最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 银河收益混合(151002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1005424 | ||||||||
| 基金代码 | 151002 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于修改银河银联系列证券投资基金基金合同及托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 关于修改银河银联系列证券投资基金 基金合同及托管协议的公告 一、本次修改的基本情况 根据中国证监会颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求，银河基金管理 有限公司对银河银联系列证券投资基金(以下简称“本基金” )基金合同、托管协议等法律文件在基金投资限 制、申购赎回限制、信息披露条款等方面进行了相应调整。银河基金管理有限公司作为本基金的管理人，已 与本基金托管人就基金合同、托管协议修改达成一致，并报中国证监会上海监管局备案。本次修改后的基金 合同、托管协议将于2018年3月31日起正式施行。 二、基金合同、托管协议修订情况 基于上述调整，本公司将对本基金的基金合同、托管协议中涉及的相关内容进行修订，具体修订内容 详见附件（基金合同修订对照表、托管协议修订对照表），基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。 三、重要提示 1、本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修订本基金的《基 金合同》和《托管协议》，所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影 响，包括且不限于：出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定；在规定的特定情形下 可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部分赎回申请进行延 期办理等，由此可能导致投资者的申购和赎回申请无法全部及时处理，从而可能影响投资者的资金安排及 投资计划。敬请投资者关注以上变化和影响，并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件，审慎进 行投资决策。 2、本次修订属于按照有效的法律法规和监管机构的规定执行，本基金管理人已就修订内容履行了规 定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、本公告仅对本基金根据法律法规修订有关事项予以说明。基金管理人将在本公告发布当日，将修 改后的基金合同、托管协议登载于本公司网站，并将在更新的基金招募说明书中，对涉及上述修订的内容进 行相应更新。投资者可以通过可以拨打本公司客服热线(400-820-0860)或登录本公司网站(www.galaxyasset. com)获取相关信息。 特此公告 银河基金管理有限公司 2018年3月24日 附件： 1、银河银联系列证券投资基金基金合同修订对照表 2、银河银联系列证券投资基金托管协议修订对照表 银河银联系列证券投资基金基金合同修订对照表 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，修订《银河银联系列证券投资基金基金 合同》如下： 章节原注册稿本次备案修订稿修订依据 释义 增加以下内容： 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不 受损害并得到公平对待； 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到 期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进行转让或交易的债券等； 第四十条 前言 为保护基金投资者的合法权益，明确基金合同当事人的权利 与义务，规范银河银联系列证券投资基金的运作，保障基金 资产的安全与持有人利益最大化，依照《证券投资基金法》、 《基金运作管理办法》、《信息披露管理办法》、《基金销售管理 办法》、《暂行办法》、《试点办法》和其他有关法律、法规、规章 之规定，根据平等自愿、诚实信用、真实合法、充分保护投资 者合法权益的原则，订立《银河银联系列证券投资基金基金 合同》。 为保护基金投资者的合法权益，明确基金合同当事人的权利 与义务，规范银河银联系列证券投资基金的运作，保障基金 资产的安全与持有人利益最大化，依照《证券投资基金法》、 《基金运作管理办法》、《信息披露管理办法》、《基金销售管理 办法》、《暂行办法》、《试点办法》、《流动性风险管理规定》和 其他有关法律、法规、规章之规定，根据平等自愿、诚实信用、 真实合法、充分保护投资者合法权益的原则，订立《银河银联 系列证券投资基金基金合同》。 三、 基金 合同 当事 人 （一）基金发起人 注册地址：上海市虹口区东大名路 908 号 办公地址：上海市虹口区东大名路 908 号金岸大厦 3 楼 法定代表人：刘澎湃 注册资本： 1 亿元人民币 （二）基金管理人 注册地址：上海市虹口区东大名路 908 号 办公地址：上海市虹口区东大名路 908 号金岸大厦 3 楼 法定代表人：刘澎湃 注册资本： 1 亿元人民币 （三）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址：北京市复兴路甲 23 号 办公地址：北京市西三环北路 100 号金玉大厦 7 — 8 层 法定代表人：杨明生 成立时间： 1979 年 2 月 23 日 组织形式：国有独资 注册资本： 1338.65 亿元人民币 （一）基金发起人 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 注册资本： 2 亿元人民币 （二）基金管理人 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 注册资本： 2 亿元人民币 （三）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸 中心东座 法定代表人：周慕冰 成立时间： 2009 年 1 月 15 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 十、 基金 的申 购与 赎回 （三）申购和赎回的原则 （三）申购和赎回的原则 增加： 8. 本基金暂不采用摆动定价机制。 第二十五条 （五）申购和赎回的数额限定 （五）申购和赎回的数额限定 增加以下内容并调整相应条款序号： 3. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜 在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告。 第十九条 （六）申购和赎回的费用 申购费用由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本 系列基金的宣传推广、市场营销等相关费用。赎回费用由投 资者承担，实际收取的赎回费中 60% 为注册登记费，归注册 登记机构所有；其余部分计入基金资产，但该部分不得低于 赎回费总额的 25% 。 （六）申购和赎回的费用 申购费用由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本 系列基金的宣传推广、市场营销等相关费用。赎回费用由投 资者承担，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，除此之 外，实际收取的赎回费中 60% 为注册登记费，归注册登记机 构所有；其余部分计入基金资产，但该部分不得低于赎回费 总额的 25% 。 第二十三条 （九）巨额赎回的情形及处理 2. 巨额赎回的处理方式 （ 2 ） 部分延期赎回： 当基金管理人认为兑付投资者 的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资 产变现可能使该基金份额资产净值发生较大波动时，基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日该基金总份额 10％ 的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回 申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，其余部分延 迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎 回优先权，并以下一个开放日的该基金份额资产净值为基准 计算赎回金额，并以此类推，直到申请份额全部赎回为止。 （九）巨额赎回的情形及处理 2. 巨额赎回的处理方式 （ 2 ） 部分延期赎回： 当基金管理人认为兑付投资者 的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资 产变现可能使该基金份额资产净值发生较大波动时，基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日该基金总份额 10％ 的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回 申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，其余部分延 迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎 回优先权，并以下一个开放日的该基金份额资产净值为基准 计算赎回金额，并以此类推，直到申请份额全部赎回为止。若 基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过该基金 总份额 10% 的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形时，基金管 理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保 护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管 理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请，对小额赎回 申请人的赎回申请在当日被全部确认，且在当日接受赎回比 例不低于上一开放日该基金总份额的 10% 的前提下，在仍可 接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比 例确认。对大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回， 选择延期赎回的， 当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎 回，直至全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的赎 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日的该基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直至全部赎回为止。如大额赎回申 请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能 赎回部分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的赎回申 请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小 额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎 回申请）延期办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定 媒介上刊登公告。 第二十一条 （十）拒绝或暂停申购与赎回的情形和处理 …… 2. 在如下情况下， 基金管理人可以拒绝或暂停接 受全部或部分投资者的申购申请： 3. 在如下情况下， 基金管理人可以拒绝或暂停接 受部分或全部投资者的赎回申请： （十）拒绝或暂停申购与赎回的情形和处理 …… 2. 在如下情况下， 基金管理人可以拒绝或暂停接 受全部或部分投资者的申购申请： 增加以下内容并调整相应条款序号： （ 6 ） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50% ，或 者变相规避 50% 集中度的情形时； （ 7 ） 接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设 定的单日净申购比例上限、本基金总规模上限、单一投资者 单日或单笔申购金额上限的； （ 8 ） 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施； 3. 在如下情况下， 基金管理人可以拒绝或暂停接 受部分或全部投资者的赎回申请： 增加以下内容并调整相应条款序号： （ 5 ） 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施； 第十九条 第二十四条 第二十四条 十 六、 基金 的投 资 （四）投资组合 1. 银河稳健证券投资基金的投资组合遵循以下规 定： …… …… 2. 银河收益证券投资基金的投资组合遵循以下规 定： …… …… 由于基金规模或市场变化导致投资组合不符合上述比 例的规定的， 允许基金管理人在合理的期限内进行调整，以 使投资组合符合上述规定。有关法律、法规、规章或监管部门 对上述比例另有规定时，从其规定。 （四）投资组合 1. 银河稳健证券投资基金的投资组合遵循以下规 定： …… 增加以下内容并调整相应条款序号： （ 7 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的 15% ； （ 8 ） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30% ； （ 9 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过本基金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上市公 司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （ 10 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品 的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 2. 银河收益证券投资基金的投资组合遵循以下规 定： …… 增加以下内容并调整相应条款序号： （ 7 ） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的 15% ； （ 8 ） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30% ； （ 9 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过本基金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上市公 司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （ 10 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品 的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第 1 条中第（ 9 ）、（ 10 ）项、第 2 条中第（ 9 ）、（ 10 ）项以 外，由于基金规模或市场变化导致投资组合不符合上述比例 的规定的，允许基金管理人在合理的期限内进行调整，以使 投资组合符合上述规定。有关法律、法规、规章或监管部门对 上述比例另有规定时，从其规定。 第十五条 第十六条 第十七条 第十五条 第十六条 第十七条 十 九、 基金 资产 估值 （六）暂停公告净值的情形 （六）暂停公告净值的情形 增加以下内容并调整相应条款序号： 3. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时，经与基金托管人协商一致后，应暂停基金 估值； 第二十四条 二十 三、 基金 的信 息披 露 （四）定期报告 …… （四）定期报告 …… 增加： 5. 基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。 6. 基金运作期间， 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响 投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 第二十六条 第二十七条 （五）临时报告与公告 …… （五）临时报告与公告 …… 增加以下内容并调整相应条款序号： 26 、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等的重大事项； 第二十六条 银河伞形证券投资基金托管协议修订对照表 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，修订《银河伞形证券投资基金托管协议》 如下： 章节原注册稿本次备案修订稿修订依据 一、 托管 协议 当事 人 ( 一 ) 基金管理人 注册地址：上海市浦东南路 500 号 邮政编码： 200120 法定代表人：刘澎湃 注册资本： 1 亿元人民币 营业期限：永久存续 ( 二 ) 基金托管人 注册地址：北京市西三环北路 100 号金玉大厦 7-8 层 法定代表人：杨明生 注册资本： 1338.65 亿元人民币 经营范围：吸收入民币存款；发放短期、中期和长期贷 款；办理结算：办理票据贴现；发行金融债券：代理发行、代理 兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借：提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管 箱服务； 外汇存款； 外汇贷款；外汇汇款； 结汇；售汇；发行 和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代理外汇买卖；资信 调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在 港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地 货币；经中国人民银行批准的其他业务。 组织形式： 国有独资 营业期限： 永久存续 ( 一 ) 基金管理人 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 邮政编码： 200122 法定代表人：刘立达 注册资本： 2 亿元人民币 营业期限：持续经营 ( 二 ) 基金托管人 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办 理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事 同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性 银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或 参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外 汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证 券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业 务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机 构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电 话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 营业期限： 持续经营 二、 托管 协议 的依 据、 目的 和原 则 本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》 ( 以下简称《暂行 办法》 ) 、《开放式证券投资基金试点办法》 ( 以下简称《试点办 法》 ) 、《证券投资基金会计核算办法》 ( 以下简称《核算办法》 ) 、 《银河伞形证券投资基金基金契约》 ( 以下简称“基金契约” ) 及 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称“中国证监会” ) 的有关规 定制定。 本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》 ( 以下简称《暂行 办法》 ) 、《开放式证券投资基金试点办法》 ( 以下简称《试点办 法》 ) 、《证券投资基金会计核算办法》 ( 以下简称《核算办法》 ) 、 《银河伞形证券投资基金基金契约》 ( 以下简称“基金契约” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称“《流动性风险管理规定》”）及中国证券监督管理委员会 ( 以下简称“中国证监会” ) 的有关规定制定。 六、 交易 安排 ( 四 ) 本基金成立后的有关业务安排 6 、申购和赎回的费用 本基金的申购费率最高不超过 3% ，赎回费率最高不超 过 1% ，实际执行费率由基金管理人决定，并在招募说明书 或最新的公开说明书中列示。基金管理人可以在上述费率限 额内调整申购和赎回费率， 但必须于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 本基金各子基金的申购费用不列入各子基金基金资产， 赎回费为基金注册费用归过户登记机构所有。 ( 四 ) 本基金成立后的有关业务安排 6 、申购和赎回的费用 本基金的申购费率最高不超过 3% ， 实际执行费率由基 金管理人决定， 并在招募说明书或最新的公开说明书中列 示。基金管理人可以在上述费率限额内调整申购和赎回费 率， 但必须于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种中 国证监会指定的媒体上刊登公告。 本基金各子基金的申购费用不列入各子基金基金资产， 赎回费为基金注册费用归过户登记机构所有，法律法规或监 管规则另有规定的，从其规定。 第二十三条 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |