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| 建信核心精选混合(530006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1380234 | ||||||||
| 基金代码 | 530006 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信核心精选混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 10月 26日 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 2 页 共13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信核心精选混合 基金主代码 530006 交易代码 530006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年 11月 25日 报告期末基金份额总额 195,231,446.14份 投资目标 本基金通过对宏观经济环境、市场环境、行业特征 和公司基本面的深入研究，精选具有良好成长性和 价值性的上市公司股票，在有效控制风险的前提下 力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。 基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏 观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合 分析，作出投资决策。 业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为：75%×沪深 300指数 +25%×中国债券总指数。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预 期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币 市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 3 页 共13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 7月 1日 － 2018年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 -15,099,228.72 2.本期利润 -26,591,635.79 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1370 4.期末基金资产净值 267,310,410.10 5.期末基金份额净值 1.369 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.10% 1.22% -1.19% 1.02% -7.91% 0.20% 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 4 页 共13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 王东杰 权益投资 部联席投 资官、本 基金的基 金经理 2017年 8月 28日 - 10 博士，权益投资部联 席投资官。2008年 7月至 2012年 5月在 高盛高华证券公司从 事销售交易工作； 2012年 5月至今在我 公司工作，历任初级 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 5 页 共13 页 研究员、研究员、研 究主管、基金经理、 权益投资部联席投资 官，2015年 5月 13日至 2017年 7月 12日任建信回报灵活 配置混合型证券投资 基金的基金经理； 2015年 7月 29日起 任建信大安全战略精 选股票型证券投资基 金的基金经理； 2016年 6月 3日至 2017年 6月 9日任建 信鑫盛回报灵活配置 混合型证券投资基金 的基金经理； 2017年 8月 28日起 任建信核心精选混合 型证券投资基金的基 金经理；2017年 12月 20日起任建信 鑫稳回报灵活配置混 合型证券投资基金的 基金经理；2018年 2月 7日起任建信鑫 泽回报灵活配置混合 型证券投资基金的基 金经理；2018年 4月 4日起任建信战 略精选灵活配置混合 型证券投资基金的基 金经理。 姚锦 权益投资 部总经理、 本基金的 基金经理 2017年 6月 9日 2018年 9月 12日 14 曾任天津通广三星电 子有限公司工程师， 2004年 5月至 2011年 5月任天弘基 金管理公司研究员、 研究部副主管、研究 部主管、投资部副总 经理兼研究总监等职， 2009年 3月 17日至 2011年 3月 3日担任 天弘永利债券型证券 投资基金基金经理； 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 6 页 共13 页 2009年 12月 17日至 2011年 5月 5日任天 弘周期策略股票型证 券投资基金基金经理。 历任建信基金管理公 司研究部首席策略分 析师、权益投资部副 总经理兼研究部首席 策略分析师、权益投 资部总经理。 2012年 2月 17日起 任建信优选成长混合 型证券投资基金的基 金经理；2012年 8月 14日至 2014年 3月 6日任建信社会 责任股票型证券投资 基金的基金经理； 2014年 1月 20日起 任建信保本混合型证 券投资基金的基金经 理，该基金于 1月 23日起转型为建信积 极配置混合型证券投 资基金，姚锦继续担 任该基金的基金经理； 2017年 6月 9日至 2018年 9月 12日任 建信核心精选混合型 证券投资基金的基金 经理；2018年 1月 24日起任建信龙头企 业股票型证券投资基 金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的 规定和《建信核心精选混合型证券投资基金基金合同》的规定。 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 7 页 共13 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观层面，今年前三季度经济增长小幅回落，物价水平平稳运行。为了应对中美贸易摩擦和 国内经济潜在下行的风险，政府出台了一系列稳内需政策，包括基建补短板、促消费和推动科技 创新等系列指导意见。货币政策更加灵活，年初以来央行连续四次结构性或全面降准。财政方面 也在积极推出减税控费等政策。 市场方面，上证综指小幅下跌 0.92%，创业板指下跌 12.16%。在经历了上半年的普遍下跌后， 7月份市场窄幅震荡。8月份受到中美贸易摩擦加剧的负面影响，市场继续下挫。9月国内维稳 政策陆续出台，股市有所企稳。 行业层面，石油石化（上涨 15%）、银行（上涨 12%）和钢铁（上涨 4%）排名靠前。3季度 海外油价震荡上行，刺激了石油石化行业的上涨。银行和钢铁上涨主要受益于国内稳增长和环保 限产等政策。纺织服装（下跌 17%）、家电（下跌 17%）和电子（下跌 14%）下跌较多。纺织服 装和电子主要受贸易战和苹果产品周期的影响，家电销量低于预期，前期强势的家电板块 3季度 回调较多。 本基金在前三季度始终保持中性仓位。在宏观因素不确定性加大的背景下，持仓以稳定增长 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 8 页 共13 页 的消费类优质个股和稳增长政策相关的优质龙头为主。我们认为，以合理的价格买入优质公司并 长期持有是持续获得超额回报的有效途径。 操作层面，我国经济正在由高速增长阶段转向高质量发展阶段。在新旧动能转换的过程中， 必然会有一批优秀公司脱颖而出。本基金会重点布局竞争优势明显、管理层优秀、估值相对合理 的优质成长股和价值成长股，力求赢得长期稳定的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金净值增长率-9.1%，波动率 1.22%，业绩比较基准收益率-1.19%，波动率 1.02%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 178,288,342.24 66.12 其中：股票 178,288,342.24 66.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 18.54 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 41,112,715.14 15.25 8 其他资产 262,153.73 0.10 9 合计 269,663,211.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 9 页 共13 页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 106,315,342.00 39.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 5,915,727.00 2.21 E 建筑业 8,516,035.50 3.19 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 11,742,017.50 4.39 J 金融业 20,462,538.88 7.65 K 房地产业 20,540,097.64 7.68 L 租赁和商务服务业 4,796,583.72 1.79 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 178,288,342.24 66.70 以上行业分类以 2018年 9月 30日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 35,628 26,008,440.00 9.73 2 000961 中南建设 1,825,923 11,284,204.14 4.22 3 600048 保利地产 760,550 9,255,893.50 3.46 4 600036 招商银行 291,200 8,936,928.00 3.34 5 000858 五粮液 129,848 8,823,171.60 3.30 6 601186 中国铁建 763,770 8,516,035.50 3.19 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 10 页 共13 页 7 600809 山西汾酒 157,600 7,452,904.00 2.79 8 300357 我武生物 154,900 6,947,265.00 2.60 9 600031 三一重工 750,200 6,661,776.00 2.49 10 002410 广联达 243,700 6,526,286.00 2.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 11 页 共13 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 112,227.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32,987.11 5 应收申购款 116,938.87 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 262,153.73 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 12 页 共13 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 193,152,661.31 报告期期间基金总申购份额 7,979,211.16 减:报告期期间基金总赎回份额 5,900,426.33 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 195,231,446.14 上述总申购份额含红利再投资和转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信核心精选混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信核心精选混合型证券投资基金基金合同》； 建信核心精选混合 2018年第 3季度报告 第 13 页 共13 页 3、《建信核心精选混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信核心精选混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2018年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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