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| 兴银丰盈灵活配置A(001474) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1187045 | ||||||||
| 基金代码 | 001474 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 内容截止日： 2018年 6月 24 日 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 重要提示 重要提示 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年8月11 日证监许可〔 2016 〕1824 号 文变更注册，并依据 2016 年9月27 日华福丰盈灵活配置混合型证券投资基金 份额持有人大会决议通过，华福丰盈 灵活配置混合型证券投资基金修改份额持有人大会决议通过，华福丰盈 灵活配置混合型证券投资基金修改灵活配置混合型证券投资基金的范 围、投资策略限制业绩比较基准 围、投资策略限制业绩比较基准 围、投资策略限制业绩比较基准 围、投资策略限制业绩比较基准 等相关内容。自 2016 年9月27 日起，修改后的 《华福丰盈灵活配置混合型证券投 资基金合同》生效，原《华福丰盈灵活配置混型证券投同日起失效。 基金管理人 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 证监会注册 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础， 以充分的信息披露和投资者适当性 为核心，加强利益保护防范系统以充分的信息披露和投资者适当性 为核心，加强利益保护防范系统风险为目标。 但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其投资 价 值、收益 和市场前景 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，人认购（或申）本基金时应真阅读招募说明书 投资有风险，人认购（或申）本基金时应真阅读招募说明书 投资有风险，人认购（或申）本基金时应真阅读招募说明书 投资有风险，人认购（或申）本基金时应真阅读招募说明书 、基金合 、基金合 同等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分考虑自 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分考虑自 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策 ，并承担基金投资中出现 ，并承担基金投资中出现 的各类风险。 本基金为 混合型，股票投资占产的比例本基金为 混合型，股票投资占产的比例0% -95% ，权证投资占 ，权证投资占 ，权证投资占 基金资产净值的比例为 0% –3% ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金 或者到期日在一年以内的 政府债券。本基金属于较高预风险、收益或者到期日在一年以内的 政府债券。本基金属于较高预风险、收益或者到期日在一年以内的 政府债券。本基金属于较高预风险、收益证券投资基金，通常预期风险与收益水平高 于货币市场基金和债券型， 低于股票型基金。 本基金主要投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股 本基金主要投资于具有良好流动性的融工，包括国内依法发行上市股 票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金流动性风险适 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下，如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可导致基金资产 变现困难或对证券以及其他未能预见的特殊情形下，可导致基金资产 变现困难或对证券价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度、无法进行正常赎回业务基金不能实现既定的投资决策等风险。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 但投资者购买本 基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构，但投资者购买本 基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构，基金管理人不保证投资于本一定盈利，也最低收益。 基金管理人不保证投资于本一定盈利，也最低收益。 当投资者赎回时， 所得或高于低投资人先前支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问应 所得或高于低投资人先前支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问应 所得或高于低投资人先前支付的金额，如对本招募说明书有任何疑问应 寻求独立及专业的财务意见。 基金的过往业绩并 不代表其未来现。管理人他基金的过往业绩并 不代表其未来现。管理人他不构成对本基金业绩表现的保证 。基金管理人提醒投资者的“买自负” 基金管理人提醒投资者的“买自负” 原则，在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的原则，在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的原则，在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的风险，由投 资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日2018年6月24日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2018年第1季度报告，数据截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 目录 第一部分 基金管理人 ........................................................................................................... 1 第二部分 基金托管人 ........................................................................................................... 8 第三部分 相关服务机构 ..................................................................................................... 12 第四部分 基金的名称 ......................................................................................................... 20 第五部分 基金的类型 ......................................................................................................... 21 第六部分 基金的投资目标 ................................................................................................. 21 第七部分 基金的投资方向 ................................................................................................. 22 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 ..................................................................... 23 第九部分 基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 30 第十部分 基金的风险收益特征 ......................................................................................... 30 第十一部分 基金投资组合报告 ......................................................................................... 31 第十二部分 基金的业绩 ..................................................................................................... 36 第十三部分 基金费用与税收 ............................................................................................. 37 第十四部分 招募说明书更新部分的说明 ......................................................................... 39 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 第一部分 基金管理人 一、 基本情况 基本情况 名称： 兴银基金管理有限责任公司 住所： 福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 16 楼 法定代表人：陈文奇 设立时间： 2013 年 10 月 25 日 客服电话： 40000 -96326 传真： 021 -68630069 注册资本：人民币 1. 43 亿元 联系人： 林娱庭 本公司经证监会许可〔 本公司经证监会许可〔 201 3〕1289 号文批准，于 号文批准，于 号文批准，于 2013 年 10 月 25 日成 立。 2016 年 9月 23 日，公司股东同比例增资注册本由 日，公司股东同比例增资注册本由 日，公司股东同比例增资注册本由 10,000 万元变更 为 14,300 万元。增资后 股东出资比例维持不变 ，华福证券有限责任公司出资比例为76%，国脉科技股份有限公司出资比例为24%。2016 年 10 月 24 日，公司 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为兴银。 二、主要人员情况 二、主要人员情况 二、主要人员情况 二、主要人员情况 1、董事会成员 陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷经理。现任 经理。现任 兴银基金 管理有限责任公司党委书记、董 管理有限责任公司党委书记、董 事长，兼任华福证券有限责 事长，兼任华福证券有限责 任公司党委员、副总裁。 张力先生，本科学历、硕士位中级经济师。 历任中国银行青岛市分、 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 现任 兴银基金 管理有限责任公司党委员、董 管理有限责任公司党委员、董 事、总经理，兼任上海兴瀚资产管有限公司执行董。 冯静女士，本科学历高级经济师。 冯静女士，本科学历高级经济师。 冯静女士，本科学历高级经济师。 历任福建华咨询有限公司评估部副经 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券理、国际业务部经福建华信息资源有限 公司副总证券责任公司投行部总经理助、负人 责任公司投行部总经理助、负人 。现任国脉科技股份有限公司董事 会 秘书、国脉科技股份有限公司第六届董事 会秘书、国脉科技股份有限公司第六届董事 会、兴银基金 管理有限责任公司董 事。 马庆泉先生，博士研究。 马庆泉先生，博士研究。 历任中共央党校教授、广发证券股份有限公司 历任中共央党校教授、广发证券股份有限公司 副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会副总裁、董事长嘉实基金管理 有限公司中国证券业协会事长 /秘书长、中 国证券业协会副广发基金管理有限公司董事。现任国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 国人民大学兼职教授、博士生导师，北京香山财富投资管理有限公司董事长东 易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董 事、天治北部资产管理易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董 事、天治北部资产管理事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 事、长城证券有限责任公司独立董凌志软件股份兴银基 金管理有限责任公司 独立董事 。 马光远先生，博士研究。 马光远先生，博士研究。 