| 人为操纵 公告日期:2015-09-18 |
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| 标题 | 证监会拟对5宗操纵证券市场案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。
东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定，构成操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得184,291,170.59元，并处以552,873,511.77元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款；没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得6,637,915.13元，并处以19,913,745.39元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2015-01-21 |
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| 标题 | 晋西车轴股份有限公司关于处置相关可供出售金融资产的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月16日发布了《关于处置相关可供出售金融资产的公告》，对公司将持有的中国北车股份有限公司（以下简称“中国北车”）4,497.75万股H股股份转让给华安基金管理有限公司（以下简称“华安基金”）所管理的多单资产管理计划的相关事宜进行了对外披露（详见临2014-058号公告）。
上海证券交易所事后监管审核要求需对本次交易的目的及对公司的影响等相关内容进行补充。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所事后监管审核的相关要求，现将本次交易的目的及对公司的影响等相关内容补充并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-09-01 |
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| 标题 | 晋西车轴股份有限公司关于中国证监会山西监管局对公司2011年年报专项现场检查的整改情况报告 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》、《关于做好上市公司2011年年报监管工作的通知》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2012]182号 |
| 批复原因 | 一、关于募集资金信息披露存在差异的问题
二、关于募集资金信息披露不完整的问题
三、关于内幕信息知情人登记备案制度执行不到位的问题
四、关于在修改现金分红政策过程程序执行不到位的问题
五、关于公司对外担保对方未提供反担保的问题
六、关于内部控制体系的建立和运行不到位的问题 |
| 批复内容 | 通过本次整改落实，公司董事会高度认识到上述相关方面的工作确实需要进一步加强与规范，并针对本次检查和整改内容对公司董事、监事和高级管理人员进行了培训讲解，公司将在内部控制、信息披露等各方面持续完善，使公司治理更加规范、全面、有效。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-29 |
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| 标题 | 晋西车轴股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题1：公司财务制度未按照新会计准则进行修订和完善。
问题2：公司未在公司章程中制定防范大股东占用上市公司资金的条款。
问题3：公司对董事会处置重大资产权限的规定不明确。
问题4：公司内部控制制度有待完善，如公司没有形成系统的风险防范机制，相关风险防范制度分散在各个部门。
问题5：公司三会记录过于简单，基本没有董事、监事的发言记录，个别董事会记录、决议存在签名不完整情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-01 |
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| 标题 | 晋西车轴股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2007]138号 |
| 批复原因 | 公司财务制度未按照新会计准则进行修订和完善
公司未在公司章程中制定防范大股东占用上市公司资金的条款
公司对董事会处置重大资产权限的规定不明确
公司内部控制制度有待完善，如公司没有形成系统的风险防范机制，相关风险防范制度分散在各个部门
公司三会记录过于简单，基本没有董事、监事的发言记录，个别董事会记录、决议存在签名不完整情况
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| 批复内容 | 通过本次专项活动的开展，公司建立健全了各项规章制度，董事、监事、高级管理人员的公司治理和勤勉尽责意识得到增强，日常运作进一步规范，公司透明度和治理水平进一步提高。今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求,及时完善公司治理制度体系,认真贯彻专项活动精神,逐步落实整改提高公司治理中的薄弱环节，并常抓不懈，持续做好公司治理工作，不断提高公司治理水平, 确保公司在规范化轨道上健康发展，在资本市场上确立和巩固良好的上市公司形象，把公司做大做强。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-06-23 |
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| 标题 | 关于对中国证券监督管理委员会山西监管局晋证监函[2006]60号《晋西车轴股份有限公司限期整改通知书》的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2006]60号 |
| 批复原因 | 公司规范运作方面、财务管理的合规性与会计处理方面、信息披露方面存在的问题。
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| 批复内容 | 中国证监会山西监管局于2006年5月10日至5月17日对我公司进行了现场巡回检查,并于2006年5月24日下发了《关于晋西车轴股份有限公司限期整改的通知》(以下简称《整改通知》)。接到《整改通知》后,公司董事会和监事会高度重视,立即组织公司相关部门进行认真分析和讨论,根据《整改通知》的精神和要求制定了整改方案,提出了切实可行的整改措施,并已开始着手进行整改。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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