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| 银河收益混合(151002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 113907 | ||||||||
| 基金代码 | 151002 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河收益证券投资基金2010年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：２０１１年１月２２日 §１ 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年０１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自２０１０年１０月０１日起至１２月３１日止。 §２ 基金产品概况 ■ §３主要财务指标和基金净值表现 ３．１主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ３．２ 基金净值表现 ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：２００３年０８月０４日本基金成立，根据《银河银联系列证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 ３．３ 其他指标 单位：人民币元 §４ 管理人报告 ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：１、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。 ２、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 ４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承＂诚信稳健、勤奋律己、创新图强＂的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 ４．３ 公平交易专项说明 ４．３．１ 公平交易制度的执行情况 银河收益证券投资基金（以下简称“银河收益债券”）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 ４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 注：本基金管理人旗下无与银河收益债券投资风格相似的投资组合。 ４．３．３ 异常交易行为的专项说明 银河收益债券在本报告期内未发现异常交易行为。 ４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析 收益基金四季度拟订的策略是：债券投资以防御配置为主，加大短融和可转债的配置力度。相对看好股票投资，选择时机提高权益资产的配置比例，回避创业板解禁风险。 四季度，收益基金在债券市场整体调整过程中选择增持信用债来替换央票，借以提高持有期收益，增持的信用债品种均是含权债，特点是行权期短、收益率相对较高。组合久期依然保持在３以下的水平。另外少量增持了银行转债。 股票投资较好把握了工程机械、化工、军工、新信息技术、新能源等热点板块的波段操作机会，保持了原有组合中估值较低的一些符合新经济发展方向的配置，减持了银行、保险，增加了核电、医药、食品饮料、汽车及通信行业的配置比例，整体仓位相比上季末增加了５个百分点。季初股票投资贡献度较大，季末随消费品的全面走弱，投资收益有所回落。 ４．４．２ 报告期内基金的业绩表现 四季度，沪深３００指数上涨６．５６％，上证国债指数下跌０．３２％。收益基金期内净值增长率为３．５６％，比较基准为－０．５２％，期间每十份基金份额现金分红１元。 ４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 §５投资组合报告 ５．１报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 ５．８ 投资组合报告附注 ５．８．１ 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 ５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ５．８．３ 其他资产构成 ■ ５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ ５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 ５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 §６ 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７ 影响投资者决策的其他重要信息 － §８ 备查文件目录 ８．１ 备查文件目录 １、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件 ２、《银河银联系列证券投资基金基金合同》 ３、《银河银联系列证券投资基金托管协议》 ４、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 ５、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注 ６、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 ８．２ 存放地点 上海市世纪大道１５６８号中建大厦１５层 ８．３ 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：（０２１）３８５６８８８８／４００－８２０－０８６０ 银河基金管理有限公司 ２０１１年１月２２日 基金简称 银河收益债券 交易代码 １５１００２ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００３年８月４日 报告期末基金份额总额 １９７，２１４，３３７．７２ 份 投资目标 以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下，实现基金资产的安全及长期稳定增值。 投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，采取自上而下与自下而上相结合的投资策略合理配置资产。在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等的基础上，通过组合投资，为投资者获得长期稳定的回报。本基金的股票投资作为债券投资的辅助和补充，力争在严格控制风险的情况下，提高基金的收益率。在正常情况下，债券投资的比例范围为基金资产净值的５０％至９５％；股票投资的比例范围为基金资产净值的０％至３０％；现金的比例范围为基金资产净值的５％至２０％。 