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| 农银中小盘混合(660005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 140572 | ||||||||
| 基金代码 | 660005 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-11-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理中小盘股票型证券投资基金招募说明书(2011年第2号更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会２０１０年１月２１日证监许可【２０１０】１０６号文核准。本基金的基金合同生效日期为２０１０年３月２５日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金，属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年９月２４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 （一）公司概况 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 法定代表人：杨琨 成立日期：２００８年３月１８日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可【２００８】３０７号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿零壹元 存续期限：永久存续 联系人：孙昌海 联系电话：０２１－６１０９５５８８ 股权结构： ■ （二）主要人员情况 １、董事会成员： 杨琨先生：董事长 经济学硕士，高级经济师。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行人事部、代理业务部、市场开发部等部门领导，中国农业银行安徽省分行行长，中国农业银行行长助理。２００４年起任中国农业银行副行长，现任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。２００８年３月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｃｏｌｉｎ先生：副董事长 经济学硕士。 １９９０年加入Ｃａｉｓｓｅ Ｎａｔｉｏｎａｌｅ ｄｅ Ｃｒéｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ，历任资本市场部门高级经理、投资银行部负责人。１９９７年加入东方汇理资产管理公司，历任风控绩效和审计部门负责人、东方汇理资产管理公司执行副总裁，现任法国农业信贷银行集团合规部负责人。现任东方汇理资产管理公司高级顾问。 许红波先生：董事，总经理。 工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。 Ｔｈｉｅｒｒｙ Ｍｅｑｕｉｌｌｅｔ先生：董事 工商管理硕士。１９７９年开始从事银行工作，在Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｉｎｄｏｓｕｅｚ 工作近１５年并担任多项管理职务。１９９４年加入东方汇理资产管理香港有限公司，任香港地区总经理。１９９９年起任东方汇理资产管理香港有限公司亚太区行政总裁。 刘才明先生：董事 经济学博士、高级会计师、中国注册会计师。历任中国有色金属对外工程公司财务处处长，中国有色金属建设集团公司董事、副总经理，中国铝业公司副总经理。现任中国铝业股份有限公司执行董事、高级副总裁、财务总监、执行委员会委员。 华若鸣女士：董事 高级工商管理硕士，高级经济师。１９８９年起在中国农业银行总行工作，先后任中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理、总行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理兼资金交易中心总经理、外汇交易中心总经理、票据营业部总裁。 王小卒先生：独立董事 经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。 傅继军先生：独立董事 经济学博士，高级经济师。傅继军先生１９７３年开始工作，曾任江苏省盐城汽车运输公司教师，江苏省人民政府研究中心科员。１９９０年３月起任中华财务咨询公司总经理。 马君潞先生：独立董事 经济学博士，教授。历任南开大学金融学系主任、经济学院副院长。现任南开大学经济学院院长，兼任中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长及深圳市政府金融咨询顾问。 ２、公司监事 唐建邦先生：监事会主席 博士、研究员。１９７０年起任教于清华大学。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行科技部、信息部、国际业务部等部门领导职务。１９９８年任中国农业银行行长助理，２０００年至２００８年４月任中国农业银行副行长。 Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｇｌａｉｎ先生：监事 硕士。１９９５年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负责人。现任东方汇理资产管理公司巴黎总部国际协调发展部负责人。 刘建平先生：监事 经济学硕士，１９８８年参加工作。先后在中国储备粮管理总公司、中共中央组织部和国资委任副处长、处长。现任中国铝业公司人事部（老干部工作部）主任、中国铝业股份有限公司人力资源部总经理。 于意女士：监事 管理学硕士。２００２年４月－２００４年７月就职于上海银行，先后在资金财务部和国际业务部任职； ２００４年８月－２００７年８月在中银国际基金管理公司工作，担任运营部主管。现任农银汇理基金管理有限公司运营部负责人。 燕斌先生：监事 哲学硕士。１９９７年７月－１９９９年７月在中国建设银行天津分行工作，担任法律顾问职务；１９９９年７月－２００２年４月在中国信达资产管理公司天津办事处工作，担任高级经理助理；２００２年７月－２００７年９月在上海华虹有限公司工作。现就职于农银汇理基金管理有限公司销售部。 ３、公司高级管理人员 杨琨先生：董事长 经济学硕士，高级经济师。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行人事部、代理业务部、市场开发部等部门领导，中国农业银行安徽省分行行长，中国农业银行行长助理。２００４年起任中国农业银行副行长。现任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。２００８年３月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 许红波先生：总经理 工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。 Ｌａｕｒｅｎｔ Ｔｏｕｒｎｉｅｒ先生：副总经理 管理学硕士。１９８７年至２０００年担任摩根大通银行欧洲结算系统公司北美地区公关经理、北亚地区销售和公关经理、副总裁。２０００年加入法国农业信贷银行集团，历任东方汇理银行（香港）项目主管、东方汇理银行（巴黎）托管部业务发展总监、东方汇理资产管理公司北京代表处首席代表。２００８年３月起担任农银汇理基金管理有限公司运营总监。２００９年８月起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理。 孙昌海先生：督察长 金融学硕士。１９９８年９月起任华安基金管理有限公司督察员；２００１年３月起任上海浦东保险经纪有限公司董事长；２００２年７月起任东吴证券有限责任公司基金公司筹备组副组长；２００４年８月至２００８年１月任东吴基金管理有限公司督察长。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。 ４、基金经理 程涛先生，金融学硕士，农银汇理基金管理公司投资部副总经理。８年证券从业经历，具有基金从业资格。历任联合证券公司投资银行部高级经理、泰信基金管理公司研究员及基金经理助理、农银汇理基金管理有限公司行业研究员及基金经理助理，２０１０年４月起任农银汇理策略价值股票型基金基金经理，２０１０年１０月起任农银汇理中小盘股票型基金基金经理，２０１１年４月起任农银汇理沪深３００指数基金基金经理。 本基金历任基金经理： 郝兵先生，管理本基金的时间为２０１０年３月至２０１０年１０月。 ５、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主席许红波先生，现任农银汇理基金管理公司总经理； 投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ先生，公司投资副总监、农银汇理沪深３００指数证券投资基金基金经理、农银汇理策略精选股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员曹剑飞先生，投资部总经理，农银汇理行业成长股票型基金基金经理、农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员赵雪桂女士，公司研究部总经理； 投资决策委员会成员程涛先生，投资部副总经理，农银汇理策略价值股票型基金基金经理、农银汇理中小盘股票型基金基金经理、农银汇理沪深３００指数证券投资基金基金经理。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。 截至２０１１ 年３ 月３１ 日，中国建设银行资产总额１１３，１２５．１６ 亿元，较上年末增加５，０２１．９９ 亿元，增长４．６５％。２０１１年一季度，中国建设银行实现净利润４７２．３３ 亿元，较上年同期增长３４．２３％；年化平均资产回报率１．７１％，年化加权平均净资产收益率２６．１９％；利息净收入７１６．３０ 亿元，较上年同期增长２５．２７％；净利差为２．５８％，净利息收益率为２．６９％，分别较上年同期提高０．２８ 和０．３０ 个百分点；手续费及佣金净收入２３１．５４ 亿元，较上年同期增长３７．２９％。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９，８７４台，拥有员工３１３，８６７人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共获得１００ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列第１３位，并被评为２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年６月３０日，中国建设银行已托管１９５只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构： 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：上海浦东世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７楼 办公地址：上海浦东世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７楼 法定代表人：杨琨 联系人：沈娴 联系电话：４００６８９５５９９（免长途电话费）、０２１－６１０９５６１０ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃ－ｃａ．ｃｏｍ ２、代销机构： （１）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 联系人：刘峰 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 联系人：张静 客户服务热线：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 客户服务热线：９５５５９ 公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）渤海银行股份有限公司 名称：渤海银行股份有限公司 地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 电话：０２２－５８３１６６６６ 传真：０２２－５８３１６５６９ 联系人：王宏 