历任浙江省嘉兴市乡镇企业局下属总经理助 理、北京市境外融投资管中心战略部经国有产营限责任公司 理、北京市境外融投资管中心战略部经国有产营限责任公司 理、北京市境外融投资管中心战略部经国有产营限责任公司 高级经理和法律主管。现任中央电视台财评论员、北京牧澜文化传播有限公司 高级经理和法律主管。现任中央电视台财评论员、北京牧澜文化传播有限公司 高级经理和法律主管。现任中央电视台财评论员、北京牧澜文化传播有限公司 创始合伙人 、兴银基金 管理有限责任公司独立董事。 叶少琴女士，博研究生。 叶少琴女士，博研究生。 曾兼任厦门大学会计师 事务所和永事务所注册会计师。现任厦门大学管理院 事务所注册会计师。现任厦门大学管理院 会计系 教授 、兴银基金 管理有限责任 公司独立董事。 潘越女士，博研究生。历任厦门大学经济院金融系讲师、 硕导副教授。现任厦门大学经济院 副教授。现任厦门大学经济院 金融系教授、博士生导师 金融系教授、博士生导师 、兴银基金 管理有限责 任公司独立董事。 2、监事会成员 林煜先生， 硕士研究。历任广发华福证券有限责公司投资自营部总经理林煜先生， 硕士研究。历任广发华福证券有限责公司投资自营部总经理林煜先生， 硕士研究。历任广发华福证券有限责公司投资自营部总经理华福证券有限责任公司投资自营部总经理 、产管，基金华福证券有限责任公司投资自营部总经理 、产管，基金华福证券有限责任公司投资自营部总经理 、产管，基金有限责任公司总经理。 现兴银基金管监事会主席施世兴先生， 博士 研究生。历任福建省特种设备检验院人力资源部科员、 研究生。历任福建省特种设备检验院人力资源部科员、 华福证券有限责任公司人力资源部薪 酬与绩效管 理组群经。现任兴银基金酬与绩效管 理组群经。现任兴银基金理有限责任公司人力资源部 总经理、职工监事 。 高宇先生，博士研究。历任华福基金管理有限责公司综合 高宇先生，博士研究。历任华福基金管理有限责公司综合 高宇先生，博士研究。历任华福基金管理有限责公司综合 管理部副总经 理。 现任兴银基金管有限责公司市场营销部总经、职工监事 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 3、高级管理人员 陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人陈文奇先生，博士研究。历任中国银行 股份有限公司福建省分私人部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷部副总 经理，兴业银行股份有限公司私人、零售信贷经理。现任 经理。现任 兴银基金 管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券管理有限责 任公司党委书记、董事长，兼华福证券任公司党委员、副总裁。 张力先生，本科学历、硕士位中级经济师。 历任中国银行青岛市分、 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 中国银行山东省分资金计划处专员，兴业营运心市场销售板块负责 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 人，自营投资板块副处长、。 现任 兴银基金 管理有限责 任公司党委员、董 任公司党委员、董 事、总经理，兼任上海兴瀚资产管有限公司执行董。 刘建新先生，本科学历。任华福证券有限责公司信息技术部总经理助、 刘建新先生，本科学历。任华福证券有限责公司信息技术部总经理助、 刘建新先生，本科学历。任华福证券有限责公司信息技术部总经理助、 华福基金管理 有限责任公司总经助兼运营保障部负人。现兴银华福基金管理 有限责任公司总经助兼运营保障部负人。现兴银有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分有限责任公司党委员、副总 经理，兼兴银基金管上海分经理。 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 余富材先生，本科学历。任华福证券办公室群组副经理、法律事务 部法律事务组经理，稽核群合规、总助合规风控部副总经理，与法律事务。现任兴银基金管有限责公 合规风控部副总经理，与法律事务。现任兴银基金管有限责公 合规风控部副总经理，与法律事务。现任兴银基金管有限责公 司党委员、 副书记纪委书记、督察长，兼 风险管理部 总经理。 洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总洪木妹女士，硕研 究生学历。任华福证券投资自营部、产管理总究员 /投资主办、华福基 金管理有限责任公司部副总经。现兴银金管理有限责任公司总经助， 兼固定收益部 总经理及下设二级门公募投资部负责人 。 4、基金经理 现任 基金经理 ： 张晓南先生， 硕士研究生，特许金融分析师（ 硕士研究生，特许金融分析师（ 硕士研究生，特许金融分析师（ 硕士研究生，特许金融分析师（ CFACFACFA）、金融风险管理师（ ）、金融风险管理师（ ）、金融风险管理师（ ）、金融风险管理师（ FRMFRMFRM）， 拥有 7年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现年证券、基金行业工作经验。曾任职于 鹏华管理有限公司，现兴银基金管理有限责任公司权益投资部，自 2015 年 8月起担任兴银大健康 月起担任兴银大健康 灵活 配置混合型证券投资基金经理，自 配置混合型证券投资基金经理，自 2015 年 11 月起担任兴银丰盈灵活配置混 合型证券投资基金经理，自 2017 年 6月起担任兴银消费新趋势灵活配置混 月起担任兴银消费新趋势灵活配置混 合型证券投资基金经理，自 合型证券投资基金经理，自 2017 年 11 月起担任兴银丰润灵活配置混合型证 券投资基金经理。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4 李国栋先生， 硕士研究生，拥有 硕士研究生，拥有 9年证券、基金行业工作经验。曾任职于博 年证券、基金行业工作经验。曾任职于博 年证券、基金行业工作经验。曾任职于博 弘数君资产管理有限 公司、东北证券股份，现任职于兴银基金弘数君资产管理有限 公司、东北证券股份，现任职于兴银基金弘数君资产管理有限 公司、东北证券股份，现任职于兴银基金责任公司，担衍生品业务部副总经理。 责任公司，担衍生品业务部副总经理。 2017 年 10 月起任兴银丰盈灵活配置混 合型证券投资基金经理。 历任基金经理： 洪木妹女士， 自 2015 年 6月 24日至 201 7年 7月 18 日担任本基金的经 理。 5、本基金投资采取集体决策制度，委员会成如下： 公司总经理张力、 总经理助洪木妹、衍生品业务部副（主持工作） 李国栋、 研究发展部总经理吴文哲。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基 金份额的发售、申购赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确收益 、按照基金合同的约定确收益 、按照基金合同的约定确收益 、按照基金合同的约定确收益 、按照基金合同的约定确收益 分 配方案，及时向基金份额持有人分 配方案，及时向基金份额持有人分 配方案，及时向基金份额持有人分 配方案，及时向基金份额持有人分 配方案，及时向基金份额持有人配收益； 5、进行基金会计核算并编制财务报告； 6、编制季度半年和基金报告； 7、计算并公告基金资产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8、办理与基金财产管业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年 以上； 11 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律规和中国证监会定的其他职责。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 ）严格遵守《基金法》及其他相关律规的定，并建立健全内部控 制度，采取有效措施防止违反《基金法》及其他律规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列投资目标、策略及限制 进行基金资产的投。 2、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 、基金管理人严格按照法律规章的定，资产不得用于下列 投资或者活动： （1）将基金管理人固有财产或者他混同于从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为份额持有人以外的第三牟取益； ）利用基金财产或者职务之便为份额持有人以外的第三牟取益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行责； （8）法律、行政规以及中国证监会定禁止的其他为。 3、基金经理承诺： （1）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 ）依照有关法律、规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三）不利用职务之便为自己、代理人 表受雇或任何其他第三谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金商业秘密尚未依法公开 尚未依法公开 的基金投资内容、计划等信息或利用该从 事者明示暗他人的基金投资内容、计划等信息或利用该从 事者明示暗他人的基金投资内容、计划等信息或利用该从 事者明示暗他人事相关的交易活动； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 五、基金管理人的内部控制度 （一）内部控制度概述 基金管理人的内部风险控制度包括大纲、本门业 基金管理人的内部风险控制度包括大纲、本门业 基金管理人的内部风险控制度包括大纲、本门业 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6 务规章等。内部控制大纲是对公司程定的原则细化和展开，各项基 务规章等。内部控制大纲是对公司程定的原则细化和展开，各项基 务规章等。内部控制大纲是对公司程定的原则细化和展开，各项基 本管理制 度的总揽和指导。内部控大纲明确了目标原则、本管理制 度的总揽和指导。内部控大纲明确了目标原则、本管理制 度的总揽和指导。内部控大纲明确了目标原则、组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理组织体系、内部控制度 环境措施等。基本管理包括风险 控制度、投资管理业绩评估考核交易工作基 控制度、投资管理业绩评估考核交易工作基 控制度、投资管理业绩评估考核交易工作基 控制度、投资管理业绩评估考核交易工作基 控制度、投资管理业绩评估考核交易工作基 金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处金会计制度、信息披露系统运行管理 保密危机处制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各制度、监察稽核等。部门业务规章是在基本管理的 础上，对各主要职责、岗位设置工作求业务流程等的具体说明。 （二）内部控制的原则 1、健全性原则 内部控制包括基金管理人的各项业务、个门或机构和全体员，并涵盖 内部控制包括基金管理人的各项业务、个门或机构和全体员，并涵盖 内部控制包括基金管理人的各项业务、个门或机构和全体员，并涵盖 到决策、执行监督反馈等各个环节。 2、有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理程序维护度 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理程序维护度 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理程序维护度 的有效执行。 3、独立性原则 基金管理人设立独的督察长与监稽核部门，并保持高度性权威 金管理人设立独的督察长与监稽核部门，并保持高度性权威 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司资产自 有资产、其他的运作应当分离。 4、相互制约原则 基金管理人内部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则 基金管理人运用科学化的经营方法降低作成本，提高济效益以合 基金管理人运用科学化的经营方法降低作成本，提高济效益以合 基金管理人运用科学化的经营方法降低作成本，提高济效益以合 理的控制成本达到最佳内部效果。 （三）内部控制的组织体系 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、工确结构，以 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、工确结构，以 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、工确结构，以 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言 实现对公司从决策层到管理、操作的全面监督和控制。具体而言 ，包括以下 ，包括以下 组成部分： 1、董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 、董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 、董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 、董事会：对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 对公司全体人员和业务监督控制。 