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| 诺安平衡混合(320001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 12099 | ||||||||
| 基金代码 | 320001 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-04-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 诺安平衡证券投资基金2006年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年4月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：诺安平衡证券投资基金 （基金代码：320001） 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年5月21日 报告期末基金份额总额：1,320,663,726.50 投资目标：在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得超额利润，也就是在承担市场同等风险的情况下，取得好于市场平均水平的收益水平，在控制风险的前提下，兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。 投资策略：本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动，动态调整股票资产和债券资产的配置比例；在行业配置层面，本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势，关注各行业的周期性和景气度，实现行业优化配置；在个股选择层面，本基金借助诺安核心竞争力分析系统，在深入分析上市公司基本面的基础上，挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票；在债券投资方面，本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。 业绩比较基准：本基金股票投资部分的业绩评价基准采用中标300指数，债券投资部分的业绩评价基准采用上证国债指数，整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例加权的复合指数：65%×中标300指数＋35%×上证国债指数。 风险收益特征：诺安平衡证券投资基金是平衡型基金。平衡型基金属于混合型基金，风险低于股票型基金，收益水平高于债券型基金。 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 基金本期净收益 101,728,394.04 基金份额本期净收益 0.0755 期末基金资产净值 1,482,353,633.19 期末基金份额净值 1.1224 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、诺安平衡证券投资基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 过去3个月 14.91% 0.74% 13.80% 0.87% 1.11% -0.13% 2、诺安平衡证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 四、管理人报告 （一）基金经理介绍 党开宇女士，基金经理，上海交通大学管理科学与工程硕士。2001年4月至2003年10月任招商证券公司证券投资部投资经理；2003年10月加入诺安基金管理有限公司。2004年5月至2005年1月，担任诺安平衡证券投资基金基金经理助理；2005年1月起，担任诺安平衡证券投资基金基金经理。 （二）本报告期内基金运作的遵规守信情况 报告期间，诺安平衡证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安平衡证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 （三）本报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、基金管理回顾 2006年第一季度初，在股改、宏观经济及年报预期的多重作用下，沪深两地市场的指数大幅上涨，以资源、地产、金融为代表的升值受益板块整体表现尤为突出。随着股改的推进，大市值股票的股改大多完成，上证指数的涨幅开始受到抑制，但在指数相对稳定的情况下，个股行情仍然层出不穷，其中热点品种演化为配合股改方案出台的具有重组以及大股东资产注入预期的个股。 回顾一季度的操作，诺安平衡证券投资基金执行了年报中的操作策略，即放弃做更多的仓位选择，将股票仓位水平保持在基金合同允许的较高比例。但是在行业和品种的配置上进攻性仍然不足，导致净值表现差强人意。 2、基金管理展望 股改效应仍然是支撑股市上涨的重要因素。如果说通过送股降低估值水平是股改的短期效应，那么股改后，治理结构的改善和大股东做大市值的冲动，则是对股市影响更为深远的长期效应。随着后股改时代的来临，长期效应开始取代短期效应、成为支撑股市的积极因素。诸多的定向增发、大股东注资、管理层股权激励等个案，大范围地提高了上市公司的质量，也成为这一阶段市场的重要获利机会。其它方面，日本经济复苏为全球经济注入新的动力，支撑外围股市继续保持强劲；人民币升值和世界范围的资本品泡沫仍将在一段时间内延续。 2006年第二季度，再融资和IPO即将开闸，但配合推出融资融券等资金扩容政策的可能性也很大，这将大大减轻市场的调整压力。从估值的角度分析，目前A股市场基本完成了由估值偏低到估值合理的修正过程，下阶段上涨动力将来自于信心恢复、风险溢价降低带来整体估值水平的提高。 总体来看，我们对2006年第二季度的市场仍然乐观，个股选择的超额收益将大于行业选择，选股则继续围绕资源优势企业、制造业升级、自主创新和后股改效应等几条主线展开。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项 目 金 额（元） 占基金总资产的比例 股票 1,100,861,117.22 73.89% 债券 305,108,043.65 20.48% 权证 1,546,126.40 0.10% 银行存款及清算备付金合计 53,334,830.46 3.58% 其他资产 28,988,016.00 1.95% 合计 1,489,838,133.73 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 分 类 市 值 （元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 57,909,972.00 3.91% C 制造业 418,738,115.07 28.25% C0 食品、饮料 149,268,444.08 10.07% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00% C5 电子 0.00 0.00% C6 金属、非金属 56,071,441.08 3.78% C7 机械、设备、仪表 108,890,972.31 7.35% C8 医药、生物制品 104,507,257.60 7.05% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 4,045,486.96 0.27% E 建筑业 16,967,000.00 1.14% F 交通运输、仓储业 69,546,009.94 4.69% G 信息技术业 13,440,444.00 0.91% H 批发和零售贸易 107,982,893.09 7.28% I 金融、保险业 126,927,669.28 8.56% J 房地产业 120,600,014.20 8.14% K 社会服务业 30,276,673.96 2.04% L 传播与文化产业 82,151,838.72 5.54% M 综合类 52,275,000.00 3.53% 合计 1,100,861,117.22 74.26% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数 量 期末市值（元） 市值占净值比例 1 600037 G 歌 华 6,112,488 82,151,838.72 5.54% 2 000876 G 新希望 9,572,626 66,338,298.18 4.48% 3 600036 G 招 行 10,000,000 64,300,000.00 4.34% 4 600016 G 民 生 11,794,288 62,627,669.28 4.22% 5 000623 G 敖 东 8,160,000 60,873,600.00 4.11% 6 600377 宁沪高速 9,306,338 59,653,626.58 4.02% 7 600415 小商品城 1,230,000 52,275,000.00 3.53% 8 600361 G 综 超 3,565,997 43,041,583.79 2.90% 9 000581 G 威 孚 6,433,704 39,438,605.52 2.66% 10 000061 G 农产品 7,831,100 35,083,328.00 2.37% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 市 值（元） 市值占净值比例 国家债券 金融债券 289,535,802.19 19.53% 央行票据 企业债券 10,000,000.00 0.67% 可转换债券 5,572,241.46 0.38% 债券投资合计305,108,043.65 20.58% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号债券名称 市 值（元） 市值占净值比例 1 05国开25 198,290,967.03 13.38% 2 04国开21 71,421,000.00 4.82% 3 05进出04 19,823,835.16 1.34% 4 06冀建投债 10,000,000.00 0.67% 5 首钢转债 5,572,241.46 0.38% （六）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其他资产构成 项 目 金 额（元） 交易保证金 1,098,780.49 应收证券清算款 26,011,667.45 应收股利 应收利息 1,492,433.06 应收申购款 385,135.00 其他应收款 合 计 28,988,016.00 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 期末市值（元） 市值占净值比例 1 125959 首钢转债 5,572,241.46 0.38% 六、基金份额变动情况 期初基金份额总额 1,496,211,299.34 期间基金总申购份额 102,020,325.28 期间基金总赎回份额 277,567,898.12 期末基金份额总额 1,320,663,726.50 七、备查文件目录、存放地点和查阅方式 （一）备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准诺安平衡证券投资基金设立的文件。 2、《诺安平衡证券投资基金基金合同》。 3、《诺安平衡证券投资基金托管协议》。 4、基金管理人业务资格批件、营业执照。 5、诺安平衡证券投资基金2006年第一季度报告正文。 6、报告期内诺安平衡证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 （二）存放地点 基金管理人、基金托管人住所 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人客户服务中心电话：0755-83026888，或全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可登陆基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。 诺安基金管理有限公司 二零零六年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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