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| 财通资管鑫盛6个月定开混合(005679) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1436569 | ||||||||
| 基金代码 | 005679 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:财通证券资产管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2019年01月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年01月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年10月01日起至2018年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 财通资管鑫盛6个月定开混合 基金主代码 005679 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2018年05月22日 报告期末基金份额总额 135,796,471.55份 投资目标 在严格控制风险的基础上，把握市场机会，追求基金资产的稳健增值。 投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大类资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，力争在严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收益。另外，本基金可投资于股票、权证等，基金管理人将选择估值合理、具有持续竞争优势和较大成长空间的个股进行投资，强化基金的获利能力，提高预期收益水平，以期达到收益增强的效果。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×30%＋中债综合指数收益率×70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 财通证券资产管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2018年10月01日 - 2018年12月31日） 1.本期已实现收益 474,594.00 2.本期利润 174,439.42 3.加权平均基金份额本期利润 0.0008 4.期末基金资产净值 136,062,936.33 5.期末基金份额净值 1.0020 注： 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指本期基金利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.12% 0.14% -2.40% 0.48% 2.52% -0.34% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2018年05月22日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同的有关约定。本报告期本基金已建仓完毕，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 3、自基金合同生效至报告期末，财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金份额净值增长率为0.20%，同期业绩比较基准收益率为-5.30%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈希希 本基金基金经理、财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金、财通资管瑞享12个月定期开放混合型证券投资基金和财通资管睿智6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 2018-05-22 - 9 金融学学士，2010年10月至2012年9月担任日信证券股份有限公司固定收益部债券交易员，2012年10月至2014年12月担任财通证券股份有限公司资产管理部高级债券交易员，2014年12月至2015年7月担任财通证券资产管理有限公司固定收益部高级债券交易员，2015年7月至2017年7月期间担任财通证券资产管理有限公司固定收益部投资主办。 于洋 本基金基金经理、财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金、财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金和财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2018-07-18 - 11 金融学硕士，历任申银万国证券研究所有限公司研究员；瑞银证券有限责任公司研究员、研究部副董事；富国基金管理有限公司投资经理。 杨坤 本基金基金经理、财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金、财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金和财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2018-05-22 2018-12-13 15 复旦大学工商管理硕士，基金从业10年。历任光大保德信基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理；中欧基金管理有限公司行业研究员、研究部副总监、专户事业部投资经理助理；海富通基金管理有限公司投资经理；富国基金管理有限公司投资经理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《财通证券资产管理有限公司公平交易管理办法》等规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，本基金与本公司管理的其他基金在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 十一小长假过后，市场出现了较为明显的调整，担心贸易摩擦恶化以及国内经济逐季下行等不确定性依然继续困扰国内市场投资者，但随着G20两个元首峰会推动双方贸易谈判推进以及年底中央经济工作会议召开，均对市场情绪恢复有着一定积极作用。目前A股依然在底部区域徘徊，虽然整体盈利仍有惯性下行空间，但市场对其已有一定预期，同时部分板块经过连续大幅调整后风险也有一定程度释放。我们认为后期核心关注点将逐步转入国内市场，需要观察，随着经济增速逐步放缓，目前紧缩的信用及稳步推进的去杠杆路径是否会因势利导，出现一定调整。 在报告期内，组合继续采用"自上而下"和"自下而上"相结合策略，精选行业和个股，并坚持"高胜率、低波动"原则，争取提升组合风险调整后收益水平。投资配置上，我们继续秉承深度研究、价值投资、长期持股的投资理念，希望通过精选景气行业和在景气行业中优选基本面良好的优秀公司，分享行业和公司长期成长所创造的价值。在选股层面，我们看好行业景气度得以维持、与经济周期弱相关的行业里管理能力优秀、风险转嫁能力强、治理机构良好的公司，这是在当前环境下较为稳妥的投资方向。