新消费股票型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实新消费股票型证券投资基金托管协议》； (4)《嘉实新消费股票型证券投资基金招募说明书》； (5)基金管理人业务资格批件、营业执照； (6)报告期内嘉实新消费股票型证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点 (1)北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 (2)北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼中国建设银行投资托管业务部 8.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2019年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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