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| 诺安价值增长混合A(320005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 104288 | ||||||||
| 基金代码 | 320005 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安价值增长股票证券投资基金2010年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2010年10月26日 - 1 - 诺安价值增长股票证券投资基金 2010 年第三季度报告 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容的真实性、准确性和完整性,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺安价值增长股票 基金主代码 320005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年11月21日 报告期末基金份额总额 10,560,752,770.72份 投资目标 依托中国GDP的高速增长和资本市场的快速增长,发掘价值低估和能够长期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本投资收益。 投资策略 在资产配置方面,根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势,采取自上而下的方法,合理调整基金资产中股票投资的比例,并附之以适当的债券和现金投资；在股票选择方面,采取自下而上的方法精选股票；在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结构,运用多种投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。 业绩比较基准 80%×新华富时中国A600指数+20%×新华富时中国国债指数 风险收益特征 本基金属于中高风险的股票型投资基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金、货币市场基金。 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2010年7月1日至2010年9月30日） 1.本期已实现收益 -181,456,850.62 2.本期利润 1,192,166,179.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.1084 4.期末基金资产净值 9,724,502,308.55 5.期末基金份额净值 0.9208 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 - 2 - 诺安价值增长股票证券投资基金 2010 年第三季度报告 字。 ②期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 13.27% 1.06% 13.93% 1.04% -0.66% 0.02% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 -50.00%0.00%50.00%100.00%150.00%200.00%2006-11-212008-10-212010-9-21诺安价值增长股票业绩比较基准收益率 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王鹏 投资副总监、本基金的基金经理。 2009年10月20日 - 6 硕士,具有基金从业资格。曾任职于瑞银集团(UBS)中国研究部；2004年12月至2009年6月任职于嘉实基金管理有限公司,曾于2006年11月至2007年7月担任社保组合基金经理、2007年7月至2009年5月担任丰和价值证券投资基金基金经理；2009年6月加入诺安基金管理有限公司,现任投资副总监。于2009年10月起担任诺安价值增长股票证券投资基金的基金经理。 注：①此处的任职日期和离任日起均为公司作出决定并对外公告之日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安价值增长股票证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及 - 3 - 诺安价值增长股票证券投资基金 2010 年第三季度报告 其他有关法律法规,遵守了《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程,并通过系统和人工等方式在各环节严格控制,保证了公平交易的严格执行,本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与诺安股票证券投资基金为投资风格相似的投资组合。报告期内,本基金的净值增长率为13.27%,诺安股票证券投资基金的净值增长率为18.05%,两者相差不足5个百分点。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金不存在异常交易情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 A股市场在2010年2季度大幅调整后,3季度探底回升,沪深300指数在2010年2季度跌幅高达23.4%,而在3季度却上涨达14.5%。纵观3季度的市场,中小市值公司成长类公司和稀缺资源类公司及大消费概念公司的涨幅较大,而传统的周期类公司及金融地产等大市值公司表现较差。 本基金在2010年3季度对权益类资产的比例进行了一定的增持,保持了组合结构的基本稳定:由于宏观经济景气在2010年3季度末出现了企稳回升的迹象,同时政府对于房地产行业的调控也已逐步反映到投资者的预期当中,我们降低了组合的偏离度,提高了组合中周期类行业及消费行业的投资比例,使得组合更加均衡。我们对银行、券商、保险等金融行业进行了少量减持,对家电、医药、机械、化工等行业有一定的增持。在3季度的投资中我们认为较为不足的地方主要是对于中小市值成长股的配置不足,导致在3季度中业绩表现不尽如人意,我们今后会加强对这些方面的工作力度,不断进步。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为0.9208元,本报告期基金份额净值增长率为13.27%,同期业绩比较基准收益率为13.93%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2010年4季度,我们认为A股市场将很可能震荡上行。由于市场中投资者的主要担心都已经基本反映到今年以来大幅下跌的股价中,目前A股的静态估值水平已经趋于合理,市场继续大幅下跌的系统性风险基本消除。同时,宏观经济政策与货币政策在年内逐步明朗,使得4季度的市场有可能出现一次较好的估值修复型投资机会。 本基金在2010年4季度的主要工作有两点:1)加强组合仓位与配置的灵活性。我们将密切跟踪宏观经济数据,更加重视宏观调控政策的变化,并根据实际情况积极进行调整。2)坚持从基本面出发研究公司, 一方面加大对于优秀消费品公司的投资比例,另一方面加大对于低估值周期性行业的投资比例,力争取得更好的投资业绩。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 7,699,293,814.59 78.67 其中：股票 7,699,293,814.59 78.67 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - - 4 - 诺安价值增长股票证券投资基金 2010 年第三季度报告 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 1,750,000,000.00 17.88 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 329,073,283.68 3.36 6 其他资产 8,389,680.18 0.09 7 合计 9,786,756,778.45 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 492,000.00 0.01 B 采掘业 783,190,700.92 8.05 C 制造业 3,337,069,355.05 34.32 C0 食品、饮料 949,987,085.35 9.77 C1 纺织、服装、皮毛 259,425,071.11 2.67 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 513,000.00 0.01 C4 石油、化学、塑胶、塑料 553,816,282.74 5.70 C5 电子 8,150,372.88 0.08 C6 金属、非金属 145,120,850.00 1.49 C7 机械、设备、仪表 1,101,329,107.23 11.33 C8 医药、生物制品 318,727,585.74 3.28 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 18,580,800.00 0.19 E 建筑业 837,720.00 0.01 F 交通运输、仓储业 53,904,232.28 0.55 G 信息技术业 1,003,012,906.93 10.31 H 批发和零售贸易 449,631,000.00 4.62 I 金融、保险业 1,138,114,819.74 11.70 J 房地产业 360,315,793.06 3.71 K 社会服务业 455,967,720.75 4.69 L 传播与文化产业 96,034,765.86 0.99 M 综合类 2,142,000.00 0.02 合计 7,699,293,814.59 79.17 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 000527 美的电器 35,000,077 535,501,178.10 5.51 2 600036 招商银行 39,999,722 517,996,399.90 5.33 3 601318 中国平安 9,000,000 476,010,000.00 4.89 4 601766 中国南车 80,000,603 456,803,443.13 4.70 - 5 - 诺安价值增长股票证券投资基金 2010 年第三季度报告 5 002024 苏宁电器 28,000,000 447,160,000.00 4.60 6 600271 航天信息 20,000,000 389,000,000.00 4.00 7 600050 中国联通 75,000,000 381,000,000.00 3.92 8 000069 华侨城Ａ 30,000,175 380,702,220.75 3.91 9 600352 浙江龙盛 30,000,000 324,300,000.00 3.33 10 600177 雅戈尔 22,501,961 258,997,571.11 2.66 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,101,717.70 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 17,578.50 4 应收利息 889,399.09 5 应收申购款 380,984.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,389,680.18 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 11,142,061,224.91 本报告期基金总申购份额 402,708,950.35 减：本报告期基金总赎回份额 984,017,404.54 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 10,560,752,770.72 - 6 - 诺安价值增长股票证券投资基金 2010 年第三季度报告 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安价值增长股票证券投资基金募集的文件。 ②《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》。 ③《诺安价值增长股票证券投资基金托管协议》。 ④基金管理人业务资格批件、营业执照。 ⑤诺安价值增长股票证券投资基金2010年第三季度报告正文。 ⑥报告期内诺安价值增长股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 7.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人客户服务中心电话：0755-83026888，或全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可登陆基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2010年10月26日 - 7 - |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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