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| 华宝资源优选混合A(240022) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1156954 | ||||||||
| 基金代码 | 240022 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝资源优选混合型证券投资基金2018年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2018年7月18日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 华宝资源优选混合 基金主代码 240022 交易代码 240022 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年8月21日 报告期末基金份额总额 486,887,632.88份 投资目标 把握资源相关行业的投资机会，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。 投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对资源相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享资源稀缺性所带来的行业高回报。本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据、以捕捉市场机会，提高基金资产的使用效率。 业绩比较基准 80%×中证内地资源主题指数收益率+20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年4月1日 － 2018年6月30日 ） 1.本期已实现收益 -7,156,411.58 2.本期利润 -43,065,608.51 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0937 4.期末基金资产净值 625,190,694.99 5.期末基金份额净值 1.284 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.43% 1.07% -10.08% 1.05% 2.65% 0.02% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，截至2013年2月21日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蔡目荣 国内投资部副总经理、本基金基金经理、华宝多策略股票、华宝价值发现混合基金经理 2012年8月21日 - 15年 硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作，2008年6月进入华宝基金管理有限公司，先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理和交易员的职务。2012年8月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理。2015年6月至2017年3月任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年11月任华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理。2015年3月起任国内投资部副总经理。2018年1月起任华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年二季度，国内宏观经济数据在市场一片担忧之中整体依然保持了较好的韧性，但很多数据变化引发了市场对未来经济增速下滑的担忧。从投资数据看，基建投资继续回落，5月份基建投资回落到5%，是2013年以来的单月新低，虽然房地产投资依然不错，但受基建投资增速下滑影响，二季度固定资产投资增速还是明显回落。二季度虽然有贸易战升级的趋势以及欧洲、日本经济疲软影响，国内4、5月份出口增长还是维持较好水平；二季度消费数据表现依然不好，4、5月份社零增速逐月回落。虽然投资消费数据不佳，但4、5月份工业增加值依然维持平稳。随着金融去杠杆工作的进一步推进，二季度信用风险暴露导致部分民营企业融资规模明显受到抑制，体现在社融数据上，4、5月份社融数据大幅收缩。二季度央行4月17日实施了一次降准以后，6月底宣布7月5日再次降准，货币政策在紧信用的同时由紧逐步变为中性。但信用收紧也导致市场对未来经济增长产生了较大担忧，同时影响未来经济预期还有二季度不断加剧的中美贸易冲突以及棚改货币化政策的收紧传闻。美国二季度经济继续保持强势，美联储二季度末再次启动了加息，这也基本符合市场预期；欧元区经济在3月份PMI数据下滑以后，二季度经济数据明显回落；日本经济继一季度增速下滑以后，二季度依然低迷。未来主要风险点集中在美联储加息及缩表进程过快以及美国贸易保护主义引发贸易争端影响全球经济。 2018年二季度由于信用债风险加剧以及中美贸易争端升级，同时市场调整引发了股权质押问题加剧了市场担忧，A股市场整体出现了大幅度调整。二季度市场表现较好的行业是食品饮料、餐饮旅游和石油石化，而通讯、电力设备和军工表现较差。二季度上证指数涨幅-10.14%，深成指涨幅-13.70%，创业板指数涨幅-15.46%，内地资源指数涨幅-12.87%，煤炭指数涨幅-9.56%，有色指数涨幅-20.35%。 二季度资源板块表现不好，主要原因是信用风险加剧、中美贸易争端升级以及棚改货币化政策的收紧导致市场对未来经济增长担忧，从而压制了资源板块估值。但从二季度行业景气看，以煤炭、钢铁为主的黑色板块景气度依然较好。本基金在二季度维持中性仓位。二季度本基金主要降低了化工和机械等块配置，适度增加了采掘和有色配置比重。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-7.43%，同期业绩比较基准收益率为-10.08%，基金表现领先比较基准2.65%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 497,191,813.84 78.97 其中：股票 497,191,813.84 78.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 125,822,242.14 19.98 8 其他资产 6,612,931.24 1.05 9 合计 629,626,987.22 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 276,564,354.03 44.24 C 制造业 199,012,136.13 31.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,462,537.69 3.43 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 497,191,813.84 79.53 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600028 中国石化 5,185,696 33,655,167.04 5.38 2 601857 中国石油 4,125,474 31,807,404.54 5.09 3 601899 紫金矿业 7,995,712 28,864,520.32 4.62 4 601088 中国神华 1,414,633 28,207,782.02 4.51 5 000960 锡业股份 2,086,250 25,055,862.50 4.01 6 600348 阳泉煤业 3,483,464 24,906,767.60 3.98 7 601699 潞安环能 2,316,350 21,449,401.00 3.43 8 600362 江西铜业 1,228,331 19,469,046.35 3.11 9 603799 华友钴业 191,300 18,646,011.00 2.98 10 600740 山西焦化 1,718,425 17,665,409.00 2.83 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 118,254.77 2 应收证券清算款 6,170,665.88 3 应收股利 - 4 应收利息 31,154.25 5 应收申购款 292,856.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,612,931.24 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 518,078,724.12 报告期期间基金总申购份额 99,767,280.72 减:报告期期间基金总赎回份额 130,958,371.96 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 486,887,632.88 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20180620~20180630 69,637,186.62 77,338,747.09 - 146,975,933.71 30.19% 产品特有风险 报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况。在单一投资者持有基金份额比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利益。 影响投资者决策的其他重要信息 2018年4月11日,经公司董事会审议通过,聘任李慧勇为公司副总经理。该事项经中国证券投资基金业协会备案，并在指定媒体上披露。 备查文件目录 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同； 华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书； 华宝资源优选混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2018年7月18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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