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （６）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：万建华 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客户服务电话：４００－８８８－８６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （７）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３０２９４ 联系人：邓寒冰 客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （８）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 联系人：李良 客户服务电话：９５５７９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （９）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：潘鑫军 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 联系人：吴宇 客户服务电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１１）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦Ａ 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８ 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－６０８３３７２２ 传真：０１０－６０８３３７３９ 联系人：陈忠 客户服务电话：各地营业部咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１２）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 传真：０１０－６５１８２２６１ 客户服务电话：４００－８８８－８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１３）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦主楼１９、２０ 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦主楼１９、２０ 层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 联系电话：０５７１－８７１１２５１０ 传真：０５７１－８５１０６３８３ 客户服务电话：９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 客户服务电话：４００８－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客户服务电话：９５５１３ 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１６）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：樊昊 电话：０２５－８４４５７７７７ 传真：０２５－８４５７９７６８ 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路２６８ 号 办公地址：浦东新区民生路１１９９ 弄证大五道口广场１ 号楼２１ 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：０２１－３８５６５７８５ 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路２ 号合景国际大厦Ａ 幢 办公地址：重庆市江北区桥北苑８ 号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 联系电话：０２３－６３７８６４６４ 传真：０２３－６３７８６３１１ 客户服务电话：４００８０９６０９６ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客户服务电话：９５５３６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７楼 法定代表人：杨琨 电话：０２１－６１０９５５８８ 传真：０２１－６１０９５５５６ 联系人：高利民 客户服务电话：０２１－６１０９５５９９ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 负责人：廖海 联系电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００？？？？ 联系人：陈宇 经办注册会计师：薛竞、陈宇 四、基金名称 农银汇理中小盘股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 精选基本面优良且具有良好成长潜力的中小盘股票，在严格控制风险的前提下采用积极主动的管理手段，以充分分享中小市值上市公司成长过程所带来的收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 股票投资比例范围为基金资产的６０％－９５％，其中投资于中小盘股票的比例不少于股票投资的８０％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的５％－４０％，其中权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金在投资上遵循“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。首先，基金管理人将对宏观经济的状况进行详尽的分析，预计下一阶段国际及国内宏观经济的总体状况，并据此判断股票市场和债券市场的走势，并指导本基金的大类资产配置。同时，在个股的选择上，基金管理人将严格遵循股票库的制度，在中小盘股票库内通过对个股基本面、估值水平、成长潜力等因素的深入分析，以筛选出符合本基金投资要求的股票。 １、自上而下的大类资产配置策略 在大类资产配置上，本基金将遵循自上而下的分析方式，以指导基金在股票、债券和现金等不同资产上的投资比例。在考察宏观经济的走势上，基金管理人将严密跟踪各类经济指标的变化情况，并综合考察宏观经济指标变化的深层原因和后续影响。主要考察的宏观经济指标包括：国民生产总值、价格指数、景气状况、投资、消费、财政政策、货币政策、工业生产、对外贸易、居民收入及就业状况等。 ２、自下而上的股票精选 （１）中小盘股票库的筛选标准 本基金是中小盘股票型基金，在股票投资的比例中必须有不少于８０％的比例需投资于中小盘市值的股票。为充分防范投资风险，并保证基金的投资风格的一致性，基金管理人将在本公司股票库制度的框架内，建立相应的中小盘股票库。本基金股票投资中投资的不少于８０％市值的股票必须从股票库中选择，仅有最多２０％的股票投资比例可以从本股票库外选择。该股票库的基本标准如下： １）基金管理人每３个月对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值２／３的股票纳入下个半年度的中小盘股票库（若某股票流通市值累加后的累计流通市值恰好超过总流通市值的２／３，则该股票及其以下流通市值的股票进入中小盘股票库）； ２）对未纳入最近一次半年度排序范围的股票（例如主板市场新股、恢复上市股票等），若其流通市值或管理人预测的流通市值按最近一次排序的标准符合中小盘股标准，则可以即时纳入中小盘股票库； ３）若因市值变动等原因使得原中小盘股票库内的股票不再符合筛选标准，则基金管理人需在适当的时间内（不得超过３个月）进行相应的调整。 （２）成长性的行业配置策略 由于行业特征很大程度上决定了其所包含上市公司的基本属性，因此在本基金的投资过程中将首先从行业的层面对中小市值股票进行筛选，优先配置具有高成长性的行业。对成长性行业的选择主要的标准包括行业的发展阶段、所处产业链地位、行业景气程度、政策扶植程度等。通过对上述指标的考察，基金管理人将对产业的发展前景以及是否具有高成长性做出判断，并以此为依据形成对该行业配置的基本策略。 １）行业的发展阶段 对不同行业而言，处于发展的不同阶段行业投资价值完全不同。本基金主要投资于中小市值的股票，此类股票的主要投资价值就是其未来的高成长性。而具有高成长性的上市公司往往从属于处于发展初期的行业。基金管理人将根据行业整体的增长率、销售额、进入壁垒、发展特征等客观判断行业所处的阶段，并重点从中选取处于发展初期和高速增长时期的行业进行配置。 ２）行业所处产业链地位 行业的发展不仅受到其自身发展规律的制约，也受制于上下游产业的发展状况和所处阶段，并受到整个产业链中价格传导机制的影响。因此，正确判断行业所处产业链地位将有助于正确预计行业的发展前景和判断其投资价值。对于中小市值的上市公司而言，一般处于产业链较为下游的位置，与终端消费环节的距离较近，因此对于市场变化的敏感度较大市值上市公司更高。 ３）行业景气程度 行业景气程度反映了行业的发展趋势和盈利能力，是判断行业是否具有成长潜力和投资价值的重要因素之一。中小市值上市公司的高成长性往往来自于新需求的产生、产品和营销模式的创新、技术进步和社会习惯的更改等原因，这些因素也很大程度上影响着所处行业的景气程度，同时行业的景气程度也与经济周期有关。基金管理人将深入考察行业的景气状况及前景，以此判断从属其中的中小盘股票的成长前景。 ４）政策扶植程度 具有核心业务竞争力的中小市值公司在成长初期由于其自身在市场影响、财务能力等方面的限制，往往存在一定的发展障碍。因此，若此类公司能够在早期获得政府优惠性政策的扶持，则对于其跨越发展障碍并在未来将成长潜力转化为实际的增长具有重要的意义。从行业的角度来看，对于符合国家产业政策，与政府主导方向相同的行业也更容易获得政策的扶持。基金管理人将认真研究行业的政策导向，判断行业是否具有政府政策的优势。 （３）中小盘股的筛选 中小盘股票库仅是为基金管理人的投资提供了一个相对比较宽泛的投资范围，在具体执行投资决策时基金管理人还需要对股票库内的股票进行详细的研究，主要采取定性和定量相结合的方式。由于中小盘股票的最大的特点是其较高的成长性，因此在分析的过程中，将主要考察目标公司成长性要素，同时综合考察其估值水平、盈利指标等其他因素。 １）成长性优先的定性标准 成长性是中小盘股票的最重要的特点之一。中小市值的上市公司由于自身的业务规模、财务能力和市场规模有限等原因，若不考虑其未来的成长性因素，则在对其当前的基本面进行分析的时候往往难以获得较好的评价结果，也容易错失分享企业未来成长所带来的投资机会。因此在对中小市值的股票进行考察时，成长性的因素应具有考察的优先性，在具体的筛选过程中成长性指标也应该优先于其他指标。从定性的角度来看，成长性的考察要点主要如下： Ａ， 公司核心竞争力分析，包括核心技术的领先程度、持续的技术创新能力、市场营销能力、潜在市场需求、专利等核心优势的排他性等； Ｂ， 细分行业发展前景分析，包括该细分行业所处的发展阶段、细分行业内部的竞争状况、目标公司在细分行业内的地位等； Ｃ， 主营产品或服务分析，包括企业的定价能力分析、上下游产品及服务分析、替代产品及服务分析等； Ｄ， 公司融资能力分析，是否具有相对稳定的银行贷款支持，股市再融资可能性等； Ｅ，政策扶持力度分析，是否符合政府产业政策导向、是否享受政府税收和补贴优惠、是否获得政策支持等； Ｆ，管理经营能力分析，公司是否具有良好的治理结构、管理层是否具有良好的管理经验和能力、是否制定了合适的薪酬计划等。 ２）定量标准 Ａ， 成长性指标：市盈增长比率（ＰＥＧ）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润（ＥＢＩＴＡ）增长率、未来一年预测每股收益（ＥＰＳ）增长率等； Ｂ， 价值指标：市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）、每股收益（ＥＰＳ）、股息率等； Ｃ， 盈利指标：近三年平均净资产收益率（ＲＯＥ）、近三年平均资本回报率（ＲＯＩＣ）等。 在定量标准的考察过程中，成长性指标的考察结果在具体的股票筛选中具有优先的地位。同时，由于较高的成长性等原因，一般市场都会给予中小市值的股票较高的估值水平，从而导致其在价值指标上超出市场平均水平，例如会产生高于市场的市盈率和市净率等，因此在考察价值指标时，必须选择适当的估值方法，对备选的中小盘股票价值进行动态评估，以判断该企业的估值是否处于合理区间。 （４）中小盘股票组合的构建 在中小盘股票库的基础上，通过定性和定量的双重指标的筛选，基金管理人初步筛选出可以进入投资组合的目标中小盘股票。此后，基金管理人再综合目标股票的估值状况和当前的市场状况等多种市场因素，择机将相应的股票纳入投资组合之中，从而形成最终的股票投资组合。 ３、力求稳健的债券投资 本基金为股票型基金，因此债券部分的投资主要目的是为了满足资产配置的需要，提供必要的资产分散以部分抵消股票市场的系统性风险。因此在债券投资上，基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上力争创造一定的收益水平。 （１）合理预计利率水平 对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况，预测未来财政政策和货币政策等宏观经济政策走向，以此判断资金市场长期的供求关系变化。同时，通过具体分析货币供应量变动，Ｍ１和Ｍ２增长率等因素判断中短期资金市场供求的趋势。在此基础上，管理人将对于市场利率水平的变动进行合理预测，对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。 （２）灵活调整组合久期 管理人将在合理预测市场利率水平的基础上，在不同的市场环境下灵活调整组合的目标久期。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过增持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。 （３）科学配置投资品种 管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （４）谨慎选择个券 在具体券种的选择上，管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同券种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等特征。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为３０％×天相小盘指数＋４５％×天相中盘指数＋２５％×中证全债指数 十、基金的风险收益特征 本基金为中小盘股票型证券投资基金，是高风险、高收益的基金品种，其风险和收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于股票型基金中风险和收益水平较高的品种。 十一、基金的投资组合报告 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２０１１年１０月２１日复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容。 本投资组合报告所载数据截至２０１１年６月３０日，本报告所列财务数据未经审计。 １、 报告期末基金资产组合情况 ■ ２、 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）２０１１年４月２９日，中国证券监督管理委员会发布《中国证监会行政处罚决定书》（２０１１【１７】号），对宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：０００８５８）、唐桥等８名责任人员的《澄清公告》存在重大遗漏，信息披露不及时、不完整等行为，作出警告、罚款等行政处罚。 对五粮液股票投资决策程序的说明：该股票经过研究推荐、审批后进入公司股票备选库，由研究员跟踪分析。本基金管理人进行了研究判断、按照相关投资决策流程投资了该股票。该行政处罚事件发生后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为此事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，因此没有改变本基金管理人对该上市公司的投资。 其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３）期末其他各项资产构成 单位：人民币元 ■ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为２０１０年３月２５日，基金业绩数据截至２０１１年６月３０日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 农银汇理中小盘股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （２０１０年３月２５日至２０１１年６月３０日） ■ 注：本基金股票投资比例范围为基金资产的６０％－９５％，其中投资于中小盘股票的比例不少于股票投资的８０％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的５％－４０％，其中权证投资比例范围为基金资产净值的０％－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金建仓期为基金合同生效日（２０１０年３月２５日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关的费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金财产划拨支付的银行费用； （４）基金合同生效后的基金信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （７）基金的证券交易费用； （８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ２、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 ４、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 ５、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 ６、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （二）与基金销售有关的费用 １、本基金的申购费率如下： ■ ２、本基金的赎回费率如下： ■ 注１： 就赎回费率的计算而言， １年指３６５日，２年指７３０日，以此类推。 