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| 兴银丰盈灵活配置A(001474) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1187046 | ||||||||
| 基金代码 | 001474 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-08 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 内容截止日： 2018年 6月 24 日 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 重要提示 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 201 6年 8月 11 日证监许可〔 日证监许可〔 2016 〕1824 号文变更注册，并依据 号文变更注册，并依据 2016 年 9月 27 日华福丰盈灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会决议通过，华福 丰盈灵活配置混合型证券投资修改基金份额持有人大会决议通过，华福 丰盈灵活配置混合型证券投资修改丰盈灵活配置混合型证券投资基金的范围 、投资策略限制业绩比较 、投资策略限制业绩比较 、投资策略限制业绩比较 、投资策略限制业绩比较 基准等相关内容。自 基准等相关内容。自 2016 年 9月 27 日起，修改后的《华福丰盈灵活配置混合型 日起，修改后的《华福丰盈灵活配置混合型 日起，修改后的《华福丰盈灵活配置混合型 证券投资基金 合同》生效，原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效，原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效，原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效，原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效，原《华福丰盈灵活配置混型合同》日起失效。 本招募说明书是对原《华福 丰盈灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 的定期更新，原招募说明书与本不一致以为 的定期更新，原招募说明书与本不一致以为 的定期更新，原招募说明书与本不一致以为 准。 基 金管理人 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 注册 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础，充分 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础，充分 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础，充分 的信息披露和投资 者适当性为核心，以加强的信息披露和投资 者适当性为核心，以加强者利益保护和防范系统性风险为 目标。 但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其投资 价值 、收 益和市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。 投资有风险，人申购本基金时应认真阅读招募说明书 投资有风险，人申购本基金时应认真阅读招募说明书 、基金合同等信 、基金合同等信 息披露文件 ，全面认识本基金的风 险收益特征和产品性并充分考虑自身，全面认识本基金的风 险收益特征和产品性并充分考虑自身，全面认识本基金的风 险收益特征和产品性并充分考虑自身险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 ，并承担基金投资中出现的各类 ，并承担基金投资中出现的各类 风险 。 本基金为 混合型，股票投资占产的比例本基金为 混合型，股票投资占产的比例0% -95% ，权证投资占 ，权证投资占 ，权证投资占 基金资产净值的比例为 0% –3% ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。本基属于较高预风险、收益 金或者到期日在一年以内的政府债券。本基属于较高预风险、收益 金或者到期日在一年以内的政府债券。本基属于较高预风险、收益 的证券投资基金，通常预期风险与收益水平高于货币市场和债型金，低于股票型基。 本基金主要投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股 本基金主要投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股 票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金流动性风险适 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可导致基金资 产变现困难或对证券以及其他未能预见的特殊情形下，可导致基金资 产变现困难或对证券产 价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度、无法进行正常赎回业务 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但投资者购买本 基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构，但投资者购买本 基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构，基金管理人不保证投资于本一定盈利， 也最低收益。当者赎回时基金管理人不保证投资于本一定盈利， 也最低收益。当者赎回时基金管理人不保证投资于本一定盈利， 也最低收益。当者赎回时所得或高于低投资人先前支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问应 所得或高于低投资人先前支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问应 所得或高于低投资人先前支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问应 寻求独立及专业的财务意见。 基金的过往业绩并 不代表其未来现。管理人他基金的过往业绩并 不代表其未来现。管理人他不构成对本基金业绩表现的保证 。基金管理人提醒投资者的 “买者自负 ” 原则，在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的原则，在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的原则，在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日2018年6月24日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2018年第1季度报告，数据截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 第一部分 第一部分 第一部分 绪言 ................................ ..................... 1 第二部分 第二部分 第二部分 释义 ................................ ..................... 2 第三部分 第三部分 第三部分 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ................................ ............... 6 第四部分 第四部分 第四部分 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ................................ .............. 13 第五部分 第五部分 第五部分 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 ................................ ............ 17 第六部分 第六部分 第六部分 基金的历史沿革 基金的历史沿革 基金的历史沿革 基金的历史沿革 ................................ .......... 26 第七部分 第七部分 第七部分 基金 的存续 的存续 ................................ .............. 27 第八部分 第八部分 第八部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 28 第九部分 第九部分 第九部分 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ .............. 38 第十部分 第十部分 第十部分 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 ................................ .............. 51 第十一部分 第十一部分 第十一部分 基金的财产 基金的财产 ................................ ............ 52 第十二部分 第十二部分 第十二部分 基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 ................................ ........ 53 第十三部分 第十三部分 第十三部分 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 ................................ ...... 58 第十四部分 第十四部分 第十四部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ........ 60 第十五部分 第十五部分 第十五部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ...... 62 第十六部分 第十六部分 第十六部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ........ 63 第十七部分 第十七部分 第十七部分 风险揭示 风险揭示 ................................ .............. 69 第十八部分 第十八部分 第十八部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 .................. 73 第十九部分 第十九部分 第十九部分 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 ................................ ...... 75 第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 ................................ 99 第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 ............................. 118 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二十部分 第二十部分 第二十部分 其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 ................................ ..... 120 第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 122 第二十四部分 第二十四部分 第二十四部分 备查文件 备查文件 ................................ ........... 123 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “《基金 法》 ”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “《运作办法》 ”）、《证 、《证 券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等其他有关法律法规以及《兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金的合同编写，并经中国 本招募说明书根据基金的合同编写，并经中国 证监会注册。基金合同 证监会注册。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。 当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依合同取 得基金份额，即成为本持有人和合同当事其的 得基金份额，即成为本持有人和合同当事其的 得基金份额，即成为本持有人和合同当事其的 行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解本份额持的和 他有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解本份额持的和 他有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解本份额持的和 义务，应详细查阅基金合同。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意另有所指， 下列词语 或简称 具有以下含义： 1、招募说明书 招募说明书 招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 ：指 《兴银丰盈 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活配置混合 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资 型证券投资 型证券投资 基 金招募说明书》 及其定期的更新 2、基金或本：指 兴银丰盈 灵活配置混合 型证券投资 基金 3、基金管理人：指 兴银基金管理有限责任公司 4、基金托管人：指 兴业 银行股份有限公司 5、基金合同：指《 、基金合同：指《 、基金合同：指《 、基金合同：指《 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活配置混合 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资 型证券投资 型证券投资 基金合同 基金合同 基金合同 》及对 基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 兴银丰盈 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活 配置混合 型证券投资 基金 托管协议》及对该的任何有效修订和补充 7、基金份额发售 、基金份额发售 、基金份额发售 公告：指《 公告：指《 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活配置混合 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资 型证券投资 基金 基金份 额发售公告》 8、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规：指中国现行有效并公布实施的政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 9、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过， 20 12 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会 常务委员第三十 次会议 修订 ，自 2013 年 6月 1日起实施 日起实施 并经 2015 年 4月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员第十四次议 修改 的《中华人民共和国证券投资基 的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3 其不时做出的修订 14 、中国证监会 ：指券督管理委员15 、银行业监督管理机构：指中国人民和 、银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人 、托和份额持有17 、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然18 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的 企业法人、事社会 企业法人、事社会 企业法人、事社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者： 、合格境外机构投资者： 指符合相关法律规定的可以投资于中国境内 依法募集的证券投资基金中国境外机构者 20 、人民币合格境外 机构投资者：指符相关法律规的定运用来自、人民币合格境外 机构投资者：指符相关法律规的定运用来自、人民币合格境外 机构投资者：指符相关法律规的定运用来自的人民币资金进行境内证券投外机构者 21 、投资人：指个者机构和合格境外以及法 律、投资人：指个者机构和合格境外以及法 律、投资人：指个者机构和合格境外以及法 律、投资人：指个者机构和合格境外以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称 22 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人 23 、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介 、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介 、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介 基金， 发售份额基金， 发售份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务 24 、销售机构：指 、销售机构：指 、销售机构：指 兴银基金管理有限责任公司 以及符合《销售办法》和中国 以及符合《销售办法》和中国 以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售 业务资格并与管理人签订了证监会规定的其他条件，取得基金销售 业务资格并与管理人签订了服务协议，办理基金销售业的机构 25 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 、登记业务：指基金存管过户清算和结，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等 26 、登记机构：指办理业务的。基金为 、登记机构：指办理业务的。基金为 、登记机构：指办理业务的。基金为 、登记机构：指办理业务的。基金为 兴银基金管理有 限责任公司 或接受 兴银基金管理有限责任公司 委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4 28 、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该构办理认购、申赎回转换 构办理认购、申赎回转换 构办理认购、申赎回转换 构办理认购、申赎回转换 、转托管 及定期额投资 等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期 30 、基金合 、基金合 同终止日：指基金合规定的事由出现后，财 同终止日：指基金合规定的事由出现后，财 同终止日：指基金合规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 不得超过 3个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定限 33 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳的正常34 、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日 35 、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日 （不包含 T日） 36 、开放日：指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作、开放日：指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作、开放日：指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作、开放日：指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作金管理人 另行公告的其他日期 37 、开放时间：指日基金接受申购赎回或其他交易的段 38 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 、《业务规则》：指华福基金管理有限责任公司开放式， 是由基金管理人制定并不时修订，规范所的、担任 是由基金管理人制定并不时修订，规范所的、担任 是由基金管理人制定并不时修订，规范所的、担任 登记机构的开放式证券投资基金方面业务规则，由管理人和共 登记机构的开放式证券投资基金方面业务规则，由管理人和共 同遵守 39 、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请购买基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为 现行41 、基金转换 、基金转换 ：指基金份额持有人按照合同和管理届时效公告 ：指基金份额持有人按照合同和管理届时效公告 ：指基金份额持有人按照合同和管理届时效公告 规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为管理人的其他基金份额行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5 持基金份额销售机构的操作 43 、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总 数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额总数后的余）超过上一 开放日 基金总份额的 10 % 45 、元 ：指人民币46 、基金收益：指投资所得 、基金收益：指投资所得 、基金收益：指投资所得 红利、 股息红利、 股息债券利息、票据投资收益买 债券利息、票据投资收益买 债券利息、票据投资收益买 卖证券价差、银行存款利息已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成 卖证券价差、银行存款利息已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成 卖证券价差、银行存款利息已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成 本和费用的节约 47 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 款及其他资产的价值总和 48 、基金资产净值 ：指总减去负债后的价49 、基金份额净值：指计算日资产除以总数 50 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程 51 、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 交易的债券等 52 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 及其他媒介 53 、不可抗力：指基金合同当事人能 预见、不可抗力：指基金合同当事人能 预见、不可抗力：指基金合同当事人能 预见、不可抗力：指基金合同当事人能 预见避免且不能克服的客观事 件 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 6 第三部分 基金管理人 一、 基本情况 基本情况 名称： 兴银基金管理有限责任公司 住所： 福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 16 楼 法定代表人：陈文奇 设立时间： 2013 年 10 月 25 日 客服电话： 40000 -96326 传真： 021 -68630069 注册资本：人民币 1. 43 亿元 联系人： 林娱庭 本公司经证监会许可〔 本公司经证监会许可〔 201 3〕1289 号文批准，于 号文批准，于 2013 年 10 月 25 日成 立。 2016 年 9月 23 日，公司股东同比例 日，公司股东同比例 增资，公司注册本由 增资，公司注册本由 10,000 万元变更 为 14,300 万元。增资后 股东出资比例维持不变 ，华福证券有限责任公司出资比例为76%，国脉科技股份有限公司出资比例为24%。2016 年 10 月 24 日，公司 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 二、主要人员情况 二、主要人员情况 二、主要人员情况 二、主要人员情况 1、董事会成员 陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷经理。现任 经理。现任 兴银基金 管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券任公司党委员、副总裁。 张力先生，本科学历、硕士位中级经济师。 历任中国银行青岛市分、 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 现任 兴银基金 管理有限责任公司党委员、董 管理有限责任公司党委员、董 事、总经理，兼任上海兴瀚资产管有限公司执行董。 冯静女士，本科学历高级经济师。 冯静女士，本科学历高级经济师。 冯静女士，本科学历高级经济师。 历任福建华咨询有限公司评估部副经 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7 理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券责任公司投行部总经理助、负人 责任公司投行部总经理助、负人 。现任国脉科技股份有限公司董事会 秘书、国脉科技股份有限公 秘书、国脉科技股份有限公 司第六届董事 会、兴银基金 管理有限责任公司董 事。 马庆泉先生，博士研究。 马庆泉先生，博士研究。 历任中共央党校教授、广发证券股份有限公司 历任中共央党校教授、广发证券股份有限公司 副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会事长 /秘书长、中 国证券业协会副广发基金管理有限公司董事。现任秘书长、中 国证券业协会副广发基金管理有限公司董事。现任秘书长、中 国证券业协会副广发基金管理有限公司董事。现任国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董 事、天治北部资产管理易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董 事、天治北部资产管理事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 金管理有限责任公司独立董事 。 马光远先生，博 马光远先生，博 士研究生。 历任浙江省嘉兴市乡镇企业局下属总经理助 理、北京市境外融投资管中心战略部经国有产营限责任公司 理、北京市境外融投资管中心战略部经国有产营限责任公司 理、北京市境外融投资管中心战略部经国有产营限责任公司 高级经理和法律主管。现任中央电视台财评论员、北京牧澜文化传播有限公司 高级经理和法律主管。现任中央电视台财评论员、北京牧澜文化传播有限公司 高级经理和法律主管。现任中央电视台财评论员、北京牧澜文化传播有限公司 创始合伙人 、兴银基金 管理有限责任公司独立董事。 叶少琴女士，博研究生。 叶少琴女士，博研究生。 曾兼任厦门大学会计师 事务所和永事务所注册会计师。现任厦门大学管理院 事务所注册会计师。现任厦门大学管理院 会计系 教授 、兴银基金 管理有限责任 公司独立董事。 潘越女士，博研究生。历任厦门大学经济院金融系讲师、 硕导副教授。现任厦门大学经济院金融系、博士生导师 副教授。现任厦门大学经济院金融系、博士生导师 副教授。现任厦门大学经济院金融系、博士生导师 、兴银基金 管理有限责 任公司独立董事。 2、监事会成员 林煜先生， 硕士研究。历任广发华福证券有限责公司投资自营部总经理林煜先生， 硕士研究。历任广发华福证券有限责公司投资自营部总经理林煜先生， 硕士研究。历任广发华福证券有限责公司投资自营部总经理华福证券有限责任公司投资自营部总经理 、产管，基金华福证券有限责任公司投资自营部总经理 、产管，基金华福证券有限责任公司投资自营部总经理 、产管，基金有限责任公司总经理。 现兴银基金管监事会主席施世兴先生， 博士 研究生。历任福建省特种设备检验院人力资源部科员、 研究生。历任福建省特种设备检验院人力资源部科员、 华福证券有限责任公司人力资源部薪 酬与绩效管 理组群经。现任兴银基金酬与绩效管 理组群经。现任兴银基金理有限责任公司人力资源部 总经理、职工监事 。 高宇先生，博士研究。历任华福基金管理有限责公司综合部副总经 高宇先生，博士研究。历任华福基金管理有限责公司综合部副总经 高宇先生，博士研究。历任华福基金管理有限责公司综合部副总经 理。现任兴银基 金管理有限责任公司市场营销部总经、职工监事。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 8 3、高级管理人员 陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷经理。现任 经理。现任 兴银基金 管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券任公司党委员、副总裁。 张力先生，本科学历、硕士位中级经济师。 历任中国银行青岛市分、 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 现任 兴银基金 管理有限责任公司党委员、董 管理有限责任公司党委员、董 事、总经 理，兼任上海兴瀚资产管有限公司执行董事。 刘建新先生，本科学历。任华福证券有限责公司信息技术部总经理助、 刘建新先生，本科学历。任华福证券有限责公司信息技术部总经理助、 刘建新先生，本科学历。任华福证券有限责公司信息技术部总经理助、 华福基金管理 有限责任公司总经助兼运营保障部负人。现兴银华福基金管理 有限责任公司总经助兼运营保障部负人。现兴银有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分经理。 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 部法律事务组经理，稽核群合规、总助合规风控部副总经理，与法律事务。现任兴银基金管有限责公 合规风控部副总经理，与法律事务。现任兴银基金管有限责公 合规风控部副总经理，与法律事务。现任兴银基金管有限责公 司党委员、副书记纪督察长，兼 风险管 理部 总经理。 洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总究员 /投资主办、华福基 金管理有限责任公司部副总经。现兴银投资主办、华福基 金管理有限责任公司部副总经。现兴银投资主办、华福基 金管理有限责任公司部副总经。现兴银金管理有限责任公司总经助， 兼固定收益部 总经理及下设二级门公募投资部负责人 。 4、基金经理 现任 基金经理 ： 张晓南先生， 硕士研究生，特许金融分析师（ 硕士研究生，特许金融分析师（ 硕士研究生，特许金融分析师（ CFACFACFA）、金融风险管理师（ ）、金融风险管理师（ ）、金融风险管理师（ ）、金融风险管理师（ FRMFRMFRM）， 拥有 7年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现兴银基金管理有限责任公司权益投资部，自 2015 年 8月起担任兴银大健康灵活 月起担任兴银大健康灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理，自 基金经理，自 2015 年 11 月起担任兴银丰盈灵活配置混 合型证券投资基金经理，自 2017 年 6月起担任兴银消费新趋势灵活配置混 月起担任兴银消费新趋势灵活配置混 合型证券投资基金经理，自 合型证券投资基金经理，自 2017 年 11 月起担任兴银丰润灵活配置混合型证 券投资基金经理。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 9 李国栋先生， 硕士研究生，拥有 硕士研究生，拥有 9年证券、基金行业工作经验。曾任职于博 年证券、基金行业工作经验。曾任职于博 年证券、基金行业工作经验。曾任职于博 弘数君资产管理有限 公司、东北证券股份，现任职于兴银基金弘数君资产管理有限 公司、东北证券股份，现任职于兴银基金弘数君资产管理有限 公司、东北证券股份，现任职于兴银基金责任公司，担衍生品业务部副总经理。 责任公司，担衍生品业务部副总经理。 2017 年 10 月起任兴银丰盈灵活配置混 合型证券投资基金经理。 历任基金经理： 洪木妹女士，自 洪木妹女士，自 2015 年 6月 24日至 201 7年 7月 18 日担任本基金的经 理。 5、本基金投资采取集体决策制度，委员会成如下： 公司总经理张力、 总经理助洪木妹、衍生品业务部副（主持工作） 李国栋 、研究发展部总经理吴文哲。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 1、依法募集 、依法募集 、依法募集 资金 ，办理或者委托经 ，办理或者委托经 ，办理或者委托经 ，办理或者委托经 中国证监会 中国证监会 中国证监会 认定的其他机构代为办理基 认定的其他机构代为办理基 认定的其他机构代为办理基 认定的其他机构代为办理基 认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 、按照基金合同的约定确收益分配方案，及时向份额持 有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制财务报告； 6、编制 季度 、半年和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8、办理与基金财产管业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年 以上 ； 11 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律规和 中国证监会 规定的其他职责。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 10 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 制度，采取有效措施防止违反《基金法》及其他律规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 进行基金资产的投。 2、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 投资或者活动： （1）将基金管理人固有财产或者他混同于从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的同基金财产； （3）利用基金财产 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三牟取利益； （4）向基金份额持有人违 规承诺收益或者担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行责； （8）法律 、行政 法规以及中国证监会定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺： （1）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金商业秘密尚未依法公开 的基金投资内容 、基金投资计划等信息 、基金投资计划等信息 或利用该信息从 事者明示、暗他人或利用该信息从 事者明示、暗他人事相关的交易活动 ； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 （一）内部控制度概述 基金管理人的内部风险控制度包括大纲、本门业 基金管理人的内部风险控制度包括大纲、本门业 基金管理人的内部风险控制度包括大纲、本门业 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11 务规章等。内部控制大纲是对公司程定的原则细化和展开，各项基 务规章等。内部控制大纲是对公司程定的原则细化和展开，各项基 务规章等。内部控制大纲是对公司程定的原则细化和展开，各项基 本管理制 度的总揽和指导。内部控大纲明确了目标原则、本管理制 度的总揽和指导。内部控大纲明确了目标原则、本管理制 度的总揽和指导。内部控大纲明确了目标原则、组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理包括风险控制度、投资管理业 包括风险控制度、投资管理业 包括风险控制度、投资管理业 绩评估考核制度、交易工作管理基 绩评估考核制度、交易工作管理基 绩评估考核制度、交易工作管理基 金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各主要职责、岗位设置工作求业务流程等的具体说明。 （二）内部控制的原则 1、健全性原则 内部控制包括基金管理人的各项业务、个门或机构和全体员，并涵盖 内部控制包括基金管理人的各项业务、个门或机构和全体员，并涵盖 内部控制包括基金管理人的各项业务、个门或机构和全体员，并涵盖 到决策、执行监督反馈等各个环节。 2、有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理程序维护度 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理程序维护度 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理程序维护度 的有效执行。 3、独立性原则 基金管理人设立独的督察长与 监察稽核部门，并保持高度的独立性与权威 监察稽核部门，并保持高度的独立性与权威 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 有资产、其他的运作应当分离。 4、相互制约原则 基金管理人内部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则 基金管理人运用科学化的经营方法降低作成本，提高济效益以合 基金管理人运用科学化的经营方法降低作成本，提高济效益以合 基金管理人运用科学化的经营方法降低作成本，提高济效益以合 理的控制成本达到最佳内部效果。 （三）内部控制的组织体系 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、工确结构，以 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、工确结构，以 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、工确结构，以 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言，包括以下 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言，包括以下 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言，包括以下 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言，包括以下 组成部分： 1、董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 对公司全体人员和业务监督控制。 2、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公司法和章程对经营管理活动董 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 12 司管理层的行为使监督权。 3、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，司和基金运作的合法性、规及理进行全面检查与监督，参公风险控 司和基金运作的合法性、规及理进行全面检查与监督，参公风险控 司和基金运作的合法性、规及理进行全面检查与监督，参公风险控 制工作，发生重大风险事件时向董会和中国证监报告。 4、合规及风险管理委员会：合规及风险管理委员会是为加强公司在业务运 是为加强公司在业务运 是为加强公司在业务运 是为加强公司在业务运 作过程中的风险控制而成立专门委员会之一，向公司总经理负责。通召 作过程中的风险控制而成立专门委员会之一，向公司总经理负责。通召 作过程中的风险控制而成立专门委员会之一，向公司总经理负责。