最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 宏利行业精选混合A(162204) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 122537 | ||||||||
| 基金代码 | 162204 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达宏利行业精选证券投资基金2011年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2011年4月22日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为2011年1月1日至2011年3月31日。 §2 基金产品概况 基金简称 泰达宏利精选股票 交易代码 162204 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年7月9日 报告期末基金份额总额 987,915,594.09份 投资目标 追求资本的长期持续增值，为投资者寻求高于业绩比较基准的投资回报。 投资策略 全面引进荷兰银行的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置和行业类别与行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略,主要投资于具有国际、国内竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。 业绩比较基准 70％×富时中国A600指数收益率+30%×中债国债总指数（财富） 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于风险较高的基金品种 基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2011年1月1日 － 2011年3月31日 ） 1.本期已实现收益 138,260,948.22 2.本期利润 -341,482,471.83 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3183 4.期末基金资产净值 5,009,908,122.29 5.期末基金份额净值 5.0712 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.36% 1.44% 1.71% 0.96% -7.07% 0.48% 注：本基金业绩比较基准：70％×富时中国A600＋30%×中债国债总指数（财富）。富时中国A600指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表性。中债国债总指数（财富）是中央国债登记结算有限责任公司推出的中国国债总指数，该指数基于全市场角度编制的指数，价格选取上更侧重于全国银行间债券市场，选样广泛，全面而细致反映债券市场变动。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围、（四）投资组合中规定的各项比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘青山 本基金基金经理，公司副总经理兼投资总监 2004年7月9日 - 14 本基金基金经理，公司副总经理兼投资总监。1997年毕业于中国人民大学，获管理学硕士学位，同年加入华夏证券基金管理部，参与华夏基金管理有限公司的筹建，先后在研究部和投资管理部从事行业研究及投资管理工作，并分别担任业务经理和高级经理。2001年加入湘财证券有限责任公司，参与筹建泰达宏利基金管理有限公司并工作至今。14年基金从业经验，具有基金从业资格。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中，本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与公司管理的其他投资组合不具有相似的投资风格。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度A股市场总体上呈现震荡走势，去年涨幅较大且估值偏高的小盘股下跌较多，而低估值的大盘股相对抗跌。从行业间的表现来看，受益于高铁建设、农田水利以及保障性住房投资的机械、水泥等投资品行业表现较好，内需持续增长的汽车和家电也出现超额收益。受货币持续紧缩的影响，银行、地产等大市值行业虽然估值处于市场最低端，但仍然表现不佳。 本基金年初组合中中小市值股票偏多，在一月份的下跌中使基金净值受到一定损失，之后经过组合调整，净值表现有所好转。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为5.0712元，本报告期份额净值增长率为-5.36%，同期业绩比较基准增长率为1.71%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 如果我们从经济周期的角度看，中国经济已经开始出现新一轮资本开支周期启动的苗头，内生增长动力不断增强，考虑到这是在刺激政策早已退出，且货币政策不断紧缩的背景下发生的，我们更有理由相信中国经济即将步入新一轮增长周期，这将为上市公司的业绩增长提供坚实的宏观基础，A股市场也将重新迎来一轮较大的投资机会。 短期的通胀压力并不会改变A股长期的运行轨迹，已经持续一年多的货币紧缩大大降低了通胀失控的风险，我们预计下半年就会看到CPI的同比下降，大市值行业的投资机会将越来越清晰。 本基金将重点投资受益于中国经济新一轮增长的投资品行业，如装备制造、建材、通信设备等，以及销售不断向三四线城市和农村扩展的汽车、家电等行业。另外金融地产等低估值行业值得重点关注，一旦通胀压力缓解，这类行业有较大的估值修复空间。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,294,580,786.77 85.41 其中：股票 4,294,580,786.77 85.41 2 固定收益投资 9,652,855.80 0.19 其中：债券 9,652,855.80 0.19 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 707,311,118.89 14.07 6 其他资产 16,526,013.22 0.33 7 合计 5,028,070,774.68 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 130,600,000.00 2.61 C 制造业 2,879,570,928.85 57.48 C0 食品、饮料 155,118,858.10 3.10 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 37,130,000.00 0.74 C5 电子 58,763,417.00 1.17 C6 金属、非金属 1,079,307,719.00 21.54 C7 机械、设备、仪表 1,549,250,503.95 30.92 C8 医药、生物制品 430.80 - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 54,239,254.20 1.08 G 信息技术业 171,447,120.00 3.42 H 批发和零售贸易 91,043,516.00 1.82 I 金融、保险业 482,590,000.00 9.63 J 房地产业 418,833,348.20 8.36 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 66,256,619.52 1.32 合计 4,294,580,786.77 85.72 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600585 海螺水泥 7,500,000 303,900,000.00 6.07 2 600031 三一重工 10,000,000 279,200,000.00 5.57 3 600036 招商银行 18,000,000 253,620,000.00 5.06 4 000401 冀东水泥 9,000,000 252,000,000.00 5.03 5 600362 江西铜业 5,262,998 204,467,472.30 4.08 6 600111 包钢稀土 2,200,000 192,170,000.00 3.84 7 000651 格力电器 7,999,870 181,277,054.20 3.62 8 002073 软控股份 7,052,380 171,161,262.60 3.42 9 600030 中信证券 11,000,000 153,670,000.00 3.07 10 002146 荣盛发展 10,797,084 147,812,079.96 2.95 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 9,652,855.80 0.19 7 其他 - - 8 合计 9,652,855.80 0.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 110009 双良转债 81,790 9,652,855.80 0.19 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,370,215.99 2 应收证券清算款 7,626,904.18 3 应收股利 - 4 应收利息 159,598.24 5 应收申购款 1,369,294.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,526,013.22 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110009 双良转债 9,652,855.80 0.19 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,115,191,558.11 报告期期间基金总申购份额 58,841,888.15 报告期期间基金总赎回份额 186,117,852.17 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 987,915,594.09 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期间未发生本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况；截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准泰达宏利行业精选证券投资基金设立的文件；2、《泰达宏利行业精选证券投资基金基金合同》；3、《泰达宏利行业精选证券投资基金招募说明书》；4、《泰达宏利行业精选证券投资基金托管协议》。 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资人可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）或登录基金管理人互联网网址（http://www.mfcteda.com）查阅。 泰达宏利基金管理有限公司 2011年4月22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |