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| 银河银泰混合(150103) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 121808 | ||||||||
| 基金代码 | 150103 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银泰理财分红证券投资基金2011年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2011年4月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年04月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河银泰混合 交易代码 150103 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年3月30日 报告期末基金份额总额 3,056,748,185.10 份 投资目标 追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布局。 2、股票投资策略 本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。 3、债券投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定的回报。 业绩比较基准 上证A股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%。 风险收益特征 本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2011年1月1日 － 2011年3月31日 ） 1.本期已实现收益 33,464,876.13 2.本期利润 -285,325,683.55 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0912 4.期末基金资产净值 3,074,753,725.98 5.期末基金份额净值 1.0059 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.37% 1.16% 2.23% 0.47% -10.60% 0.69% 注：本基金的业绩比较基准为：上证A股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%，每日进行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：2004年3月30日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘风华 银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理、研究部总监 2007年1月15日 - 13 硕士研究生学历，曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任行业研究员、银丰证券投资基金基金经理助理等职务，目前兼任研究部总监。 注：1、上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 银河银泰理财分红证券投资基金（以下简称“银河银泰混合”）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 与银河银泰混合基金投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金（以下简称“银河稳健混合”）、银丰证券投资基金（以下简称“银河银丰封闭”）。银河银泰混合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下： 阶 段 基 金 净值增长率 2011年1季度 银河银泰混合 -8.37% 银河稳健混合 -5.56% 银河银丰封闭 -8.99% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期未发现本基金有可能导致不公平交易的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上证指数在1季度总体呈现震荡向上的走势，经济放缓和紧缩预期并没有阻止A股的春季攻势，这符合我们在季度策略中的判断。1季度周期投资品和耐用消费品行业的良好需求推动A股反弹，而2月份CPI公布后市场对全年高通胀的悲观预期适度缓和，又再次推动了市场反弹。央行连续的紧缩政策以及日本大地震等利空都没有给市场带来较大的负面冲击。1季度上证指数累计上涨6.04%，上证指数波动区间在2661和3012点之间。 行业方面，1季度表现最好的行业是家用电器、交运设备和黑色金属，1季度落后的行业后去年全年表现突出的食品饮料、医药生物以及信息技术等。年初至今，上证指数、深证综指和沪深300指数分别上涨了6.04%、1.34%和5.31%；而中小板和创业板指数分别下跌了1.25%和5.74%。一季度市场风格明显偏向于低估值具有稳定的中盘蓝筹，而2010年表现突出的科技消费股经历了较大幅度的调整。 政策方面，1季度对市场影响较大的是央行继续出台紧缩政策以及“十二五”开局之年的“两会”，中国人民银行连续第九次上调存款类金融机构人民币存款准备金率，幅度为0.5个百分点，使得主要商业银行的名义存款准备金率达到历史新高的20%。而今年两会的最大看点是“十二五”规划纲要草案的审议，这将会对今后五年的经济运行和产业格局产生重大影响。从两会对股市的影响来看，主要体现为整体的影响和结构的影响两个方面。未来我们需要持续关注传统产业的升级和新兴产业的战略性投资机会，二季度仍将有部分行业“十二五”规划细则出台。 投资策略方面，我们一季度末的股票仓位为74.50%，较季度初有所下降；行业配置方面，我们适当增加了部分周期性行业的配置，如煤炭、钢铁和机械等，调减了TMT和医药的配置比例，以提高组合的均衡性。个股方面则依然维持具有长期成长潜力个股的投资比重。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2011年1季度银泰基金业绩比较基准收益率为2.23%，银泰基金净值收益率为-8.37%，业绩低于基准。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,290,745,947.48 72.34 其中：股票 2,290,745,947.48 72.34 2 固定收益投资 784,184,137.50 24.76 其中：债券 784,184,137.50 24.76 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 50,608,223.84 1.60 6 其他资产 41,081,698.59 1.30 7 合计 3,166,620,007.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 60,883,530.90 1.98 B 采掘业 164,666,441.90 5.36 C 制造业 1,717,803,193.89 55.87 C0 食品、饮料 541,958,253.08 17.63 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 19,577,011.20 0.64 C4 石油、化学、塑胶、塑料 236,648,185.43 7.70 C5 电子 141,897,307.95 4.61 C6 金属、非金属 72,040,453.86 2.34 C7 机械、设备、仪表 291,024,694.72 9.46 C8 医药、生物制品 342,578,112.45 11.14 C99 其他制造业 72,079,175.20 2.34 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 156,345,838.34 5.08 H 批发和零售贸易 81,038,293.99 2.64 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 110,008,648.46 3.58 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 2,290,745,947.48 74.50 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000596 古井贡酒 3,454,868 256,903,984.48 8.36 2 000568 泸州老窖 5,007,613 223,339,539.80 7.26 3 000423 东阿阿胶 4,519,851 194,760,379.59 6.33 4 600315 上海家化 3,335,409 126,578,771.55 4.12 5 002161 远 望 谷 3,930,243 87,958,838.34 2.86 6 600339 天利高新 6,499,878 82,483,451.82 2.68 7 300015 爱尔眼科 2,141,310 74,539,001.10 2.42 8 600460 士兰微 3,700,000 74,407,000.00 2.42 9 002017 东信和平 3,106,861 72,079,175.20 2.34 10 002415 海康威视 802,837 66,057,428.36 2.15 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 276,973,135.90 9.01 2 央行票据 415,334,000.00 13.51 3 金融债券 59,574,000.00 1.94 其中：政策性金融债 59,574,000.00 1.94 4 企业债券 3,668,681.60 0.12 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 28,634,320.00 0.93 7 其他 - - 8 合计 784,184,137.50 25.50 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 0801062 08央票62 800,000 80,240,000.00 2.61 2 010308 03国债⑻ 714,880 71,216,345.60 2.32 3 010203 02国债⑶ 552,340 54,913,642.80 1.79 4 010110 21国债⑽ 510,000 51,020,400.00 1.66 5 019804 08国债04 500,000 50,390,000.00 1.64 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,640,168.31 2 应收证券清算款 19,995,712.49 3 应收股利 - 4 应收利息 18,161,772.14 5 应收申购款 284,045.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,081,698.59 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113001 中行转债 20,250,399.00 0.66 2 110009 双良转债 1,994,538.00 0.06 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600315 上海家化 126,578,771.55 4.12 临时停牌 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 3,168,198,076.18 本报告期基金总申购份额 29,535,529.28 减:本报告期基金总赎回份额 140,985,420.36 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,056,748,185.10 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件2.《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》3.《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件5.银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 8.3 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：(021) 38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 2011年4月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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