2、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公 司法和章程对经营管理活动董、监事会：依照公司法和章程对经营管理活动董 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7 司管理层的行为使监督权。 3、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，、督察长：对董事会直接负责。公 司的监与稽核工作，司和基金运作的合法性、规及理进行全面检查与监督，参公风险控 司和基金运作的合法性、规及理进行全面检查与监督，参公风险控 司和基金运作的合法性、规及理进行全面检查与监督，参公风险控 制工作，发生重大风险事件时向董会和中国证监报告。 4、合规及风险管理委员会：合规及风险管理委员会是为加强公司在业务运 是为加强公司在业务运 是为加强公司在业务运 是为加强公司在业务运 作过程中的风险控制而成立专门委员会之一 ，向公司总经理负责。通过召开会 ，向公司总经理负责。通过召开会 ，向公司总经理负责。通过召开会 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 议形式开展工作，对公司内部控制的实施检查、监督和指导主要职责是 定期和不审议公司合规报告、风险管理以及其他控制重大事项。 5、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 、监察稽核部：负责对公司内控制度的执行 情况进行合规 况进行合规 性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效性监督检查，、评价公司 内部控制度合理完备和有效内部控制度的执行情况，揭示公司管理及基金运作中风险时提出改 内部控制度的执行情况，揭示公司管理及基金运作中风险时提出改 内部控制度的执行情况，揭示公司管理及基金运作中风险时提出改 进意见，促公司内部管理制度有效地执行。定期出具监察稽核报告提交全体董 进意见，促公司内部管理制度有效地执行。定期出具监察稽核报告提交全体董 进意见，促公司内部管理制度有效地执行。定期出具监察稽核报告提交全体董 事审阅并报送中国证监会。 6、各业务部门 ：内控制是每一个、各业务部门 ：内控制是每一个、各业务部门 ：内控制是每一个、各业务部门 ：内控制是每一个、各业务部门 ：内控制是每一个、各业务部门 ：内控制是每一个和员工最首要基本的职责。 和员工最首要基本的职责。 和员工最首要基本的职责。 和员工最首要基本的职责。 各部门的负责人在权限范围内，对其业务进行检查监督和风险控制。位 各部门的负责人在权限范围内，对其业务进行检查监督和风险控制。位 各部门的负责人在权限范围内，对其业务进行检查监督和风险控制。位 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 员工根据国家法律规、公司章制度道德范和行为准则自己的岗位职责 进行自律。 （四）基金管理人关于内部控制度声明书 1、基金管理人承诺以上关于内部控制度的披露真实准确； 2、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 、基金管理人承诺根据市场变化和业务发展不断完善内部风险 控制度。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8 第二部分 基金托管人 一、 基本情况 基本情况 名称 ：兴业银行股份有限公司（以下简“兴业银行 ”） 注册地址：福州市湖东 路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 成立时间： 1988 年 8月 22日 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持经营 基金托管资格批文及号：中国证监会字 〔2005 〕74 号 托管部门联系人：刘峰 电话： 021 -52629999 传真： 021 -62159217 二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状二、发展概况 及财务状兴业银行成立于 1988 年 8月，是经国务院、中人民银行批 准成立的首月，是经国务院、中人民银行批 准成立的首股份制商业银行之一， 总设在福建省州市2007 年 2月 5日正式在上海证 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 601166 ），注册资本 ），注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来 ，兴业银行始终坚持 “真诚服务，相伴成长 ”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 致力于为客户提供全面、优质高效的金融服务。 截至 2017 年 12 月 31 日，兴 日，兴 业银行资产总额达 6.42 万亿元，实现营业收入 万亿元，实现营业收入 1399.75 亿元，全年实现归属于母 亿元，全年实现归属于母 公司股东的净利润 572.00 亿元 。 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 三、托管业务部的门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总设资产托管部，下综合处、 兴业银行股份有限公司总设资产托管部，下综合处、 运行 管理处、稽核 管理处、稽核 监察处、 产品管理 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 处、市场委托资产管理企业年金中心等室，共有员 工 100 余人，业务岗位员均具有基金从资格 。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 四、基金托管业务经营情况 兴业银行于 2005 年 4月 26 日取得基金托管资格。业务批准文号： 证监基金字〔 2005 〕74 号。 截至 2018 年 6月 30 日，兴业银行已托管开放式基 金 239 只，托管基金财产规模 7959.6 亿元 。 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 五、基金托管人的内部风险控制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律规 、行监章和内理定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 定，守法经营、规范运作严格监察确保业务的稳健行证基金资产安 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 全完整，确保有关信息的真实、准及时护基金份额持人合法 权益。 2、内部控制组织架构 兴业银行基金托管务内部风险控制组织架构由 总行内部控制委员会、风险 总行内部控制委员会、风险 管理部、审计法律与合规，资产托内设稽核监察处及各业 管理部、审计法律与合规，资产托内设稽核监察处及各业 管理部、审计法律与合规，资产托内设稽核监察处及各业 管理部、审计法律与合规，资产托内设稽核监察处及各业 务处室共同组成。总行 内部控制委员会作为本设专门，主要负责务处室共同组成。总行 内部控制委员会作为本设专门，主要负责务处室共同组成。总行 内部控制委员会作为本设专门，主要负责内部控制重大事项的审议；风险管理作为本行战略政策定、实施及 内部控制重大事项的审议；风险管理作为本行战略政策定、实施及 内部控制重大事项的审议；风险管理作为本行战略政策定、实施及 日常风险管理工作的主部门，对本行资产托业务内控制进指导和监 日常风险管理工作的主部门，对本行资产托业务内控制进指导和监 督；审计部作为本行内的主管门，对资产托业务控制工进 督；审计部作为本行内的主管门，对资产托业务控制工进 督；审计部作为本行内的主管门，对资产托业务控制工进 行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本行 检查、评价；法律与合规部作为总内控制委员会办公室所在门，对本资产托管业务内部控制行使相关理职责。设独立、专的稽核 资产托管业务内部控制行使相关理职责。设独立、专的稽核 资产托管业务内部控制行使相关理职责。设独立、专的稽核 监 察处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的工作具有独立行使察处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的工作具有独立行使察处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的工作具有独立行使督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 督稽核工作职权和能力。各业务处室在自责范围内实施具体的风险控制措 施。 3、内部风险控制原则 （1）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门）合规性原则。内部控制应当符法律、行政的 定和监管门监管要求； （2）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 ）全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的过程和各个操 作环节，覆盖所有的部门和岗位并由全体人员参与不能留任何死角； （3）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对）重要 性原则。内部控制应当在全面的基础上突出点，针对业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大 业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大 业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大 缺陷； （4）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 ）独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对互制 衡，内部控制的监督检查门独立于建设和执行； 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10 （5）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 ）有效性原则。内部控制体系应同所处的环境相适，以合理成本实 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 现内控目标，部制度的订应当具有前瞻性并根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制当具有高度权威性任 何人不得拥有受内部控制约束的权力，存在问题应当能够到及时 何人不得拥有受内部控制约束的权力，存在问题应当能够到及时 反馈和纠正； （6）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范，保证托资产的安全 与完整为出发点， “内控 优先 ”，“制度优先 ”，审慎发展本行资产托管业务； （7）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导主管进行问。 （8）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 ）制衡性原则。内部控应当在治理结构、机设置及权责分配业务 流程等方面形成相互制约、监督，同时兼顾运营效率。 六、 内部控制度及措施 内部控制度及措施 内部控制度及措施 内部控制度及措施 1、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册、 制度建设：立了明确的岗位职责科学业务流程详细操作手册严格的人员行为规范等一系列章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核 、风险识别与评估：稽核 、风险识别与评估：稽核 、风险识别与评估：稽核 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 监察处指导业务室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措。 4、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 、相对独立的业务操作空间：区，实施门禁管理和音像 监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 、人员管理：进行定期的业务与职道德培训，使工树立风险防范控 制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 、应急预案：制定完备的《》，并组织员工期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不断。 七、 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 基金 托管人负有对理的投资运作行使监督权职责。根据《法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和 法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和 法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和 法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和 法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和 法》、《运作办基金合同及其他有关规定，托管人对的投资象和 范围、 投资组合比例、限制费用的计提和支付方式基金会核算产估 投资组合比例、限制费用的计提和支付方式基金会核算产估 投资组合比例、限制费用的计提和支付方式基金会核算产估 投资组合比例、限制费用的计提和支付方式基金会核算产估 投资组合比例、限制费用的计提和支付方式基金会核算产估 值和基金净的计算、收益分配申购赎回以及其他有关投资运作事项， 值和基金净的计算、收益分配申购赎回以及其他有关投资运作事项， 值和基金净的计算、收益分配申购赎回以及其他有关投资运作事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有 违反《法》、运作办合同和基金托管人发现理有违反《法》、运作办合同和 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11 关法律规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正关法律规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正关法律规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正人收到通知后应及时核对并以书面形式基金 托管发出回函。在限期内，人收到通知后应及时核对并以书面形式基金 托管发出回函。在限期内，人收到通知后应及时核对并以书面形式基金 托管发出回函。在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 理改正。托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 理改正。托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 理改正。托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应 报告中国证监会。基 报告中国证监会。基 金托管人发现基 理有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知金托管人发现基 理有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知金托管人发现基 理有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知金托管人发现基 理有重大违规行为，立即报告中国证监会同时通知金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。 基金托管人发现理的指令违反法律、行政规和其他有关定，或 基金托管人发现理的指令违反法律、行政规和其他有关定，或 基金托管人发现理的指令违反法律、行政规和其他有关定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 基金托管人发现理依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即通知管理人并及时向中国证监会报告。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 兴银基金管理有限责任公司 直销中心 注册地址：福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 16 楼 法定代表人：陈文奇 联系人： 林娱庭 联系电话： 021 -202962 60 传真： 021 -68630069 公司网站： www.hffunds.cn www.hffunds.cnwww.hffunds.cn www.hffunds.cn www.hffunds.cn www.hffunds.cn 客服电话： 4000 0-96326 （二）代销机构 1、兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省州市湖东路 154 号 办公地址：福建省州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 02 1-52629999 传真： 021 -62569070 公司网址： www.cib.com.cn www.cib.com.cnwww.cib.com.cn www.cib.com.cn www.cib.com.cn 客服电话： 95561 2、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 联系电话： 021 -20655179 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 13 传真： 0591 -87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cnwww.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cn www.hfzq.com.cn 客服电话： 400 -88 -96326 96326 3、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 -23219000 传真： 021 -23219100 公司网站： www.htsec.com www.htsec.comwww.htsec.com www.htsec.com www.htsec.com 客服电话： 95553 4、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区南路 111811181118 号鄂尔多斯大厦 号鄂尔多斯大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话： 021 -20211847 20211847 20211847 传真： 021 -68596916 公司网站： www.ehowbuy.com www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com www.ehowbuy.com www.ehowbuy.comwww.ehowbuy.comwww.ehowbuy.com www.ehowbuy.com 客服电话： 400 -700 -9665 9665 5、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 -20665952 传真： 021 -22066653 公司网站： www.lufunds.com www.lufunds.comwww.lufunds.com www.lufunds.com 客服电话： 400 -8219 -031 031 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14 6、上海天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区 宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 联系人：唐湘怡 联系电话： 021 -5451460 0 传真： 021 -64385308 公司网站： www.1234567.com.cn www.1234567.com.cnwww.1234567.com.cn www.1234567.com.cn 客服电话： 400 -1818 -188 188 7、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903 室 办公地址：杭州市余区五常街 道同顺18 号 同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 联系人：费超 联系电话： 0571 -88911818 8891181888911818 -8564 传真： 0571 -86800423 公司网站： www.5ifund.com www.5ifund.comwww.5ifund.com www.5ifund.com 客服电话： 4008 -773 -772 772 8、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金路 4036 号荣超大厦 16 -20 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人：谢永林 联系人：周驰 传真： 021 -58991896 公司网址： www.stock.pingan.com www.stock.pingan.comwww.stock.pingan.com www.stock.pingan.comwww.stock.pingan.com www.stock.pingan.comwww.stock.pingan.com 客服电话： 95511 95511转 8 9、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 15 联系人：秦夏 联系电话： 010 -60838614 传真： 010 -6083 6029 公司网站： www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.comwww.cs.ecitic.com www.cs.ecitic.com 客服电话： 95548 10 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 -85022026 传真： 0532 -68722193 公司网站： www.citicssd.com www.citicssd.comwww.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.com www.citicssd.com 客服电话： 95548 11 、中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田 办公地址：广东省深圳市福田 办公地址：广东省深圳市福田 办公地址：广东省深圳市福田 办公地址：广东省深圳市福田 区中心三路 区中心三路 区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 -1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 -60833754 传真： 0755 -83217421 公司网站： www.citicsf.com www.citicsf.comwww.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.com www.citicsf.comwww.citicsf.comwww.citicsf.com 客服电话： 400 -990 -8826 8826 12、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 16 联系电话： 021 -38676666 传真： 021 -38670666 公司网站： www.g www.gwww.g tja.com tja.comtja.comtja.comtja.comtja.com 客服电话： 95521 13、上海 华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼 办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 联系电话： 021 -63898427 传真： 021 -68776977 公司网站： www.shhxzq.com www.shhxzq.comwww.shhxzq.com www.shhxzq.comwww.shhxzq.comwww.shhxzq.com www.shhxzq.com 客服电话： 4008205999 14、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 办公地址：深圳市福田区南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 0755 -83516289 传真： 0755 -83516199 公司网站： www.cgws.com www.cgws.comwww.cgws.com www.cgws.comwww.cgws.com www.cgws.com 客服电话： 400 -666 -6888 6888 15 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 法定代表人：吉晓辉 联系人：吴斌 联系电话： 021 -61616192 传真： 021 -63604196 公司网址： www.spdb.com.cn www.spdb.com.cnwww.spdb.com.cn www.spdb.com.cn 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 客服电话： 95528 16 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦 东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话： 021 -58781234 -1740 传真： 021 -58408483 公司网址： www.bankcomm.com www.bankcomm.comwww.bankcomm.com www.bankcomm.com www.bankcomm.com www.bankcomm.com www.bankcomm.com 客服电话： 95559 17 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 联系电话： 010 -66592194 公司网址： www.boc.cn www.boc.cnwww.boc.cn www.boc.cn www.boc.cn 客服电话： 95566 18 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 -33388229 传真： 021 -33388214 公司网站： www.