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| 银华抗通胀主题(QDII-FOF-LOF)A(161815) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 105041 | ||||||||
| 基金代码 | 161815 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华抗通胀主题证券投资基金(lOF)份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 １．银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）的募集已于２０１０年６月２８日获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］８７３号文核准。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的核准并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 ２．本基金是上市契约型开放式证券投资基金（ＬＯＦ），基金类型为基金中基金（ＦＯＦ）。《基金合同》生效后，本基金如果符合基金上市交易条件，将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。 ３．本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司（Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 ４．本基金自２０１０年１１月１日起至２０１０年１１月３０日，通过深交所挂牌发售，同时通过基金管理人指定的场外销售机构（包括直销机构的直销中心、网上直销交易系统和各代销机构的代销网点）公开发售。基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 ５．投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。 本基金管理人直销机构的直销中心仅对机构投资者办理本基金认购业务；个人投资者可通过本公司网上直销交易系统（网址：ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）办理本基金的开户和认购手续；代销机构包括中国建设银行、中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司（该代销机构发售期：２０１０年１１月３日——２０１０年１１月３０日）、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、厦门证券有限公司、广州证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中航证券有限公司、大同证券经纪有限责任公司（以上排名不分先后）。 办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。 ６．本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 ７．本基金按照１．００元份额初始面值开展认购。本基金基金代码为１６１８１５。 ８．若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构的直销中心、网上直销交易系统和指定的基金销售代理机构网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。 若投资人欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳Ａ股账户”）或证券投资基金账户。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 ９．投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资人所有，如《银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）生效，有效认购款项的利息将折算为基金份额计入基金份额持有人的账户，由利息所转的份额以基金登记结算机构的记录为准。其中，场内认购利息折算的份额保留至整数位，小数点以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 基金管理人自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，《基金合同》生效。 基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 １０．本基金场内认购采用份额认购的方式。在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购时，投资人以份额申请，单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的应为１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。 本基金场外认购采用金额认购的方式。在本基金代销机构的代销网点及网上直销交易系统进行场外认购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币１，０００元，每笔追加认购的最低金额为１，０００元。直销机构或各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额。 １１．认购原则： （１）基金场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式，场内认购采用“份额认购、份额确认”的方式； （２）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款； （３）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销，认购费率按每笔认购申请单独计算； （４）认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制； （５）销售网点（包括直销机构的直销中心、网上直销交易系统和代销机构的代销网点）受理认购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。 １２．本基金在认购期内，在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，不设定目标销售份额总额上限。《基金合同》生效后，基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 １３．对于Ｔ日交易时间内受理的认购申请，登记结算机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购有效性的确认情况。但登记结算机构对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购申请的成功确认应以登记结算机构在本基金认购结束后的登记确认结果为准。投资人应在本基金《基金合同》生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务，投资人本人应及时主动查询认购申请的确认结果，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 １４．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资人若欲了解本基金的详细情况，请详细阅读２０１０年１０月２８日刊登在《证券时报》上的《银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）、《银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同摘要》（以下简称“《基金合同摘要》”）。本基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ），投资人亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解本基金认购有关事宜。 １５．代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。 在募集期间，除本公告所列的代理销售机构外，本基金还有可能新增代理销售机构，如增加其他代销机构，本公司将及时公告，请留意近期本公司及各代理销售机构的公告，或拨打本公司及各代理销售机构的客户服务电话咨询。 １６．投资人可拨打本公司的客户服务电话４００－６７８－３３３３或０１０－８５１８６５５８咨询认购事宜，也可拨打中国建设银行客户服务电话９５５３３及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。 １７．在法律法规允许的范围内，基金管理人可综合考虑各种情况在法律法规允许的范围内对本基金募集安排做适当调整。 １８．个人投资者还可登录本公司网站（ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上直销交易系统办理开户、认购等业务。 １９．本发售公告中未明确指明仅适用于“场外认购”或“场内认购”的相关内容，对于“场外认购”、“场内认购”均适用。 ２０．风险提示。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照份额初始面值１．００元开展认购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于初始份额面值。