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| 诺德新宜(005294) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1439941 | ||||||||
| 基金代码 | 005294 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 21日 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德新宜 场内简称 - 基金主代码 005294 交易代码 005294 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 1月 12日 报告期末基金份额总额 2,343,956.01份 投资目标 通过不同投资资产类别之间的灵活配置，综合运用多 种投资策略，在严格控制风险的前提下，力争为基金 份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。 投资策略 本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、 证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入 研究为基础，结合行业状况、公司价值性和成长性分 析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏 观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策 略，对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段 中，增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中， 降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期 稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的 整体收益水平。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深 300指数收益率*30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股 票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 基金托管人 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 -258,020.39 2.本期利润 -247,073.02 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1052 4.期末基金资产净值 1,843,221.61 5.期末基金份额净值 0.7864 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.77% 0.74% -1.79% 0.49% -9.98% 0.25% 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本基金的合同于 2018年 1月 12日生效，图示时间段为 2018年 1月 12日-2018年 12月 31日。 本基金成立未满 1年。本基金建仓期间自 2018年 1月 12日至 2018年 7月 11日，报告期结束资 产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张倩 本基金基 金经理以 及诺德货 币市场基 2018年 1月 12日 - 9 上海财经大学经济学 学士。2009年 7月至 2016年 6月，先后于 华鑫证券有限责任公 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 金、诺德 新享灵活 配置混合 型证券投 资基金、 诺德新盛 灵活配置 混合型证 券投资基 金、诺德 新旺灵活 配置混合 型证券投 资基金、 诺德天富 灵活配置 混合型证 券投资基 金的基金 经理 司、万家基金管理有 限公司、农银汇理基 金管理有限公司担任 债券交易员。2016 年 6 月加入诺德基金管 理有限公司，担任基 金经理助理职务，具 有基金从业资格。 顾钰 本基金基 金经理以 及诺德中 小盘混合 型证券投 资基金基 金经理 2018年 6月 9日 - 7 上海大学金融学硕 士。2011 年 5 月至 2015年11月任职于恒 泰证券股份有限公 司，担任研究员职务。 2015年11月加入诺德 基金管理有限公司， 担任研究员职务，具 有基金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有 损害基金持有人利益的行为。 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺 德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和 其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、 界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内， 本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年 4季度，上证综指处于震荡下行的态势，最终收于 2493.90点，下跌 11.61%。其他指 数都有不同程度的下跌，沪深 300指数、中小板指数和创业板指数分别下跌 12.45%、18.22%和 11.39%。板块方面，所有板块也都有不同程度的下跌。 本基金秉承一贯的“立足精选业绩确定性较高个股”的投资风格，行业重点落脚在食品饮料、 计算机等消费和科技行业。在市场风险还没完全释放的过程中，也加强了银行、地产等低估值蓝 筹板块的配置。基金坚持优化板块和个股配置，为下阶段的股票选择奠定基础。 2018年可能是 2008年金融危机以来，中国经济最困难的一年。内部去杠杆叠加外部贸易摩 擦加剧，宏观经济面临较大压力。从拉动中国经济的三驾马车来看，地产继续严格调控，投资高 位逐渐回落，仅靠基建投资托底；社会消费品零售总额持续处于弱势；出口抢跑的返还效应以及 全球经济面临拐点，使得出口有下行风险。从长期看，粗放的高速增长阶段已经结束，但中国经 济的韧性仍在，新经济有望成为中国经济的新引擎。 本基金坚持认为，我国转变经济发展模式，加快新旧动能转换的未来趋势，决定未来较长时 间内的投资机会依然集中在稳定成长的消费类行业以及受到政府扶持的经济转型和产业升级相关 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 行业。一方面是为提升人民生活水平，持续受益于消费升级的食品饮料、医药、零售等领域；另 一方面是以新能源汽车和智能制造为代表的弯道超车行业，也将在政府的扶持下快速成长，走上 健康发展之路。 本基金将维持偏成长的投资风格，着重强化对大消费和产业转型升级等成长性行业以及重点 个股的跟踪力度，以争取获取长期稳定的超额收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2018年 12月 31日，本基金份额净值为 0.7864元，累计净值为 0.7864 元。本报告期 份额净值增长率为-11.77%，同期业绩比较基准增长率为-1.79%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金曾存在连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满两百人的情形； 存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金管理人以及相关机构正在 就可行的解决方案进行探讨论证。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,008,593.00 51.04 其中：股票 1,008,593.00 51.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 839,842.69 42.50 8 其他资产 127,497.05 6.45 9 合计 1,975,932.74 100.00 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 68,800.00 3.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 242,999.00 13.18 J 金融业 334,860.00 18.17 K 房地产业 361,934.00 19.64 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,008,593.00 54.72 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600570 恒生电子 1,800 93,564.00 5.08 2 600837 海通证券 9,500 83,600.00 4.54 3 600383 金地集团 8,500 81,770.00 4.44 4 000002 万科 A 3,400 80,988.00 4.39 5 600030 中信证券 5,000 80,050.00 4.34 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 6 300451 创业软件 4,000 76,600.00 4.16 7 001979 招商蛇口 4,400 76,340.00 4.14 8 600048 保利地产 6,400 75,456.00 4.09 9 002410 广联达 3,500 72,835.00 3.95 10 603288 海天味业 1,000 68,800.00 3.73 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,867.70 2 应收证券清算款 118,430.94 3 应收股利 - 4 应收利息 198.41 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 127,497.05 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600030 中信证券 80,050.00 4.34 重大事项停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,358,849.30 报告期期间基金总申购份额 8,326.86 减:报告期期间基金总赎回份额 23,220.15 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 2,343,956.01 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20181001-20181231 1,922,892.03 0.00 0.00 1,922,892.03 82% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成 本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额 赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资 时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 诺德新宜 2018年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话 400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2019年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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