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.com www.swhysc.com 客服电话： 95523 19 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 注册地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 办公地址：新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 号大成国际厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 联系电话： 021 -33388229 公司网站： www.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.comwww.swhysc.com www.swhysc.com www.swhysc.com 客服电话： 95523 20 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朔阳区安立路 66 号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 -85156398 传真： 010 -65182261 公司网站： www.csc108.com www.csc108.comwww.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com www.csc108.com 客服电话： 95587 21 、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市城区江北三路 55 号广播电视新闻中心西面 号广播电视新闻中心西面 一层 大堂和三、四办公地址：深圳市福田区南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 联系电话： 0755 -83331195 83331195 公司网站： www.lxsec.com www.lxsec.comwww.lxsec.com www.lxsec.com www.lxsec.comwww.lxsec.com www.lxsec.com 客服电话： 95564 22 、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201 -1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19 联系电话： 020 -89629023 传真： 020 -89629011 89629011 公司网站： www.yingmi.cn www.yingmi.cnwww.yingmi.cnwww.yingmi.cnwww.yingmi.cn www.yingmi.cnwww.yingmi.cn www.yingmi.cn www.yingmi.cn 客服电话： 020 -89629066 23 、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 联系电话： 028 -86690057 公司网站： www.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cnwww.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn www.gjzq.com.cn 客服电话： 95310 24 、民商基金销售 (上海 )有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H区(东座 )6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 传真： 021 -50206001 公司网站： www.msftec.com www.msftec.comwww.msftec.com www.msftec.com www.msftec.com 客服电话： 021 -50206 003 （三）基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其他符合机构销 （三）基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其他符合机构销 （三）基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其他符合机构销 售本基金或变更上述销机构，并及时公告。 二、登记机构 二、登记机构 二、登记机构 名称： 兴银基金管理有限责任公司 注册地址： 福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 四楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 16 楼 法定代表人：陈文奇 联系人： 沈阿娜 联系电话： 021 -202962 08 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 20 传真： 021 -6863006 8 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 三、出具法律意见书的师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：黎明 电话： 021 -31358666 传真： 021 -31358600 经办律师：黎明、 孙睿 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 四、审计基金资产的会师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人：曾顺福 联系人：汪芳 电话： 021 -61418888 传真： 021 -63350177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 第四部分 基金的名称 根据 2017 年3月30 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 日《兴银基金管理有限责任公司关于旗下更名事宜的 公告》， 告》， 华福 丰盈灵活配置混合型证券投资基金 丰盈灵活配置混合型证券投资基金 丰盈灵活配置混合型证券投资基金 丰盈灵活配置混合型证券投资基金 丰盈灵活配置混合型证券投资基金 丰盈灵活配置混合型证券投资基金 自2017 年4月5日起变更为 日起变更为 兴银丰 盈灵活配置混合型证券投资基金 。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 21 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主投管理力 争实现基金资产的长期稳健增值。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22 第七部分 基金的投资方向 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 股票（包括中小板、创业及其他经国证监会核准上市的）权等益 类金融工具、 债券等固定收益（包括国央行票据类金融工具、 债券等固定收益（包括国央行票据类金融工具、 债券等固定收益（包括国央行票据类金融工具、 债券等固定收益（包括国央行票据类金融工具、 债券等固定收益（包括国央行票据企业 债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债、公司次级地方政府券中期票据可转 换（含分离交易债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 债）、短期融资券产支持证回购银行存款等以及法律规或中 国证监会允许基金投资的其他融工具（但须符合中相关规定）。 国证监会允许基金投资的其他融工具（但须符合中相关规定）。 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效法律规或相关定。 基金的投资组合比例为： 股票投资占基金产的比例为 0% -95% ，权证投资占基金产净值的比例为 ，权证投资占基金产净值的比例为 ，权证投资占基金产净值的比例为 0% –3% ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 ；本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期 的现金或者到期 的现金或者到期 日在一年以 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款 等。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 一、投资策略 、投资策略 （一） 资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 本基金由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、 本基金由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、 宏 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 观经济政策变化、证券市场运行状况国际情等因素的深入研究，判 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长分析综评各 类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活投策略，通过前瞻性地判断不 类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活投策略，通过前瞻性地判断不 类资产的风险收益水平。本基金采用积极灵活投策略，通过前瞻性地判断不 同金融资产的相对收益，基进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 同金融资产的相对收益，基进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 同金融资产的相对收益，基进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 同金融资产的相对收益，基进行灵活配置。在市场上涨阶段中增 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 加权益类资产配置比例，在市场下行周期中降低力求实 现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下资整体收益 现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下资整体收益 水平。 （二） 股票投资策略 在新股投资方面，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用基金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。 本 基金二级市场股票投资以综合定性分析与量评估的结果为础，从本 基金二级市场股票投资以综合定性分析与量评估的结果为础，从面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 面分析入手。根据个股的估值水平优选，重点配置当前业绩良、市场认同 度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中以及价值被低估股票并构建投 度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中以及价值被低估股票并构建投 资组合。根据股票的预期收益与风险水平对进行优化，在理下追 资组合。根据股票的预期收益与风险水平对进行优化，在理下追 资组合。根据股票的预期收益与风险水平对进行优化，在理下追 求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内 求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内 求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内 在合理 价值时适卖出证券。 （三） 债券投资策略 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 24 本基金依据研究人员分别从利率、债券信用风险的专业分析，综合运用久期配置、期限结构配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等手段进行日常管理。 1、久期配置策略 久期配置是根据对宏观经济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定组合的整体久期，有效地控制整体资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。 2、期限结构配置策略 本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形态可能变化给予方向性的判断；同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。 3、收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。 4、杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。 5、信用债投资策略 信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 25 债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 6、可转换债券投资策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况等，本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上，实现基金资产稳健增值的目的。 （1）行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外，由于宏观经济所处的时期和市场发展的阶段不同，不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；而在经济衰退时期，持有防御类非周期行业的可转换债券，将获得更加稳定的收益。 （2）个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提上，精选具有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益。 （3）条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况，预测其未来发展战略和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些 7、资产支持证券投资策略 当前国内资 产支持证券市场以信贷化品为主（包括银行款当前国内资 产支持证券市场以信贷化品为主（包括银行款产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在产、住房抵押贷款等作为基础资），仍处于 创新试点阶段。品投关键在对基础资产 质量及未来现金流的分析，本将在国内证券化对基础资产 质量及未来现金流的分析，本将在国内证券化品具体政策 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险价值评估 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险价值评估 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险价值评估 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 26 后进行投资。本基金将严格控制产支持证券的总体规模并分散，以降低流动性风险。 （四）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 （1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，根据BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资； （2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资； （3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。 二、投资决策程序 投资决策程序 投资决策程序 投资决策程序 （一） 投资 决策依据 1、国家有关法律规和基金合同的定。 2、宏观经济发展趋势微运行和证券市场走。 3、分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 4、投资对象收益和风险的 配比关系。在充分权衡、投资对象收益和风险的 配比关系。在充分权衡、投资对象收益和风险的 配比关系。在充分权衡前提下作出投资决策，是本基金管理人维护者利益的重要保障 （二）投资决策程序 1、投资决策委员会定期和不 、投资决策委员会定期和不 定期召开会议，根据基金投资目标并综合考 定期召开会议，根据基金投资目标并综合考 定期召开会议，根据基金投资目标并综合考 虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金 的总体投资策略，审核并批准虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金 的总体投资策略，审核并批准虑政治、经济及债券市场状况等因素决定基金 的总体投资策略，审核并批准经理提出的资产、行业配置计划或重大投决定。 2、研究部门 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 根据宏观经济、债券市场运行态势信用发人调研数 量化支持等研究成果对基金经理提供。 3、基金经理在授权的范围内，根据投资决策委员会产类别配置比 、基金经理在授权的范围内，根据投资决策委员会产类别配置比 、基金经理在授权的范围内，根据投资决策委员会产类别配置比 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 例（范围）、组合剩余期限和的信用风险结构），以及内外部 的研究支持，在自身职权范围内确定具体投资品种、数量价位策略等 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27 构建、优化和调整投 资组合，并进行资组合的日常管理。 4、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 、基金经理根据授权范围内的投资方案，结合市场运行特点限 范围内作出投资决定，并通过交易系统向中央室发委托。员在执 范围内作出投资决定，并通过交易系统向中央室发委托。员在执 范围内作出投资决定，并通过交易系统向中央室发委托。员在执 行交易前应检查核对基金经理指令是 否符合投资限制、法规行交易前应检查核对基金经理指令是 否符合投资限制、法规行交易前应检查核对基金经理指令是 否符合投资限制、法规行交易前应检查核对基金经理指令是 否符合投资限制、法规否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 否有效等。交易员根据投资限制和市场情况，按委托确定的种类、价格数 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 量、时间等要素，执行交易指令最终实现投资计划。如果市场和出异常 情况，及时提示基金经理。 5、投资部门 对基金投资组合的收益率 、收益 归因分析按风险调整的、收益 归因分析按风险调整的、收益 归因分析按风险调整的率等进行分析计算、将基金实际投资业绩与准，以 率等进行分析计算、将基金实际投资业绩与准，以 率等进行分析计算、将基金实际投资业绩与准，以 及与同行业可类比基金 的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况为下一阶段 的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况为下一阶段 的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况为下一阶段 投资工作提供参考。 6、风险管理部 根据市场变化对投资组合的产配置和调整提出风险防范建 议， 对投资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况议， 对投资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况议， 对投资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况议， 对投资的执行过程进合规监控。基金经理依据市场变化、申购赎回等情况对投资组合进行监控和调整、制的流动性风险。 三、投资组合比例调整 三、投资组合比例调整 三、投资组合比例调整 三、投资组合比例调整 三、投资组合比例调整 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合基金同的有关约定。 四、投资限制 投资限制 1、组合限制基金的投资应遵循以下： （1）股票投资占基金产的比例为 0%-95% ； （2）本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付、存出保证应收申购款等 ； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10% ； （4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10% ； （5）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放 式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司 发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 28 可流通股票的 15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发 行的 可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ； （6）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人得主动新增流性受资产 的因素致使基金不符合该比例限制，管理人得主动新增流性受资产 的投资； （7）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3%； （8）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10% ； （9）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 %； （10 ）本基金 ）本基金 投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （11 ）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （12 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （13 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10% ； （14 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上（含 以上（含 BBBBBBBBB）的资产支持证 ）的资产支持证 ）的资产支持证 券。基金持有资产支证期间， 如果其信用等级下降、不再符合投标准券。基金持有资产支证期间， 如果其信用等级下降、不再符合投标准券。基金持有资产支证期间， 如果其信用等级下降、不再符合投标准券。基金持有资产支证期间， 如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （15 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （16 ）本基金总资产不得超过净的 140% ； （17 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展； （18 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 ）基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 29 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与 基金合同约定的投资范围保 持一致； （19 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 2）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 6）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 14 ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ ）项、第（ 18 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 ）项以外，因证券市场 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 波动、证券发行人合并基金规模变等管理之外的因素致使投资比 例不符合上述规定投资比的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但 个交易日内进行调整，但 中国证监会规定 的特殊情形除外。法律或管机构另有，从其。 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策 略应当符合 本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 日起开始。 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 法律规或监管部门取消变更上述限制，如适用于本基金则投资 不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、托出资； （5）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （6）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 基金 管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际 管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际 管理人运用基金财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 30 在不损害基金份额持有人 利益的情况下， 法律规或监管部门取消变更上 述限制， 如适用于本基金述限制， 如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受 相关限制 或以变更后的规定为准 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 ，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会 审议 。 第九部分 基金的业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金的业绩比较准为：沪深 本基金的业绩比较准为：沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债指数收 益率× 50% 2、选择比较基准的理由 本基金为混合型证券投资，以实现产的长期稳健增值作目 本基金为混合型证券投资，以实现产的长期稳健增值作目 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 标，力争在混合型基金的投资限定之下追求较高回报。本采用沪深 300 指数作为权益类投资 部分的业绩比较基准，采用中证综合债指数作为固定收 部分的业绩比较基准，采用中证综合债指数作为固定收 益类投资部分的业绩比较基准，为契合本金策略及相应例限制。因此，本基金采用沪深 因此，本基金采用沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债指数收益率× 50% 作 为业绩比较基准，与本金投资目标、策略风险收益特征相符。 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 如果今后法律规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩 比较基 准推出，或者有其他代表性更强、科学客观的业绩适用于本比较基 准推出，或者有其他代表性更强、科学客观的业绩适用于本比较基 准推出，或者有其他代表性更强、科学客观的业绩适用于本金时，经基管理人和托协商一致后本可以在报中国证监会备案 金时，经基管理人和托协商一致后本可以在报中国证监会备案 金时，经基管理人和托协商一致后本可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告，且无需召开金份额 持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 31 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第1季度报告，所载数据自2018年1月1日起至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 权益投资 32,003,665.13 32,003,665.13 32,003,665.13 21.52 其中：股票 其中：股票 32,003,665.13 32,003,665.13 32,003,665.13 21.52 2 基金投资 基金投资 - - 3 固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资 88,460,000.00 88,460,000.00 88,460,000.00 59.49 其中：债券 其中：债券 88,460,000.00 88,460,000.00 88,460,000.00 59.49 资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 13.45 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 6,608,274.14 6,608,274.14 6,608,274.14 4.44 8 其他资产 其他资产 1,617,663.63 1,617,663.63 1,617,663.63 1.09 9 合计 148,689,602.90 148,689,602.90 148,689,602.90 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%) A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 570,520.56 570,520.56 0.39 B 采矿业 14,912.33 14,912.33 0.01 C 制造业 23,368,499.68 23,368,499.68 23,368,499.68 15.99 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32 D 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业 365,099.08 365,099.08 0.25 E 建筑业 575,364.41 575,364.41 0.39 F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 1,184,455.08 1,184,455.08 1,184,455.08 0.81 G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 137,654.35 137,654.35 0.09 H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 13,664.00 13,664.00 0.01 I 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 2,477,146.76 2,477,146.76 2,477,146.76 1.69 J 金融业 23,1 83.93 83.93 0.02 K 房地产业 房地产业 17,703.69 17,703.69 0.01 L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 827,730.21 827,730.21 0.57 M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 271,377.00 271,377.00 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 552,841.23 552,841.23 0.38 O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 766,524.84 766,524.84 0.52 R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 836,987.98 836,987.98 0.57 S 综合 - - 合计 32,003,665.13 32,003,665.13 32,003,665.13 21.89 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 603156 养元饮品 养元饮品 37,717 2,424,825.93 2,424,825.93 2,424,825.93 1.66 2 002601 龙蟒佰利 龙蟒佰利 70,600 1,300,452.00 1,300,452.00 1,300,452.00 0.89 3 000703 恒逸石化 恒逸石化 43,254 1,125,036.54 1,125,036.54 1,125,036.54 0.77 4 000415 渤海金控 渤海金控 140,130 140,130 818,359.20 818,359.20 0.56 5 300115 长盈精密 长盈精密 20,700 384,399.00 384,399.00 0.26 6 300136 信 维通信 维通10,300 384,293.00 384,293.00 0.26 7 300088 长信科技 长信科技 39,400 296,682.00 296,682.00 0.20 8 300017 网宿科技 网宿科技 19,700 294,515.00 294,515.00 0.20 9 300145 中金环境 中金环境 24,600 292,248.00 292,248.00 0.20 10 300316 晶盛机电 晶盛机电 12,022 286,844.92 286,844.92 0.20 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 33 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 债券品种 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 国家债券 - - 2 央行票据 央行票据 - - 3 金融债券 金融债券 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 6.84 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 6.84 4 企业债券 企业债券 - - 5 企业短期融资券 企业短期融资券 企业短期融资券 - - 6 中期票据 中期票据 - - 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 78,460,000.00 53.67 9 其他 - - 10 合计 88,460,000.00 88,460,000.00 88,460,000.00 60.51 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券代码 债券名称 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 111815061 111815061 18 民生银行 民生银行 民生银行 CD061 200,000 200,000 19,784,000.00 19,784,000.00 19,784,000.00 13.53 2 170408 17 农发 08 100,000 100,000 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 6.84 3 111809052 111809052 18 浦发银行 浦发银行 浦发银行 CD052 100,000 100,000 9,894,000.00 9,894,000.00 9,894,000.00 6.77 4 111816076 111816076 18 上海银行 上海银行 上海银行 CD076 100,000 100,000 9,8 92,000.00 92,000.00 92,000.00 6.77 5 111811041 111811041 18 平安银行 平安银行 平安银行 CD041 100,000 100,000 9,889,000.00 9,889,000.00 9,889,000.00 6.76 5 111812033 111812033 18 北京银行 北京银行 北京银行 CD033 100,000 100,000 9,889,000.00 9,889,000.00 9,889,000.00 6.76 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 34 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 本基金报告期内未参与股指货投资。