具体而言，我们看好的方向包括与衣食住行用密切相关的泛消费领域，例如具有定价能力的大众消费品，无论从需求还是消费升级来看，中国的消费品长期需求增长潜力巨大，相关品牌长期折价的现象将逐步消失；科技行业（消费电子，计算机、传媒娱乐等）中也涌现出一批头部公司，他们已成为中国经济发展和科技创新的核心动力。 2018年4季度中国经济增速仍在边际放缓，净出口持续负增长，投资贡献低位企稳，消费挑大梁。10月底召开的中共中央政治局会议为我们未来一段时间经济工作重点和操作思路定下了总基调，年底召开的2019年中央经济工作会议又将内容进一度夯实和明确，总的来说：当前经济运行稳中有变，经济下行压力有所加大，要实施好积极的财政政策和稳健的货币政策。中长期来看，虽然财政发力可期，但明年减税、土地出让节奏以及工业品价格下滑导致表内财政收入制约基建托底作用，而地产销售偏弱，房企拿地放缓，虽然部分地区地产调控政策有所松动，但整体难言放松，地产或持续下行周期；表内信贷难以弥补资管新规等引起的非标萎缩的融资缺口，投融资需求缩紧；当前地方政府、企业和居民杠杆依旧偏高，消费偏弱；虽然中美贸易摩擦出现缓和迹象，但不确定性依然较大。 产品投资策略方面，四季度主要以持有城投债为主，分散投资，维持较高杠杆，增持部分高评级流动性较好债券，同时抓住市场调整机会进行调仓，部分债券获利卖出，适度控制久期，配合利率波段以及转债一级的打新，力争在保证安全性和流动性的前提下增厚整体收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末财通资管鑫盛6个月定开混合基金份额净值为1.000元，本报告期内，基金份额净值增长率为0.12%，同期业绩比较基准收益率为-2.40%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,799,871.00 2.66 其中：股票 4,799,871.00 2.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 112,217,472.00 62.20 其中：债券 112,217,472.00 62.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 41,400,000.00 22.95 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,323,238.30 11.26 8 其他资产 1,671,111.94 0.93 9 合计 180,411,693.24 100.00 注：由于四舍五入的原因，期末市值占期末总资产比例的分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,530,044.00 2.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,269,827.00 0.93 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,799,871.00 3.53 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000538 云南白药 18,000 1,331,280.00 0.98 2 002511 中顺洁柔 108,200 921,864.00 0.68 3 002912 中新赛克 8,400 680,904.00 0.50 4 000661 长春高新 3,800 665,000.00 0.49 5 600276 恒瑞医药 11,600 611,900.00 0.45 6 002410 广联达 28,300 588,923.00 0.43 注：截止本报告期末，本基金只持有上述6只股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,313,000.00 7.58 其中：政策性金融债 10,313,000.00 7.58 4 企业债券 31,626,472.00 23.24 5 企业短期融资券 70,227,000.00 51.61 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 51,000.00 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 112,217,472.00 82.47 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 180210 18国开10 100,000 10,313,000.00 7.58 2 112244 15国海债 100,000 10,217,000.00 7.51 3 041800008 18开封基建CP001 100,000 10,130,000.00 7.45 4 011802538 18滁州同创SCP005 100,000 10,057,000.00 7.39 5 041800450 18咸宁高新CP002 100,000 10,032,000.00 7.37 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 99,166.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,571,945.00 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,671,111.94 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 251,582,874.86 报告期期间基金总申购份额 1,085.55 减：报告期期间基金总赎回份额 115,787,488.86 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 135,796,471.55 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人无运用固有资金申购、赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金相关批准文件 2、财通证券资产管理有限公司营业执照、公司章程 3、财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金托管协议 4、财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同 5、财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书 6、本报告期内按照规定披露的各项公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区福山路500号城建国际大厦28楼 浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院B幢办公楼 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人财通证券资产管理有限公司。 咨询电话：95336 公司网址：www.ctzg.com 财通证券资产管理有限公司 2019年01月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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