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| 中信保诚至远动力混合C(550016) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1356705 | ||||||||
| 基金代码 | 550016 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚至远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。 信诚至远灵活配置混合型证券投资基金由信诚添金分级债券型证券投资基金转型而来。 2017年6月27日，信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，并于2017年8月2日就2017年6月27日的基金份额持有人大会审议事项进行了重新表决。重新表决通过了信诚添金分级债券型证券投资基金的转型议案，内容包括信诚添金分级债券型证券投资基金调整基金类别、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、收益分配、基金费用以及修订基金合同等，并同意将信诚添金分级债券型证券投资基金更名为“信诚至远灵活配置混合型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2017年8月31日起，《信诚至远灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）变更注册，但中国证监会对本基金转型的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的目标客户包括机构投资者、个人投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金不存在承诺收益安排、其他合作协议或其他合作安排。 本基金的基金管理人拥有完全、独立的投资决策独立自主权，不受特定机构投资者的影响。 基金管理人将公平对待所有投资者，不向任何投资者提供额外的投资组合信息或提前披露相关信息。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、估值风险，也包括流动性风险、特有风险及其它风险等风险。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险，投资人在申购本基金时应仔细阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金，各销售机构的具体名单见本招募说明书以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2018年8月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 成立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本：贰亿元人民币 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP先生，董事，澳大利亚籍，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2．基金管理人监事会成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。 3．经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（中信保诚基金管理有限公司之子公司）董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4．督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 王国强先生，管理学硕士。曾任职于浙江国际信托投资公司，从事投行业务部债券发行；于健桥证券股份有限公司，担任债券研究员；于银河基金管理有限公司，担任机构理财部研究员。2006年8月加入中信保诚基金管理有限公司，担任固定收益分析师。现任固定收益总监，信诚至远灵活配置混合型证券投资基金、信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金、信诚优质纯债债券型证券投资基金、信诚理财28日盈债券型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 王旭巍先生，自2013年1月15日至2016年8月5日担任本基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年6月30日，中国银行已托管674只证券投资基金，其中境内基金638只，QDII基金36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 电话：（021）6864 9788 联系人：蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.citicprufunds.com.cn/。 2、销售机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：刘岫云 客服电话：95566 传真：010-66594946 电话：010-66594907 网址：www.boc.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com/ （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陆志俊 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528 网址： www.nbcb.com.cn 联系人：胡技勋 联系方式：021－63586210 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 （5）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：02228405684 客服热线：4006-960296 网址：http://www.tccb.com.cn/ （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn 客服电话：95568 （9）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048） 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010－60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 公司网站：www.cs.ecitic.com （10）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （11）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （13）中国中投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 联系电话：0755-82023442 统一客户服务电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （14）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130579 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com （15）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客户服务热线：400-8888-666 / 95521 （17）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：（0755）82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219275 传真：021－23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （19）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （20）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘洋 联系电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （21）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址：www.yilucaifu.com （22）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 电 话：021-58870011 传 真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 公司网站： www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 （25）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 电 话：021-38602377 传 真：021-38509777 （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电 话：0755-33227950 传 真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （27）天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”） 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045521 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （28）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼（518048） 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 电话：021-38631117 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-58991896 全国统一总机：95511-8 网址： stock.pingan.com （29）国信证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人：何如 联系电话：0755－82130833 基金业务联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755－82133952 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （31）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （32）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 （33）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （34）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （35）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010—85650628 传真：010-65884788 官网网址：www.licaike.com 客服电话：400-920-0022 （36）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：王怀春 （37）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323998 传真：021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话：400-820-2819 （38）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 （39）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-59158281 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 （40）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-88067526 网址:www.5irich.com 客户服务电话：400-6262-818 （41）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 网站：www.lingxianfund.com 客户服务电话：4000178000 （42）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267995 传真：021-22268089 网站：www.dtfunds.com 客户服务电话：4009282266 （43）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988-6003 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811 （44）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：www.leadbank.com.cn 客户服务电话：400-067-6266 （45）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路升龙广场2号楼1号门701 办公地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路升龙广场2号楼1号门701 法定代表人：李淑慧 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 （46）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网地址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 （47）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法定代表人：何昆鹏 联系电话：0755-84034499 公司官网：www.jfzinv.com 客服电话：400-950-0888 （48）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 官网网址：http://www.qiandaojr.com 客服电话：400-088-8080 （49）奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系电话：021—20567288 传真：0755—21674453 公司网址：www.ifastps.com.cn 客服电话：400-684-0500 （50）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 传真：010-82055860 官网网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-6236-060 （51）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 （52）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系电话：010-82628888 公司传真：010-62676582 官网网址：www.xincai.com 客服电话：010-62675369 （53）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 公司传真：010-62680827 官网网址：www.fundzone.cn 客服电话：400-068-1176 （54）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-88337717 公司传真：0571-88337666 官网网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 （55）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-85269200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 （56）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ （57）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 官网网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 （58）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 公司网站：www.taichengcaifu.com （59）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表：于龙 联系电话：010-56075718 公司传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 官网网址：www.zhixin-inv.com （60）深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新南路六道6号迈科龙大厦1901室 法人代表：薛峰 联系人：周强 联系电话：0755-26900826-8125 客服电话：400-9928-211 公司网址：www.xiniujijin.com （61）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表：程刚 客服电话：400-100-3391 公司官网：www.bjdyfund.com （62）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 电 话：010-85594745 传 真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 官网网址：www.igesafe.com （63）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010-67596219 传真：010－66275654 联系人：田青 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （64）济安财富（北京）资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 网址：http://www.jianfortune.com/ （65）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ （66）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 http://www.wanjiawealth.com （67）第一创业证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼 电话：0755-23838888 网址：https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话：95358 （68）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 客服电话：400899100 网址：http://www.yibaijin.com/ 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中信保诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：金芬泉 电话：021-68649788 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人：姚建华 电话：8621 2212 2888 传真：8621 6288 1889 联系人：王国蓓 经办注册会计师：王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 信诚至远灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下,通过合理的资产配置,综合运用多种投资策略,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 3、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下，采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放大策略等策略进行主动投资。 4、证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。 5、中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 7、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 8、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现委托财产的长期稳定增值。 9、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组合。 10、融资投资策略 本基金在参与融资业务中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。如法律法规或监管部门对融资业务做出调整或另有规定的，本基金将从其最新规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新或相关公告中公告。 九、基金的业绩比较基准 50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2018年7月18日复核了本招募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至2018年6月30日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,243,112.60 10.52 其中：股票 4,243,112.60 10.