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含股指期货，无相关政策。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 本基金投资范围不包含国债期货，无相关政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 本基金报告期内未参与国债货投资。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11. 投资组合报告附注 11.1 1. 民生银行 民生银行 于 20172017 年 4月 19 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 日发布公告称，现民生银行北京分航天桥支长张 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 颖有涉嫌违法行为，立即向公安部门报案。目前张正在接受调查 ,本公司已成 本公司已成 本公司已成 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 立工作组，积极协助公安部门侦办。 20172017 年 4月 28 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 日发布公告称，民生银行北京分航天 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 桥支行长张颖使用伪造的理财合同和银印章，骗取客户资金。目前公安部门于 4月 13 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 日将张颖带走调查取证，涉案金额约 16.5 16.5亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 亿元，涉及客户约 150150 余人。 余人。 4月 14 日公 安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人安部 门对张颖执行拘留，予以立案调查并涉账户冻结控制封了犯罪嫌疑人分现金、财产及物 分现金、财产及物 分现金、财产及物 分现金、财产及物 品。 2. 民生 银行于 银行于 2017 年 8月 23 日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪日发布公告称， 民生银行首席信息官林晓轩涉嫌严重违纪目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常目前正接受组织审查。 民生银行经营一切常11.2 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 35 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元） 1 存出保证金 存出保证金 96,997.53 96,997.53 2 应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款 - 3 应收股利 应收股利 - 4 应收利息 应收利息 1,458,477.06 1,458,477.06 1,458,477.06 5 应收申购款 应收申购款 62,189.04 62,189.04 6 其他应收款 其他应收款 - 7 待摊费用 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,617,663.63 1,617,663.63 1,617,663.63 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 流通受限部分的 流通受限部分的 流通受限部分的 公允价值 公允价值 (元) 占基金资产 占基金资产 净值比例 净值比例 （%） 流通受限情况说 流通受限情况说 流通受限情况说 明 1 603156 养元饮品 养元饮品 2,424,825.93 2,424,825.93 2,424,825.93 1.66 老股转让流通受 老股转让流通受 老股转让流通受 限 2 002601 龙蟒佰利 龙蟒佰利 1,300,452.00 1,300,452.00 1,300,452.00 0.89 重大资产组停 重大资产组停 重大资产组停 牌 3 000703 恒逸石化 恒逸石化 1,125,036.54 1,125,036.54 1,125,036.54 0.77 筹划发行股份购 筹划发行股份购 筹划发行股份购 买资产停牌 买资产停牌 4 000415 渤海金控 渤海金控 818,3 59.2059.20 0.56 重大资产组停 重大资产组停 重大资产组停 牌 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 36 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 20 18 年 3月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来现。 投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实 际收益水平要低于所列数字 。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较 准的阶段 净值增长 净值增长 率① 净值增长 净值增长 率标准差 率标准差 ② 业绩比较 业绩比较 基准收益 基准收益 率③ 业绩比较 业绩比较 基准收益 基准收益 率标准差 率标准差 ④ ①—③ ②－④ 2015 年 6月 24 日（基 日（基 日（基 金合同生效日）至 金合同生效日）至 金合同生效日）至 金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日 11.00%11.00% 11.00% 0.39% 3.01% 0.02% 7.99% 0.37% 2016 年 1月 1日至 2016 年 12 月 31 日 5.50% 0.12% 4.84% 0.18% 0.66% -0.06% 201 7年 1月 1日至 201 7年 12 月 31日 9.22% 0.24% 10.49% 0.33% -1.27% -0.09% 201 8年 1月 1日至 201 8年 3月 31日 0.31% 0.47% -0.56% 0.59% 0.87% -0.12% 2015 年 6月 24 日（ 基 金合同 生效日）至 生效日）至 生效日）至 201 8年 3月 31日 28.30% 0.27% 18.27% 0.29% 10.03% -0.02% 注： 1、本基金成立于 2015 年 6月 24 日； 2、业绩比较基准 （1）自基金成立之日起至 2016 年 9月 26 日：五年银行定期存款利率（税 后） +1%+1% ； （2）自 2016 年 9月 27 日起： 沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债指 数收益率× 50% 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管人的费； 3、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券 /期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开费用维护； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方 二、基金费用计提方 二、基金费用计提方 二、基金费用计提方 二、基金费用计提方 法、计提标准和支付方式 法、计提标准和支付方式 法、计提标准和支付方式 法、计提标准和支付方式 法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的费 本基金的管理费年费率为0.8%。管理费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.1 0% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0.10% ÷当年天数 当年天数 H为每日应计提的基金托管费 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 38 E为前一日的基金资产净值 基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付由理人向金托管人发送基费划款指令，复核后于次月前 金托管人发送基费划款指令，复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休或不可抗力等致使无按时付的，支日期顺延至最近可。 上述 “一、基金费用的种类 ”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 三、不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 四、费用调整 四、费用调整 四、费用调整 在不对基 金份额持有人权益产生实质性利影响的情况下，管理和在不对基 金份额持有人权益产生实质性利影响的情况下，管理和金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律规 金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律规 金托管人协商一致且在履行适当程序后，可按照基发展情况并根据法律规 规定 和基金合同约调整基金管理费率、托等相关 费率 。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息披露办法》的规定 按照《信息披露办法》的规定 按照《信息披露办法》的规定 按照《信息披露办法》的规定 在指 定媒介上公告。 五、基金税收 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 39 第十四部分 招募说明书更新部分的说明 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理信息披露及其 办法》、《证券投资基金销售管理信息披露及其 办法》、《证券投资基金销售管理信息披露及其 办法》、《证券投资基金销售管理信息披露及其 办法》、《证券投资基金销售管理信息披露及其 办法》、《证券投资基金销售管理信息披露及其 他有关规定，并依据本基金管理人在合同生效后对实施的投资经营 他有关规定，并依据本基金管理人在合同生效后对实施的投资经营 活动，本基金管理人 对于 2018 年 2月 6日刊登的《 日刊登的《 兴银 丰盈灵活配置混合型证 券投资基 金招募说明书》 （更新）（ （更新）（ 2018 年第 1号） 进行了更新，主要内容 如下： 一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值一、“基金 份额的申购与赎回”投资产估值的信息披露”部分 根据《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及修改后的兴 根据《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及修改后的兴 根据《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及修改后的兴 根据《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及修改后的兴 银丰盈灵活配置混合型 证券投资基金合同》做相应修改。 二、“重要提示”部分 二、“重要提示”部分 更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现。 三、“基金管理人”部分 三、“基金管理人”部分 更新了主要人员情况。 四、“基金托管人”部分 四、“基金托管人”部分 更新了此部分内容。 五、“相关服务机构”部分 五、“相关服务机构”部分 更新了基金份额发售机 构、审计基金资产的会师事务所概况。 六、“基金的投资”部分 六、“基金的投资”部分 更新了“投资组合报告”部分，数据内容取自本基金 更新了“投资组合报告”部分，数据内容取自本基金 更新了“投资组合报告”部分，数据内容取自本基金 更新了“投资组合报告”部分，数据内容取自本基金 2018 年第 1季度报告， 数据截止日为 2018 年 3月 31 日，所列财务数据未经审计。 七、“基金的业绩”部分 七、“基金的业绩”部分 更新了本部分内容，数据截止日为 更新了本部分内容，数据截止日为 2018 年 3月 31 日，所列财务数据未经审 日，所列财务数据未经审 计。 八、“风险揭示”部分 八、“风险揭示”部分 更新了流动性风险。 九、“其他应披露事项”部分 兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 40 更新本部分内容，披露了自2017年12月25日至2018年6月24日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。 上述内容仅为摘要，须与本基金《招募说明书》（更新）（2018年第2号）（正文）所载之详细资料一并阅读。 兴银基金管理有限责任公司 2018年8月8日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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