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| 银河美丽混合A(519664) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1211774 | ||||||||
| 基金代码 | 519664 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河美丽优萃混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2018年8月28日 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 银河美丽混合 场内简称 - 基金主代码 519664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年5月29日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 623,174,906.78份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 银河美丽混合A 银河美丽混合C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 519664 519665 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 538,192,485.74份 84,982,421.04份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括资产配置策略、个股精选策略、债券投资策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动管理的股票基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种，理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型基金。 银河美丽混合A 银河美丽混合C 下属分级基金的风险收益特征 - - 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 秦长建 田青 联系电话 021-38568989 010-67595096 电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568769 010-66275853 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道1568号中建大厦15楼 2、北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 银河美丽混合A 银河美丽混合C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日- 2018年6月30日) 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日) 本期已实现收益 -46,680,985.19 -8,016,009.98 本期利润 -91,552,963.01 -10,018,829.06 加权平均基金份额本期利润 -0.2388 -0.1152 本期基金份额净值增长率 -3.73% -4.25% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.8059 0.7445 期末基金资产净值 1,072,166,072.27 163,817,487.81 期末基金份额净值 1.992 1.928 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河美丽混合A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -7.41% 1.33% -6.07% 1.03% -1.34% 0.30% 过去三个月 1.25% 1.29% -7.70% 0.91% 8.95% 0.38% 过去六个月 -3.73% 1.33% -9.83% 0.92% 6.10% 0.41% 过去一年 17.34% 1.20% -2.64% 0.76% 19.98% 0.44% 过去三年 12.21% 2.03% -14.81% 1.19% 27.02% 0.84% 自基金合同生效起至今 120.84% 2.03% 54.77% 1.26% 66.07% 0.77% 银河美丽混合C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -7.46% 1.33% -6.07% 1.03% -1.39% 0.30% 过去三个月 0.97% 1.29% -7.70% 0.91% 8.67% 0.38% 过去六个月 -4.25% 1.33% -9.83% 0.92% 5.58% 0.41% 过去一年 16.24% 1.20% -2.64% 0.76% 18.88% 0.44% 过去三年 10.00% 2.03% -14.81% 1.19% 24.81% 0.84% 自基金合同生效起至今 112.84% 2.03% 54.77% 1.26% 58.07% 0.77% 注：本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，全部权证市值不得超过基金资产的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%等。截止2014年11月29日建仓期满，本基金各项资产配置符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。 银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。 截至2018年6月30日,银河基金公司旗下共管理58只公募基金产品: 银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河润利保本混合型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河量化配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银河量化多策略混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨琪 基金经理 2017年4月8日 - 8 硕士研究生学历，8年金融行业相关从业经历。曾任职于上海原点资产管理有限公司研究部，2011年11月加入我公司，从事投资、研究相关工作。2017年1月起担任银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理，银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年4月起担任银河美丽优萃混合型证券投资基金的基金经理，2017年7月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年年初以来中美贸易战和国内金融去杠杆双重影响下市场风险偏好下降，流动性愈发趋紧，A股市场整体走熊：今年以来上涨综指下跌12.62%，深圳综指下跌15.9%，创业板综指下跌13.98%，沪深300下跌10.47%。上半年只有休闲服务、食品饮料和医药生物三个行业指数为正。 从基金配置层面强调结构性优于整体、左侧布局和风险控制。基于一个较长的持股周期持有估值与业绩匹配的公司。配置的重点方向包括 1：消费升级、科技创新领域 2：行业竞争结构优化企业盈利改善的板块 3：具备国际化竞争力的龙头企业 。在投资风格上集中持股，淡化择时和主题投资。 2018年内外部宏观环境压力较大，行业配置转向均衡且以中低仓位应对市场不确定性，配置方向包括大消费和创新领域。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河美丽混合A基金份额净值为1.992元，本报告期基金份额净值增长率为-3.73%；截至本报告期末银河美丽混合C基金份额净值为1.928元，本报告期基金份额净值增长率为-4.25%；同期业绩比较基准收益率为-9.83%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 中国经济16年下半年开始强劲反弹延续至今年1季度。在“去杠杆”政策力度及中美贸易战等不确定因素影响下，下半年经济总需求面临回落。宏观形势长期增速缓慢回落，经济转型进行中。中国经济结构转型目标既定并切实发生，在宏观经济平稳的情况下，2018年下半年，我们将继续围绕“美好生活”、“自主创新”和“高端制造”产业链寻找投资机会。注重自下而上精选个股，逐步验证企业盈利的兑现。从行业配置来看，看好大消费包括食品饮料、家电、医药，TMT等行业。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 截止2018年3月31号，银河美丽A级可供分配利润为459,578,995.00元；美丽C可供分配利润为87,596,259.23元。于2018年6月26日进行利润分配，A类每单位分配收益0.218元，C类每单位分配收益0.202元，超过可供分配利润的20%。截止2018年6月30号，本基金下属两级基金：银河美丽A级可供分配利润为433,727,083.50元；美丽C可供分配利润为63,268,944.06元。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金实施利润分配金额：银河美丽混合A为110,610,524.51元，银河美丽混合C为16,762,165.07元。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 报告截止日： 2018年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 133,250,512.38 83,051,136.81 结算备付金 833,475.10 3,618,736.50 存出保证金 642,033.07 354,254.59 交易性金融资产 812,232,923.11 751,037,473.25 其中：股票投资 812,232,923.11 751,037,473.25 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 340,000,000.00 - 应收证券清算款 - 5,512,881.31 应收利息 -38,078.60 19,563.25 应收股利 - - 应收申购款 1,680,707.84 2,804,324.69 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,288,601,572.90 846,398,370.40 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 47,398,054.52 1,557,188.25 应付赎回款 1,396,457.56 2,550,886.59 应付管理人报酬 1,422,407.56 1,035,375.38 应付托管费 237,067.90 172,562.56 应付销售服务费 148,497.57 151,569.41 应付交易费用 1,710,168.30 2,091,000.94 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 305,359.41 262,409.64 负债合计 52,618,012.82 7,820,992.77 所有者权益： 实收基金 623,174,906.78 368,191,101.19 未分配利润 612,808,653.30 470,386,276.44 所有者权益合计 1,235,983,560.08 838,577,377.63 负债和所有者权益总计 1,288,601,572.90 846,398,370.40 注：报告截止日2018年6月30日，银河美丽混合A基金份额净值1.992元，基金份额总额538192485.74份；银河美丽混合C基金份额净值1.928元，基金份额总额84982421.04份。银河美丽混合份额总额合计为623174906.78份。 6.2 利润表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 一、收入 -83,954,099.87 116,146,318.60 1.利息收入 1,082,206.45 289,722.53 其中：存款利息收入 541,791.83 289,722.53 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 540,414.62 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -40,326,026.91 10,318,096.50 其中：股票投资收益 -47,726,849.14 5,199,883.92 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 7,400,822.23 5,118,212.58 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -46,874,796.90 105,343,388.54 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,164,517.49 195,111.03 减：二、费用 17,617,692.20 9,133,978.54 1．管理人报酬 7,900,615.41 3,828,296.51 2．托管费 1,316,769.22 638,049.30 3．销售服务费 950,160.60 593,682.96 4．交易费用 7,228,270.09 3,868,569.07 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 221,876.88 205,380.70 三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列） -101,571,792.07 107,012,340.06 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -101,571,792.07 107,012,340.06 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河美丽优萃混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 368,191,101.19 470,386,276.44 838,577,377.63 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -101,571,792.07 -101,571,792.07 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 254,983,805.59 371,366,858.51 626,350,664.10 其中：1.基金申购款 567,060,979.63 756,744,023.73 1,323,805,003.36 2.基金赎回款 -312,077,174.04 -385,377,165.22 -697,454,339.26 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -127,372,689.58 -127,372,689.58 五、期末所有者权益（基金净值） 623,174,906.78 612,808,653.30 1,235,983,560.08 项目 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 327,825,720.90 171,842,357.57 499,668,078.47 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 107,012,340.06 107,012,340.06 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -20,230,753.37 -11,429,146.44 -31,659,899.81 其中：1.基金申购款 48,136,999.41 34,413,137.98 82,550,137.39 2.基金赎回款 -68,367,752.78 -45,842,284.42 -114,210,037.20 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 307,594,967.53 267,425,551.19 575,020,518.72 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______范永武______ ______范永武______ ____虞晓清____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 银河美丽优萃混合型证券投资基金（原名银河美丽优萃股票型证券投资基金）(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]1561号《关于核准银河美丽优萃股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开募集。基金合同于2014年5月29日生效，首次设立募集规模为650,875,510.95份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。本基金自2015年7月17日起更名为银河美丽优萃混合型证券投资基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金定义的美丽主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的80%。债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及自2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 中国银河证券股份有限公司 受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 中国银河证券股份有限公司 18,573,504.00 0.38% 19,021,040.12 0.74% 6.4.8.1.2 债券交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券股份有限公司 17,568.86 0.39% 17,568.86 1.03% 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券股份有限公司 17,714.18 0.75% 17,714.18 1.85% 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 7,900,615.41 3,828,296.51 其中：支付销售机构的客户维护费 2,656,962.71 2,048,335.97 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 1,316,769.22 638,049.30 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.2%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河美丽混合A 银河美丽混合C 合计 银河基金管理有限公司 - 28,619.15 28,619.15 中国建设银行 - 406,195.71 406,195.71 银河证券股份有限公司 - 33,415.45 33,415.45 合计 - 468,230.31 468,230.31 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河美丽混合A 银河美丽混合C 合计 银河基金管理有限公司 - 16,416.76 16,416.76 中国建设银行 - 261,526.95 261,526.95 银河证券股份有限公司 - 21,827.49 21,827.49 合计 - 299,771.20 299,771.20 注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为1.0%。本基金C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下： H=E×1.0%/当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行股份有限公司 133,250,512.38 477,327.77 53,943,051.16 269,602.24 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 注：无。 6.4.9 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 603693 江苏新能 2018年6月25日 2018年7月3日 新股流通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 - 603706 东方环宇 2018年6月29日 2018年7月9日 新股流通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 - 603105 芯能科技 2018年6月29日 2018年7月9日 新股流通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 - 603517 绝味食品 2018年6月29日 2018年12月29日 大宗交易受让大股东减持股份 37.62 39.51 179,200 6,741,504.00 7,080,192.00 注1 603517 绝味食品 2018年6月27日 2018年12月27日 大宗交易受让大股东减持股份 39.44 39.52 300,000 11,832,000.00 11,856,000.00 注1 注：1.依据《上海证券交易所上市公司股东及董事、高级管理人员减持股份实施细则》，大宗交易的受让方在受让后6个月内，不得转让所受让部分。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 603825 华扬联众 2018年4月16日 重大事项停牌 20.74 2018年8月17日 22.57 587,388 14,570,018.43 12,182,427.12 - 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截止至本报告期末2018年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1公允价值 6.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币781,026,273.84元，属于第二层次的余额为人民币12,270,457.27元，属于第三层次余额为人民币18,936,192.00元。 6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.1.2. 3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 812,232,923.11 63.03 其中：股票 812,232,923.11 63.03 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 340,000,000.00 26.39 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 134,083,987.48 10.41 7 其他各项资产 2,284,662.31 0.18 8 合计 1,288,601,572.90 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 613,964,029.86 49.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 59,118,576.00 4.78 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 66,244,182.56 5.36 J 金融业 110,995.50 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 49,380,003.75 4.00 M 科学研究和技术服务业 529,549.45 0.04 N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 22,732,800.00 1.84 S 综合 - - 合计 812,232,923.11 65.72 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 129,263 94,550,713.98 7.65 2 603579 荣泰健康 1,272,869 89,049,915.24 7.20 3 603517 绝味食品 2,091,348 87,371,874.60 7.07 4 603056 德邦股份 2,158,400 59,118,576.00 4.78 5 002415 海康威视 1,496,975 55,582,681.75 4.50 6 603039 泛微网络 613,170 53,885,379.60 4.36 7 002027 分众传媒 5,159,875 49,380,003.75 4.00 8 002304 洋河股份 362,402 47,692,103.20 3.86 9 600887 伊利股份 1,692,103 47,209,673.70 3.82 10 000651 格力电器 997,500 47,032,125.00 3.81 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 603517 绝味食品 107,417,494.12 12.81 2 002415 海康威视 100,810,569.50 12.02 3 600887 伊利股份 100,653,007.31 12.00 4 603039 泛微网络 94,659,427.92 11.29 5 603515 欧普照明 94,552,638.37 11.28 6 603056 德邦股份 86,438,521.42 10.31 7 603579 荣泰健康 84,102,396.52 10.03 8 002304 洋河股份 79,962,721.91 9.54 9 000063 中兴通讯 74,696,395.51 8.91 10 600519 贵州茅台 72,030,581.71 8.59 11 000671 阳 光 城 66,123,259.18 7.89 12 002027 分众传媒 61,979,805.39 7.39 13 600419 天润乳业 51,671,797.97 6.16 14 000661 长春高新 51,539,493.60 6.15 15 600104 上汽集团 51,263,557.74 6.11 16 601398 工商银行 49,519,526.77 5.91 17 000651 格力电器 46,972,064.00 5.60 18 300579 数字认证 46,665,855.47 5.56 19 603369 今世缘 44,196,910.41 5.27 20 601318 中国平安 43,793,503.00 5.22 21 603103 横店影视 41,371,383.38 4.93 22 000002 万 科Ａ 40,587,716.00 4.84 23 300609 汇纳科技 40,437,711.27 4.82 24 600741 华域汽车 38,431,358.07 4.58 25 002120 韵达股份 38,023,889.05 4.53 26 300740 御 家 汇 33,897,575.75 4.04 27 300059 东方财富 33,107,998.74 3.95 28 000910 大亚圣象 28,520,833.00 3.40 29 000488 晨鸣纸业 28,410,906.20 3.39 30 603848 好太太 28,217,524.43 3.36 31 600019 宝钢股份 26,843,776.26 3.20 32 300413 快 乐 购 26,579,259.20 3.17 33 000333 美的集团 25,616,802.00 3.05 34 600115 东方航空 24,964,623.00 2.98 35 601336 新华保险 24,804,450.31 2.96 36 002521 齐峰新材 24,673,884.00 2.94 37 601155 新城控股 23,327,072.40 2.78 38 000799 酒 鬼 酒 22,554,406.64 2.69 39 600028 中国石化 21,618,762.00 2.58 40 601288 农业银行 21,508,000.00 2.56 41 603589 口子窖 20,844,629.19 2.49 42 603938 三孚股份 20,277,616.00 2.42 43 600690 青岛海尔 18,845,475.15 2.25 44 603708 家家悦 17,159,999.40 2.05 45 002668 奥马电器 16,923,490.34 2.02 注：本项及下项7.4.2、7.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002415 海康威视 105,732,840.46 12.61 2 603515 欧普照明 98,443,817.82 11.74 3 000063 中兴通讯 96,048,437.98 11.45 4 002304 洋河股份 96,037,790.53 11.45 5 601318 中国平安 95,677,527.23 11.41 6 000671 阳 光 城 88,058,651.99 10.50 7 600887 伊利股份 85,668,816.59 10.22 8 600741 华域汽车 69,957,818.02 8.34 9 000651 格力电器 68,747,654.53 8.20 10 000910 大亚圣象 63,654,300.01 7.59 11 603517 绝味食品 57,033,260.06 6.80 12 603039 泛微网络 54,708,334.16 6.52 13 600104 上汽集团 50,706,708.04 6.05 14 601336 新华保险 49,731,393.79 5.93 15 300579 数字认证 48,568,948.37 5.79 16 601398 工商银行 45,881,699.94 5.47 17 603579 荣泰健康 43,191,897.30 5.15 18 600519 贵州茅台 42,780,901.92 5.10 19 002120 韵达股份 38,804,140.43 4.63 20 000002 万 科Ａ 38,213,732.50 4.56 21 600048 保利地产 37,444,095.75 4.47 22 300609 汇纳科技 36,794,398.70 4.39 23 600487 亨通光电 33,892,049.00 4.04 24 600690 青岛海尔 33,814,522.44 4.03 25 300740 御 家 汇 32,850,403.17 3.92 26 300059 东方财富 32,788,598.86 3.91 27 000488 晨鸣纸业 28,398,350.98 3.39 28 600660 福耀玻璃 28,048,599.56 3.34 29 300413 快 乐 购 27,661,291.85 3.30 30 603056 德邦股份 27,386,304.06 3.27 31 600019 宝钢股份 25,344,623.68 3.02 32 002521 齐峰新材 24,364,138.00 2.91 33 600115 东方航空 23,945,093.66 2.86 34 601155 新城控股 23,345,516.96 2.78 35 000333 美的集团 22,664,543.00 2.70 36 000661 长春高新 22,549,100.60 2.69 37 603369 今世缘 22,058,985.62 2.63 38 603589 口子窖 21,840,679.96 2.60 39 603938 三孚股份 20,911,390.27 2.49 40 600028 中国石化 19,476,493.93 2.32 41 601288 农业银行 19,380,000.00 2.31 42 603708 家家悦 17,089,260.80 2.04 43 600570 恒生电子 17,089,032.00 2.04 44 603103 横店影视 16,874,785.40 2.01 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,517,242,110.58 卖出股票收入（成交）总额 2,342,514,646.76 注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 642,033.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 -38,078.60 5 应收申购款 1,680,707.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,284,662.31 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 603517 绝味食品 18,936,192.00 1.53 大宗交易受让股东减持部分 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 银河美丽混合A 29,515 18,234.54 292,367,909.43 54.32% 245,824,576.31 45.68% 银河美丽混合C 8,109 10,480.01 469,066.19 0.55% 84,513,354.85 99.45% 合计 37,624 16,563.23 292,836,975.62 46.99% 330,337,931.16 53.01% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 银河美丽混合A 1,090,177.90 0.2026% 银河美丽混合C 143,847.55 0.1693% 合计 1,234,025.45 0.1980% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 银河美丽混合A 10~50 银河美丽混合C 0 合计 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 银河美丽混合A 10~50 银河美丽混合C 0 合计 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河美丽混合A 银河美丽混合C 基金合同生效日（2014年5月29日）基金份额总额 423,856,716.43 227,018,794.52 本报告期期初基金份额总额 283,919,200.12 84,271,901.07 本报告期基金总申购份额 517,171,162.06 49,889,817.57 减:本报告期基金总赎回份额 262,897,876.44 49,179,297.60 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 538,192,485.74 84,982,421.04 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 2017年4月8日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河美丽优萃混合型证券投资基金变更基金经理的公告》，张杨不再担任本基金的基金经理，增聘杨琪担任本基金的基金经理。 二、报告期内基金托管人发生以下重大人事变动： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措施的决定》，责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月，对相关人员采取行政监管措施。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，并将及时向监管部门提交整改报告。 除上述情况外，本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 兴业证券 2 891,429,973.43 18.42% 830,193.63 18.63% - 中信建投 2 797,985,837.69 16.49% 727,204.50 16.32% - 天风证券 2 767,740,520.37 15.87% 699,642.73 15.70% - 华创证券 1 698,557,492.32 14.44% 650,565.52 14.60% - 申银万国 1 599,318,182.77 12.39% 546,158.64 12.25% - 东北证券 3 556,194,130.74 11.50% 516,556.87 11.59% - 长江证券 1 241,621,481.78 4.99% 220,189.99 4.94% - 国信证券 2 239,422,039.32 4.95% 222,973.83 5.00% - 宏源证券 1 27,672,925.18 0.57% 25,772.11 0.58% - 银河证券 2 18,573,504.00 0.38% 17,568.86 0.39% - 东吴证券 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 安信证券 3 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 网信证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 中信证券 3 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 注：1、选择证券公司专用席位的标准 （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 兴业证券 - - 1,356,700,000.00 41.28% - - 中信建投 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 宏源证券 - - 1,930,000,000.00 58.72% - - 银河证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 网信证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20180611-20180613 0.00 116,446,432.04 116,446,432.04 0.00 0.00% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无 银河基金管理有限公司 2018年8月28日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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