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| 中银理财7天债券B(380008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005436 | ||||||||
| 基金代码 | 380008 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 关于中银理财7天债券型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称：“《规定》”），对已经存续的开放式基金， 原基金合同内容不符合《规定》的，应当在《规定》施行之日起6个月内予以调 整。 根据《规定》等法律法规，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一 致，并报监管机构备案，中银基金管理有限公司（以下简称：“本公司”）对 旗下中银理财7天债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）的《中银理财 7天债券型证券投资基金基金合同》（以下简称：“《基金合同》”）的相关条 款进行修改，《中银理财7天债券型证券投资基金托管协议》的相应部分一并修 改。具体修改内容请见附件。 本公司将在本基金的更新招募说明书中，对上述内容进行相应调整。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改，且对基金份额持有 人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定 及《基金合同》的约定。上述修改自本公告发布之日起生效。 投资者可访问中银基金管理有限公司网站(www.bocim.com)或拨打本公司的 客户服务电话：021-38834788 / 400-888-5566咨询相关情况。 特此公告 附件一：《中银理财7天债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 附件二：《中银理财7天债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表 中银基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 附件一：《中银理财 7 天债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和 其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。 第一部分 前言 新增： 五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过 基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 第二部分 释义 新增： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时作出的修订 …… 61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 第六部分 基金份额 的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜 在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资 者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有人的合法权益。具体请参见相关规定。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 八、拒绝或暂停申购的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金 管理人可暂停接收投资人的申购申请。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形且基金管理人 八、拒绝或暂停申购的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基 金管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前一估值日 基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停 接受投资人的申购申请。 新增： 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或 者变相规避 50%集中度的情形时。 7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申 购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。 …… 发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形且基金管理 决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时，基金管理人应 当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投 资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申 购业务的办理。 人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时，基金管理 人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的 申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金 管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基 金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付 赎回款项。 第六部分 基金份额 的申购与赎回 十、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 新增： （3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人 赎回申请超过前一估值日基金总份额 10%的情形下，基 金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有 困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 10%的赎 回申请实施延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，具体参照 上述（2）方式处理。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%） 的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述（1）、 （2）方式处理，具体见相关公告。 第七部分 基金合同 当事人及权利义务 一、基金管理人 法定代表人：谭炯 二、基金托管人 法定代表人：傅育宁 一、基金管理人 法定代表人：章砚 二、基金托管人 法定代表人：李建红 注册资本：人民币 215.77 亿元 注册资本：人民币 252.20 亿元 第十二部分 基金的 投资 (五) 投资限制 2、本基金投资组合应符合以下规定： （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券 的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的全 部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理 的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应 投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予 以全部卖出； (五) 投资限制 2、本基金投资组合应符合以下规定： （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计 规模的 10％； （8）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； …… 新增： …… 因证券市场波动、公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%，因证券市场波动、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押 品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第（8）、（10）、（11）、（12）项另有约定 外，因证券市场波动、公司合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 第十四部分 基金资 产估值 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 新增： 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基 金管理人应当暂停估值； 第十八部分 基金的 信息披露 五、公开披露的基金信息 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报 告和基金季度报告 …… （六）临时报告 五、公开披露的基金信息 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 新增： 基金管理人应在半年度报告、年度报告等文件中披露基 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管 理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 …… （六）临时报告 新增： 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项时； 第十八部分 基金的 信息披露 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 新增： （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协 商一致暂停估值时； 附件二：《中银理财 7 天债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 一、基金托管协议当 事人 （一）基金管理人 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、45 楼 法定代表人：谭炯 （二）基金托管人 法定代表人：傅育宁 注册资本：人民币 215.77 亿元 （一）基金管理人 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代表人：章砚 （二）基金托管人 法定代表人：李建红 注册资本：人民币 252.20 亿元 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同 的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明 确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应 事先向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对 基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约 定进行监督。 2、本基金投资组合应符合以下规定： （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同 的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明 确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应 事先向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对 基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约 定进行监督。 2、本基金投资组合应符合以下规定： （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券 的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的 全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证 券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基 金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如 果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告 发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券 的比例，不得超过基金资产净值的 10％；本基金持有的 全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （8）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如 果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告 发布之日起 3 个月内予以全部卖出； …… 新增： （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%，因证券市场波动、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所 …… 因证券市场波动、公司合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押 品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第（8）、（10）、（11）、（12）项另有约定外， 因证券市场波动、公司合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 八、基金资产净值计 算和会计核算 （四）暂停估值与公告的情形 （四）暂停估值与公告的情形 新增： 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金 管理人应当暂停估值； 十、基金信息披露 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和 信息披露程序 1.职责 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或 延迟披露基金相关信息： （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和 信息披露程序 1.职责 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或 延迟披露基金相关信息： 新增： (4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商 一致暂停估值时； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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