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，本基金投资于境外证券市场，境外投资所涉及的国家或地区市场可能因不同宏观经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响产生波动，使基金资产面临潜在的市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》、本发售公告及相关公告。 一、基金募集的基本情况 （一）基金名称、简称及代码 基金名称：银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ） 基金简称：银华抗通胀主题（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ－ＬＯＦ） 场内简称：银华通胀 基金代码：１６１８１５ （二）基金类型 基金中基金（ＦＯＦ） （三）基金的运作方式 上市契约型开放式 （四）基金存续期间 不定期 （五）基金份额初始面值和认购价格 本基金份额初始面值为１．００元人民币，如基金份额进行拆分，其面值将发生变动。 本基金认购价格为１．００元／份。 （六）投资目标 在有效控制组合风险的前提下，通过在全球范围内精选抗通胀主题的基金，为投资者实现基金资产的长期稳定增值。 （七）投资范围 本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ＥＴＦ）、债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产的６０％，其中不低于８０％投资于抗通胀主题的基金，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。抗通胀主题的基金指跟踪综合商品指数的 ＥＴＦ，跟踪单个或大类商品价格的ＥＴＦ，业绩比较基准９０％以上是商品指数的共同基金，以及主要投资于通货膨胀挂钩债券的 ＥＴＦ或债券型基金。本基金所投资的商品类基金以跟踪商品指数或商品价格为投资目标，通常情况下不采用卖空策略，也不使用资金杠杆。 为了便于本基金所投资相关基金的清算和托管业务，本基金投资范围中所涉及的非场内交易的基金仅通过美国存托与清算公司（ＤＴＣＣ）的Ｆｕｎｄ／ＳＥＲＶ系统或者比利时欧洲清算银行有限公司（Ｅｕｒｏｃｌｅａｒ Ｂａｎｋ）的Ｆｕｎｄｓｅｔｔｌｅ系统购买。 （八）销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 （九）销售方式 本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。 登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。投资人也可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转托管。 （十）销售场所 本基金的场外认购通过基金管理人直销机构的直销中心、网上直销交易系统及基金代销机构的代销网点办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理。 本基金的场内认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位进行。 本基金认购期结束前获得基金代销资格并具有深交所会员资格的证券公司也可代理本基金场内基金份额的销售。其具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。 基金管理人直销机构、代销机构办理本基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本公告以及当地销售机构的公告。 基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。 （十一）认购账户 若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心、网上直销交易系统和指定的基金销售代理机构网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。 若投资人欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即“深圳Ａ股账户”）或证券投资基金账户。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 （十二）募集规模 本基金募集份额总额不少于２亿份，募集金额不少于２亿元人民币。 在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金不设募集上限。《基金合同》生效后，基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 （十三）认购申请的确认 对于Ｔ日交易时间内受理的认购申请，登记结算机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购有效性的确认情况。但登记结算机构对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购申请的成功确认应以登记结算机构在本基金认购结束后的登记确认结果为准。投资人应在本基金《基金合同》生效后，到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 （十四）销售机构 １．直销机构 （１）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１０层 电话：０１０－５８１６２９５０ 传真：０１０－５８１６２９５１ 邮编：１００７３８ 联系人：李夕 （２）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 电话：０７５５－８３５１５００２ 传真：０７５５－８３５１５０８２ 邮编：５１８０３４ 联系人：饶艳艳 （３）银华基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室 电话：０２１－５０８１７００１ 传真：０２１－５０８１７０５５ 联系人：孙为君 ２．代销机构 （１）场外代销机构： １） 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ２） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：０１０－６６５９６６８８ 传真：０１０－６６５９４９４６ 客户服务电话：９５５６６（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ３） 中国工商银行股份有限公司 （该代销机构发售期：２０１０年１１月３日——２０１０年１１月３０日） 注册地址：中国北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ４） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 联系人：滕涛 传真：０１０－８５１０９２１９ 客户服务热线：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ５） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３０７７２７８ 传真：０７５５－８３１９５０５０ 客户服务电话：９５５５５ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ６） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ７） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 传真：０１０－８３９１４２８３ 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ８） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ９） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：９５５９５ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ １０） 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：０７５５－８２０８８８８８ 客户服务电话：９５５０１ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １１） 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：０７５５－２２１９７８７４ 传真：０７５５－２５８７９４５３ 客户服务热线：４００－６６９－９９９９ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ １２） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：０１０－６５５５７０８３ 传真：０１０－６５５５０８２７ 客户服务热线：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ １３） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：０２１－６３５８６２１０ 传真：０２１－６３５８６２１５ 客户服务热线：９６５２８，上海地区：９６２５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １４） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 法定代表人：胡平西 基金业务联系人：周睿 客服电话：０２１－９６２９９９ １５） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路１９３号 法定代表人：廖玉林 客户服务热线：０７６９－９６２２８、０７６９－２２１１８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ １６） 杭州银行股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 电话：０５７１－８５１０８３０９ 传真：０５７１－８５１５１３３９ 联系人：严峻 客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００－８８８８－５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ １７） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市新华北路８号 法定代表人：农惠臣 联系人：何佳 电话：０９９１－８８２４６６７ 传真：０９９１－８８２４６６７ 客服电话：９６５１８ 网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １８） 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ １９） 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ２０） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 开放式基金咨询电话：０４３１－８５０９６７０９ 客户服务电话：４００－６００－０６８６ ０４３１－８５０９６７３３ 网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ ２１） 中国银河证券股份有限公司 办公（注册）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 客户服务电话：４００－８８８－８８８８ 电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：田薇 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ２２） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东济南市经十路２０５１８号 办公地址：济南市经七路８６号２３层经济业务总部 法定代表人：李玮 电话：０５３１－８１２８３９３８ 传真：０５３１－８１２８３９００ 联系人：吴阳 客户服务电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２３） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市南开区宾水西道８号 法定代表人：王春峰 电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１６１６ 联系人：王兆权 客户服务电话：０２２－２８４５５５８８ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ ２４） 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 法定代表人：刘建武 联系电话：０２９－８７４０６４８８ 传真：０２９－８７４０６３８７ 联系人：冯萍 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３８） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ３９） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 联系人：林生迎 客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ４０） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０层 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 联系人：李笑鸣 客户服务咨询电话：９５５５３ ４００－８８８－８００１ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ ４１） 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼 法定代表人：陆涛 电话：０７５５－８３０２５６９５ 传真：０７５５－８３０２５６２５ 联系人：金春 客户服务热线：４００－８８８－８２２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４２） 国海证券有限责任公司 注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路４６号 法定代表人：张雅锋 开放式基金咨询电话：０７５５－８３７０７４１３ 开放式基金业务传真：０７５５－８３７００２０５ 联系人：武斌 客户服务电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西） 公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ４３） 申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客服电话：９５５２３或４００－８８９－５５２３ 电话委托：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ ４４） 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢 法定代表人：王珠林 传真：０２３－６３７８６３１１ 客户服务电话：４００－８０９－６０９６ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ４５） 东海证券有限责任公司 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国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 电话：０５５１－２２７２１００ 传真：０５５１－２２７２１００ 联系人：祝丽萍 客户服务电话：４００－８８８８－７７７ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５３） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：０７５５－８３５１６２８９ 传真：０７５５－８３５１６１９９ 客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ ５４） 万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：０２０－３７８６５０７０ 传真：０２０－３７８６５００８ 客户服务电话：４００－８８８８－１３３ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５５） 中国建银投资证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：４００６－００８－００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ ５６） 方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 开放式基金咨询电话：９５５７１ 电话：０７３１－８５８３２３４３ 开放式基金业务传真：０７３１－８５８３２２１４ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ ５７） 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２４楼 法定代表人：张建华 电话：０２１－３２２２９８８８ 联系人：颜奕斌 业务联系电话：０２１－３２２２９８８８－３１１３ 网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ ５８） 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真： ０５９２－５１６１１４０ 客服电话：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ５９） 广州证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼 法定代表人：吴志明 电话：０２０－８７３２２６６８ 联系人：林洁茹 客户服务电话：０２０－９６１３０３ 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ ６０） 广发华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 法定代表人：黄金琳 电话：０５９１－８７３８３６２３ 传真：０５９１－８７３８３６１０ 客户服务电话：０５９１－９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ６１） 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 联系人：刘晨 客户服务电话：４００－８８８－８７８８ １０１０８９９８ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ ６２） 中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 联系人：余雅娜 客户服务电话：４００－８８６６－５６７ 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ ６３） 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街１３号 办公地址：太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３ 法定代表人：董祥 电话：０３５１－４１３０３２２ 联系人：薛津 客户服务电话：０３５１－４１６７０５６ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／ （以上排名不分先后） 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （２）场内代销机构 １）具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。 ２）本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询。 ３）尚未取得基金代销资格、但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资人通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 ３．网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网址：ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ （十五）基金的存续 《基金合同》生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５，０００万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 （十六）认购费率 本基金认购费率表如下： 场外认购费率 认购金额（Ｍ，含认购费） 费率 Ｍ＜５０万元 １．５％ ５０万元≤Ｍ＜２００万元 ０．９％ ２００万元≤Ｍ＜５００万元 ０．３％ Ｍ≥５００万元 按笔固定收取，１０００元／笔 场内认购费率 深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。 本基金的认购费由投资人承担。基金认购费用不列入基金财产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等认购期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。投资人重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 （十七）认购的计算方式 １．场内认购 场内认购为份额认购，认购份额为整数。 本基金场内认购的认购金额以及利息折算的份额计算公式如下： 认购金额＝基金份额初始面值×（１＋认购费率）×认购份额 （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购金额＝基金份额初始面值×认购份额＋固定认购费金额） 认购费用＝基金份额初始面值×认购份额×认购费率 （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额） 净认购金额＝基金份额初始面值×认购份额 利息折算的份额＝利息／基金份额初始面值 例一：某投资人在认购期内通过场内认购本基金１，０００，０００份，若某深交所会员单位设定认购费率为０．９％，并假定该笔认购款项产生利息２９５．００元。则有： 认购金额＝１．００×１，０００，０００×（１＋０．９％）＝１，００９，０００元 认购费用＝１．００×１，０００，０００×０．９％＝９，０００元 净认购金额＝１．００×１，０００，０００＝１，０００，０００元 利息折算的份额＝２９５．００／１．００＝２９５份 即：投资人认购１，０００，０００份基金份额，需缴纳１，００９，０００元，认购费用为９，０００元，若利息折算的份额为２９５份，则总共可得到１，０００，２９５份基金份额。 ２．场外认购 场外认购为金额认购，认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金场外认购的认购份额的计算公式如下： 净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率） （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额） 认购费用＝认购金额－净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额） 认购份额＝（净认购金额＋利息）／基金份额初始面值 例二：某投资人在认购期内投资１，０００，０００元，通过场外认购本基金，认购费率为０．９％，这１，０００，０００元在认购期间产生的利息为２９５．００元，则其可得到的基金份额数计算如下： 净认购金额＝１，０００，０００／（１＋０．９％）＝９９１，０８０．２８元 认购费用＝１，０００，０００－９９１，０８０．２８＝８，９１９．７２元 认购份额＝（９９１，０８０．２８＋２９５．００）／１．００＝９９１，３７５．２８份 即：投资人投资１，０００，０００元通过场外认购本基金份额，在认购期结束时，投资人账户登记有本基金９９１，３７５．２８份。 （十八）认购期利息的处理方式 投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资人所有，如《基金合同》生效，将折算为基金份额计入基金份额持有人的账户，由利息所转的份额以基金登记结算机构的记录为准。其中，场内认购利息折算的份额保留至整数位，小数点以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 二、认购安排 （一）认购时间：２０１０年１１月１日至２０１０年１１月３０日。 本基金场内认购具体开放时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外认购具体开放时间以各销售机构的规定为准。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同，若本基金份额发售公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。 （二）认购原则 （１）基金场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式，场内认购采用“份额认购、份额确认”的方式； （２）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款； （３）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销，认购费率按每笔认购申请单独计算； （４）认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制； （５）销售网点（包括直销机构的直销中心、网上直销交易系统和代销机构的代销网点）受理认购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。 （三）认购限额 本基金场内认购采用份额认购的方式。在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购时，投资人以份额申请，单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的应为１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。 本基金场外认购采用金额认购的方式。在本基金代销机构的代销网点及网上直销交易系统进行场外认购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币１，０００元，每笔追加认购的最低金额为１，０００元。直销机构或各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。 基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额。 三、场内认购的开户及认购程序 （一）场内认购使用账户说明 １．投资人办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即Ａ股账户）或证券投资基金账户。 ２．已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。 ３．尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。 （二）场内认购的程序 １．受理场内认购的时间：２０１０年１１月１日至２０１０年１１月３０日９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日和节假日不受理）。 ２．开户及认购手续 （１）投资人应开立深圳Ａ股账户或证券投资基金账户。 （２）投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （３）投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托，可多次申报认购，但不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。 （三）账户使用注意事项 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能采取现金红利的分配方式，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 四、场外认购的开户及认购程序 （一）场外认购使用账户说明 １．