业绩比较基准 债券指数涨跌幅×８５％＋上证Ａ股指数涨跌幅×１５％，其中债券指数为中信国债指数涨跌幅×５１％＋中信银债指数涨跌幅×４９％ 风险收益特征 银河收益债券属于证券投资基金中的低风险品种，其中长期平均的预期收益和风险低于指数型基金、平衡型基金、价值型基金及收益型基金，高于纯债券基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标 报告期（ ２０１０年１０月１日 － ２０１０年１２月３１日 ） １．本期已实现收益 １１，０８８，４７２．５８ ２．本期利润 ９，６４３，９４１．３６ ３．加权平均基金份额本期利润 ０．０５１３ ４．期末基金资产净值 ３０５，１１４，１５３．２６ ５．期末基金份额净值 １．５４７１ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 ３．５６％ ０．５６％ －０．５２％ ０．２５％ ４．０８％ ０．３１％ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 索峰 银河收益证券投资基金的基金经理、固定收益部总监 ２００６年３月２１日 － １５ 本科学历，曾就职于润庆期货公司、申银万国证券公司、原君安证券和中国银河证券有限责任公司，期间主要从事国际商品期货交易，营业部债券自营业务和证券投资咨询工作。２００４年６月加入银河基金管理有限公司，从事固定收益产品投资工作，曾经担任银河银富货币市场基金的基金经理，目前兼任固定收益部总监职务。 韩晶 银河收益证券投资基金的基金经理 ２０１０年１月１２日 － ９ 中共党员，本科学历。曾就职于中国民族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。２００８年６月加入银河基金管理有限公司，从事固定收益产品研究工作，历任债券经理助理、债券经理等职务。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ７５，０７５，３５６．１７ ２３．７６ 其中：股票 ７５，０７５，３５６．１７ ２３．７６ ２ 固定收益投资 ２１１，２８０，８２７．２０ ６６．８５ 其中：债券 ２１１，２８０，８２７．２０ ６６．８５ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ２５，５７７，３３３．３３ ８．０９ ６ 其他资产 ４，１０１，５３４．３１ １．３０ ７ 合计 ３１６，０３５，０５１．０１ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ９２２，１１８．５７ ０．３０ Ｂ 采掘业 － － Ｃ 制造业 ５０，２４４，１６４．５６ １６．４７ Ｃ０ 食品、饮料 １４，３３９，６９６．８０ ４．７０ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ５，６２９，４０２．００ １．８５ Ｃ５ 电子 ２，８７２，４４０．００ ０．９４ Ｃ６ 金属、非金属 １，４８１，８０３．６８ ０．４９ Ｃ７ 机械、设备、仪表 １３，１１０，８５６．０８ ４．３０ Ｃ８ 医药、生物制品 １１，０３１，９６６．００ ３．６２ Ｃ９９ 其他制造业 １，７７８，０００．００ ０．５８ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 ６，７５７，８６０．００ ２．２１ Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 １１，３９２，０００．００ ３．７３ Ｈ 批发和零售贸易 １５４，５１３．０４ ０．０５ Ｉ 金融、保险业 － － Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 １，６８８，７００．００ ０．５５ Ｌ 传播与文化产业 ３，９１６，０００．００ １．２８ Ｍ 综合类 － － 合计 ７５，０７５，３５６．１７ ２４．６１ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６００９７０ 中材国际 １６６，０００ ６，７５７，８６０．００ ２．２１ ２ ０００５９６ 古井贡酒 ７６，８８４ ６，１６６，０９６．８０ ２．０２ ３ ６００７４１ 华域汽车 ５９９，９１２ ６，１２５，１０１．５２ ２．０１ ４ ６０１１０６ 中国一重 ９５０，０００ ５，６４３，０００．００ １．８５ ５ ３０００２５ 华星创业 １６０，０００ ５，３２４，８００．００ １．７５ ６ ０００８５８ 五 粮 液 １２０，０００ ４，１５５，６００．００ １．３６ ７ ６００５３７ 海通集团 １００，０００ ４，０１８，０００．００ １．３２ ８ ６００８１２ 华北制药 ２５０，０００ ３，９２７，５００．００ １．２９ ９ ６００８８０ 博瑞传播 ２００，０００ ３，９１６，０００．００ １．２８ １０ ００００６３ 中兴通讯 １２０，０００ ３，２７６，０００．００ １．０７ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 ３１，７６１，９０５．６０ １０．４１ ２ 央行票据 ４９，４７７，０００．００ １６．２２ ３ 金融债券 １０，２６３，０００．００ ３．３６ 其中：政策性金融债 １０，２６３，０００．００ ３．３６ ４ 企业债券 ６０，９３２，０００．００ １９．９７ ５ 企业短期融资券 ３９，７６６，０００．００ １３．０３ ６ 可转债 １９，０８０，９２１．６０ ６．２５ ７ 其他 － － ８ 合计 ２１１，２８０，８２７．２０ ６９．２５ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０１０２０３ ０２国债⑶ ２６８，７９０ ２６，８７９，０００．００ ８．８１ ２ ０７８０６５ ０７红豆债 ２００，０００ ２１，０４６，０００．００ ６．９０ ３ ０９８０３３ ０９国联债 ２００，０００ ２０，１４４，０００．００ ６．６０ ４ ０８０１０４１ ０８央行票据４１ ２００，０００ ２０，０６８，０００．００ ６．５８ ５ １０８１３２２ １０中冶ＣＰ０２ ２００，０００ １９，８９０，０００．００ ６．５２ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ６６０，０００．００ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ３，０５９，４７３．２８ ５ 应收申购款 ３８２，０６１．０３ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ４，１０１，５３４．３１ 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 １１，９５８，２６１．００ ３．９２ 本报告期期初基金份额总额 １７７，４９１，０８４．４０ 本报告期基金总申购份额 ５３，２１８，３２８．８７ 减：本报告期基金总赎回份额 ３３，４９５，０７５．５５ 本报告期期末基金份额总额 １９７，２１４，３３７．７２ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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