注２：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择。 ３、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（Ｔ日）的基金份额净值为基准．计算公式： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值 注：对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 例二：假定Ｔ日本基金的份额净值为１．２０００元，三笔申购金额分别为１万元、５０万元和１００万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： ■ ４、基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，赎回价格以赎回当日（Ｔ日）的基金份额净值为基准，计算公式： 赎回总额＝Ｔ 日基金份额净值×赎回份额 赎回费用＝Ｔ日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额＝Ｔ日基金份额净值×赎回份额－赎回费用 例三：假定某投资人在Ｔ日赎回１０，０００份，其在认购／申购时已交纳认购／申购费用，该日该基金份额净值为１．２５００元，持有年限不足１年，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回费用＝１．２５００×１０，０００×０．５％＝６２．５元 赎回金额＝１．２５００×１０，０００－６２．５＝１２，４３７．５元 ５、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 ６、申购份额、余额的处理方式：申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后２位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 ７、赎回金额的处理方式：赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 ８、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额／基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 ９、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 １０、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 １１、基金管理人可以在基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 １２、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１１年月５月７日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： （一）“重要提示”部分 对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日进行更新。 （二） 第三部分“基金管理人” １、“公司概况”部分做以下修改： （１）“住所”修改为： 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 （２）“股权结构”部分做如下修改： “中国农业银行”修改为“中国农业银行股份有限公司”。 删除“注：经国务院批准，中国农业银行已整体改制为中国农业银行股份有限公司。中国农业银行股份有限公司于２００９年１月１５日依法成立”。 ２、“主要人员情况”部分做以下修改： （１）“董事会成员”部分做以下修改： 删除陈基华先生的简历，替换成： “刘才明先生：董事 经济学博士、高级会计师、中国注册会计师。历任中国有色金属对外工程公司财务处处长，中国有色金属建设集团公司董事、副总经理，中国铝业公司副总经理。现任中国铝业股份有限公司执行董事、高级副总裁、财务总监、执行委员会委员。” 删除季立刚先生的简历，替换成： “王小卒先生：独立董事 经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。” 删除Ｍｉｃｂａｅｌ Ｐｅｔｔｉｓ先生的简历，替换成： “马君潞先生：独立董事 经济学博士，教授。历任南开大学金融学系主任、经济学院副院长。现任南开大学经济学院院长，兼任中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长及深圳市政府金融咨询顾问。” （２）“基金经理”部分做以下修改： “程涛先生，金融学硕士，农银汇理基金管理公司投资部副总经理。８年证券从业经历，具有基金从业资格。历任联合证券公司投资银行部高级经理、泰信基金管理公司研究员及基金经理助理、农银汇理基金管理有限公司行业研究员及基金经理助理，２０１０年４月起任农银汇理策略价值股票型基金基金经理，２０１０年１０月起任农银汇理中小盘股票型基金基金经理，２０１１年４月起任农银汇理沪深３００指数基金基金经理。 本基金历任基金经理： 郝兵先生，管理本基金的时间为２０１０年３月至２０１０年１０月。” （３）“投资决策委员会成员”部分修改为如下内容： “本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述成员组成： 投资决策委员会主席许红波先生，现任农银汇理基金管理公司总经理； 投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ先生，公司投资副总监、农银汇理沪深３００指数证券投资基金基金经理、农银汇理策略精选股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员曹剑飞先生，投资部总经理，农银汇理行业成长股票型基金基金经理、农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理； 投资决策委员会成员赵雪桂女士，公司研究部总经理； 投资决策委员会成员程涛先生，投资部副总经理，农银汇理策略价值股票型基金基金经理、农银汇理中小盘股票型基金基金经理、农银汇理沪深３００指数证券投资基金基金经理。 （三）第四部分“基金托管人” 对基金托管人的基本情况和基金托管业务经营情况进行了更新。 （四）第五部分“相关服务机构” １、“基金份额发售机构”下的“直销机构”下的“住所”做如下修改： 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 ２、代销机构修改为： （１）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 联系人：刘峰 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 联系人：张静 客户服务热线：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 客户服务热线：９５５５９ 公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）渤海银行股份有限公司 名称：渤海银行股份有限公司 地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 电话：０２２－５８３１６６６６ 传真：０２２－５８３１６５６９ 联系人：王宏 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （６）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：万建华 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客户服务电话：４００－８８８－８６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （７）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３０２９４ 联系人：邓寒冰 客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （８）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 联系人：李良 客户服务电话：９５５７９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （９）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：潘鑫军 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 联系人：吴宇 客户服务电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１１）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦Ａ 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８ 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－６０８３３７２２ 传真：０１０－６０８３３７３９ 联系人：陈忠 客户服务电话：各地营业部咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１２）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 传真：０１０－６５１８２２６１ 客户服务电话：４００－８８８－８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１３）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦主楼１９、２０ 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８ 号恒鑫大厦主楼１９、２０ 层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 联系电话：０５７１－８７１１２５１０ 传真：０５７１－８５１０６３８３ 客户服务电话：９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 客户服务电话：４００８－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客户服务电话：９５５１３ 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１６）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：樊昊 电话：０２５－８４４５７７７７ 传真：０２５－８４５７９７６８ 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路２６８ 号 办公地址：浦东新区民生路１１９９ 弄证大五道口广场１ 号楼２１ 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：０２１－３８５６５７８５ 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路２ 号合景国际大厦Ａ 幢 办公地址：重庆市江北区桥北苑８ 号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 联系电话：０２３－６３７８６４６４ 传真：０２３－６３７８６３１１ 客户服务电话：４００８０９６０９６ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客户服务电话：９５５３６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ３、“注册登记机构”下的“住所”做如下修改： 住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层 （五）第十四部分“基金的投资” 更新了“投资组合报告”的部分内容。 （六）第十五部分“基金的业绩” “基金的业绩”更新截止至２０１１年６月３０日的数据。 （七）第十七部分“基金资产估值” 添加以下内容： “九、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。” （八）第十八部分“基金的收益与分配” 添加以下内容： “二、基金可供分配收益 基金可供分配收益指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。” （九）第二十五部分“托管协议摘要” 基金管理人注册地址修改为：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层。 农银汇理基金管理有限公司 二〇一一年十一月八日 股东 出资额（元） 出资比例 中国农业银行股份有限公司 １０３，３３３，３３４ ５１．６７％ 东方汇理资产管理公司 ６６，６６６，６６７ ３３．３３％ 中国铝业股份有限公司 ３０，０００，０００ １５％ 合 计 ２００，０００，００１ １００％ 序号 项目 金额（单位：元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 １，６４９，２５６，４０９．４７ ９１．９９ 其中：股票 １，６４９，２５６，４０９．４７ ９１．９９ ２ 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １３２，６３３，６００．１４ ７．４０ ６ 其他各项资产 １０，９６８，４０９．３１ ０．６１ ７ 合计 １，７９２，８５８，４１８．９２ １００．００ 代码 行业类别 公允价值 （单位：元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ５，１６６，０２８．００ ０．２９ Ｂ 采掘业 ５９，９３９，６８５．４２ ３．４０ Ｃ 制造业 １，１２６，１１１，６２４．７８ ６３．８１ Ｃ０ 食品、饮料 １９１，３５８，８１６．８４ １０．８４ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １２５，４２４，０９６．６５ ７．１１ Ｃ５ 电子 １７９，５３９，０９２．２０ １０．１７ Ｃ６ 金属、非金属 １１７，３６４，６７６．９７ ６．６５ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ２６３，２８２，１２６．５９ １４．９２ Ｃ８ 医药、生物制品 ２４９，１４２，８１５．５３ １４．１２ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 ６０，２６０，４９５．００ ３．４１ Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 ４８，８８８，１４４．５５ ２．７７ Ｈ 批发和零售贸易 ３５，３２５，４６０．６０ ２．００ Ｉ 金融、保险业 １３４，０２８，７５０．３０ ７．６０ Ｊ 房地产业 １０９，９４１，９３８．１９ ６．２３ Ｋ 社会服务业 ２２，４７６，３４０．５３ １．２７ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 ４７，１１７，９４２．１０ ２．６７ 合计 １，６４９，２５６，４０９．４７ ９３．４６ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （单位：元） 占基金资产净值比例（％） １ ００２４７５ 立讯精密 ２，２８８，６６７ ８２，５２９，３３２．０２ ４．６８ ２ ０００８５８ 五 粮 液 １，５１５，８６１ ５４，１４６，５５４．９２ ３．０７ ３ ０００５６８ 泸州老窖 １，１９８，９６４ ５４，０９７，２５５．６８ ３．０７ ４ ６０００３０ 中信证券 ３，８３２，９９４ ５０，１３５，５６１．５２ ２．８４ ５ ６００５１９ 贵州茅台 ２２２，３７２ ４７，２８２，９５８．３６ ２．６８ ６ ００２２４１ 歌尔声学 １，６５０，１３０ ４１，８８０，２９９．４０ ２．３７ ７ ６０００１６ 民生银行 ６，８５９，２００ ３９，３０３，２１６．００ ２．２３ ８ ６００１０４ 上海汽车 １，９７４，１４６ ３６，９９５，４９６．０４ ２．１０ ９ ６００５１８ 康美药业 ２，７２５，６３３ ３５，８６９，３３０．２８ ２．０３ １０ ０００５９６ 古井贡酒 ４５０，８３１ ３５，８３２，０４７．８８ ２．０３ 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金成立日至２０１０年１２月３１日 ２２．１１％ １．２０％ ２．６７％ １．３０％ １９．４４％ －０．１０％ ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日 －８．８０％ １．０７％ －３．１７％ ０．９９％ －５．６３％ ０．０８％ 基金成立日至今 １１．３７％ １．１５％ －０．５８％ １．１９％ １１．９５％ －０．０４％ 序号 名称 金额 １ 存出保证金 ６，０２７，０１７．３５ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 １２１，０４４．００ ４ 应收利息 ３０，２０９．６０ ５ 应收申购款 ４，７９０，１３８．３６ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １０，９６８，４０９．３１ 申购金额（含申购费） 费率 ５０万元以下 １．５０％ ５０万元（含）以上， １００万元以下 １．００％ １００万元（含）以上， ５００万元以下 ０．８０％ ５００万元（含）以上 １０００元／笔 持有时间 赎回费率 １年以下 ０．５０％ １年（含１年）至２年 ０．２５％ ２年（含２年）以上 ０ 申购１ 申购２ 申购３ 申购金额（元，Ａ） １０，０００ ５００，０００ １，０００，０００ 适用申购费率（Ｂ） １．５０％ １．００％ ０．８０％ 申购费（Ｄ＝Ａ－Ｃ） １４７．７８ ４９５０．５０ ７９３６．５１ 净申购金额（Ｃ＝Ａ／（１＋Ｂ）） ９８５２．２２ ４９５０４９．５０ ９９２０６３．４９ 申购份额（Ｅ＝Ｃ／１．２０００） ８２１０．１８ ４１２５４１．２５ ８２６７１９．５８ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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