投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 ２．已有深圳证券账户的投资人，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。 ３．尚无深圳证券账户的投资人，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。 ４．已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。 ５．已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。 （二）账户使用注意事项 １．投资人已持有的通过银华基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，则可直接认购银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）。 ２．拥有多个深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资人，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。 ３．对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人，为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该配发账户。 ４．本基金登记在注册登记系统的基金份额，其基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。选择红利再投资方式的投资人，其红利所转换的基金份额免收申购费用。 投资人在开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户时，不能有效设置分红方式；只有在购买本基金时，或已持有本基金的基金份额后才能在本基金各销售网点有效选择或修改基金的分红方式。本基金每次分红时，投资人在每个销售机构最终确定的分红方式以该次分红前最近一次选择或更改的分红方式为准。投资人设置的分红方式只对其提交设置分红方式业务的销售机构有效，并不改变投资人在其他销售机构所设置的本基金分红方式，即投资人可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。 五、个人投资者办理场外认购的开户与认购流程 （一）通过本公司网站办理开户与认购的程序 １．业务办理时间 基金份额认购日２４小时全天认购，工作日下午五点后提交的申请按下个工作日交易结算，节假日提交的申请按节假日后第一个工作日交易结算。 ２．开户和认购程序 ２．１开立基金账户 ⑴办理相应的银行支付卡。 支持本公司旗下基金网上交易的银行有中国建设银行、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司和富滇银行股份有限公司。 ⑵登陆本公司网站开始开户。 本公司网站：ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ。 ⑶选择客户类型。 ⑷选择银行卡。 ⑸通过银行身份验证或开通基金业务。 ⑹阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议。 ⑺填写《风险调查问卷》。 （８）开户成功。 ２．２提出认购申请 ⑴进入本公司网站ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ，登陆网上交易。 ⑵选择认购基金。 ⑶通过银行支付渠道支付认购金额。 投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日（Ｔ日）后的第２个工作日（Ｔ＋２日）起在本公司网站网上交易系统中打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后才能够确认，对于本基金的已经受理的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。 特别提示： 如果投资人在开户时没有填写过《风险调查问卷》，在首次办理认／申购手续时需要填写《风险调查问卷》。 （二）通过中国建设银行网点办理开户和认购的程序 １．认购业务办理时间：９：３０－１７：００，周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日。 ２． 开户程序及所需材料： （１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金； （２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户； ①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）； ②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通； ③填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。 （３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 ３． 如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务； ４． 认购程序及所需材料： （１）本人有效身份证件原件； （２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 ５． 注意事项： （１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续； （２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。 （三）通过证券公司办理开户和认购的程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，并仅供个人投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，代销券商名单详见本发售公告“一、基金募集的基本情况（十四）销售机构”。 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。 １．认购业务办理时间 认购日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。 ２．资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （１）填妥的《资金账户开户申请表》； （２）本人有效身份证明原件及复印件； （３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 ３．基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （１）填妥的《开户申请表》； （２）本人有效身份证件及复印件； （３）在本代销机构开立的资金账户卡； （４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 ４．提出认购申请 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （１）填妥的《认购申请表》； （２）本人有效身份证原件及复印件； （３）在本代销机构开立的资金账户卡。 投资人还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 ５．注意事项 （１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准； （２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续； （３）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 六、机构投资者办理场外认购的开户与认购流程 （一）通过直销机构办理开户和认购的程序 １．本公司的北京直销中心、深圳直销中心和上海分公司受理机构投资者的开户和认购申请。 ２．认购业务办理时间 认购日的９：３０－１７：００（周六、周日及法定节假日不办理认购业务但提供咨询服务，电话４００－６７８－３３３３、０１０－８５１８６５５８）。 ３．机构投资者办理开户与认购手续 ３．１机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： （１）填妥并加盖预留印鉴的《直销账户业务申请表》； （２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（最新年检过的副本）、组织机构代码证副本、税务登记证副本复印件加盖单位公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件）； （３）指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章（或出示指定银行出具的开户证明复印件）； （４）《基金业务授权委托书》一式两份（加盖公章及法人章）； （５）《预留印鉴卡》一式三份； （６）法定代表人及经办人身份证件复印件加盖单位公章（如是二代身份证，请提供正反两面的复印件）； （７）《传真交易协议书》一式两份（加盖公章及法人章）； （８）《机构投资者风险承受能力测试问卷》（加盖预留印鉴）； （９）《证券投资基金投资者权益须知》（加盖公章及法人章）； （１０）机构投资者如有控股股东或实际控制人，还应核对并留存控股股东或实际控制人的身份证件或者身份证明文件。 