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 34,484,680.30 85.52 其中：债券 34,484,680.30 85.52 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,140,298.55 2.83 8 其他资产 455,960.02 1.13 9 合计 40,324,051.47 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,555,522.60 6.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 281,600.00 0.75 G 交通运输、仓储和邮政业 277,400.00 0.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 211,600.00 0.56 J 金融业 396,600.00 1.06 K 房地产业 12,200.00 0.03 L 租赁和商务服务业 344,520.00 0.92 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 61,870.00 0.16 R 文化、体育和娱乐业 101,800.00 0.27 S 综合 - - 合计 4,243,112.60 11.31 2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002008 大族激光 10,000 531,900.00 1.42 2 600703 三安光电 25,000 480,500.00 1.28 3 600036 招商银行 15,000 396,600.00 1.06 4 002027 分众传媒 36,000 344,520.00 0.92 5 002271 东方雨虹 20,000 340,200.00 0.91 6 300124 汇川技术 10,000 328,200.00 0.87 7 002024 苏宁易购 20,000 281,600.00 0.75 8 600009 上海机场 5,000 277,400.00 0.74 9 300296 利亚德 20,000 257,600.00 0.69 10 000333 美的集团 3,000 156,660.00 0.42 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 13,534,594.00 36.07 2 央行票据 - - 3 金融债券 14,943,100.00 39.82 其中：政策性金融债 14,943,100.00 39.82 4 企业债券 6,006,986.30 16.01 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 34,484,680.30 91.90 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 018006 国开1702 130,000 12,938,900.00 34.48 2 019547 16国债19 80,010 7,072,884.00 18.85 3 019536 16国债08 71,000 6,461,710.00 17.22 4 018005 国开1701 20,000 2,004,200.00 5.34 5 136826 16国网01 20,000 1,961,600.00 5.23 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 11.投资组合报告附注 1)基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明 中国银行保险监督管理委员会网站于2018年5月4日发布的行政处罚信息公开表显示，招商银行股份有限公司于2018年2月12日收到中国银监会行政处罚决定书（银监罚决字〔2018〕1号），招商银行因（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四） 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本等等14项违法违规事实被银保监会罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。 对招商银行的投资决策程序的说明:本基金管理人定期回顾、长期跟踪研究该投资标的的信用资质,我们认为,该处罚事项未对招商银行的长期企业经营和投资价值产生实质性影响。我们对该投资标的的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 除此之外,其余本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3)其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,375.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 421,540.16 5 应收申购款 22,044.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 455,960.02 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券明细。 5)报告期末股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2018年6月30日。 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 信诚至远A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017/8/31- 2017/12/31 2.20% 0.34% 2.73% 0.35% -0.53% -0.01% 2018/1/1- 2018/6/30 -3.61% 0.37% -4.61% 0.58% 1.00% -0.21% 自基金合同生效起至今 -1.49% 0.36% -2.00% 0.50% 0.51% -0.14% 信诚至远C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017/8/31- 2017/12/31 3.60% 0.37% 2.73% 0.35% 0.87% 0.02% 2018/1/1- 2018/6/30 36.79% 3.75% -4.61% 0.58% 41.40% 3.17% 自基金合同生效起至今 41.71% 2.90% -2.00% 0.50% 43.71% 2.40% （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚至远A 信诚至远C 注: 1、本基金转型日期为2017年8月31日,截至本报告期末,本基金转型未满一年。 2、本基金建仓期自2012年12月12日至2013年6月12日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 3、自2017年9月1日起,本基金的业绩比较基准由“中证综合债指数收益率”变更为“50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率”。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 1）基金管理人的管理费； 2）基金托管人的托管费； 3）C类份额的销售服务费； 4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6）基金份额持有人大会费用； 7）基金的证券、期货交易费用； 8）基金的银行汇划费用； 9）基金的账户开户费用、账户维护费用； 10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。 2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.18%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3）《基金合同》生效前的相关费用；《基金合同》生效前的相关费用支付根据《信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同》的约定执行； 4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金A类份额在申购时收取申购费用。本基金C类份额不收取申购费用。A类份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 2、本基金A类份额的申购费率如下： 单笔申购金额（含申购费） 申购费率 M ＜ 50万 0.80% 50万 ≤ M ＜ 200万 0.50% 200万 ≤ M ＜ 500万 0.30% M ≥ 500万 1000元/笔 （注：M：申购金额；单位：元） 3、基金份额的赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。基金管理人可以在不违反法律法规的情形下，确定赎回费用归入基金财产的比例，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金资产。 （1）本基金A类份额的赎回费率如下： 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下： 持续持有期（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.50% 7天≤Y＜30天 0.75% 30天≤Y＜6个月 0.50% Y≥6个月 0 注：6个月指180天； （2）本基金C类份额的赎回费率如下： 对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。具体赎回费率结构如下： 持续持有期（Y） 赎回费率 Y＜6个月 0.50% Y≥6个月 0 （注：Y：持有时间，其中6个月指180天） 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《信诚至远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了本招募书的内容及数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分，更新了相关成员的内容。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分，根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更新。 5、在“第十部分 基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”，财务数据截止至2018年6月30日。 6、在“第十二部分 基金的业绩”部分，更新了该节的内容，数据截止至2018年6月30日。 7、在“第二十二部分 其他应披露事项”部分，披露了自2018年3月1日以来涉及本基金的相关公告。 中信保诚基金管理有限公司 2018年10月15日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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