通召 开会 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 定期和不审议公司合规报告、风险管理以及其他控制重大事项。 5、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 情况进行合规 况进行合规 性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效内部控制度的执行情况，揭示公司管理及基金运作中风险时提出改 内部控制度的执行情况，揭示公司管理及基金运作中风险时提出改 内部控制度的执行情况，揭示公司管理及基金运作中风险时提出改 进意见，促公司内部管理制度有效地执行。定期出具监察稽核报告提交全体董 进意见，促公司内部管理制度有效地执行。定期出具监察稽核报告提交全体董 进意见，促公司内部管理制度有效地执行。定期出具监察稽核报告提交全体董 事审阅并报送中国证监会。 6、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 、各业务部门：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 各部门的负责人在权限范围内，对其业务进行检查监督和风险控制。位 各部门的负责人在权限范围内，对其业务进行检查监督和风险控制。位 各部门的负责人在权限范围内，对其业务进行检查监督和风险控制。位 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 进行自律。 （四）基金管理人关于内部控制度声明书 1、基金管理人承诺以上关于内部控制度的披露真实准确； 2、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 控制度。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 13 第四部分 基金托管人 一、基本情况 一、基本情况 一、基本情况 名称 ：兴业银行股份有限公司（以下简“兴业银行 ”） 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 成立时 间： 1988 年 8月 22 日 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持经营 基金托管资格批文及号：中国证监会字 〔2005 〕74 号 托管部门联系人：刘峰 电话： 021 -52629999 传真： 021 -62159217 二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状兴业银行成立于 1988 年 8月，是经国务院、中人民银行批 准成立的首月，是经国务院、中人民银行批 准成立的首股份制商业银行之一， 总设在福建省州市2007 年 2月 5日正式在上海证 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 601166 ），注册资本 ），注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来，兴银行始终坚持 “真诚服务 ，相伴成长 ”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 截至 2017 年 12 月 31 日，兴 日，兴 业银行资产总额达 6.42 万亿元，实现营业收入 万亿元，实现营业收入 1399.75 亿元，全年实现归属于母 亿元，全年实现归属于母 公司股东的净利润 572.00 亿元 。 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总设资产托管部，下综合处、 兴业银行股份有限公司总设资产托管部，下综合处、 运行 管理处、稽核 管理处、稽核 监察处、 产品管理 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 工 100 余人，业务岗位员均具有基金从资格 。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 14 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 兴业银行于 2005 年 4月 26 日取得基金托管资格 。基金托管业务批准文号： 证监基金字〔 2005 〕74 号。 截至 2018 年 6月 30 日，兴业银行已托管开放式基 日，兴业银行已托管开放式基 金 239 只，托管基金财产规模 7959.6 亿元 。 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律规 、行监章和内理严格遵守国家有关托管业务的法律规 、行监章和内理严格遵守国家有关托管业务的法律规 、行监章和内理严格遵守国家有关托管业务的法律规 、行监章和内理严格遵守国家有关托管业务的法律规 、行监章和内理定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 权益。 2、内部控制组织架构 兴业银行基金托管务内部风险 控制组织架构由总委员会、兴业银行基金托管务内部风险 控制组织架构由总委员会、管理 部、审计法律与合规，资产托管内设稽核监察处及各业 部、审计法律与合规，资产托管内设稽核监察处及各业 部、审计法律与合规，资产托管内设稽核监察处及各业 部、审计法律与合规，资产托管内设稽核监察处及各业 务处室共同组成。总行 内部控制委员会作为本设专门，主要负责务处室共同组成。总行 内部控制委员会作为本设专门，主要负责务处室共同组成。总行 内部控制委员会作为本设专门，主要负责内部控制重大事项的审议；风险管理作为本行战略政策定、实施及 内部控制重大事项的审议；风险管理作为本行战略政策定、实施及 内部控制重大事项的审议；风险管理作为本行战略政策定、实施及 日常风险管理工作的主部门，对本行资产托业务内控制进指导和监 日常风险管理工作的主部门，对本行资产托业务内控制进指导和监 督；审计部作为本行内的主管门，对资产托业务控制工进 督；审计部作为本行内的主管门，对资产托业务控制工进 督；审计部作为本行内的主管门，对资产托业务控制工进 行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本资产托管业务内部控制行使相关理职责。设独立、专的稽核监 资产托管业务内部控制行使相关理职责。设独立、专的稽核监 资产托管业务内部控制行使相关理职责。设独立、专的稽核监 察处，配备了专职内控监督人 察处，配备了专职内控监督人 员负责托管业务的内控监 督工作，具有独立行使员负责托管业务的内控监 督工作，具有独立行使督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 施。 3、内部风险控制原则 （1）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门监管要求； （2）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 作环节，覆盖所有的部门和岗位并由全体人员参与不能留任何死角； （3）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷； 业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷； 业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 15 （4）独立性原则。内 ）独立性原则。内 ）独立性原则。内 ）独立性原则。内 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立互制 衡，内部控制的监督检查门独立于建设和执行； （5）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 何人不得拥有受内部控制约束的权力，存在问题应当能够到及时 何人不得拥有受内部控制约束的权力，存在问题应当能够到及时 反馈和纠正； （6）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 与完整为出发点， “内控优先 ”，“制度优先 ”，审慎发 展本行资产托管业务； （7）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导主管进行问； （8）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 流程等方面形成相互制约、监督，同时兼顾运营效率。 六、内部控制度及措施 六、内部控制度及措施 六、内部控制度及措施 六、内部控制度及措施 六、内部控制度及措施 1、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册严格的人员行为规范等一系列章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门岗位相互牵制。 3、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行、风险识 别与评估：稽核监察处指导业务室进行别、评估，制定 别、评估，制定 别、评估，制定 并实施风险控制措。 4、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不断。 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 七、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金 托管人负有对理的投资运作行使监督权职责。根据《基金 托管人负有对理的投资运作行使监督权职责。根据《基金 托管人负有对理的投资运作行使监督权职责。根据《基金 托管人负有对理的投资运作行使监督权职责。根据《基金 托管人负有对理的投资运作行使监督权职责。根据《法》、 《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和范围法》、 《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和范围法》、 《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和范围法》、 《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和范围法》、 《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和范围法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和范围 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 16 投资组合比例、限制 投资组合比例、限制 、费用的计提和支付方式基金会核算资产估 、费用的计提和支付方式基金会核算资产估 、费用的计提和支付方式基金会核算资产估 、费用的计提和支付方式基金会核算资产估 值和基金净的计算、收益分配申购赎回以及其他有关投资运作事项， 值和基金净的计算、收益分配申购赎回以及其他有关投资运作事项， 值和基金净的计算、收益分配申购赎回以及其他有关投资运作事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和关法律规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正关法律规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正关法律规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正人收到通知后应及时核对并以书面形式基金 托管发出回函。在限期内，人收到通知后应及时核对并以书面形式基金 托管发出回函。在限期内，人收到通知后应及时核对并以书面形式基金 托管发出回函。在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 理改正。托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 理改正。托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 理改正。托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基 金应报告中国证监会。托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基 金应报告中国证监会。托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基 金应报告中国证监会。金托管人发 现基 金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知现基 金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知现基 金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知现基 金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人发现理的指令违反法律、行政规和其他有关定，或 基金托管人发现理的指令违反法律、行政规和其他有关定，或 基金托管人发现理的指令违反法律、行政规和其他有关定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并及时向中国证监会报告。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 17 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 兴银基金管理有限责任公司 直销中心 注册地址：福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 16 楼 法定代表人：陈文奇 联系人： 林娱庭 联系电话： 021 -202962 60 传真： 021 -68630069 公司网站： www.hffunds.cn www.hffunds.cnwww.hffunds.cn www.hffunds.cn www.hffunds.cn www.hffunds.cn 客服电话： 4000 0-96326 （二）代销机构 1、兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省州市湖东路 154 号 办公地址：福建省州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021 -52629999 传真 ：021 -62569070 公司网址： www.cib.com.cn www.cib.com.cnwww.cib.com.cn www.cib.com.cn www.cib.com.cn 客服电话： 95561 2、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 联系电话： 021 -20655179 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 18 传真： 0591 -87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cnwww.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cn 客服电话： 400 -88 -96326 96326 3、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定 代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 -23219000 传真： 021 -23219100 公司网站： www.htsec.com www.htsec.comwww.htsec.com www.htsec.com www.htsec.com 客服电话： 95553 4、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区南路 111811181118 号鄂尔多斯大厦 号鄂尔多斯大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话： 021 -20211847 20211847 20211847 传真： 021 -68596916 公司网站： www.ehowbuy.com www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com www.ehowbuy.com www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com www.ehowbuy.com 客服电话： 400 -700 -9665 9665 5、上海陆金所资产管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 -20665952 传真： 021 -22066653 公司网站： www.lufunds.com www.lufunds.comwww.lufunds.com www.lufunds.com 客服电话： 400 -8219 -031 031 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 19 6、上海天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区 宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 联系人：唐湘怡 联系电话： 021 -54514600 传真： 021 -6438 5308 公司网站： www.1234567.com.cn www.1234567.com.cnwww.1234567.com.cn www.1234567.com.cn 客服电话： 400 -1818 -188 188 7、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903 室 办公地址：杭州市余区五常街 道同顺18 号 同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 联系人：费超 联系电话： 0571 -88911818 8891181888911818 -8564 传真： 0571 -86800423 公司网站： www.5ifund.com www.5ifund.comwww.5ifund.com www.5ifund.com 客服电话： 4008 -773 -772 772 8、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金路 4036 号荣超大厦 16 -20 层 办公 地址：上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人：谢永林 联系人：周驰 传真： 021 -58991896 公司网址： www.stock.pingan.com www.stock.pingan.comwww.stock.pingan.com www.stock.pingan.comwww.stock.pingan.com www.stock.pingan.comwww.stock.pingan.com 客服电话： 95511 95511转 8 9、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20 联系人：秦夏 联系电话： 010 -60838614 传真： 010 -6083 6029 公司网站： www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com 客服电话： 95548 10 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 -85022026 传真： 0532 -68722193 公司网站： www.citicssd.com www.citicssd.comwww.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.com 客服电话： 95548 11 、中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 号卓越时代广场 号卓越时代广场 （二期）北座 （二期）北座 （二期）北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 -60833754 传真： 0755 -83217421 公司网站： www.citicsf.com www.citicsf.comwww.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.com 客服电话： 400 -990 -8826 8826 12、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 21 联系电话： 021 -38676666 传真： 021 -38670666 公司网站： www.gtja.com www.gtja.comwww.gtja.com www.gtja.com www.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.comwww.gtja.com 客服电话： 95521 13、上海 华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼 办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 联系电话： 021 -63898427 传真： 021 -68776977 公司网站： www.shhxzq.com www.shhxzq.comwww.shhxzq.com www.shhxzq.comwww.shhxzq.comwww.shhxzq.com www.shhxzq.com 客服电话： 4008205999 14、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 办公地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人：丁 益 联系人：金夏 联系电话： 0755 -83516289 传真： 0755 -83516199 公司网站： www.cgws.com www.cgws.comwww.cgws.com www.cgws.comwww.cgws.com www.cgws.com 客服电话： 400 -666 -6888 6888 15 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 法定代表人：吉晓辉 联系人：吴斌 联系电话： 021 -61616192 传真： 021 -63604196 公司网址： www.spdb.com.cn www.spdb.com.cnwww.spdb.com.cn www.spdb.com.cn 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 22 客服电话： 95528 16 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话： 021 -58781234 -1740 传真： 021 -58408483 公司网址： www.bankcomm.com www.bankcomm.comwww.bankcomm.com www.bankcomm.com www.bankcomm.com www.bankcomm.com www.bankcomm.com 客服电话： 95559 17 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 联系电话： 010 -66592194 公司网址： www.boc.cn www.boc.cnwww.boc.cn www.boc.cn www.boc.cn 客服电话： 95566 18 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 -33388229 传真： 021 -33388214 公司网站： www.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.com www.swhysc.com 客服电话： 95523 19 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 23 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 联系电话： 021 -33388229 公司网站： www.sw www.swwww.sw hysc.comhysc.comhysc.com hysc.com hysc.com 客服电话： 95523 20 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朔阳区安立路 66 号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 -85156398 传真： 010 -65182261 公司网站： www.csc108.com www.csc108.comwww.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com 客服电话： 95587 21 、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市城区江北三路 55 号广播电视新闻中心西面 号广播电视新闻中心西面 一层 大堂和三、四办公地址：深圳市福田区南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：徐 刚 联系人：彭莲 联系电话： 0755 -83331195 83331195 公司网站： www.lxsec.com www.lxsec.comwww.lxsec.com www.lxsec.com www.lxsec.comwww.lxsec.com www.lxsec.com 客服电话： 95564 22 、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201 -1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24 联系电话： 020 -89629023 传真： 020 -89629011 89629011 公司网站： www.yingmi.cn www.yingmi.cnwww.yingmi.cnwww.yingmi.cnwww.yingmi.cn www.yingmi.cnwww.yingmi.cn www.yingmi.cn www.yingmi.cn 客服电话： 020 -89629066 23 、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 联系电话： 028 -86690057 公司网站： www.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn 客服电话： 95310 24 、民商基金销售 (上海 )有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H区(东座 )6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 传真： 021 -50206001 公司网站： www.msftec.com www.msftec.comwww.msftec.com www.msftec.com www.msftec.com 客服电话： 021 -50206003 （三）基金管理人可根 （三）基金管理人可根 据有关法律规的要求，选择其他符合机构销 据有关法律规的要求，选择其他符合机构销 售本基金或变更上述销机构，并及时公告。 二、 登记机构 登记机构 名称： 兴银基金管理有限责任公司 注册地址： 福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 16 楼 法定代表人： 陈文奇 联系人： 沈阿娜 联系 电话： 021 -202962 08 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 25 传真： 021 -6863006 8 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：黎明 电话： 021 -31358666 传真： 021 -31358600 经办律师：黎明、 孙睿 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人：曾顺福 联系人：汪芳 电话： 021 -61418888 传真： 021 -63350177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 26 第六部分 基金的历史沿革 兴银丰盈 灵 活配置混合型证券投资基金经中国监会《关于核准华福丰盈灵 活配置混合型证券投资基金经中国监会《关于核准华福丰盈活配置混合型证券投资基金注册的 批复》（证监许可〔 批复》（证监许可〔 批复》（证监许可〔 2015 〕1030 号文）核准募 集，基金管理人为 ，基金管理人为 兴银 基金管理有限 责任公司，托人为兴业银行股份基金管理有限 责任公司，托人为兴业银行股份公司。 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金自 2015 年 6月 11 日至 2015 2015年 6月 18 日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经监会书面确认，《 监会书面确认，《 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金同》于 灵活配置混合型证券投资基金同》于 2015 年 6月 24 日生效。 2016 年 9月 27 日， 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金份额持有人 大会以通讯方式召开，审议过了修改 大会以通讯方式召开，审议过了修改 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基 金的投资范围、 投资策略、限制业绩比较基准等相关内容，并应修订《 投资策略、限制业绩比较基准等相关内容，并应修订《 投资策略、限制业绩比较基准等相关内容，并应修订《 投资策略、限制业绩比较基准等相关内容，并应修订《 投资策略、限制业绩比较基准等相关内容，并应修订《 投资策略、限制业绩比较基准等相关内容，并应修订《 兴 银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 灵活配置混合型证券投资基金同》。本次份额持有人大会决议 自表决通过之日起生效。 自 2016 年 9月 27 日起，修改后的《 日起，修改后的《 日起，修改后的《 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》生效，原《 基金合同》生效，原《 基金合同》生效，原《 基金合同》生效，原《 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金同》日起 灵活配置混合型证券投资基金同》日起 失效。 自 2016 年 10 月 24 日起，“华福基金 管理有限责任公司”更名为“兴银日起，“华福基金 管理有限责任公司”更名为“兴银日起，“华福基金 管理有限责任公司”更名为“兴银日起，“华福基金 管理有限责任公司”更名为“兴银管理有限责任公司”。自 管理有限责任公司”。自 2017 年 4月 5日起，“华福丰盈灵活配置混合型证券投 日起，“华福丰盈灵活配置混合型证券投 资基金”更名为“兴银丰盈灵活配置混合型证券投。 资基金”更名为“兴银丰盈灵活配置混合型证券投。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 27 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 一、基金份额的变更登记 一、基金份额的变更登记 一、基金份额的变更登记 一、基金份额的变更登记 基金合同生效后，本登记机构将进行必要信息的变更。 二、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的， 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案， 如转换运作方式、与其他基金合并或者终止同等， 如转换运作方式、与其他基金合并或者终止同等， 并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律规或监管机构另有定时，从其。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 28 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体机构 见本招募说明书 第五部分 或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以 或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以 或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更增减销售机构，并予以 公告。基金投资者应当在销售机构办理业务的营场所或按提 公告。基金投资者应当在销售机构办理业务的营场所或按提 供的其他方式办理基金份额申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 国证监会的要求或本基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调整但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告。 2、申购赎回开始日及业务办理时间 本基金于 2015 年 6月 29 日起开始办理常申购、赎回业务。 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、申请且登记机构确认接受的，其基金份额购 申请且登记机构确认接受的，其基金份额购 、赎回价格为下一开放日基金份额 、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 、申购与赎回的原则 、申购与赎回的原则 、申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份； 3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 4、赎回遵循 、赎回遵循 、赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 29 顺序赎回。 基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定 指媒介 上公告 。 四、申购与赎回的程序 、申购与赎回的程序 、申购与赎回的程序 、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购 或赎回的请。投资人在提交时须按销售机构规定方式备足申购 或赎回的请。投资人在提交时须按销售机构规定方式备足资金，投人在提交赎回申请时须持有足够的基份额余否则所购、 资金，投人在提交赎回申请时须持有足够的基份额余否则所购、 资金，投人在提交赎回申请时须持有足够的基份额余否则所购、 赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全交付 款项投资人申购基金份额时，必须全交付 款项投资人申购基金份额时，必须全交付 款项申购 款项，申 款项，申 购申请成立；登记机构确认基金份额时，生效。 基金份额持有人递交赎回申请，成立；登记机构确认时生效。 基金份额持有人递交赎回申请，成立；登记机构确认时生效。 基金份额持有人递交赎回申请，成立；登记机构确认时生效。 基金份额持有人递交赎回申请，成立；登记机构确认时生效。 投资人赎回申请 成功 后， 基金管理人将在 T＋7日（包括该日 ）内支付赎回款项 。 在发生巨额赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 时， 款项的支付办法参照基金合同有关条处理。 遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换遇交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换或其他非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程，则赎回款 或其他非基金管理人及托所能控制的因素影响业务处流程，则赎回款 项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回请的确认 基金管理人应以开放日规定交易时间结束前受有效申购和赎回请的当 基金管理人应以开放日规定交易时间结束前受有效申购和赎回请的当 基金管理人应以开放日规定交易时间结束前受有效申购和赎回请的当 基金管理人应以开放日规定交易时间结束前受有效申购和赎回请的当 基金管理人应以开放日规定交易时间结束前受有效申购和赎回请的当 天作为申购或赎回请日（ T日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构T+1 T+1日内 对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人应在 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 T+2日后（包括 日后（包括 该日）及时到销售网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请确认情况。若申购不成功或无效，则款项本金退还给投资人。 在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述务办理时间进行调整，本基金管人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表 销售机构对申购、赎回请的受理并不代表 该申请一定成功， 而仅代表销售 机构确实接收到申请 。申购、赎回的确认以登记机构结果为准。对于请 申购、赎回的确认以登记机构结果为准。对于请 申购、赎回的确认以登记机构结果为准。对于请 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 30 的确认情况，投资者应及时查询 并妥善行使合法权利 。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 1、投资者每次最低申购金额为 、投资者每次最低申购金额为 100 元（含申购费），具体办理要求以销售机 元（含申购费），具体办理要求以销售机 元（含申购费），具体办理要求以销售机 元（含申购费），具体办理要求以销售机 构的 规定 为准。 其他销售 机构如另有规定，从其。 投资者当期分配的基金收益，通过红利再方式转入持有本份额 投资者当期分配的基金收益，通过红利再方式转入持有本份额 的，不受最低申购金额限制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次申请不低于 100 份 基金份 基金额，同时赎回份额 必须是整数，同时赎回份额 必须是整数。基金份额持有人赎回时或后在销售机构 。基金份额持有人赎回时或后在销售机构 （网点）保留的基金份额余不足 100 份的，在赎回时需一次全部。 3、本基金不设单个投资人累计持有的份额上限。 4、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 、当接受申购请对存量基金份额持有人 利益构成潜在重大不影响时， 利益构成潜在重大不影响时， 利益构成潜在重大不影响时， 利益构成潜在重大不影响时， 利益构成潜在重大不影响时， 利益构成潜在重大不影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、拒绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 拒绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 拒绝大额申购、暂停基金等措施，切实保护存量份持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 5、基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述基金管理人可以根据市场情况，在法律规 允许的下调整上述定申购金额和赎回份的数量限制 。但基金管理人必须在调整 。但基金管理人必须在调整 实施 前依照有关规 定 在指媒介 上公告并报中国证监会备案。 六、 申购费用 和赎回申购费用 和赎回申购费用 和赎回申购费用 和赎回1、申购费 申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 在时支付本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 500 万元以下 0. 50 % 500 万元（含）以上 1000 元/笔 2、赎回费 本基 金份额的赎回费率随投资人申请持有时间增加而递减。本基 金份额的赎回费率随投资人申请持有时间增加而递减。金的赎回费率如下： 持有时间（T） 赎回费率 T＜7 日 1.50% 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 31 7 日≤T ＜30 日 0.75% 30 日≤T ＜6个月 0. 