特别提示： （１）其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 （２）本公司可根据具体实际情况，对上述业务办理的申请资料进行调整。 （３）如果投资人在开户时没有填写过《投资者风险承受能力测试问卷》，在首次办理认／申购手续时需要填写《投资者风险承受能力测试问卷》。 ３．２机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《直销认／申购申请表》（加盖预留交易印鉴）、银行付款凭证复印件。 ４．认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 直销专户一：建设银行 账户名称：银华基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行北京建国支行 银行账号：１１００１０４２５０００５９２６１８８９ 直销专户二：工商银行 账户名称：银华基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京东长安街支行 银行账号：０２０００５３４２９０２７３０２２６９ 在办理认购业务时，需要按照《直销业务办理指南》的要求提供划款凭证，并且建议在“汇款用途”中注明款项的用途。 ５．注意事项 （１）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （２）投资人Ｔ日提交开户申请后，应于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的投资人寄送开户确认书。 （３）投资人Ｔ日提交认购申请后，应于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于《基金合同》生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （４）基金认购期结束，以下将被认定为无效认购： ①投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； ④在认购期截止日下午５：００之前资金未到指定基金销售专户的； ⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （二）通过中国建设银行办理开户和认购的程序 １．认购业务办理时间：９：３０—１７：００，周六、周日及法定节假日不办理业务。 ２．开户及认购程序： （１）请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金； （２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户： ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ②证券业务授权书； ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ④填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。 （３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。 ３．如已开立证券卡，投资人可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件（开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明）到会计柜台开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 ４．认购程序及所需材料： （１）被授权人有效身份证明原件； （２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”； ５．注意事项： （１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； （２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。 （三）通过证券公司办理开户和认购的程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，并仅供机构投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，代销券商的名单详见本发售公告“一、基金募集的基本情况（十四）销售机构”。 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 １．认购业务办理时间 认购日的９：３０－１５：００（周六、周日及法定节假日不受理）。 ２．开立资金账户 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户； （２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （４）法定代表人证明书； （５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； （６）预留印鉴； （７）经办人身份证件及其复印件； ３．开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （２）经办人身份证件及复印件； （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （４）代销券商开立的资金账户卡。 ４．提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （２）经办人身份证件及复印件； （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （４）代销券商开立的资金账户卡。 投资人还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 ５．注意事项 （１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。 （２）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 七、清算与交割 认购期内，投资人的认购款项只能存入专用账户，不得动用。 投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资人所有，如《基金合同》生效，将折算为基金份额计入基金份额持有人的账户，由利息所转的份额以基金登记结算机构的记录为准。 八、退款 投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起３个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在被确认无效之日起３个工作日内向投资人的指定银行账户划出。 基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 九、基金的验资 认购期结束后，由登记结算机构计算投资人认购应获得的基金份额，基金管理人应在１０日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资。 十、《基金合同》的生效 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及《招募说明书》决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，《基金合同》生效。 十一、本次认购当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层 法定代表人：彭越 成立日期：２００１年５月２８日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号 组织形式：有限责任公司 注册资本：２亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：刘晓雅 电话：０１０－８５１８６５５８ 传真：０１０－５８１６３０２７ 银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例２１％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：０１０－６７５９ ５００３ （三）销售机构 １．直销机构 本基金直销机构详见本发售公告“一、基金募集的基本情况（十四）销售机构”。 ２．代销机构 本基金代销机构详见本发售公告“一、基金募集的基本情况（十四）销售机构”。 （四）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：陈耀先 联系人：任瑞新 办公地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 电话：０１０－５８５９８８３５ 传真：０１０－５８５９８９０７ （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：０２１－３１３５８６６６ 传真：０２１－３１３５８６００ 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （六）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东３办公楼）１６层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：张小东、王珊珊 电话：０１０－５８１５３３２２；０１０－５８１５２１４５ 传真：０１０－８５１８８２９８ 联系人：王珊珊 银华基金管理有限公司 二〇一〇年十月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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