| 警示 公告日期:2023-09-12 |
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| 标题 | 旭光电子:关于对成都旭光电子股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0163号 |
| 批复原因 | 经查明，2023年2月28日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称旭光电子或公司）披露2022年年度业绩预盈公告称，预计2022年度归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为10,000万元左右，同比增加72%左右。2023年4月12日，公司披露2022年年度报告，公司2022年度实现归母净利润为10,012万元。根据相关规则，公司年度实现盈利，且净利润与上年同期相比增长50%以上，应当披露业绩预告，但公司未按规定在会计年度结束后1个月内披露业绩预告，延迟1个月才予以披露。 |
| 批复内容 | 对成都旭光电子股份有限公司及时任董事长刘卫东、时任总经理张纯、时任财务总监兼董事会秘书熊尚荣、时任独立董事兼审计委员会主任杨立君予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-05 |
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| 标题 | 旭光电子:关于上海证券交易所对公司2022年年度报告的信息披露的监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0650号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-02 |
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| 标题 | 关于对成都旭光电子股份有限公司发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0955号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对成都旭光电子股份有限公司发行普通股和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函，上证公函【2019】0955号。 |
| 批复内容 | 请你公司在收到本问询函后即予以披露，并于2019年7月9日之前，针对上述问题书面回复我部，同时对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 立案调查 公告日期:2014-11-07 |
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| 标题 | 成都旭光电子股份有限公司关于独立董事被立案调查的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 粤证调查通字14074号 |
| 批复原因 | 周灿鸿先生涉嫌短线交易广东明珠集团股份有限公司股票。 |
| 批复内容 | 周灿鸿先生涉嫌短线交易广东明珠集团股份有限公司股票，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，广东证监局决定对其立案调查。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-08-17 |
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| 标题 | 成都旭光电子股份有限公司2013年半年报更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2013年半年度报告全文和摘要中，披露前十大股东持股情况时公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量未按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量合并计算。 |
| 批复内容 | 经公司对信用担保账户分拆合并计算，现已将2013年半年度前十名股东更正并进行了公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 成都旭光电子股份有限公司治理专项活动整改完成情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于未在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施的问题
2、关于合规使用募集资金，做到科学决策的问题；
3、关于发挥董事会下属各专门委员会职能、落实高管人员证券法律法规的培训学习及充实内部审计力量完善内部审计制度和责任机制的问题。 |
| 批复内容 | 公司治理整改中的一系列工作，进一步提高公司规范运作水平，加强有关法律、法规的学习，进一步增强董事、监事、高级管理人员的法制意识、责任意识，提升企业的竞争力，更好的回报广大投资者。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-05 |
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| 标题 | 成都旭光电子股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 川证监上市[2007]58号 |
| 批复原因 | 1、关于未在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施的问题。
2、关于合规使用募集资金，做到科学决策的问题。
3、关于发挥董事会下属各专门委员会职能、落实高管人员证券法律法规的培训学习及充实内部审计力量完善内部审计制度和责任机制的问题。
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| 批复内容 | 通过本次开展加强公司治理专项活动，找出了公司治理中存在的不足，经过逐项落实整改措施，公司规范运作意识和治理水平得到了有效的提高。今后，公司坚持将公司治理作为一项长期重点工作，继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，立足于全体股东利益的最大化，不断提高公司治理和管理水平，提升公司质量，促进公司持续健康发展。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-02-14 |
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| 标题 | 成都旭光电子股份有限公司关于中国证监会成都证券监管办公室巡检问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 成证办上市[2003]65号 |
| 批复原因 | 信息披露方面存在部分第三届董事会决议内容披露不完整； |
| 批复内容 | 中国证监会成都证券监管办公室于2003年9月24日-27日对公司进行了现场巡回检查,并由中国证监会成都证管办于2003年12月22日对检查中提出的问题以成证办上市〔2003〕65号文件,对公司下发了限期整改通知书(以下称《通知》)。公司收到《通知》后高度重视,针对《通知》所列出的问题,组织全体董事、监事及高管人员进行了认真的学习和讨论,对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法规的要求制定了整改方案,逐一落实整改要求。 |
| 处理人 | 成都证管办 |
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