50 % T≥ 6个月 0% 赎回费用由基 金份额的持有人承担，在赎回费用由基 金份额的持有人承担，在金份额时收取。对持续有期少于 金份额时收取。对持续有期少于 30 日的投资人收取赎回费全额计入基金财 产；对持续有期等于 或长产；对持续有期等于 或长30 日、少于 、少于 3 个月的投资人收取赎回费不低于 赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续有期等于 或长3 个月但少于 6 个 月的 投资人收取赎回费不低于总额50% 计入基金财产； 对持续有期 等于 或长6 个月的 投资人，应当将不低于赎回费总额25% 计入基金财产。 以上每个月按照 30 天计算。赎回费的其余部分用于支付登记和他必要手 天计算。赎回费的其余部分用于支付登记和他必要手 续费。 3、基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟 应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介 应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介 应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介 上公告 。 4、基金管理人可以在不违反法 基金管理人可以在不违反法 基金管理人可以在不违反法 基金管理人可以在不违反法 基金管理人可以在不违反法 基金管理人可以在不违反法 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 律法规定及基金合同约的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，期和不地开展活动 。在场情况制定基金促销计划，期和不地开展活动 。在场情况制定基金促销计划，期和不地开展活动 。在期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购 期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购 期间，按相关监管部门要求履行必手续后基金理人可以适当调低申购 费率 和基金赎回费率 。请投资者关注基金管理人公告。 七、申购份额与赎回金的计算 七、申购份额与赎回金的计算 七、申购份额与赎回金的计算 七、申购份额与赎回金的计算 七、申购份额与赎回金的计算 七、申购份额与赎回金的计算 七、申购份额与赎回金的计算 1、申购份额的计算 （1）当申购费用适比例率时： 净申购金额 ＝/（1＋申购费率） 申购费用＝金额 －净申购份额 ＝净金/申购当日基金份额净值 （2）当申购费用适固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额 =申购 金额－费用 申购份额 ＝净金/申购当日基金份额净值 申购的有效份额为 净金除以当日基值，单位申购的有效份额为 净金除以当日基值，单位申购的有效份额为 净金除以当日基值，单位申购的有效份额为 净金除以当日基值，单位申购的有效份额为 净金除以当日基值，单位份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 位，由此产生的收益 位，由此产生的收益 位，由此产生的收益 位，由此产生的收益 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 32 或损失由基金财产承担。 例：某投资 者5万元申购本基金，假设当日份额净值为 万元申购本基金，假设当日份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 = 50 ,000/ （1+ 0.5 %）=49751.24 元 申购费用 =50,000=50,000 -49751.24 49751.24 =248.76 元 申购份额 =49751.24 /1.016 = 48967.76 份 即：投资 者5万元申购本基金，则可得到 48967.76 份基金额。 2、赎回金额的计算 本基金的赎回采用 “份额申请、金确认 份额申请、金确认 ”的方式。赎回金额计算公为： 的方式。赎回金额计算公为： 的方式。赎回金额计算公为： 赎回金额 =赎回份额 ×赎回当日基金份额净值 赎回当日基金份额净值 ×赎回费率 赎回金额 =赎回份额 ×赎回当日基金份额净值 赎回当日基金份额净值 —赎回费用 例：某投资人申购本基金份额，持有 例：某投资人申购本基金份额，持有 例：某投资人申购本基金份额，持有 3个月赎回 5万份，赎回费率为 万份，赎回费率为 0.5% ， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用＝ 50,000 ×1.016 ×0.5% ＝254.00 元 赎回金额 =50,000=50,000 ×1.016 －254.00 ＝50, 546.00 元 3、本基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算，均保留到小数点后 本基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4位，小数点后 位，小数点后 第 5位四舍 五入，由此产生的收益或损失基金财承担。 4、申购份额的计算及余处理方式 申购的有效份额为按实际确认金 在扣除相应费用后，以当日基申购的有效份额为按实际确认金 在扣除相应费用后，以当日基份额净值为基准计算，有效单位上述结果均按四舍五入方法保 份额净值为基准计算，有效单位上述结果均按四舍五入方法保 份额净值为基准计算，有效单位上述结果均按四舍五入方法保 份额净值为基准计算，有效单位上述结果均按四舍五入方法保 留到小数点后两位，由此产生的收益或损失基金财承担。 5、赎回金额的计算及处理方式 赎回金额为按实际确认的有效份以当日基净值准并扣除 赎回金额为按实际确认的有效份以当日基净值准并扣除 赎回金额为按实际确认的有效份以当日基净值准并扣除 赎回金额为按实际确认的有效份以当日基净值准并扣除 赎回金额为按实际确认的有效份以当日基净值准并扣除 相应的费用，赎回金额单位为 相应的费用，赎回金额单位为 元， 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后 2位，由此产生的收益或损失基金财承担 。 八、拒绝或暂停申购的情形 、拒绝或暂停申购的情形 、拒绝或暂停申购的情形 、拒绝或暂停申购的情形 、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 33 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时。 3、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 、证券交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 产净值。 4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益时。 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益时。 5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影 响， 或其他 损害现有基金份额持人利益的情形。 . 6、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致金销售系统、基登记或会计无法正常运行。 7、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持份额的比例超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 8、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当采取暂停接受申购请的措施。 9、法律规定或中国证监 会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9项暂 停申购情形之一且基金管理人决定停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂公告。如果 停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂公告。如果 停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂公告。如果 投资人的申购请被拒绝，款项将退还给。在暂停情 投资人的申购请被拒绝，款项将退还给。在暂停情 投资人的申购请被拒绝，款项将退还给。在暂停情 况消除时，基金管理人应及恢复申购业务的办。 九、暂停赎回或延缓支付款项的情形 、暂停赎回或延缓支付款项的情形 、暂停赎回或延缓支付款项的情形 、暂停赎回或延缓支付款项的情形 、暂停赎回或延缓支付款项的情形 、暂停赎回或延缓支付款项的情形 、暂停赎回或延缓支付款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付款项： 1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时。 3、证券交易 、证券交易 、证券交易 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日资 产净值。 4、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 5、出现继续 出现继续 出现继续 接受赎回 接受赎回 申请 将会影响或损害现有基金份额持人利益 会影响或损害现有基金份额持人利益 会影响或损害现有基金份额持人利益 会影响或损害现有基金份额持人利益 会影响或损害现有基金份额持人利益 会影响或损害现有基金份额持人利益 会影响或损害现有基金份额持人利益 的情形 时。 6、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 34 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受申请的措施。 7、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停 接受 赎回 申请 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 或延缓支付赎回款 项时， 基金管理人 应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人 应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人 应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请量占总 应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请量占总 应足额支付；如暂时不能，将可部分按单个账户申请量占总 量的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 量的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 量的比例分配给赎回申请人，未支付部可延期。若出现上述第 4项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 形，按基金合同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢 复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金 转换中出申请份额 总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后扣除申购请份额 及基金转换中入总数后的余额 ）超过前一 开放日 的 基金总份额10 %，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付 基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人 的全部赎回 的全部赎回 申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回 部分延期赎回 部分延期赎回 ：当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请当基金管理人认为支付份额持有 的赎回申请困难或认为因支付基金 份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对困难或认为因支付基金 份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对困难或认为因支付基金 份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对困难或认为因支付基金 份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对资产净值造成较大波动时，基金管理 资产净值造成较大波动时，基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一开放基 金总份额 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 若基金发生巨额赎回，管理人对于单个份持有当日申请超 若基金发生巨额赎回，管理人对于单个份持有当日申请超 过上一开放日基金总份额 50% 以上的部分可自动进行延期办理。对于其余当日 以上的部分可自动进行延期办理。对于其余当日 非 自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户量占非 自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户量占自动延期办理的赎回申请量比例，确定当日受份额。对于未能部 自动延期办理的赎回申请量比例，确定当日受份额。对于未能部 自动延期办理的赎回申请量比例，确定当日受份额。对于未能部 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 35 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并 受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日并 处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为础计算赎回此类推直到全部赎回为止。如基金份 额持有人在提交申请时未作明确选择，直到全部赎回为止。如基金份 额持有人在提交申请时未作明确选择，直到全部赎回为止。如基金份 额持有人在提交申请时未作明确选择，额持有人未能赎回部分作自动延期处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放 日以上 （含本数 ）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请； 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请 可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日 ，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回 的公告 当发生上述 延期 赎回并 延缓 办理 时，基金管 时，基金管 理人应当通过邮寄、传真或者招 理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 法，同时在指定 媒介 上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放、暂停申购或赎回的公告 和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定 期限内指媒介 上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并布最近 1个开放日 的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，最 间，最 迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告，并最 迟于重新开放日在指定媒介上刊登申购或赎回的公告，并最 近一个 开放日 的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放 的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放 申购或赎回的时间，届不再另行发布重新开放公告。 十二、基金转换 、基金转换 、基金转换 基金 管理人可以在根据相关法律规及合同的定决开办本基金 管理人可以在根据相关法律规及合同的定决开办本基金 管理人可以在根据相关法律规及合同的定决开办本基金 管理人可以在根据相关法律规及合同的定决开办本基金 管理人可以在根据相关法律规及合同的定决开办本与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定与基金管理人的其他之间转换 业务，可以收取一定费，相关规则由基金管理人届时根据法律及合同的定制并公 费，相关规则由基金管理人届时根据法律及合同的定制并公 费，相关规则由基金管理人届时根据法律及合同的定制并公 费，相关规则由基金管理人届时根据法律及合同的定制并公 告，并提前知基金托管人与相关机构。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 36 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指登记机构受理继承 、捐赠和司法强制执行等情形 、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供基 金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供金 登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基金 登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基登记机 构的规定办理，并按基金登记机标准收费。 十四、基金的转托管 基金的转托管 基金的转托管 基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期额投资计划 、定期额投资计划 、定期额投资计划 、定期额投资计划 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期额投资计划最低申购金。 十六、基金份额的冻 结和解、基金份额的冻 结和解、基金份额的冻 结和解、基金份额的冻 结和解、基金份额的冻 结和解基金登记机构只受理国家有权关依法 要求的基金份额冻结与解，以及 要求的基金份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金份额被，被冻结部分产生的权益一并，份额仍然参与收配支付。法 被冻结部分产生的权益一并，份额仍然参与收配支付。法 被冻结部分产生的权益一并，份额仍然参与收配支付。法 律法规另有定的除外。 十七、基金份额的转让 、基金份额的转让 、基金份额的转让 、基金份额的转让 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 37 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 过中国证监会认可的交易场所或者 过中国证监会认可的交易场所或者 通过其他 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 方式进行份额转让的申请并由登记 机构办理基金份 额的过户登记。管人拟受转让业务，机构办理基金份 额的过户登记。管人拟受转让业务，机构办理基金份 额的过户登记。管人拟受转让业务，额持有人应根据基金管理公告的业务规则办份转让。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 38 第九部分 基金的投资 一、投资目标 一、投资目标 一、投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 争实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 、投资范围 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 国证监会允许基金投资的其他融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。 （但须符合中国证监会的相关规定）。 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 基金的投资组合比例为： 股票投资占基金产的比例为 0% -95% ，权证投资占基金产净值的比例为 ，权证投资占基金产净值的比例为 ，权证投资占基金产净值的比例为 0% –3% ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 等。 三、投资策略 、投资策略 （一） 资产配置策略 本基金 是混合型，根据宏观经济发展趋势、政策面因素本基金 是混合型，根据宏观经济发展趋势、政策面因素本基金 是混合型，根据宏观经济发展趋势、政策面因素本基金 是混合型，根据宏观经济发展趋势、政策面因素融市场的利 率变动和市场情绪，综合运用定性量的 方法对股票、债券现金类资产率变动和市场情绪，综合运用定性量的 方法对股票、债券现金类资产率变动和市场情绪，综合运用定性量的 方法对股票、债券现金类资产率变动和市场情绪，综合运用定性量的 方法对股票、债券现金类资产预期收益风险及相对投资 价值进行评估，确定基金产在股票、债券现类预期收益风险及相对投资 价值进行评估，确定基金产在股票、债券现类预期收益风险及相对投资 价值进行评估，确定基金产在股票、债券现类产等资类别的分配比例。在有效控制投风险前提下，形成大置 产等资类别的分配比例。在有效控制投风险前提下，形成大置 产等资类别的分配比例。在有效控制投风险前提下，形成大置 方案。 本基金由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏 观经济运行态势、本基金由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏 观经济运行态势、本基金由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 39 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活投策略，通过前瞻性地判断不 类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活投策略，通过前瞻性地判断不 类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活投策略，通过前瞻性地判断不 同金融资 产的相对收益，基金资进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 产的相对收益，基金资进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 产的相对收益，基金资进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 产的相对收益，基金资进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下资整体收益 现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下资整体收益 水平。 （二） 股票投资策略 在新股投资方面，本基 金管理人将全深入地把握上市公司运用在新股投资方面，本基 金管理人将全深入地把握上市公司运用在新股投资方面，本基 金管理人将全深入地把握上市公司运用金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新内在价结合市场水 金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新内在价结合市场水 金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新内在价结合市场水 平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险以 平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险以 平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险以 平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险以 平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素有效识别并防范风险以 获取较好收益。 本基金二级市场股票投资以综合定性分析与量评估的结果为础， 从基本 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中以及价值被低估股票并构建投 度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中以及价值被低估股票并构建投 资组合。根据股票的预期收益与风险水平对进行优化，在理下追 资组合。根据股票的预期收益与风险水平对进行优化，在理下追 资组合。根据股票的预期收益与风险水平对进行优化，在理下追 求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内 求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内 求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内 在合理价值时适卖出证券。 （三） 债券投资策略 本基金依据研究人员分别从利率、债券信用风险的专业析，综合运久期 本基金依据研究人员分别从利率、债券信用风险的专业析，综合运久期 本基金依据研究人员分别从利率、债券信用风险的专业析，综合运久期 配置、期限结构收益率曲线策略杠杆放大等手段进行日常管理。 1、久期配置策略 久期配置是根据对宏观经 济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定组 济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定组 合的整体久期，有效地控制资产风险。当预测利率上升时适缩短投组 合的整体久期，有效地控制资产风险。当预测利率上升时适缩短投组 合的整体久期，有效地控制资产风险。当预测利率上升时适缩短投组 合的整体久期，有效地控制资产风险。当预测利率上升时适缩短投组 合的目标久期，预测利率水平降低时适当延长投资组。 2、期限结构配置策略 本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下，收益率曲线形态可能变化给 本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下，收益率曲线形态可能变化给 予方向性的判断；同时根据收益率曲线历史趋势、未来各期限供给分布以及 予方向性的判断；同时根据收益率曲线历史趋势、未来各期限供给分布以及 予方向性的判断；同时根据收益率曲线历史趋势、未来各期限供给分布以及 投资者的期限 偏好，预测收益率结构变化形态从而确定合理组投资者的期限 偏好，预测收益率结构变化形态从而确定合理组投资者的期限 偏好，预测收益率结构变化形态从而确定合理组结构。通过采用集中策略、两端和梯形等，在长期短债券间 结构。通过采用集中策略、两端和梯形等，在长期短债券间 结构。通过采用集中策略、两端和梯形等，在长期短债券间 结构。通过采用集中策略、两端和梯形等，在长期短债券间 结构。通过采用集中策略、两端和梯形等，在长期短债券间 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 40 进行动态调整，从而达到预期收益最大 化的目。 3、收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中短期债券 差异，相同久收益率曲线形状变化代表长、中短期债券 差异，相同久收益率曲线形状变化代表长、中短期债券 差异，相同久收益率曲线形状变化代表长、中短期债券 差异，相同久组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的形态和 组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的形态和 期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久配置区域并采取 期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久配置区域并采取 子弹型策略、哑铃或梯形；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 子弹型策略、哑铃或梯形；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 子弹型策略、哑铃或梯形；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 子弹型策略、哑铃或梯形；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化交易。 4、杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押等方 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押等方 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押等方 式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长具有高收益的债券以期获 式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长具有高收益的债券以期获 式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长具有高收益的债券以期获 取 超额收益的操作方式。 5、信用债投资策略 信用债券相对央票、国等利率产品的差是本基金获取较高投资收益 信用债券相对央票、国等利率产品的差是本基金获取较高投资收益 的来源，本基金将在内部信用评级础上和风险控制框架下积极 的来源，本基金将在内部信用评级础上和风险控制框架下积极 的来源，本基金将在内部信用评级础上和风险控制框架下积极 投资信用债券，获取利差带来的高收益。 债券的信用利差主要受两个方面影响，一是市场曲线走势；二 债券的信用利差主要受两个方面影响，一是市场曲线走势；二 债券的信用利差主要受两个方面影响，一是市场曲线走势；二 是债券 本身的信用变化。基金依靠对宏观经济走势、行业状况是债券 本身的信用变化。基金依靠对宏观经济走势、行业状况是债券 本身的信用变化。基金依靠对宏观经济走势、行业状况是债券 本身的信用变化。基金依靠对宏观经济走势、行业状况市场流动性风险、信用债券供需情况等的分 析，判断利差曲线整体及市场流动性风险、信用债券供需情况等的分 析，判断利差曲线整体及市场流动性风险、信用债券供需情况等的分 析，判断利差曲线整体及行业走势，确定各 期限、类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析行业走势，确定各 期限、类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析行业走势，确定各 期限、类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析行业走势，确定各 期限、类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析信用债券的 相对信用水平、违约风险及理论利差，选择被高估未 相对信用水平、违约风险及理论利差，选择被高估未 相对信用水平、违约风险及理论利差，选择被高估未 相对信用水平、违约风险及理论利差，选择被高估未 来信用利差 可能下降的债券进行投资，减持被低估、未来信用利差 可能下降的债券进行投资，减持被低估、未来信用利差 可能下降的债券进行投资，减持被低估、未可能上升的信用债券。 6、可转换债券投资策略 基于行业分析、企本面和可转换债券估值模型，并结合市场环 基于行业分析、企本面和可转换债券估值模型，并结合市场环 基于行业分析、企本面和可转换债券估值模型，并结合市场环 境情况等，本基 金在一、二级市场投资可转换债券以达到严格控制风险的境情况等，本基 金在一、二级市场投资可转换债券以达到严格控制风险的境情况等，本基 金在一、二级市场投资可转换债券以达到严格控制风险的境情况等，本基 金在一、二级市场投资可转换债券以达到严格控制风险的础上，实现基金资产稳健增值的目。 （1）行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、周期， 以及阶段性市场投资主题的变化综合考虑宏观调控目标、产业结构整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶 综合考虑宏观调控目标、产业结构整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶 综合考虑宏观调控目标、产业结构整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业 内公司发行的可转换债券进投资布局。另外，由于宏观经济所处时 内公司发行的可转换债券进投资布局。另外，由于宏观经济所处时 内公司发行的可转换债券进投资布局。另外，由于宏观经济所处时 内公司发行的可转换债券进投资布局。另外，由于宏观经济所处时 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 41 期和市场发展的阶段不同，行业可转换债券也将表现出风险收益特 期和市场发展的阶段不同，行业可转换债券也将表现出风险收益特 征。在经济复苏的初期，持有资源类行业可转换债券将获得良好投收益；而在经济衰退时期，持有防御类非周行业的可转换债券将获得更加稳定收 而在经济衰退时期，持有防御类非周行业的可转换债券将获得更加稳定收 而在经济衰退时期，持有防御类非周行业的可转换债券将获得更加稳定收 益。 （2）个券选择策略 本基金将运用企业面分析和理论价值策略，在严格控制风险的前提 本基金将运用企业面分析和理论价值策略，在严格控制风险的前提 上，精选具有投资价值的可转换债券力争实现较高收益。 （3）条款博弈策略 本基金将深入分析公司面，包括经营状况和财务预测其未来发展 本基金将深入分析公司面，包括经营状况和财务预测其未来发展 本基金将深入分析公司面，包括经营状况和财务预测其未来发展 战略和融资需求，结合流动性、到期收益率纯债溢价等因素充分发掘这些 略和融资需求，结合流动性、到期收益率纯债溢价等因素充分发掘这些 略和融资需求，结合流动性、到期收益率纯债溢价等因素充分发掘这些 略和融资需求，结合流动性、到期收益率纯债溢价等因素充分发掘这些 略和融资需求，结合流动性、到期收益率纯债溢价等因素充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 7、资产支持证券投策略 当前国内资 产支持证券市场以信贷化品为主（包括银行款当前国内资 产支持证券市场以信贷化品为主（包括银行款产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在对基础资产质量及未来现金流的分析，本将在国内证券化品具体政策 对基础资产质量及未来现金流的分析，本将在国内证券化品具体政策 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险价值评估 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险价值评估 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险价值评估 后进行投资。本基金将严格控制产支持证券的总体规模并分散，以降低流动性风险。 （四）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。 1、综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 综合分析权证的包括执行价格、标股票波动率剩余期限等因素在内 的定价因素，根据 的定价因素，根据 BS BS BS 模型和溢价率对权证的合理值做出判断，被低估 模型和溢价率对权证的合理值做出判断，被低估 的权证进行投资； 2、基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 基于对权证标的股票未来走势预期，充分利用杆比率高特 点，对权证进行单边投资； 3、基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素基于权证价值对标的 格、波动率敏感性以及未来走势等因素判断，将权证 、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组投资或利用判断，将权证 、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组投资或利用判断，将权证 、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组投资或利用判断，将权证 、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组投资或利用进行风险对冲。 四、投资决策依据和程序 投资决策依据和程序 投资决策依据和程序 投资决策依据和程序 投资决策依据和程序 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 42 （一）投资决策依据 1、国家有 关法律、规和基金合同的有定。 2、宏观经济发展趋势微运行和证券市场走。 3、分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 4、投资对象收益和风险的 配比关系。在充分权衡、投资对象收益和风险的 配比关系。在充分权衡、投资对象收益和风险的 配比关系。在充分权衡前提下作出投资决策，是本基金管理人维护者利益的重要保障 （二）投资决策 程序 1、投资决策委员会定期和不召开议，根据基金目标并综合考 、投资决策委员会定期和不召开议，根据基金目标并综合考 、投资决策委员会定期和不召开议，根据基金目标并综合考 、投资决策委员会定期和不召开议，根据基金目标并综合考 虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金 的总体投资策略，审核并批准虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金 的总体投资策略，审核并批准虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金 的总体投资策略，审核并批准经理提出的资产、行业配置计划或重大投决定。 2、研究部 门根据宏观经济、债 根据宏观经济、债 券市场运行态势、信用债发人调研数 券市场运行态势、信用债发人调研数 券市场运行态势、信用债发人调研数 量化支持等研究成果对基金经理提供。 3、基金经理在授权的范围内，根据投资决策委员会产类别配置比 、基金经理在授权的范围内，根据投资决策委员会产类别配置比 、基金经理在授权的范围内，根据投资决策委员会产类别配置比 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 的研究支持，在自身职权范围内确定具体投资品种、数量价位策略等构建、优化和调整投资组合，并进行的日常管理。 4、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 范围内作出投资决定，并通过交易系统向中央室发委托。员在执 范围内作出投资决定，并通过交易系统向中央室发委托。员在执 范围内作出投资决定，并通过交易系统向中央室发委托。员在执 行交 易前应检查核对基金经理易指令是 否符合投资限制、法规易指令是 否符合投资限制、法规易指令是 否符合投资限制、法规易指令是 否符合投资限制、法规否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 情况，及时提示基金经理。 5、投资 部门 对基金投资组合的收益率 、收益 归因分析按风险调整的、收益 归因分析按风险调整的、收益 归因分析按风险调整的率等进行分析计算、将基金 实际投资业绩与准，以及同可类比率等进行分析计算、将基金 实际投资业绩与准，以及同可类比率等进行分析计算、将基金 实际投资业绩与准，以及同可类比的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况为下一阶段 的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况为下一阶段 的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况为下一阶段 投资工作提供参考。 6、风险管理部 根据市场变化对投资组合的产配置和调整提出风险防范建 议，对投 议，对投 资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况， 资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况， 资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况， 对投资组合进行监控和调整、制的流动性风险。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 43 五、投资限制 投资限制 1、组合限制基金的投资应遵循以下： （1）股票投资占基金产的比例为 0% -95% ； （2）本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10% ； （4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10% ； （5）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该可流通股票的 15% ；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ； （6）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人得主动新增流性受资产 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人得主动新增流性受资产 的投资； （7）本基金持有的全部权 证，其市值不得超过基金资产净的 3%； （8）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10% ； （9）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 %； （10 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （11 ）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （12 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （13 ）本基金管理人的全部投资于同一 ）本基金管理人的全部投资于同一 原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ； （14 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持证 ）的资产支持证 ）的资产支持证 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 44 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （15 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （16 ）本基金总资产不得超过净的 140% ； （17 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不 得超过基 金资产净值的 40% ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展； （18 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 持一致； （19 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 2）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 6）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 14 ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 18 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但 易日内进行调整，但 中国证监会规定 的特殊情形除外。法律或管机构另有，从其。 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 日起开始。 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷 款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、托出资； （5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （6）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 45 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。 在不损害基金份额持有人利益的情况下， 法律规或监管部门取消变更上 述限制， 如适用于本基金述限制， 如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受 相关限制 或以变更后的规定为准 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 审议 。 六、业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债指数 收 益率× 50% 2、选择比较基准的理由 本基金为混合型证券投资，以实现产的长期稳健增值作目 本基金为混合型证券投资，以实现产的长期稳健增值作目 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 300 指数作为权益类投资部分的业绩比较基准，采用中证综合债固定收 指数作为权益类投资部分的业绩比较基准，采用中证综合债固定收 益类投资部分的业绩比较基准，为契合本金策略及相应例限制。因此，本基金采用沪深 因此，本基金采用沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债指数收益率× 50% 作 为业绩比较基准，与本金投资目标、策略风险收益特征相符。 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普 遍接受的业绩 比较基 准推出，或者有其他代表性更强、科学客观的业绩适用于本比较基 准推出，或者有其他代表性更强、科学客观的业绩适用于本比较基 准推出，或者有其他代表性更强、科学客观的业绩适用于本金时，经基管理人和托协商一致后本可以在报中国证监会备案 金时，经基管理人和托协商一致后本可以在报中国证监会备案 金时，经基管理人和托协商一致后本可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告，且无需召开金份额持有人大会。 七、风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 46 本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 八、基金管理人代表行使 基金管理人代表行使 基金管理人代表行使 基金管理人代表行使 基金管理人代表行使 股东、债权人 股东、债权人 股东、债权人 权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利，保护基金份额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三方牟取任何不当利益； 4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 九、投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第1季度报告，所载数据自2018年1月1日起至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 权益投资 32,003,665.13 32,003,665.13 32,003,665.13 21.52 其中：股票 其中：股票 32,003,665.13 32,003,665.13 32,003,665.13 21.52 2 基金投资 基金投资 - - 3 固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资 88,460,000.00 88,460,000.00 88,460,000.00 59.49 其中：债券 其中：债券 88,460,000.00 88,460,000.00 88,460,000.00 59.49 资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 13.45 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 6,608,274.14 6,608,274.14 6,608,274.14 4.44 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 47 8 其他资产 其他资产 1,617,663.63 1,617,663.63 1,617,663.63 1.09 9 合计 148,689,602.90 148,689,602.90 148,689,602.90 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%) A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 570,520.56 570,520.56 0.39 B 采矿业 14,912.33 14,912.33 0.01 C 制造业 23,368,499.68 23,368,499.68 23,368,499.68 15.99 D 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业 365,099.08 365,099.08 0.25 E 建筑业 575,364.41 575,364.41 0.39 F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 1,184,455.08 1,184,455.08 1,184,455.08 0.81 G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 137,654.35 137,654.35 0.09 H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 13,664.00 13,664.00 0.01 I 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 2,477,146.76 2,477,146.76 2,477,146.76 1.69 J 金融业 23, 183.93 183.93 0.02 K 房地产业 房地产业 17,703.69 17,703.69 0.01 L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 827,730.21 827,730.21 0.57 M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 271,377.00 271,377.00 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 552,841.23 552,841.23 0.38 O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 766,524.84 766,524.84 0.52 R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 836,987.98 836,987.98 0.57 S 综合 - - 合计 32,003,665.13 32,003,665.13 32,003,665.13 21.89 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 603156 养元饮品 养元饮品 37,717 2,424,825.93 2,424,825.93 2,424,825.93 1.66 2 002601 龙蟒佰利 龙蟒佰利 70,600 1,300,452.00 1,300,452.00 1,300,452.00 0.89 3 000703 恒逸石化 恒逸石化 43,254 1,125,036.54 1,125,036.54 1,125,036.54 0.77 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 48 4 000415 渤海金控 渤海金控 140,13 0 818,359.20 818,359.20 0.56 5 300115 长盈精密 长盈精密 20,700 384,399.00 384,399.00 0.26 6 300136 信 维通信 维通10,300 384,293.00 384,293.00 0.26 7 300088 长信科技 长信科技 39,400 296,682.00 296,682.00 0.20 8 300017 网宿科技 网宿科技 19,700 294,515.00 294,515.00 0.20 9 300145 中金环境 中金环境 24,600 292,248.00 292,248.00 0.20 10 300316 晶盛机电 晶盛机电 12,022 286,844.92 286,844.92 0.20 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 债券品种 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 国家债券 - - 2 央行票据 央行票据 - - 3 金融债券 金融债券 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 6.84 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 6.84 4 企业债券 企业债券 - - 5 企业短期融资券 企业短期融资券 企业短期融资券 - - 6 中期票据 中期票据 - - 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 78,460,000.00 53.67 9 其他 - - 10 合计 88,460,000.00 88,460,000.00 88,460,000.00 60.51 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券代码 债券名称 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 111815061 111815061 18 民生银行 民生银行 民生银行 CD061 200,000 200,000 19,784,000.00 19,784,000.00 19,784,000.00 13.53 2 170408 17 农发 08 100,000 100,000 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 6.84 3 111809052 111809052 18 浦发银行 浦发银行 浦发银行 CD052 100,000 100,000 9,894,000.00 9,894,000.00 9,894,000.00 6.77 4 111816076 111816076 18 上海银行 上海银行 上海银行 CD076 100,000 100,000 9, 892,000.00 892,000.00 892,000.00 6.77 5 111811041 111811041 18 平安银行 平安银行 平安银行 CD041 100,000 100,000 9,889,000.00 9,889,000.00 9,889,000.00 6.76 5 111812033 111812033 18 北京银行 北京银行 北京银行 CD033 100,000 100,000 9,889,000.00 9,889,000.00 9,889,000.00 6.76 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 49 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11. 投资组合报告附注 11.1 1. 民生银 民生银 行于 20172017 年 4月 19 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 ,本公司已成 本公司已成 本公司已成 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 2017 2017年 4月 28 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 4月 13 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 16.5 16.5亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 150150 余人。 余人。 4月 14 日公 安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人分现金、财产及物 分现金、财产及物 分现金、财产及物 分现金、财产及物 品。 2. 民生银行于 生银行于 生银行于 20172017 年 8月 23 日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 50 11.2 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元） 1 存出保证金 存出保证金 96,997.53 96,997.53 2 应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款 - 3 应收股利 应收股利 - 4 应收利息 应收利息 1,458,477.06 1,458,477.06 1,458,477.06 5 应收申购款 应收申购款 62,189.04 62,189.04 6 其他应收款 其他应收款 - 7 待摊费用 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,617,663.63 1,617,663.63 1,617,663.63 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 流通受限部分的 流通受限部分的 流通受限部分的 公允价值 公允价值 (元) 占基金资产 占基金资产 净值比例 净值比例 （%） 流通受限情况说 流通受限情况说 流通受限情况说 明 1 603156 养元饮品 养元饮品 2,424,825.93 2,424,825.93 2,424,825.93 1.66 老股转让流通受 老股转让流通受 老股转让流通受 限 2 002601 龙蟒佰利 龙蟒佰利 1,300,452.00 1,300,452.00 1,300,452.00 0.89 重大资产组停 重大资产组停 重大资产组停 牌 3 000703 恒逸石化 恒逸石化 1,125,036.54 1,125,036.54 1,125,036.54 0.77 筹划发行股份购 筹划发行股份购 筹划发行股份购 买资产停牌 买资产停牌 4 000415 渤海金控 渤海金控 818, 359.20 359.20 0.56 重大资产组停 重大资产组停 重大资产组停 牌 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 51 第十部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 20 18 年 3月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来现。 投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实 际收益水平要低于所列数 字。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较 准的阶段 净值增长 净值增长 率① 净值增长 净值增长 率标准差 率标准差 ② 业绩比较 业绩比较 基准收益 基准收益 率③ 业绩比较 业绩比较 基准收益 基准收益 率标准差 率标准差 ④ ①—③ ②－④ 2015 年 6月 24 日（基 日（基 日（基 金合同生效日）至 金合同生效日）至 金合同生效日）至 金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日 11.00%11.00% 11.00% 0.39% 3.01% 0.02% 7.99% 0.37% 2016 年 1月 1日至 2016 年 12 月 31 日 5.50% 0.12% 4.84% 0.18% 0.66% -0.06% 201 7年 1月 1日至 201 7年 12 月 31日 9.22% 0.24% 10.49% 0.33% -1.27% -0.09% 201 8年 1月 1日至 201 8年 3月 31日 0.31% 0.47% -0.56% 0.59% 0.87% -0.12% 2015 年 6月 24 日（ 基 金合同 生效日）至 生效日）至 生效日）至 201 8年 3月 31日 28.30% 0.27% 18.27% 0.29% 10.03% -0.02% 注： 1、本基金成立于 2015 年 6月 24 日； 2、业绩比较基准 （1）自基金成立之日起至 2016 年 9月 26 日：五年银行定期存款利率（税 后） +1%+1% ； （2）自 2016 年 9月 27 日起： 沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债指 数收益率× 50% 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 52 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 一、基金资产总值 一、基金资产总值 一、基金资产总值 基金资产总值是指拥有的各类 证券及票据价值、 银行存款本息、基金应 银行存款本息、基金应 收的申购基金 款以及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 二、基金资产净值 二、基金资产净值 二、基金资产净值 基金资产净值是指总减去负债后的价。 三、基金财产的账户 三、基金财产的账户 三、基金财产的账户 三、基金财产的账户 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托人、基金销售机构和登记自有的财 产账户以及其他人、基金销售机构和登记自有的财 产账户以及其他人、基金销售机构和登记自有的财 产账户以及其他产账户相独 产账户相独 产账户相独 产账户相独 产账户相独 立。 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 四、基金财产的保管和处分 本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被分。 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基金 生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基金 生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基金 管理人运作不同基 金的基财产所生债权务不得相互抵销。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 53 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 一、估值日 一、估值日 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 二、估值对象 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等基金所拥有的股票、权证债券银行存款本息应收项其它投资 等产及负债。 三、估值方法 三、估值方法 三、估值方法 1、证券交易所上市的非固定收益品种估值 交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 发生重大变化 或证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交易日 或证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交易日 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 因素，调整最近交易市价确定公允格。 2、交易所市场的固定收益品种估值 （1）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； （2）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含应利息后得到的净 价进行估值； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本。 3、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应当日的估值净价进行。 4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 54 5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： （1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）（2）首次 公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 机构或行业协会有关规定确公允价值； （4）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本； （5）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 成本估值。 6、因持有股票而享的 配股权，采用估值技术 确定公允价在难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。 7、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。 8、银行存款和备付金余额以本列示，按相应利率逐日计提息。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估值。 10、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 如基金 管理人或托发现估值违反基金合同订明的方法、程 估值违反基金合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 55 四、估值程序 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当额的余数量计算，精确到 0.00 01元，小数点后 元，小数点后 第 5位四舍五入。国家另有规 位四舍五入。国家另有规 定的，从其规。基金管理人于每个工作日计算资产净值及份额并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由后，将基金份额净值结果发送托管 人经复核无误由理人按规定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内（包括 位以内（包括 第 4位）发生差错 位）发生差错 时，视为基金份额净值估错误 。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事（“受损方 ”）的直接损失按下述 的直接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造 成损失时，估值错误责任方应及 成损失时，估值错误责任方应及 成损失时，估值错误责任方应及 成损失时，估值错误责任方应及 成损失时，估值错误责任方应及 成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 到更正。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 56 （2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 （3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 （“受损方 受损方 ”），则估值错误责 ，则估值错误责 ，则估值错误责 ，则估值错误责 ，则估值错误责 ，则估值错误责 任方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当 利任方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当 利事人享有要求交付不 当得利的权；如果获已经将此部分事人享有要求交付不 当得利的权；如果获已经将此部分当 得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上不当 得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上不得利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复 ）估值错误调整采用尽量恢复 至假设未发生估值错误的正确情形方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下： （1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 4、估值错误处理的方法如下： （1）基金 ）基金 份额 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金 ）错误偏差达到基金 ）错误偏差达到基金 份额 净值的 0.25 %时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 份额 净值的 0.5 %时，基金管理人 时，基金管理人 时，基金管理人 时，基金管理人 应当公告。 （3）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资 产价值时； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 57 3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。理应于每个 基金托管人负责进行复核。理应于每个 开放日 交易结束后计算当日的基 金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算结果复 金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由对净值予以公布。 八、特殊情形的处理 、特殊情形的处理 、特殊情形的处理 、特殊情形的处理 1、基金管理人 或基金托管人 按估值方法的 第 9项进行估值时，所造成的误 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等原因， 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是 基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是 未能发现该错误的，由此造成基金 未能发现该错误的，由此造成基金 份额净值计算 错误，基金管 理人和托错误，基金管 理人和托人免除赔偿责任。但基金管理、托应当积极采取必要的措施减轻或消 人免除赔偿责任。但基金管理、托应当积极采取必要的措施减轻或消 人免除赔偿责任。但基金管理、托应当积极采取必要的措施减轻或消 除由此造成的影响。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 58 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金收益的构成 一、基金收益的构成 一、基金收益的构成 一、基金收益的构成 一、基金收益的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 、基金收益分配原则 、基金收益分配原则 、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红； 2、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面； 3、本基 金每一基份额享有同等分配权； 4、法律规或监管机构另有定的从其。 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 在不违反法律规且对基金份额持有人利益无实质性影响的前提下， 基金管理人可对收益分配的有关业务规 则进行调整，并及时公告。法律基金管理人可对收益分配的有关业务规 则进行调整，并及时公告。法律基金管理人可对收益分配的有关业务规 则进行调整，并及时公告。法律或监管机构另有规定的，基金理人在履行适当程序后将对上述收益分配 或监管机构另有规定的，基金理人在履行适当程序后将对上述收益分配 或监管机构另有规定的，基金理人在履行适当程序后将对上述收益分配 政策进行调整。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定公告与实施 、收益分配方案的确定公告与实施 、收益分配方案的确定公告与实施 、收益分配方案的确定公告与实施 、收益分配方案的确定公告与实施 、收益分配方案的确定公告与实施 、收益分配方案的确定公告与实施 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 59 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登 资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登 资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 法，依照《业务规则》执行。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 60 第十四部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托 管人的托费； 3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的 账户 开户费用、账维护； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 二、基金费用计提方法标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的管理费年费率为0.8%。管理费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0. 10 %的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0. 10 %÷当年天数 当年天数 H为每日应计提的基金托管费 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 61 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐累至月 基金托管费每日计提，逐累至月 月末，按支付由基 金管理人向月末，按支付由基 金管理人向月末，按支付由基 金管理人向金托管人发送基费划款指令，复核后于次月前 金托管人发送基费划款指令，复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时付的，支日期顺延至最近可。 上述 “一、基金费用的种类 ”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 三、不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人 和托处理与基金运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 四、费用调整 、费用调整 在不对基 金份额持有人权益产生实质性利影响的情况下，管理和在不对基 金份额持有人权益产生实质性利影响的情况下，管理和金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律规 金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律规 金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律规 规定 和基金合同约调整基金管理费率 、托等相关。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息披露办法》的规定 按照《信息披露办法》的规定 按照《信息披露办法》的规定 按照《信息披露办法》的规定 在指 定媒介 上公告。 五、基金税收 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法 律、法规执 律、法规执 行。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 62 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 一、基金会计政策 一、基金会计政策 一、基金会计政策 1、基金管理人为本的会计责任方； 2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；基金首次募集的 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一会计 个月，可以并入下一会计 年度 披露 ； 3、基金核算以人民币为记账本位，元单； 4、会计制度执行国家有关； 5、本基金独立建账核算； 6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表； 7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审。 2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。换会计师事务所需在 2个工作日内在指定 媒介 公告并报中国证监会备案。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 63 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《法》运作 一、本基金的信息披露应符合《法》运作 一、本基金的信息披露应符合《法》运作 一、本基金的信息披露应符合《法》运作 一、本基金的信息披露应符合《法》运作 办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露办法》、 《信息披露《流动性风险规定》 、《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 相关法律规于信息披 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 露的规定发生变化时，本基金从其最新。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、其他组 织。 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 保证所披露信息的真实性、准确和完整。 本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的息通过中国证 监会的指定媒介披露，并保息通过中国证 监会的指定媒介披露，并保基金投资者能够按照《合同》约 基金投资者能够按照《合同》约 基金投资者能够按照《合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者担损失； 4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基 金公开披露的信息应采用中文。如同时外，金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致 金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致 。两种文 本发生歧义的，以中。两种文 本发生歧义的，以中文本为准。 文本为准。 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民元。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 64 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 1、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 者重大利益的事项法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、投资产品特性风险揭示信息披露 说明基金申购和赎回安排、投资产品特性风险揭示信息披露 说明基金申购和赎回安排、投资产品特性风险揭示信息披露 说明基金申购和赎回安排、投资产品特性风险揭示信息披露 说明基金申购和赎回安排、投资产品特性风险揭示信息披露 及基 金份额持有人服务等内容。《基合同》生效后，管理在每 金份额持有人服务等内容。《基合同》生效后，管理在每 6个月结束之 日起 45 日内，更新招募说明书并登 载在网站上将后的摘要日内，更新招募说明书并登 载在网站上将后的摘要载在指定 媒介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所在地的中国证 日前向主要办公场所在地的中国证 监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。 3、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册 后，基金管理人在份额发售的 3日前， 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 将基金招募说明书、《合同》摘要登载在指定 媒介 上；基金 上；基金 管理人、基金托 管理人、基金托 管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、托协议登载在网站上。 管人应当将《基金合同》、托协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介 上。 （三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日指定 媒介 上登载《基金 上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金资产净值 、份额《基金合同》生效后， 《基金合同》生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前，管人应 在开始办理基金份额申购或者赎回前，管人应 当至少每周公告一次基金资产净值 和份额。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放 日的次 日的次 日的次 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 日，通过网站、基金份额发售点以及其他媒介披露开放的净值和 基金份额累计净值。 基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 65 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 基金份额净值和累计登载在指定媒介上。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括 ）基金定期报告，包括 ）基金定期报告，包括 基金年度报告 、半和季基金年度报告 、半和季基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将 日内，编制完成基金年度报告并将 年度报告正文登载于网站上，将摘要在指定 年度报告正文登载于网站上，将摘要在指定 媒介 上。基金年度报告 上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告日内， 编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，摘要指定 媒介 上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季度登载在指定 媒介 上。 《基金合同》生效不足 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报 应当采用电子文本或书面主要办公场所在地中国证监会派出机构备案。报 应当采用电子文本或书面告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过总20% 的情 形，为保障其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响决策 形，为保障其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响决策 形，为保障其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响决策 形，为保障其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响决策 的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报告期 末持有份额及占比的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报告期 末持有份额及占比的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报告期 末持有份额及占比的其他重要信息”项下披露该投资者类别、报告期 末持有份额及占比内持有份额变化情况及本基金的特风险。 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合 本基金持续运作过程中，应当在年度报告和半披露组合 资产情况及其流动性风险分析等 。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日内编制临时报 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 66 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人托； 5、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 管人基金托部门负责发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 过百分之三十； 11 、涉及基金管理 业务 、基金财产托管业务的诉讼 或者仲裁 ； 12 、基金管理人托受到监部门的调查； 13 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 行政处罚，基金托管人及其部门负责受到严重； 14 、重大关联交易事项； 15 、基 金收益分配事项； 16 、管理费托等用计提标准方式和率发生变更； 17 、基金 份额 净值计价错误达基金份额百分之零点五； 18 、基金改聘会计师事务所； 19 、变更基金销售机构； 20 、更换基金登记机构； 21 、本基金 开始办理申购、赎回 ； 22 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 23 、本基金发生巨额赎回并 延缓 办理 ； 24 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请； 25 、本基金暂停接受申购、赎回请后重新； 26 、发生涉及基金申购赎回事 项调整或潜在影响投资者等重大、发生涉及基金申购赎回事 项调整或潜在影响投资者等重大、发生涉及基金申购赎回事 项调整或潜在影响投资者等重大项时； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 67 27 、增加、调整 本基金份额类别设置； 28 、本基金推出新业务或服； 29 、中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共 在《基金合同》存续期限内，任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 中国证监会 备案，并予以公告。 备案，并予以公告。 （十） 投资产支持证券信息披露 基金管理人应在年报及半中披露其持有的 资产 支持证券总额、资产 支持证券总额、支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有明细。 基金管理人应在季度报告中披露其持 有的资产支证券总额、基金管理人应在季度报告中披露其持 有的资产支证券总额、证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序前 10 名资产支持证券明细。 （十一）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责理信息披露事务。 基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的定和《基金合同》约 律法规、中国证监会的定和《基金合同》约 律法规、中国证监会的定和《基金合同》约 律法规、中国证监会的定和《基金合同》约 定，对基金管理人编制的资产净值、 定，对基金管理人编制的资产净值、 基金份额净值 、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、托应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托除依法在指定 基金管理人、托除依法在指定 媒介 上披露信息外，还可以根据需要 上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共 媒介 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 媒介 不得早于指定 媒介 披露信息，并且 披露信息，并且 在不同媒介上披露一信息的内容应当致。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 68 为基金信息披露义务人公开的出具审 计报告、法律意见书的专 计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 构的住所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 基金定期报告公布后，应当分别置备于管理人和托的住所以 供公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金 管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 相关信息： 相关信息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 3、发生基金合同约定的暂停估值情形； 4、法律规基金合同或中国证监会定的情况。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 69 第十七部分 风险揭示 基金业绩受证券市场价格波动的影响，投资者持有本可能 盈利也基金业绩受证券市场价格波动的影响，投资者持有本可能 盈利也基金业绩受证券市场价格波动的影响，投资者持有本可能 盈利也亏损。 本基金主要投资于证券市场，影响价格波动的因素有：财政与货币 本基金主要投资于证券市场，影响价格波动的因素有：财政与货币 本基金主要投资于证券市场，影响价格波动的因素有：财政与货币 政策变化、宏观经济周期利率和收益曲线通货膨胀风险债券发 政策变化、宏观经济周期利率和收益曲线通货膨胀风险债券发 政策变化、宏观经济周期利率和收益曲线通货膨胀风险债券发 政策变化、宏观经济周期利率和收益曲线通货膨胀风险债券发 政策变化、宏观经济周期利率和收益曲线通货膨胀风险债券发 行人的信用风险、公司经营以及政治因素变化等。本基金投资过程中面临 行人的信用风险、公司经营以及政治因素变化等。本基金投资过程中面临 行人的信用风险、公司经营以及政治因素变化等。本基金投资过程中面临 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 的主要风险有：市场、信用管理流动性其他及本基 金的特有风险。 一、 市场风险 市场风险 证券市场价格因受各种素的影响而引起波动，将使本基 证券市场价格因受各种素的影响而引起波动，将使本基 金资产面临潜在 的风险，本基金市场来源于持有资产价格波动主 的风险，本基金市场来源于持有资产价格波动主 的风险，本基金市场来源于持有资产价格波动主 要来源于： 1、政策风险 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）的变 化对 债券市场 产生 一定影响，从而导致投资对象价格波动基金收益产生 一定影响，从而导致投资对象价格波动基金收益产生 一定影响，从而导致投资对象价格波动基金收益的风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场收益水平也呈。基金投 随着经济运行的周期性变化，证券市场收益水平也呈。基金投 随着经济运行的周期性变化，证券市场收益水平也呈。基金投 资于债券，收益水平也会随之变化从而产生风险。 3、利率风险 债券投资面临的最主要风险为利率，是由于价格与走 债券投资面临的最主要风险为利率，是由于价格与走 势呈反向变化。债券投资组合的久期越 长，它所面临的利率风险将越大。 4、收益率曲线风险 不同信用水平的 债券市场 投资品种应具有不同短期收益 率曲线结构，若投资品种应具有不同短期收益 率曲线结构，若率曲线没有如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响的收益水平。 5、购买力风险 基金收益的一部分将通过现形式来配，而可能因为货膨胀影响 基金收益的一部分将通过现形式来配，而可能因为货膨胀影响 而使购买力下降，从基金的实际投资收益。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 70 6、再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券息入的影响，这 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券息入的影响，这 与利率上升所带来的价格风险（即）互为消长。 二、 信用风险 信用风险 信用风险主要指债券 、资产支持证信用风险主要指债券 、资产支持证、短期融资券等信用 证发行主体、短期融资券等信用 证发行主体状况恶化，到期不能履行合约进兑付的风险另外信用也包括证券交易 状况恶化，到期不能履行合约进兑付的风险另外信用也包括证券交易 状况恶化，到期不能履行合约进兑付的风险另外信用也包括证券交易 状况恶化，到期不能履行合约进兑付的风险另外信用也包括证券交易 对手方发生交易违约或者基金持仓债券的行人拒绝支付本息，导致财 对手方发生交易违约或者基金持仓债券的行人拒绝支付本息，导致财 产损失。 三、 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致能迅速、低成本地变现 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致能迅速、低成本地变现 流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致能迅速、低成本地变现 的风险。在本基金开放期内，流动性还包括由于出现巨额赎回致使 的风险。在本基金开放期内，流动性还包括由于出现巨额赎回致使 的风险。在本基金开放期内，流动性还包括由于出现巨额赎回致使 的风险。在本基金开放期内，流动性还包括由于出现巨额赎回致使 本基金没有足够的现应付赎回支所引致风险。 1、拟投资市场行业及产的流动性风险评估 本基金的 投资市场主要为证券交易所、全国银行间债等流动性较好本基金的 投资市场主要为证券交易所、全国银行间债等流动性较好规范型交易场 所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工（包括国内依法发 所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工（包括国内依法发 所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工（包括国内依法发 行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在行 上市的股票、债券和货币场工具等），同时本基金于分散投资原则在业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金流动性 业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金流动性 风险适中。 2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金单个开放日出现巨额赎回的，管理人可以根据当时资产组 本基金单个开放日出现巨额赎回的，管理人可以根据当时资产组 合状况决定全额赎回或部分延期。当支付基金份持有人的申请困难 合状况决定全额赎回或部分延期。当支付基金份持有人的申请困难 或支付基金份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对资净值造 或支付基金份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对资净值造 或支付基金份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对资净值造 或支付基金份额持有人的赎回申请而进行财产变现可能会对资净值造 成较大波动时，本基金管 理人可依照合同及公司流性风险成较大波动时，本基金管 理人可依照合同及公司流性风险理相关制度来 使用备流动性风险管理工具，包括但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请； （2）暂停接受赎回申请； （3）延缓支付赎回款项； （4）暂停基金估值； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 71 （5）中国证监会认定的其他措施。 由于采取以上备用流动性风险管理工具，对投资者有可能造成一定期限内不 由于采取以上备用流动性风险管理工具，对投资者有可能造成一定期限内不 能赎回、款延迟支付产生一定资金损失等影响。 3、实施备用的流动性风险管理工具情形程序及对投资者潜在影响 在市场大幅波动、流性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 在市场大幅波动、流性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时，基金 管理人将以保障投资者合法权益为前提严格按照律规及情形时，基金 管理人将以保障投资者合法权益为前提严格按照律规及情形时，基金 管理人将以保障投资者合法权益为前提严格按照律规及合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎 回申请、暂停接受缓支付回款项、收取短期赎费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类回款项、收取短期赎费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类回款项、收取短期赎费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类风险管理工具的使用，基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 风险管理工具的使用，基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 风险管理工具的使用，基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 风险管理工具的使用，基金人将依照严格审批、慎决策原则及时有效 地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、款项支付等可 在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、款项支付等可 在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、款项支付等可 能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律规及合同的约定进行操作全面保障投资者的合法权益。 在实际运用各类流动性风险管理工具时，可能对投资人有以下潜影响： 在实际运用各类流动性风险管理工具时，可能对投资人有以下潜影响： 投 资人的部分或全赎回申请可能被拒绝，同时投完成基金份额 资人的部分或全赎回申请可能被拒绝，同时投完成基金份额 净值可能与其提交赎回申请时的基金份额不同；投资人接收款项间 净值可能与其提交赎回申请时的基金份额不同；投资人接收款项间 将可能比一般正常情形下有所延迟；投资人没供参考的基金份额净值，同时 将可能比一般正常情形下有所延迟；投资人没供参考的基金份额净值，同时 将可能比一般正常情形下有所延迟；投资人没供参考的基金份额净值，同时 赎回申请可能被延期办理或暂停接受，缓支付款项等。 四、 管理风险 管理风险 本基金可能因为管理人的水平、手段和技术等素，而影响收 本基金可能因为管理人的水平、手段和技术等素，而影响收 本基金可能因为管理人的水平、手段和技术等素，而影响收 益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如产配置、类属 益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如产配置、类属 益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如产配置、类属 益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如产配置、类属 配置不能达到预期收益目标等。 五、 上市公司的经营风险 上市公司的经营风险 上市公司的经营风险 上市公司的经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素 影响，如管理能力、 财务状况市场前景行业竞争、人员素质等，这些都会导致企的 盈利发生变化。如果基金所投资行业竞争、人员素质等，这些都会导致企的 盈利发生变化。如果基金所投资行业竞争、人员素质等，这些都会导致企的 盈利发生变化。如果基金所投资行业竞争、人员素质等，这些都会导致企的 盈利发生变化。如果基金所投资上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者够用于分配的利润减少使基 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者够用于分配的利润减少使基 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者够用于分配的利润减少使基 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者够用于分配的利润减少使基 金投资收益下降。虽然基可以通过多样化来分散这种非系统风险，但不能 金投资收益下降。虽然基可以通过多样化来分散这种非系统风险，但不能 金投资收益下降。虽然基可以通过多样化来分散这种非系统风险，但不能 完全规避。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 72 六、 本基金的特有风险 本基金的特有风险 本基金的特有风险 本基金的特有风险 本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境公司治理制度 本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境公司治理制度 本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境公司治理制度 本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境公司治理制度 本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境公司治理制度 建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化这可能为基金投绩效带来 建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化这可能为基金投绩效带来 建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化这可能为基金投绩效带来 风险。 七、其他风险 其他风险 1、技术风险 当计算机、通讯系统交易网络等技术保障或信 当计算机、通讯系统交易网络等技术保障或信 当计算机、通讯系统交易网络等技术保障或信 息网络支持出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正时限完成、登记系 统瘫痪核算况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正时限完成、登记系 统瘫痪核算况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正时限完成、登记系 统瘫痪核算况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正时限完成、登记系 统瘫痪核算统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令及传输等风险。 2、操作风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存缺陷或者为素造 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存缺陷或者为素造 成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易错会 成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易错会 成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易错会 成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易错会 成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易错会 计部门欺诈。 3、法律风险 由于法律规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执导 由于法律规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执导 由于法律规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执导 致基金资产的损失。 4、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 战争、自然灾害等不可抗力能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 战争、自然灾害等不可抗力能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市场、 基金 管理人及销售 机构可能因不抗力无法正常工作，从而产生影响 机构可能因不抗力无法正常工作，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成风险。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 73 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律规定或 、变更基金合同涉及法律规定或 、变更基金合同涉及法律规定或 、变更基金合同涉及法律规定或 、变更基金合同涉及法律规定或 、变更基金合同涉及法律规定或 、变更基金合同涉及法律规定或 基金 合同约定应经基金份额持有人大 合同约定应经基金份额持有人大 合同约定应经基金份额持有人大 合同约定应经基金份额持有人大 合同约定应经基金份额持有人大 合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经额持有人大会决议通过的事项，由基金管理和托同意后变更并公告并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 自表决通过之日生效， 生效后方可执行 ，自决议生效后两 个工 作日 内在指定 媒介 公告。 二、《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 三、基金 、基金 财产 的清算 的清算 1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产 清算小组成：、基金财产 清算小组成：、基金财产 清算小组成：、基金财产 清算小组成：、基金财产 清算小组成：、基金财产 清算小组成：、基金财产 清算小组成：清算小组成员由基金管理人、托 清算小组成员由基金管理人、托 清算小组成员由基金管理人、托 清算小组成员由基金管理人、托 清算小组成员由基金管理人、托 清算小组成员由基金管理人、托 清算小组成员由基金管理人、托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 74 （2）对基金财产和债权务进行清理确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行 ）聘请会计师事务所对清算报告进行 ）聘请会计师事务所对清算报告进行 ）聘请会计师事务所对清算报告进行 ）聘请会计师事务所对清算报告进行 ）聘请会计师事务所对清算报告进行 ）聘请会计师事务所对清算报告进行 外部审计，聘请律师事务所对清算 外部审计，聘请律师事务所对清算 外部审计，聘请律师事务所对清算 外部审计，聘请律师事务所对清算 外部审计，聘请律师事务所对清算 外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告 中国证监会备案并公； （7）对基金 剩余 财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 四、清算费用 、清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。 五、基金财产清算剩余资的分配 、基金财产清算剩余资的分配 、基金财产清算剩余资的分配 、基金财产清算剩余资的分配 、基金财产清算剩余资的分配 、基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 、基金财产清算的公告 、基金财产清算的公告 、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清报经会计师务所 算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 、基金财产清算账册及文件的保存 、基金财产清算账册及文件的保存 、基金财产清算账册及文件的保存 、基金财产清算账册及文件的保存 、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 75 第十九部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 一、基金份额持有人管理和托的权利与义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者 自依据《基 金合同》取得份额，即成为本持有人和自依据《基 金合同》取得份额，即成为本持有人和自依据《基 金合同》取得份额，即成为本持有人和自依据《基 金合同》取得份额，即成为本持有人和自依据《基 金合同》取得份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人并不以在《基上书面签章或字为必要条件。 每份基金额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回 或转让 其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或集； （5）出席或者委派代表 ）出席或者委派代表 ）出席或者委派代表 ）出席或者委派代表 ）出席或者委派代表 出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对出席基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； ）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的价值， 自主做出投资决策，行承担风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； （4）缴纳基金申购款项及法律规和《合同》所定的费用； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 76 （5）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； （9）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 务规则； （10 ）提供 基金管理人和监机构依法要求）提供 基金管理人和监机构依法要求的信息，以及不时更新和 的信息，以及不时更新和 补充，并保证其真实性； （11 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定 ）依据《基金合同》及有关法律规定 ）依据《基金合同》及有关法律规定 ）依据《基金合同》及有关法律规定 ）依据《基金合同》及有关法律规定 ）依据《基金合同》及有关法律规定 ）依据《基金合同》及有关法律规定 监督基金托管 人，如认为监督基金托管 人，如认为监督基金托管 人，如认为监督基金托管 人，如认为监督基金托管 人，如认为监督基金托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定， 应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的； （8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案； （11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 77 （12 ）依照法 ）依照法 律法规为基金的利益 对被投资公司行使股东权利 ，为基金的对被投资公司行使股东权利 ，为基金的益行使因基金财产投资于证券所生的权利； （13 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为； （14 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （15 ）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金申购赎回转换和非交易过户 等业务规则； （16 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不 限于： （1）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集资金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 管理，分别记账进行证券投资； （6）除依据《 基金法》、）除依据《 基金法》、）除依据《 基金法》、）除依据《 基金法》、）除依据《 基金法》、）除依据《 基金法》、）除依据《 基金法》、基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 基金合同》及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格方法符 合《基金同》等法律文件的规定 ，按有关计算并公告资产净值确合《基金同》等法律文件的规定 ，按有关计算并公告资产净值确合《基金同》等法律文件的规定 ，按有关计算并公告资产净值确合《基金同》等法律文件的规定 ，按有关计算并公告资产净值确合《基金同》等法律文件的规定 ，按有关计算并公告资产净值确基金份额申购、赎回 的价格； （9）进行基金会计核算并编制财务报告； （10 ）编制季度、半年和基金报告； （11 ）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及 其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 78 报告义务； （12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资 ）保守基金商业秘密，不泄露投资 ）保守基金商业秘密，不泄露投资 计划、 投资意向等。除《基金法》计划、 投资意向等。除《基金法》计划、 投资意向等。除《基金法》计划、 投资意向等。除《基金法》计划、 投资意向等。除《基金法》计划、 投资意向等。除《基金法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露； （13 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大； （16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上 ，法律规另有定 的从其； （17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印； （18 ）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价变现和分配； （19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人； （20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； （21 ）监督基金托管人 ）监督基金托管人 按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿； （22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任； （23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 79 （三） 基金托管人的权利与义务 1、根据《 、根据《 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用； （3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资）根据相关市场规则，为基金 开设证券账户、办理交易资清算； （5）提议召开或集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的； （7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金 财产的安全，证其托管确保基金 财产的安全，证其托管财产与基金托管人自有以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财； （5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； （6）按规定开设基金财产的资账户 ）按规定开设基金财产的资账户 、证券账户 等投资所需账户 ，按照《基 ，按照《基 ，按照《基 金合同》的约定，根据基管理人投资指令及时办清算、交割事宜； （7）保 守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 80 规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄； （8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 金管理人有未执行《基合同》规定的为，还应当说明托是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他 相关资料 15 年以 上； （12 ）建立并 保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 大会或配合基金管理人、份额持有依法召集； （16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作； （17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配； （18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告 ）面临解散、依法被撤销或者宣告 ）面临解散、依法被撤销或者宣告 破产时，及报告中国证监会 破产时，及报告中国证监会 和银行业监督管理 机构，并通知基金管理人； （19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除； （20 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有利益向基金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； （22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。 二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 81 基 金份额持有人大会由金份额持有人组成，基的合法授权代 金份额持有人组成，基的合法授权代 表有权代基金份额持人出席会议并决。本大不设立 表有权代基金份额持人出席会议并决。本大不设立 日常机构。 基金份额持有人的每一拥平等投票权（一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 律法规、基金合同和中国证监会另有定无需召开份额持人大的除外： （1）终止《基金合同》； ）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整 基金管理人 基金管理人 和基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 基金托管人的报酬标准（根据法律规要求 调整 的除外）； 的除外）； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）基金份 额的）基金份 额的）基金份 额的额持有人（以基金管理收到提议当日的份计算，下同）就一事项书面 额持有人（以基金管理收到提议当日的份计算，下同）就一事项书面 额持有人（以基金管理收到提议当日的份计算，下同）就一事项书面 额持有人（以基金管理收到提议当日的份计算，下同）就一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； （13 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 ）法律规、《基金合同》或中国证监会定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。 2、以下情况 、以下情况 、以下情况 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 可由基金管理人和托协商后修改，不需召开份额 持有人大会： （1）法律规要求增加的基金费用收取； （2）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 利影响的前提下，调整本基金申购费率、低赎回变更收方式； （3）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 ）在法律规和基金合同定的范围内，不对份额持有人权益产 生实质性不利影响的情况下，且在提 高现有基金份额持人适用费率前生实质性不利影响的情况下，且在提高现有基金份额持人适用费率前 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 82 下，设立新的基金份额类别增加收费方式； （4）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修 ）对《基金合同》的修 ）对《基金合同》的修 ）对《基金合同》的修 ）对《基金合同》的修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改对基金份额持有人利益无实质性不影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 ）在法律规和本基金合同定的范围内且对份额持有人无实质性不 利影响的前提下，基金管理人、登记机构销售在法律规定或中 利影响的前提下，基金管理人、登记机构销售在法律规定或中 利影响的前提下，基金管理人、登记机构销售在法律规定或中 利影响的前提下，基金管理人、登记机构销售在法律规定或中 利影响的前提下，基金管理人、登记机构销售在法律规定或中 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 国证监会许可的范围内，调整有关申购、赎回转换非交易过户托管等业 务规则； （7）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 ）在法律规定或中国证监会许可的范围内且对份额持有人无实质 性不利影响的前提下，基金推出新业务或服； （8）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集 人及召集方式 1、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能时，由托； 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 日内召开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当 由基金托管人自行召集，并出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 日内召开并告知基金管理 人，基金管理 人应当配合； 4、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。求召开基金份额持有人大会，应当 向管理提出书面议。自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金份额 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 持有人代表和基金托管。理决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 金份 额持有人代表和基金管理；托决定 召集的，应当自出具书面额持有人代表和基金管理；托决定 召集的，应当自出具书面额持有人代表和基金管理；托决定召集的，应当自出具书面 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 83 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，应当配合； 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集大的， 基金管理人、托应当配合，不得阻碍干扰； 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地 点、方式和权 点、方式和权 点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和形式； （2）会议拟审的事项、程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点； 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及电话； （6）出席会议者必须准备 的文件和必须履行手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金管理人和托到指定地点对表决意见的计票进 行监督。基金 行监督。基金 管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响管理人或基金托拒不派代表对决意见 的计票进行监督，影响的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式、讯或法律规和监管 基金份额持有人大会可通过现场开方式、讯或法律规和监管 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 84 机构允许的其他方式召开，会议由集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金份额持有人大议 程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符； （2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的 基金份额不少于本在权益登记日总50% （含 50% ）。 若到会者在权益登记日代表的有效基金份额 若到会者在权益登记日代表的有效基金份额 少于本基 金在权益登记日少于本基 金在权益登记日少于本基 金在权益登记日金总份额的二分之一 ，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间，召集人可以在原公告的 基金份额持有大会开时间3个月以后、 6个月以内 ，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会到者在权益登记日代表效应不少于 本基金在权益登记日总份额的三分之一 （含三分之一） 。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 通知载明 的形式在表决截至日以前送达召集人指定的地址。同时符合下条 形式在表决截至日以前送达召集人指定的地址。同时符合下条 件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连 个工作日内连 续公布相关提示性告； （2）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， 则为基金管理人 ）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 ）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 ）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 通知不参加收取表决意见的，影响效力； （3）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所）本人直接出具意见或授权他代表的，基金份额持 有所有的 基金份额不小于在权益登记日总50% （含 50% ）； 若本人直接出具意见或授权他代表基金 份额持有的若本人直接出具意见或授权他代表基金 份额持有的若本人直接出具意见或授权他代表基金 份额持有的若本人直接出具意见或授权他代表基金 份额持有的若本人直接出具意见或授权他代表基金 份额持有的份额 小于在权益登记日基金总的二分之一，召集人可以原公告份额小于在权益登记日基金总的二分之一，召集人可以原公告 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 85 持有人大 会召开时间的 3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额持有人大会。重新召集的基金应当代表三分之一 份额持有人大会。重新召集的基金应当代表三分之一 以上 （含 三分之一）基金份额的持有人直接出具意见或授权他代表； （4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具 意见的基金份额持有人或受托代表他）项中直接出具 意见的基金份额持有人或受托代表他意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 委托人持有基金份额的凭证及代理投票授权明符合法律规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构录相符。 3、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明 ，基金份额持有 ，基金份额持有 ，基金份额持有 人大会可通过网络、电话或其他非现场方式者以与相结合 人大会可通过网络、电话或其他非现场方式者以与相结合 的方式召开，会议程序比照现场和通讯进行；基金份额持有 的方式召开，会议程序比照现场和通讯进行；基金份额持有 的方式召开，会议程序比照现场和通讯进行；基金份额持有 人可以采用网络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集确定 人可以采用网络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集确定 人可以采用网络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集确定 人可以采用网络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集确定 并在会议通知中列明。 4、在法律规和监管 、在法律规和监管 、在法律规和监管 、在法律规和监管 机构 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 允许的情况下，基金份额持有人授权他代为出 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络电话短信或其他具体 方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重 大项，如《合同》议事内容为关系基金份额持有人利益的重 大项，如《合同》议事内容为关系基金份额持有人利益的重 大项，如《合同》议事内容为关系基金份额持有人利益的重 大项，如《合同》议事内容为关系基金份额持有人利益的重 大项，如《合同》大修 改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他改、决定终止《基金合 同》更换管理人托与其他并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第（七）条规定 程序确在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第（七）条规定 程序确在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第（七）条规定 程序确在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第（七）条规定 程序确和公布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决 并形成和公布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决 并形成和公布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决 并形成和公布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决 并形成议。大会主 议。大会主 持人为基金管理授权出席会议的代表，在未能 持人为基金管理授权出席会议的代表，在未能 主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席议代表；如果理主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席议代表；如果理主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席议代表；如果理 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 86 授权代表和基金托管人均未能主持大会，则由出席的份额有 授权代表和基金托管人均未能主持大会，则由出席的份额有 人和代理所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作 为该次基金份额持 有人大会的主。管理和托拒不出席或为该次基金份额持 有人大会的主。管理和托拒不出席或基金份额持有人大会，不影响作出的决议效力。 会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有（或 单位名称）、身份证明文件号码持有代表有决权的基金份额、委托人 代表有决权的基金份额、委托人 代表有决权的基金份额、委托人 代表有决权的基金份额、委托人 代表有决权的基金份额、委托人 代表有决权的基金份额、委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 1、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他均 以一般决议的方式通过。 2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 转换基金运作方式、更管理人或者托终止《合同》与其 他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票监督员及公证机关均 有充分的相反 证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效 证据明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效 出席的投资者，表面符合会议通知规定决意 见视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意 见视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定决意 见视为有效见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具意见基金份额持有人所代不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具意见基金份额持有人所代的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 87 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份 理人或基金托管未出席大会的，份 额持有人大会的主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。 基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结）如果会议主持人或基金份额有 代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或）计票过程应由公证机关予以，基 金管理人或金托管人拒不出席 金托管人拒不出席 金托管人拒不出席 大会的，不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对决意见的计票进行监督，不影响和结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒 介上公告。如 介上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全 文、公证机构员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 88 人、基金托管均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 决条件等规定，凡是直接引用法律或监 管则的部分如将来决条件等规定，凡是直接引用法律或监 管则的部分如将来决条件等规定，凡是直接引用法律或监 管则的部分如将来管规则修改导致 相关内容被取消或变更的，基金理人经与托协商一管规则修改导致 相关内容被取消或变更的，基金理人经与托协商一报监管机关并提前公告后 ，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金 ，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金 ，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金 份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 三、基金收益分配原则执行方式 （一）基金收益的构成 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资。者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若 投资者不选择，本基金默 投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金红； 2、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面； 3、本基金每一份额享有同等分配权； 4、法律规或监管机构另有定的从其。 在不违反法律规且对基 金份额持有人利益无实质性影响的前提下，在不违反法律规且对基 金份额持有人利益无实质性影响的前提下，金管理人可对基收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。法律或 金管理人可对基收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。法律或 金管理人可对基收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。法律或 监管机构另有规定的，基金理人在履行适当程序后将对上述收益分配政 监管机构另有规定的，基金理人在履行适当程序后将对上述收益分配政 监管机构另有规定的，基金理人在履行适当程序后将对上述收益分配政 策进行调整。 （四）收益分配方案 基金收益分 配方案中应载明截止收益 分基准日的可供利润、金配方案中应载明截止收益 分基准日的可供利润、金分配对象、时间数额及比例方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 89 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 不得超过 15 个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当资者的现金红利小于一定额，不足 资者的现金红利小于一定额，不足 以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 法，依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运作有关费用的提取支付方式比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管人的费； 3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的 账户 开户费用、账维护； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 、按照国家有关规定和《基金合同》约， 可以在基金财产中列支的其他 可以在基金财产中列支的其他 可以在基金财产中列支的其他 可以在基金财产中列支的其他 可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的管理费年率为 0.80 %。管理费的计算方法如下： H＝E× 0.80 %÷ 当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向基 金管理费每日计算，逐累至月末按支付由人向金托管人发送基理费划款指令，复核后于次月前 金托管人发送基理费划款指令，复核后于次月前 5个工作日内从 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 90 基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致 基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致 基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致 使无法按时支付的，日期顺延至最近可。 2、基金 托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.10% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0.10%÷ E×0.10%÷ E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向金托管人发送基费划款指令，复核后于次月前 金托管人发送基费划款指令，复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时付的，支日期顺延至最近可。 上述 “一、基金费用的种类 ”中第 3－9项费用，根据有关法规 及相应协议项费用，根据有关法规 及相应协议定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基托管人从财产中付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 （四）费用调整 在不对基 金份额持有人权益产生实质性利影响的情况下，管理和在不对基 金份额持有人权益产生实质性利影响的情况下，管理和金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律 金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律 金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律 法规 规定 和基金合同约调整基金管理费率 、托等相关。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》规定在指 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》规定在指 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》规定在指 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》规定在指 定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 91 行。 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 （一）投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 争实现基金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核 准上市的股票）、权证等益 准上市的股票）、权证等益 准上市的股票）、权证等益 准上市的股票）、权证等益 准上市的股票）、权证等益 准上市的股票）、权证等益 准上市的股票）、权证等益 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 类金融工具、债券等固定收益（包括国央行票据企业 债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 国证监会允许基金投资的其他融工具（但须符合中相关规定）。 国证监会允许基金投资的其他融工具（但须符合中相关规定）。 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 基金的投资组合比例为： 股票投资占基金产的比例为 0% -95% ，权证投资占基金产净值的比例为 权证投资占基金产净值的比例为 0% –3% ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 等。 （三）投资限制 1、组合限制基金的投资应遵循以下： （1）股票投资占基金产的比例为 0% -95% ； （2）本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10% ； （4）本基 ）本基 金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该金管理人的全部基持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10% ； （5）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 92 可流通股票的 15% ；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ； （6）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人 不得主动新增流性受限资产 的投资； （7）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3%； （8）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10% ； （9）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 %； （10 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （11 ）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （12 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券 规模的 10% ； （13 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ； （14 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持证 ）的资产支持证 ）的资产支持证 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （15 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （16 ）本基金总资产不得超过净的 140% ； （17 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展； （18 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 93 持一致； （19 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 2）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 6）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 14 ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 18 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 波动、证券发行人合并基 金规模变等管理之外的因素致使波动、证券发行人合并基 金规模变等管理之外的因素致使波动、证券发行人合并基 金规模变等管理之外的因素致使金投资比 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但 个交易日内进行调整，但 中国证监会规定的特殊情形除外。 法律或管机构另有，从其基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 日起开始。 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于 下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、托出资； （5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （6）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有 其他 重大利害关系的公司发行证 券或者承销期内重大利害关系的公司发行证 券或者承销期内重大利害关系的公司发行证 券或者承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额 持有人利益优先 的原则，防范利益 原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估 冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。 在不损害基金份额持有人利益的情况下， 法律规或监管部门取消 或变更 上 述限制， 如适用于本基金述限制， 如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 94 相关限制 或以变更后的规定为准，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 或以变更后的规定为准，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 或以变更后的规定为准，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 审议 。 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 六、基金资产净值的计算方法和公告式 （一） 基金资产总值 基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值的计算方式 基金资产净值是指总减去负债后的价。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的非固定收益品种估值 交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 发生重大变化或证券行机构未影响价格的事件，以最近交易日 发生重大变化或证券行机构未影响价格的事件，以最近交易日 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券行机 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 因素，调整最近交易市价确定公允格。 2、交易所市场的固定收益品种估值 （1）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； （2）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含应利息后得到的净进行估值； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 确定公允价值，在估技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。 3、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应、银行间市场交易的固定收益品种 ，选取第三方估值机构提供相应当日的估值净价进行。 4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。 5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： （1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 95 的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 估 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交 易所上市后按易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管 机构或行业协会有关规定确公允价值； （4）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本； （5）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按 成本估值。 6、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在、因持有股票而享的配权，采用估值技术 确定公允价在难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。 7、中小企业私 、中小企业私 、中小企业私 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。 8、银行存款和备付金余额以本列示，按相应利率逐日计提息。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。 10、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通 知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 （四）基金资产净值 、份额《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 当至少每周公告一次基金资产净值和份额。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 96 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次 在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当每个放日的次 日，通 日，通 过网站、基金份额 过网站、基金份额 发售网点 以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和 以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 金份额净值。基管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产、 基金份额净值和累计登载在指定媒介上。 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 七、基金合同解除和终止的事由程序以及财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律规定或本 、变更基金合同涉及法律规定或本 、变更基金合同涉及法律规定或本 、变更基金合同涉及法律规定或本 、变更基金合同涉及法律规定或本 、变更基金合同涉及法律规定或本 、变更基金合同涉及法律规定或本 基金 合同约定应经基金份额持有人 合同约定应经基金份额持有人 合同约定应经基金份额持有人 合同约定应经基金份额持有人 合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项，应召开基金 份额持有人。对于可不经大会决议通过的事项，应召开基金 份额持有人。对于可不经大会决议通过的事项，应召开基金 份额持有人。对于可不经份额持有人大会决议通 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公 过的事项，由基金管理人和托同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议 自表决通过之日生效， 生效后方可执行， 自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算 、基金财产清算 小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、基金财产清算小组职责：负的保管理 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 97 估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由 ）《基金合同》终止情形出现时，由 基金财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债权务进行清理确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算报告中国证监会备案并公； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 （四）清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。 （五）基金财产清算剩余资的分配 依据基金财产清算 的分配方案，将基金 财产清算后全部剩余资扣除的分配方案，将基金 财产清算后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 八、争议解决方式 八、争议解决方式 八、争议解决方式 各方当事人同意， 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 因《基金合同》而产生的或与有关一切争 议，如经友好协商未能解决的应提交上海国际济贸易仲裁委员会根据该当 议，如经友好协商未能解决的应提交上海国际济贸易仲裁委员会根据该当 议，如经友好协商未能解决的应提交上海国际济贸易仲裁委员会根据该当 时有效的仲裁规则进行，地点为上海 时有效的仲裁规则进行，地点为上海 市，仲裁决是终局性的并对各方 ，仲裁决是终局性的并对各方 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 98 当事人具有约束力，仲裁费和律师由败诉方承担。 争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉尽责地履行基金合同规定的义务，维护份额持有人法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构二外理人、 基金 托管人各持有二份，每具同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 的办公场所和营业查阅。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 99 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称： 兴银基金管理有限责任公司 注册地址：福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 16 楼 邮政编码： 200120 法定代表人 陈文奇 成立日期： 2013 年 10 月 25 日 批准设立机关及文号：中国证监会许可 〔2013 〕1289 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.43 亿元 存续期间：持经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司（简） 注册地址：福建省州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 邮政编码： 350013 法定代表人：高建平 成立日期： 1988 年 8月 22 日 批准设立机关和文号：中国人民银行总，复 〔1988 〕347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会字 〔2005 〕74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持 续经营 经营范围：吸收公众存款； 发放短期、中和长贷办理国内外结算办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以外的有价证买 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 100 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 督管理机构批准的其他业务 （以上范围凡涉及国家专项营规定的从其） 。 二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人 对基金管理人的业务监督和核查 对基金管理人的业务监督和核查 对基金管理人的业务监督和核查 对基金管理人的业务监督和核查 对基金管理人的业务监督和核查 对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定风格或证券选择标准的，管 投资对象进行监督。基金合同明确约定风格或证券选择标准的，管 投资对象进行监督。基金合同明确约定风格或证券选择标准的，管 理人应按照基金托管要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技 理人应按照基金托管要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技 术系统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股票 本基金投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股票 本基金投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股票 本基金投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股票 本基金投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股票 （包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票）权 等益类金 益类金 融工具、债券等固定收益类金（包括国央行票据企业公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）公司债、 次级地方政府券中期票据可转换（含分离交易）短期融资券、产支持证债回购银行存款等）以及法律规或中国监 短期融资券、产支持证债回购银行存款等）以及法律规或中国监 短期融资券、产支持证债回购银行存款等）以及法律规或中国监 短期融资券、产支持证债回购银行存款等）以及法律规或中国监 短期融资券、产支持证债回购银行存款等）以及法律规或中国监 会允许基金投资的其他融工具（但须符合中国证监相关规定）。 会允许基金投资的其他融工具（但须符合中国证监相关规定）。 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 本基金的配置比例为 股票投资占产0% -95% ，权证投资占基 ，权证投资占基 ，权证投资占基 金资产净值的比例为 0% –3% ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金 或者到期日在一年以内的政府债券。 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、 融资、券比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： （1）股票投资占基金产的比例为 0% -95% ； （2）本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10% ； （4）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 ）本基金管理人的全 部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证 券，不超过该部基金持有一家公司发行的证券，不超过该 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 101 券的 10% ； （5）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该可流通股票的 15% ；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ； （6）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人得主动 新增流的因素致使基金不符合该比例限制，管理人得主动 新增流性受限资产 的投资； （7）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3%； （8）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10% ； （9）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 %； （10 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （11 ）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （12 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （13 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ； （14 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持证 ）的资产支持证 ）的资产支持证 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （15 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （16 ）本基金总资产不得超过净的 140% ； （17 ）本基金进 ）本基金进 入全国银行间同业市场进债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 102 回购到期后不展； （18 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 持一致； （19 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 2）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 6）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 14 ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 18 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 例不符合 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但 个交易日内进行调整，但 中国证监会规定 的特殊情形除外。法律或管机构另有，从其。 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 日起开始。 在不损害基金 份额 持有人利益的情况下， 法律规或监管部门取消变更上 述限制， 如适用于本基金则投资不再受相关或以变更后的规定为准述限制， 如适用于本基金则投资不再受相关或以变更后的规定为准述限制， 如适用于本基金则投资不再受相关或以变更后的规定为准但须提前公告，不需要经基 金份额持有人大会审议。 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协 议第十五章九条基金投资禁止行为进监督。 基金托管人通过事后监督方式对 基金管理人投资禁止行为进监督。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份持有人利益优先原则， 防范冲突建立健全内部审批机制和评估基金份持有人利益优先原则， 防范冲突建立健全内部审批机制和评估基金份持有人利益优先原则， 防范冲突建立健全内部审批机制和评估基金份持有人利益优先原则， 防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法 事先得到基金托管人的同意，并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二 律法规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二 律法规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审 以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审 以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审 以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审 查。 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金理人在 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更的规定为准但须提 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更的规定为准但须提 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更的规定为准但须提 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 103 根据法律规有关基金从事的联交易定，管理人和托应 根据法律规有关基金从事的联交易定，管理人和托应 事先相互提供与本机构有控股关系的东、实际制人或者其他重大利害 事先相互提供与本机构有控股关系的东、实际制人或者其他重大利害 关 系的公司名单及有联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交确保所 联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交确保所 联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交确保所 提供的关联交易名单真实性、完整全面。基金管理人有责任保完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 2个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 更。 基金管理人收到托书面确认后，新的关联交易名单开始生效（四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理 （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理 （四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理 人参与银行间债券市场进监督。基金管 理应在投资运作之前向托人参与银行间债券市场进监督。基金管 理应在投资运作之前向托人提供符合法律规及行业标准的、经慎重选择本基金 人提供符合法律规及行业标准的、经慎重选择本基金 人提供符合法律规及行业标准的、经慎重选择本基金 适用的银行间债券市 场交易对手名单，并约定各所适用的结算方式。基金管理人应严格 场交易对手名单，并约定各所适用的结算方式。基金管理人应严格 场交易对手名单，并约定各所适用的结算方式。基金管理人应严格 按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择。基金 托管人监督按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择。基金 托管人监督管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进。基金可 管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进。基金可 以每半年对银行间债券市场交易手名单及结算方式进更新，确定前已 以每半年对银行间债券市场交易手名单及结算方式进更新，确定前已 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。如基 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。如基 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。如基 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生前 的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生前 的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生前 3个工作日内与基金 托管人 协商解决。 基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行 间债券市场规则进基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行 间债券市场规则进交易，并负责解决因对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人承 交易，并负责解决因对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人承 交易，并负责解决因对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人承 担由此造成的任何法律责及损失。若未履约交易对手在基金托管 人与担由此造成的任何法律责及损失。若未履约交易对手在基金托管 人与理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律，基金管有权向 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律，基金管有权向 相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。则根据银 相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。则根据银 相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。则根据银 行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人事后发现理 行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人事后发现理 人没有按照事先约定的交易对手或方式进行时，基金托管应及书面 人没有按照事先约定的交易对手或方式进行时，基金托管应及书面 或以双方认可的 其他方式提醒基金管理人，经后仍未改正时造成财产损 其他方式提醒基金管理人，经后仍未改正时造成财产损 失的，基金托管人不承担由此造成相应损和责任。 （五）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产 （五）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产 （五）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产 净值计算、基金 份额应收资到账费用开支及入确定净值计算、基金 份额应收资到账费用开支及入确定净值计算、基金 份额应收资到账费用开支及入确定净值计算、基金 份额应收资到账费用开支及入确定净值计算、基金 份额应收资到账费用开支及入确定收益分配、相关信息披露基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监 收益分配、相关信息披露基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监 收益分配、相关信息披露基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 104 督和核查。 （六）基金托管人对投资银行存款进监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相、基金管理人应当按照有关 法规定，与托存款机构签订相书面协议。基金托管人应根据有关相法规及对银行存款业务进监督 书面协议。基金托管人应根据有关相法规及对银行存款业务进监督 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 件，切实履行托管职责。 3、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项规定。 4、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同约定， 确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托管人约定， 确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托管人约定， 确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托管人基金托 管 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。管 人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。理人对定期存款提前支取的损失由其承担。 （七）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资 （七）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资 （七）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资 流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公开发行 为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流受限证券有问题知》等有关法律规定。 2、流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开流通受限证券，包括由《上市公司发 行管理办法》规范的非开行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证 行股票、公开发网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易证 券，不包 券，不包 括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已行未上市括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已行未上市回购交易中的质押券等流通受限证。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关决策程、 在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关决策程、 风险控制等规章度并提交给基金托管人。理应当根据的投资格 风险控制等规章度并提交给基金托管人。理应当根据的投资格 和流动性的需要合理安排通受限证券投资比 例，并在相关制度中明确具体和流动性的需要合理安排通受限证券投资比 例，并在相关制度中明确具体例，避免基金出现流动性风险。投资非公开发行股票管理人还应提供 例，避免基金出现流动性风险。投资非公开发行股票管理人还应提供 例，避免基金出现流动性风险。投资非公开发行股票管理人还应提供 例，避免基金出现流动性风险。投资非公开发行股票管理人还应提供 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投通受证券的额 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投通受证券的额 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 105 度和投资比例控制情况。 4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 在投资流通受限证券之前，基金管理人应 至少提前一个交易日向基金托 至少提前一个交易日向基金托 至少提前一个交易日向基金托 至少提前一个交易日向基金托 至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不于如下文件 管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不于如下文件 管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不于如下文件 管人提供有关流通受限证券的相信息，具体应当包括但不于如下文件 （如 有）： 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金理人与承 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金理人与承 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金理人与承 拟发行数量、定价依据监管机构的批准证明文件复印基金理人与承 销商签订的售协议复印件、缴款通知书基金拟认购数量价格总成本划款账号、金额时间文件等。基管理人应保证上述信息的真实完 划款账号、金额时间文件等。基管理人应保证上述信息的真实完 划款账号、金额时间文件等。基管理人应保证上述信息的真实完 划款账号、金额时间文件等。基管理人应保证上述信息的真实完 划款账号、金额时间文件等。基管理人应保证上述信息的真实完 整。 5、基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净的比例、锁定期等信息。 6、基金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 金托管人应对基理是否遵守法律规、投资决策流程风险控 制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面 制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面 制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面 信息。基金托管人 认为上述资料可能导致出现风险的，有权要求理信息。基金托管人 认为上述资料可能导致出现风险的，有权要求理信息。基金托管人 认为上述资料可能导致出现风险的，有权要求理在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查 看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具的评估报告等备 看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具的评估报告等备 看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具的评估报告等备 看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具的评估报告等备 查资料的权利。 如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 有切实履行监督职责，导致 基金出现风险，托管人应承担连带责任。 7、相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 （八）基金管理人应在首次投资中期票据前，与托签署相的 （八）基金管理人应在首次投资中期票据前，与托签署相的 （八）基金管理人应在首次投资中期票据前，与托签署相的 风险控制补充协议，并按照法律规的定和约向基金托管人提供 风险控制补充协议，并按照法律规的定和约向基金托管人提供 经基金管理人有关投资中期票据的制度。 （九）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违 （九）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违 反法律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方 反法律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方 反法律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方 式通知基金管理人限期纠正。应积极配合和 协助托的监督式通知基金管理人限期纠正。应积极配合和 协助托的监督核查。基金管理人 核查。基金管理人 收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以形式给基 金托管人发出回函，就基的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正 金托管人发出回函，就基的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正 金托管人发出回函，就基的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正 期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随期限，并保证在规定内及时改正。上述基金托管人有权随 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 106 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。托的违 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。托的违 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。托的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （十）基金管理人有义务配合和 协助托依照法律规、同（十）基金管理人有义务配合和 协助托依照法律规、同（十）基金管理人有义务配合和 协助托依照法律规、同本托管协议对基金业务执行核查。人发出的书面提示，理应 本托管协议对基金业务执行核查。人发出的书面提示，理应 本托管协议对基金业务执行核查。人发出的书面提示，理应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释举 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释举 证；对基金托管 证；对基金托管 人按照法律规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报 送督人按照法律规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报 送督告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十一）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 （十一）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面双方认可的其他式通知基金管理人，由此造成相应损失承担。 （十二）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监 （十二）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监 （十二）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。无正当理由，拒绝、阻挠对方 无正当理由，拒绝、阻挠对方 无正当理由，拒绝、阻挠对方 根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 三、基金管理人对托的业务核查 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括 但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户证券及 但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户证券及 但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户证券及 投资所需的其他账户、复核基金管理人计算产净值 和份额投资所需的其他账户、复核基金管理人计算产净值 和份额、根 据基金管理人指令办清算交收、相关信息披露和 监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未 对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟基金人资划拨指令泄露投信息等 账管理、未执行或无故延迟基金人资划拨指令泄露投信息等 账管理、未执行或无故延迟基金人资划拨指令泄露投信息等 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 基金托管 人限期纠正。收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管 人限期纠正。收到通知后应及时核对并以书面形式给理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促托改正。 述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促托改正。 述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促托改正。 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 改正 。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 107 （三）基金管理人发现托有重大违规行为， 应及时报告中国证监会（三）基金管理人发现托有重大违规行为， 应及时报告中国证监会（三）基金管理人发现托有重大违规行为， 应及时报告中国证监会同时通知基金托管人限期纠正 ，并将结果报告中国证监会。无同时通知基金托管人限期纠正 ，并将结果报告中国证监会。无同时通知基金托管人限期纠正 ，并将结果报告中国证监会。无当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管 理人提出警告仍不改正的妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管 理人提出警告仍不改正的妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管 理人提出警告仍不改正的理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 四、基金财产保管 四、基金财产保管 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于管理人、托的固有。 2、基金托管人应安全保财产。 3、基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需基金托管人按照规定开设财产的 资账户、证券及投所需其他账户。 4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 整与独立。 5、基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 双方可另行协商解决。基金托管人未经理的合法规指令，不得自运 双方可另行协商解决。基金托管人未经理的合法规指令，不得自运 双方可另行协商解决。基金托管人未经理的合法规指令，不得自运 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 限责任公司（以下简称 限责任公司（以下简称 “中登公司 ”）结算数据完成场内交易收、托管资产开户 ）结算数据完成场内交易收、托管资产开户 ）结算数据完成场内交易收、托管资产开户 银行扣收结算费和账户维护等用）。 银行扣收结算费和账户维护等用）。 6、对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事确定到账日期并通知基金托管人，财 确定到账日期并通知基金托管人，财 产没有到达基金账户的，托 产没有到达基金账户的，托 管人应及时通知基 金理采取措施进行催收。由此给财产造成损失的，管人应及时通知基 金理采取措施进行催收。由此给财产造成损失的，管人应及时通知基 金理采取措施进行催收。由此给财产造成损失的，金管理人应负责向有关当事追偿基财产的损失，托予以必要协 金管理人应负责向有关当事追偿基财产的损失，托予以必要协 助与配合，但对此不承担相应责任。 7、基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 基金托管人对因为理投资产生的存放或在以外 机构的基金财产，或交由证券公司负责清算收资及其益；于该等 机构的基金财产，或交由证券公司负责清算收资及其益；于该等 机构的基金财产，或交由证券公司负责清算收资及其益；于该等 机构或该会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽过失破产原 机构或该会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽过失破产原 机构或该会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽过失破产原 机构或该会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽过失破产原 因给基金财产造成的损失等不承担责任。属于托管人实 际有效控制下因给基金财产造成的损失等不承担责任。属于托管人实 际有效控制下物证券的损坏、灭失，基金托管人不承 担责任。 8、除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管人不得委第三 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 108 基金财产。 （二）基金募集期间及资 的验华福丰盈灵 活配置混合型证券投资基金经中国监会《关于核准华福丰盈灵 活配置混合型证券投资基金经中国监会《关于核准活配置混合型证券投资基金注册的批复》（监许可〔 活配置混合型证券投资基金注册的批复》（监许可〔 活配置混合型证券投资基金注册的批复》（监许可〔 2015 〕1030 号文）核准募 号文）核准募 集，基金管理人为 集，基金管理人为 兴银 基金管理有限 责任公司，托人为兴业银行股份基金管理有限 责任公司，托人为兴业银行股份公司。 华福丰盈灵活配置混合型证券投资基金自 2015 年 6月 11 日至 2015 2015年 6月 18 日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经日公开募集，结束后基金管理人向中国证 监会办备案手续。经监会书面确认，《华福丰盈 监会书面确认，《华福丰盈 灵活配置混合型证券投资基金同》于 灵活配置混合型证券投资基金同》于 2015 年 6月 24 日生效。具体募集情况如下： 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为 1,511,765,613.95 1,511,765,613.95 元人民币，折合基金份额 元人民币，折合基金份额 1,511,765,613.95 1,511,765,613.95 份；认购款项在基金 份；认购款项在基金 验资确认日之前产生的银行利息共计 4,308.90 元人民币，折合基金份额 元人民币，折合基金份额 4,308.90 份。本次募集所有资金已于 份。本次募集所有资金已于 2015 年 6月 23 日全额划入该基金在托管人兴业 银行股份有限公司开立的华福丰盈灵活配置混合型证券投资基 金托管专户。该银行股份有限公司开立的华福丰盈灵活配置混合型证券投资基 金托管专户。该金按照每份基额面值 1.0 0 元人民币计算，募集期间资金及其利息结转 的基金份额共计 1,511,769,922.85 1,511,769,922.85 份。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 基金托管人以的名义开设本专户，也称为资 金账户，保管基财产的银行存款。该托专同时也是人 在法金账户，保管基财产的银行存款。该托专同时也是人 在法金账户，保管基财产的银行存款。该托专同时也是人 在法集中清算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内有资与登公司 集中清算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内有资与登公司 进行一 级结算的专用账户。该开设和管理由基金托人承担本进行一 级结算的专用账户。该开设和管理由基金托人承担本进行一 级结算的专用账户。该开设和管理由基金托人承担本切货币收支活动，均需通过基金托管人的专户进行。 2、基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资基金 托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户，以 清算辅助账户，以 清算辅助账户，以 办理相关的资金汇划业务。 3、基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。基金托 管专户的开立和使用，限于满足展本业务需要。管人和基 金理不得假借本的名义开立任何其他银行账户；亦使用管人和基 金理不得假借本的名义开立任何其他银行账户；亦使用金的任何账户进行本基业务以外活动。 4、基金托管专户的开立和理应符合银行业监督机构有关规定。 5、在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专户办理 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 109 基金资产的支付。 （四）定期存款账户 基金财产投资定期存款在机构开立的银行账户， 包括实体或虚拟其预留印鉴经各方商议后。对于任何的定期存款投资，基金管 其预留印鉴经各方商议后。对于任何的定期存款投资，基金管 其预留印鉴经各方商议后。对于任何的定期存款投资，基金管 理人都必须和 存款机构签订定期协议，约双方的权利和义务该作为划指令附件。 存款机构签订定期协议，约双方的权利和义务该作为划指令附件。 存款机构签订定期协议，约双方的权利和义务该作为划指令附件。 在取得存款证实书后，基金托管人保正本或者复印件。理应该 在取得存款证实书后，基金托管人保正本或者复印件。理应该 在取得存款证实书后，基金托管人保正本或者复印件。理应该 在合理的时间内进行定期存款投资和支取事宜，若基金管人提前或部分 在合理的时间内进行定期存款投资和支取事宜，若基金管人提前或部分 提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计的资利和时收到 提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计的资利和时收到 提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计的资利和时收到 的资金利息差额），该处理方法由基管人和托双协商解决。 的资金利息差额），该处理方法由基管人和托双协商解决。 的资金利息差额），该处理方法由基管人和托双协商解决。 对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和机构签订协 对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和机构签订协 对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和机构签订协 对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和机构签订协 对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和机构签订协 议，约定双方的权利和义务该协作为划款指令附件。中必须有如下明 议，约定双方的权利和义务该协作为划款指令附件。中必须有如下明 议，约定双方的权利和义务该协作为划款指令附件。中必须有如下明 议，约定双方的权利和义务该协作为划款指令附件。