最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 东兴量化多策略混合(003208) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1000391 | ||||||||
| 基金代码 | 003208 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表 章节 原条款 新条款 修改理由 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披 露办法》” )和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》” )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” )和其他有关法律法规。 增加 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为订立基金合同的依据 释义 增加： 13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 增加 《流动性管理规定》、 流动性受限资产、摆动定价机制的释义 基金 份 额 的 申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 增加申购管理的情形 基金 份 额 的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将全额计入基金财产。 增加： 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 增加收取短期赎回费的情形 增加摆动定价机制的规定 基金 份 额 的 申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 七、拒绝或暂停申购的情形 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 增加： 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%， 或者变相规避50%集中度的情形时。发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 修改暂停申购的情形 基金 份 额 的 申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 修改暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的情形 基金 份 额 的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 若发生巨额赎回， 对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额40%以上的部分，将自动进行延期办理。 对于其余当日非自动延期办理的赎回申请， 应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日某一类别的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 增加巨额赎回管理的情况 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 四、投资限制 1、组合限制 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的15%。 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 除上述第（2）、（6）、（11）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，从其规定。 增加现金的定义 增加流通股投资比例限制、流动性受限资产投资限制、逆回购交易风险管理 基金 资 产 估值 三、估值方法 三、估值方法 增加： 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。增加采用摆动定价机制估值的情况 基金资产估值 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 增加： 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； 增加极端情形下暂停估值的情形 基金 的 信 息披露 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 增加： 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 完善基金组合资产情况及流动性风险分析、投资者集中持有信息的披露 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 增加： 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 增加发布临时报告的情形 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |