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| 华富成长趋势混合A(410003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104558 | ||||||||
| 基金代码 | 410003 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富成长趋势股票型证券投资基金2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：２０１０年１０月２６日 §１ 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为２０１０年７月１日至２０１０年９月３０日。 §２ 基金产品概况 ■ §３主要财务指标和基金净值表现 ３．１主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ３．２ 基金净值表现 ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票６０％～９５％，债券资产的配置比例为０－３５％，权证的配置比例为０－３％，现金或者到期日在１年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的５％，本基金建仓期为２００７年３月１９日至９月１９日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 §４ 管理人报告 ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ ４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 ４．３ 公平交易专项说明 ４．３．１ 公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。 ４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金为股票型基金，本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。 ４．３．３ 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。 ４．４ 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度沪深３００指数反弹１４．５３％，本基金净值上涨２１．８３％。 在三季度初，我们判断经济增速的下滑使紧缩预期有所缓解，市场大幅下跌后估值比较安全，因此提高了股票仓位。同时，我们注重个股选择，对机械、有色、建材及消费类行业股票的重点配置取得了一定效果。 近期金融、煤炭等强周期行业明显补涨，表明投资者认可目前的市场价值中枢，同时也使各行业的收益率趋于一致。预期未来市场上涨的节奏将表现为“权重股估值修复”和“成长股稳步涨升”交替进行。 ４．５ 报告期内基金的业绩表现 本基金于２００７年３月１９日正式成立。截止２０１０年９月３０日，本基金份额净值为０．７１９４元，累计份额净值为１．００９４元．报告期，本基金份额净值增长率为２１．８３％，同期业绩比较基准收益率为１２．０２％。 ４．６ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对经济和市场基本面的判断，对于基金的投资策略能否成功具有决定性的作用。展望四季度，我们认为经济形势和政策环境将延续二季度以来的格局。刺激政策退出、产能过剩、房地产调控等因素将使ＧＤＰ增速难以大幅提高。去年过度放贷导致的流动性过剩推动食品价格持续上涨，三季度居民消费价格同比上涨超过３．５％。１０月１９日央行意外上调基准利率０．２５％，意在控制通胀预期。面对暂时的滞胀局面，我们预期未来一年货币政策由适度宽松转向适度从紧，继续控制信贷额度，并对关系民生和金融安全的房地产等资产价格实施严格调控。 外围环境方面，美元加速贬值，人民币升值压力加大，使中国产业结构升级更为迫切。按照“十二五”规划，战略新兴产业占ＧＤＰ的比重到２０１５ 年力争达到８％左右，到２０２０ 年力争达到１５％左右。 基于前述分析，我们判断四季度市场受流动性推动，系统性风险不大，但仍以结构性机会为主，金融地产机会有限，看好矿产资源、农业、商业地产等通胀主题，及新能源汽车、医药生物、环保等政策扶持的新兴行业，同时我们继续看好信息技术、食品、商业、家电等消费类行业。 §５投资组合报告 ５．１报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ５．８ 投资组合报告附注 ５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ５．８．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ５．８．３ 其他资产构成 ■ ５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ ５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 ５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §６ 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７ 备查文件目录 ７．１ 备查文件目录 １、华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同 ２、华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议 ３、华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书 ４、报告期内华富成长趋势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 ７．２ 存放地点 基金管理人、基金托管人处 ７．３ 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。 基金简称 华富成长趋势股票 交易代码 ４１０００３ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００７年３月１９日 报告期末基金份额总额 ２，３２０，２８２，６１３．１０ 份 投资目标 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选择方面，本基金“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合“自上而下”精选最优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求基金资产的中长期稳定增值。 业绩比较基准 ８０％×中信标普３００指数＋２０％×中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈德义 华富成长趋势基金基金经理 ２００９年９月８日 － 六年 清华大学工商管理硕士。历任中企东方资产管理公司研究员、上海丰润投资顾问公司投资咨询经理、国元证券股份有限公司投资研究中心高级研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理。 主要财务指标 报告期（ ２０１０年７月１日 － ２０１０年９月３０日 ） １．本期已实现收益 １５，３９０，２１９．５０ ２．本期利润 ３０４，０４３，５０２．７２ ３．加权平均基金份额本期利润 ０．１２９０ ４．期末基金资产净值 １，６６９，２７５，７８３．５７ ５．期末基金份额净值 ０．７１９４ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 ２１．８３％ １．３０％ １２．０２％ １．０４％ ９．８１％ ０．２６％ 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 １，５７３，７５３，０４２．７４ ９３．１７ 其中：股票 １，５７３，７５３，０４２．７４ ９３．１７ ２ 固定收益投资 ４，０２５，１３５．４０ ０．２４ 其中：债券 ４，０２５，１３５．４０ ０．２４ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ９８，４７３，３８８．１６ ５．８３ ６ 其他资产 １２，７７８，６８６．７５ ０．７６ ７ 合计 １，６８９，０３０，２５３．０５ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ８，０９７，０００．００ ０．４９ Ｂ 采掘业 ３２，９１５，３４７．５４ １．９７ Ｃ 制造业 ９９１，７４５，４２８．３８ ５９．４１ Ｃ０ 食品、饮料 １０９，２６４，１３３．９０ ６．５５ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １２７，０１８，１３０．３２ ７．６１ Ｃ５ 电子 １５４，１１３，７４３．６８ ９．２３ Ｃ６ 金属、非金属 １４１，４６７，９５３．７８ ８．４７ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ２４４，９６２，７７５．７０ １４．６７ Ｃ８ 医药、生物制品 ２１４，９１８，６９１．００ １２．８７ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 ６０，２１９，０７６．９５ ３．６１ Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 １３０，６５１，８０７．７３ ７．８３ Ｈ 批发和零售贸易 １０３，９５３，９０１．６７ ６．２３ Ｉ 金融、保险业 １３，６１３，６０５．４２ ０．８２ Ｊ 房地产业 ２６，７０１，７５０．９３ １．６０ Ｋ 社会服务业 １２７，３３４，５０９．４２ ７．６３ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 ７８，５２０，６１４．７０ ４．７０ 合计 １，５７３，７５３，０４２．７４ ９４．２８ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６００５１８ 康美药业 ６，９０９，６８０ １２８，９３４，６２８．８０ ７．７２ ２ ０００８２６ 桑德环境 ４，５４９，７１８ １１４，６９８，３９０．７８ ６．８７ ３ ０００５５９ 万向钱潮 ７，３６９，８１８ １１３，４２１，４９９．０２ ６．７９ ４ ６００１１１ 包钢稀土 １，０６６，７１６ ８１，９８７，７９１．７６ ４．９１ ５ ６００４１５ 小商品城 ２，９４９，６８５ ７８，５２０，６１４．７０ ４．７０ ６ ６００３１５ 上海家化 １，９０８，１２８ ７７，０１２，０４６．０８ ４．６１ ７ ００２１０６ 莱宝高科 ２，０４９，７７７ ７５，６３６，７７１．３０ ４．５３ ８ ００２０６５ 东华软件 ２，０７９，４９７ ６２，７８０，０１４．４３ ３．７６ ９ ０００５３８ 云南白药 ８８５，５５７ ６１，７０５，６１１．７６ ３．７０ １０ ００２０９１ 江苏国泰 １，６３４，５９１ ４７，１０８，９１２．６２ ２．８２ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 ４，０２５，１３５．４０ ０．２４ ７ 其他 － － ８ 合计 ４，０２５，１３５．４０ ０．２４ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１０００７ 博汇转债 ３２，７３０ ４，０２５，１３５．４０ ０．２４ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ２，８３７，２４３．５４ ２ 应收证券清算款 ９，７３４，０５６．５５ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ２１，３９３．４０ ５ 应收申购款 １８５，９９３．２６ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 １２，７７８，６８６．７５ 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１０００７ 博汇转债 ４，０２５，１３５．４０ ０．２４ 本报告期期初基金份额总额 ２，３７５，８３５，７４５．３６ 本报告期期间基金总申购份额 １４，１７４，３９８．１５ 减：本报告期期间基金总赎回份额 ６９，７２７，５３０．４１ 报告期期间基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 ２，３２０，２８２，６１３．１０ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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