中必须有如下明 确条款 ：“存款证实书不得被质押或以任何方式抵，并用于转让和背； 存款证实书不得被质押或以任何方式抵，并用于转让和背； 本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确名、开行账 本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确名、开行账 本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确名、开行账 本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确名、开行账 号等），不得划入其他任何账户 号等），不得划入其他任何账户 号等），不得划入其他任何账户 ”。如定期存款协议中未体现前述条，基金托管 如定期存款协议中未体现前述条，基金托管 人有权拒绝定期存款投资的划指令。 （五）债券托管账户的开设和理 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、间市场登记结算机构 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、间市场登记结算机构 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、间市场登记结算机构 的有关规定，以本基金名义在中央国债登记结算限责任公司和银行间市场清 的有关规定，以本基金名义在中央国债登记结算限责任公司和银行间市场清 算所股份有限公司开立债券托管账 户、资金结，持人和算所股份有限公司开立债券托管账 户、资金结，持人和算所股份有限公司开立债券托管账 户、资金结，持人和户，并代表基金进行银间市场债券的 结算。 （六） 基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1．基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中登公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中登公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 110 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （七）其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同定，由和基金托管人开立。 新账户按有关规使用并理2、法律规等有关定 对相账户的开立和管理另的，从其规定。 （八）基金财产投资的有关价凭证等保管 基金财产投资的有关实物证券等价凭由托管人 存放于基金财产投资的有关实物证券等价凭由托管人 存放于基金财产投资的有关实物证券等价凭由托管人 存放于基金财产投资的有关实物证券等价凭由托管人 存放于基金财产投资的有关实物证券等价凭由托管人 存放于的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中登公司 上海分公司 上海分公司 上海分公司 上海分公司 上海分公司 上海分公司 上海分/深 圳分公司、银行间市场清算所股份有限或票据营业中心的代保管库，凭 圳分公司、银行间市场清算所股份有限或票据营业中心的代保管库，凭 圳分公司、银行间市场清算所股份有限或票据营业中心的代保管库，凭 证由基金托管人持有。价凭的购买和转让，理共同 证由基金托管人持有。价凭的购买和转让，理共同 证由基金托管人持有。价凭的购买和转让，理共同 办理。基金托管人对由以外机构实际有效控制的资产不承担保责 办理。基金托管人对由以外机构实际有效控制的资产不承担保责 办理。基金托管人对由以外机构实际有效控制的资产不承担保责 办理。基金托管人对由以外机构实际有效控制的资产不承担保责 任。 （九）与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表 基金签署的、与基财产有关重大合同原件分别由管理人 托金签署的、与基财产有关重大合同原件分别由管理人 托金签署的、与基财产有关重大合同原件分别由管理人 托保管。除本协议另有规定外，基金理人代表签署的与财产关重大 保管。除本协议另有规定外，基金理人代表签署的与财产关重大 保管。除本协议另有规定外，基金理人代表签署的与财产关重大 合同包括但不限于基金年度审计、信息披露协议及投资业务中产生 合同包括但不限于基金年度审计、信息披露协议及投资业务中产生 的 重大合同，基金管理人应保证和托至少各持有一份正本的 重大合同，基金管理人应保证和托至少各持有一份正本原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将传真给托 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将传真给托 管人，并在三十个工作日内将正本送达基 金托处。重大合同的保期限为管人，并在三十个工作日内将正本送达基 金托处。重大合同的保期限为管人，并在三十个工作日内将正本送达基 金托处。重大合同的保期限为金合同终止后 15 年。 对于无法取得二份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖公章 对于无法取得二份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖公章 的合同 传真件，未经双方协商一致合同原不得转移。 五、基金资产净值计算和 五、基金资产净值计算和 五、基金资产净值计算和 五、基金资产净值计算和 五、基金资产净值计算和 会计核算 会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 111 1、基金资产净值 基金 资产净值是指总减去负债后的额。份基金 资产净值是指总减去负债后的额。份资产净值除以计算日基金份额总数，的均精确到 资产净值除以计算日基金份额总数，的均精确到 资产净值除以计算日基金份额总数，的均精确到 0.00 01元， 小数点后 第 5位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管理人每个工作日 位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管理人每个工作日 位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管理人每个工作日 位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管理人每个工作日 计算基金资产净值及份额，经托管人复核按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对资产进行估值后，但根据法律规或 基金管理人每工作日对资产进行估值后，但根据法律规或 本基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对资产后， 将基金份额净值结果以双方约定的式提交给托管人，经复核无 将基金份额净值结果以双方约定的式提交给托管人，经复核无 误后，由基金管理人按规定对外公布。 3、根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、权证债券和 基金所拥有的股票、权证债券和 基金所拥有的股票、权证债券和 银行存款本息、应收项及其它投资 等银行存款本息、应收项及其它投资 等产及负债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的非固定收益品种估值 交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 发生重大变化或证券行机构未影响价格的事件，以最近交易日 发生重大变化或证券行机构未影响价格的事件，以最近交易日 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 因素，调整最近交易市价确定公允格。 （2）交易 所市场的固定收益品种估值 1）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； 2）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债券，按估值日收盘价减去 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 112 券收盘价中所含债应利息后得到的净进行估值； 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本。 （3）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应种当日的估值净价进行。 （4）同一债券时在 ）同一债券时在 ）同一债券时在 ）同一债券时在 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 两个或以上市场交易的，按债券所处分别 估值。 （5）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 1）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌）送股、转增配和公开发的 新，按估值日在证券交易所挂牌同一股票的估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估 值技术确定允价在值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估； 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易 所上市后按所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管机 所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管机 所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期，按监管机 构或行业协会有关 规定确公允价值； 4）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 允价值，在估技术难以可靠计量公的情况下按成本； 5）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 本估值。 （6）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在）因持有股票而享的配权，采用估值技 术确定公允价在术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。 （7）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 ）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价在难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估。 （8）银行存款和备付金余额以本列示，按相应利率逐日计提息。 （9）如有 ）如有 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。 （10 ）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 113 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会计责任方由管理人，因此 承担。本基金的会计责任方由管理人，因此 承担。本基金的会计责任方由管理人，因此 ，就与本基金有关的会 ，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 3、特殊情形的处理 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 9）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 差不作为基金估值错误处理。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1、当基金份额净值小数点后 4位以内（含 第 4位）发生差错时，视为基金 位）发生差错时，视为基金 份额净值错误；基金出现时，管理人应当立即予以纠正通报 份额净值错误；基金出现时，管理人应当立即予以纠正通报 份额净值错误；基金出现时，管理人应当立即予以纠正通报 份额净值错误；基金出现时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到份额净 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到份额净 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到份额净 值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报托并中国证监会备案；错误偏差 基金管理人应当通报托并中国证监会备案；错误偏差 达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管理人和托应当公告；发生净值 时，基金管理人和托应当公告；发生净值 时，基金管理人和托应当公告；发生净值 计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 2、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或份额持有人的实际损失，基金管理和托应根据情况界定双方承 份额持有人的实际损失，基金管理和托应根据情况界定双方承 担的责任进行赔偿，基金管理人和托有权向获得不当利之主体张返 担的责任进行赔偿，基金管理人和托有权向获得不当利之主体张返 还不当得利。 3、由于一方当事人提 、由于一方当事人提 、由于一方当事人提 、由于一方当事人提 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理措 施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计算 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计算 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计算 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 偿。 4、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和托管 人可以免除赔偿责任。但基金理和托管 人可以免除赔偿责任。但基金理和人应当积极采取必要的措施 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 114 减轻或消除由此造成的影响。 5、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以 基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日资产 基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日资产 净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔 偿责任，托不负净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔 偿责任，托不负偿责任。 （四）暂停估值与公告的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 3、中 国证监会和基金合同认定的其它情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金 管理人进行会计核算并编制财务报告。、基金 管理人进行会计核算并编制财务报告。、基金 管理人进行会计核算并编制财务报告。、托 管人分别独立地设置、记录和保本基金的全套账册。若理托 管人分别独立地设置、记录和保本基金的全套账册。若理托 管人分别独立地设置、记录和保本基金的全套账册。若理管人对会计处理方法存在分歧，应以基金的为准。若当日核不 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金的为准。若当日核不 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金的为准。若当日核不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金 资产净值计算和公告以符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金 资产净值计算和公告以符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金 资产净值计算和公告以管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由管理人编制，托复核 。 2、报表复核 基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核 。基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核 。基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核 。对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 一致。 3、财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在每季 个工作日内完成月度报表的编制；在每季 度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每结束之起 90 日内完成基金年度报告 日内完成基金年度报告 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 115 的编制。基金年度报告财务会计应当经过审合同生效不足两个月 的编制。基金年度报告财务会计应当经过审合同生效不足两个月 的编制。基金年度报告财务会计应当经过审合同生效不足两个月 的，基金管理人可以不 编制当期季度报告、半年或者。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托 复核；基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托 复核；基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托 复核；管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金理和托应共 管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金理和托应共 管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金理和托应共 同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年或者之前及时向 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年或者之前及时向 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年或者之前及时向 基金托管人提供业绩比较准的础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 六、基金份额持有人名册的保管 六、基金份额持有人名册的保管 六、基金份额持有人名册的保管 六、基金份额持有人名册的保管 六、基金份额持有人名册的保管 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括的称和 持有的基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构根据管 理的指令编制和保，基金份额持有人名册由登记机构根据管 理的指令编制和保，理人和基金托管应分别保份额持有名册，存期不少于 15 年，法律 法规另有定或权机关要求的除外。如不能妥善保管，则按相承担 法规另有定或权机关要求的除外。如不能妥善保管，则按相承担 法规另有定或权机关要求的除外。如不能妥善保管，则按相承担 责任。 在基 金托管人要求或编制半年报和前，理应将有关资料送交在基 金托管人要求或编制半年报和前，理应将有关资料送交金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他途，并应遵守保密义务。 七、 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 托管协议的变更、终止与基金财产清算 （一） 托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更应报中国证监会备 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更应报中国证监会备 案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 3、基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理 人解散、依法被撤销破产或由其他接基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 116 权； 4、发生法律规或基金合同定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组 （1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算组 ， 基金管理人组织财产清算并在中国证监会的督下进行。 （2）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 ）基金财产清算小组成员由管理人、托具有从事证券相 关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组成。基金财产清算 关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组成。基金财产清算 关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额 继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额 继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额 继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额 持有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 ）基金财产清算小组负责的保管、理估价变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财 产清算程序 基金合同终止情形发生，应当按法律规和的有关定对财产 基金合同终止情形发生，应当按法律规和的有关定对财产 进行清算。基金财产程序主要包括： （1）基金合同终止情形发生时，由财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债权务进行清理确认； （3）对基金财产进行估价和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将基金财产清算结果报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为 6个月。 4、清算费用 清算费用是 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 指基金财产清算小组在进行过程中发生的所有合 理费用，清算由基金财产小组优先从中支付。 5、基金财产按下列顺序清偿： 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 117 （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人的比例进行分配。 基金财产未按前款（ 1）－（ 3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 基金财产清算公告于报中国证监会备案后 5个工作日内 个工作日内 由基金财产清 算小组公告；过程中的有关重大事项须及时由基金财产清 算小组公告；过程中的有关重大事项须及时由基金财产清 算小组公告；过程中的有关重大事项须及时算报告经会计 师事务所审，律师事务所出具法意见书后由基金财产清算组 ，律师事务所出具法意见书后由基金财产清算组 ，律师事务所出具法意见书后由基金财产清算组 报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 八、争议解决方式 八、争议解决方式 八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决调解不能决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会调解不能决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会调解不能决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会裁地点为上海市，按照国际经济贸易仲 委员会届时有效的规则进行裁地点为上海市，按照国际经济贸易仲 委员会届时有效的规则进行裁。 仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师由败诉方承担裁。 仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师由败诉方承担裁。 仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师由败诉方承担裁。 仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师由败诉方承担争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托 管人职责，各自继续 管人职责，各自继续 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 118 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 基金 管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金 管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据份额持有人的需要和市场变化，权增加或更服务项目。主内容如下： 份额持有人的需要和市场变化，权增加或更服务项目。主内容如下： 份额持有人的需要和市场变化，权增加或更服务项目。主内容如下： 一、基金份额持有人登记服务 一、基金份额持有人登记服务 一、基金份额持有人登记服务 一、基金份额持有人登记服务 一、基金份额持有人登记服务 一、基金份额持有人登记服务 基金管理人或者委托登记机 构为份额持有提供服务。基金管理人或者委托登记机 构为份额持有提供服务。构配备安全、完善的电脑系统及通讯，准确时地为基金份额持有人办理 构配备安全、完善的电脑系统及通讯，准确时地为基金份额持有人办理 构配备安全、完善的电脑系统及通讯，准确时地为基金份额持有人办理 构配备安全、完善的电脑系统及通讯，准确时地为基金份额持有人办理 基金账户与 份额的登记、管理托基金账户与 份额的登记、管理托基金账户与 份额的登记、管理托转托管， 基金份额持有人名册的理转托管， 基金份额持有人名册的理权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额清算过户和资收 权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额清算过户和资收 权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额清算过户和资收 权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额清算过户和资收 等服务。 二、定期额投资计划 二、定期额投资计划 二、定期额投资计划 二、定期额投资计划 二、定期额投资计划 在技术条件成熟时，基金管理人将为份额持有提供定期投资服 在技术条件成熟时，基金管理人将为份额持有提供定期投资服 在技术条件成熟时，基金管理人将为份额持有提供定期投资服 在技术条件成熟时，基金管理人将为份额持有提供定期投资服 在技术条件成熟时，基金管理人将为份额持有提供定期投资服 务。通过定期额投资计划，基金份持有人可以固的渠道申购 务。通过定期额投资计划，基金份持有人可以固的渠道申购 务。通过定期额投资计划，基金份持有人可以固的渠道申购 基金份额。具体实施方法以更新后的招募说明书和管理人届时公布业务规 基金份额。具体实施方法以更新后的招募说明书和管理人届时公布业务规 则为准。 三、 持有人交易记录查询及邮寄服务 持有人交易记录查询及邮寄服务 持有人交易记录查询及邮寄服务 持有人交易记录查询及邮寄服务 持有人交易记录查询及邮寄服务 持有人交易记录查询及邮寄服务 1、基金交易确认服务 基金投资人在交易申请被受理的2个工作日后，可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息，或者通过基金公司客服电话及网站进行查询。 2、定期对账单邮寄服务 基金交易对账单分为季度和年，记录该份额持有人最近 基金交易对账单分为季度和年，记录该份额持有人最近 一季度或年内所有申购、赎回等交易发生的时间金额数量价格以及当前 一季度或年内所有申购、赎回等交易发生的时间金额数量价格以及当前 一季度或年内所有申购、赎回等交易发生的时间金额数量价格以及当前 一季度或年内所有申购、赎回等交易发生的时间金额数量价格以及当前 一季度或年内所有申购、赎回等交易发生的时间金额数量价格以及当前 账户的 余额等。季度对单在每结束后20 个工作日内向有交易的基金份额 持有人以书面或电子邮件形式寄送，年度对账单在每结束后 20 个工作日内 对所有基金份额持人以书面或电子邮件形式寄送。 3、基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过管理的客户服务中心 （包括电话呼叫中心和 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 119 网站账户自动查询系统 ）和本基金管理人 的销售网点查询历史交易记录。 四、投诉受理 、投诉受理 基金份额持有人可以通过管理提供的网站在线客服、呼叫中心工座 基金份额持有人可以通过管理提供的网站在线客服、呼叫中心工座 席、书信电子邮件传真等渠道对基金管理人和 席、书信电子邮件传真等渠道对基金管理人和 席、书信电子邮件传真等渠道对基金管理人和 席、书信电子邮件传真等渠道对基金管理人和 其他销售 机构所提供的服务进 行投诉。基金份额持有人还可以通过 其他销售 机构的服务电话进行投诉。 五、服务联系方式 、服务联系方式 、服务联系方式 1、客户服务中心 客服热线 ：40000 -96326 传真 ：021 -6863006 9 2、互联网站 公司网址： www.hffunds.cn www.hffunds.cnwww.hffunds.cn www.hffunds.cn www.hffunds.cn www.hffunds.cn 电子信箱： services@hffunds.cn services@hffunds.cn services@hffunds.cnservices@hffunds.cn services@hffunds.cnservices@hffunds.cn services@hffunds.cn 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 六、如本招募说明书存在任何您 /贵机构无法理解的内容， 贵机构无法理解的内容， 请通过上述方式 请通过上述方式 请通过上述方式 请通过上述方式 请通过上述方式 请通过上述方式 请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您 联系基金管理人。请确保投资前，您 联系基金管理人。请确保投资前，您 联系基金管理人。请确保投资前，您 联系基金管理人。请确保投资前，您 联系基金管理人。请确保投资前，您 联系基金管理人。请确保投资前，您 /贵机构已经全面理解了本招募说明书。 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 120 第二十二部分 其他应披露事项 1、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 、近三年基金管理人及其高级员没有受到过中国证监会工商财 税等有关机的处罚。 2、本期公告事项 序号 公告事项 披露方式 披露日期 1. 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 下证券投资基金缴纳增值税的公告 下证券投资基金缴纳增值税的公告 下证券投资基金缴纳增值税的公告 下证券投资基金缴纳增值税的公告 下证券投资基金缴纳增值税的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2017 年 12 月 30 日 2. 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 兴银基金管理有限责任公司关于旗 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 下特定客户资产管理计划缴纳增值 税的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2017 年 12 月 30 日 3. 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 关于旗下基金参与交通银行费率优 惠活动并开通定期额投资的公告 惠活动并开通定期额投资的公告 惠活动并开通定期额投资的公告 惠活动并开通定期额投资的公告 惠活动并开通定期额投资的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2018 年 1月 4日 4. 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 基金 2017201720172017年第 4季度报告 上海证券报 上海证券报 、公司网站 公司网站 2018 年 1月 19 日 5. 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 兴银基金管理有限责任公司关于督 察长变更的公告 察长变更的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 站 2018 年 1月 24 日 6. 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 关于旗下部分基金新增盈米财富为 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 代销机构并参与费率优惠及部分基 金开通定期额投资的公告 金开通定期额投资的公告 金开通定期额投资的公告 金开通定期额投资的公告 金开通定期额投资的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 报、证券时公司网 站 2018 年 1月 24 日 7. 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）（ 基金招募说明书（更新）（ 基金招募说明书（更新）（ 基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 1号） 公司网站 2018 年 2月 6日 8. 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（ 更新）摘要基金招募说明书（ 更新）摘要基金招募说明书（ 更新）摘要基金招募说明书（ 更新）摘要基金招募说明书（ 更新）摘要2018 2018年第 1号） 上海证券报 上海证券报 2018 年 2月 6日 9. 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 兴银基金管理有限责任公司关于修 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 订公司旗下证券投资基金合同 有关条款的公告 有关条款的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2018 年 3月 24 日 10. 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 基金 2017201720172017年度报告 公司网站 2018 年 3月 30 日 11. 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 上海证券报 上海证券报 2018 年 3月 30 日 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 121 基金 20 17 年度报告摘要 12. 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 关于旗下部分基金新增国证券为 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 代销机构并开通定期额投资的公 告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2018 年 4月 12 日 13. 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 兴银基金关于官方网站直销平台正 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 式对外开放并设定旗下基金官网直 销申购金额起点的公告 销申购金额起点的公告 销申购金额起点的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2018 年 4月 13 日 14. 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 关于旗下基金持有的“中兴通讯”股 票估值方法调整的公告 票估值方法调整的公告 票估值方法调整的公告 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 上海证券报、日 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 报、证券时公司 网站 2018 年 4月 20 日 15. 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资 基金 2018201820182018年第 1季度报告 上海证券报 上海证券报 、公司网 、公司网 、公司网 站 2018 年 4月 23 日 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 122 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在管理人 、托和基金销售机构的住所 ， 投资人可免费查阅。在支付工本后，合理时间内取得上述文件的复制或 投资人可免费查阅。在支付工本后，合理时间内取得上述文件的复制或 投资人可免费查阅。在支付工本后，合理时间内取得上述文件的复制或 复印件。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 123 第二十四部分 备查文件 （一）中国证监会准予兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金变更注册的文件 （二）《兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（2016年9月修订） （三）《兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 托管协议》 （2016年9月修订） （四 ）经中国证 监会备案的 兴银丰盈 灵活配置混合型证券投资基金 基金 份 额持有人 额持有人 额持有人 大会决议文件 大会决议文件 大会决议文件 （五）法律意见书 ）法律意见书 ）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 ）基金管理人业务资格批件、营执照 （七）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 ）基金托管人业务资格批件、营执照 （八）中国证监会要求的其他文件 ）中国证监会要求的其他文件 ）中国证监会要求的其他文件 ）中国证监会要求的其他文件 ）中国证监会要求的其他文件 ）中国证监会要求的其他文件 存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。 查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。 兴银基金管理有限责任公司 2018年8月8日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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