蓝盾退

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市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
监管关注  公告日期:2024-03-12
标题关于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的监管函
相关法规《创业板股票上市规则4(2018年11月修订)》
文件批号创业板监管函[2024]第26号
批复原因公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函
批复内容本所希望大华所吸取教训,严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规,以及本所《创业板股票上市规则》等规定,杜绝此类事件发生。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
通报批评  公告日期:2024-03-12
标题关于对签字注册会计师张晓辉、熊玲给予通报批评的决定
相关法规《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准(2024年修订)》
文件批号深证上[2024]176号
批复原因根据广东证监局《行政处罚决定书》(〔2023〕8号)查明的事实,张晓辉、熊玲在蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称蓝盾股份)2018年、2019年年度财务报表审计业务中,存在以下违规行为: 一、出具的蓝盾股份2018年、2019年年度审计报告存在虚假记载 二、在蓝盾股份2018年、2019年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责
批复内容对张晓辉、熊玲给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2024-01-31
标题R蓝盾1:关于收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《中华人民共和国证券法》
文件批号川证监处罚字[2023]23号
批复原因(一)蓝盾退2022年半年度报告涉嫌存在虚假记载(1)2022年半年报存在重大错报(2)2022年上半年通过虚构业务虚增营业收入蓝盾退在2022年半年度报告中涉嫌存在虚假记载,累计虚增营业收入4,574.13万元,占当期披露营业收入绝对值的44.63%;累计虚增利润119.34万元,占当期披露利润总额绝对值的0.19%。(二)蓝盾退2022年年度报告涉嫌存在虚假记载
批复内容中国证监会四川监管局拟作出以下决定: (1)对蓝盾信息安全技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以500万元罚款。 (2)对柯宗贵给予警告,并处以500万元罚款,对柯宗贵采取10年市场禁入措施。 (3)对罗宇航给予警告,并处以50万元罚款。 (4)对陈伟纯、柯明海给予警告,并分别处以100万元罚款。
处理人四川证监局
警告  公告日期:2024-01-31
标题404001[临时公告]蓝盾退债:关于收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告.
相关法规《企业会计准则第14号-收入》《上市公司信息披露管理办法》《中华人民共和国证券法》
文件批号川证监处罚字[2023]23号
批复原因一)蓝盾退2022年半年度报告涉嫌存在虚假记载 (1)2022年半年报存在重大错报2022年3月,蓝盾退控股子公司宜宾蓝盾量子科技有限公司与1家客户签订并完成了合同金额为2,338.95万元的贸易业务。蓝盾退在2022年半年度报告中采用总额法确认收入,不符合《企业会计准则第14号-收入》(财会〔2017]22号)第三十四条,导致蓝盾退2022年上半年营业收入多计2,044.14万元。 2022年上半年,公司将其及全资子公司蓝盾信息安全技术有限公司与2家客户发生的7笔业务采用总额法确认收入,导致蓝盾退在2022年半年度报告中营业收入多计1,364.25万元。另,2023年2月17日公司披露的《2022年年度业绩预告修正公告》中显示,公司需对部分营业收入核算方式进行调整,同时公司在2022年年度报告中对该7笔业务由总额法调整为净额法确认收入。上述事项导致蓝盾退2022年半年度报告虚增营业收入3408.39万元。 (2)2022年上半年通过虚构业务虚增营业收入2022年上半年,蓝盾退控股子公司广州市满泰信息科技有限公司通过虚构与5家客户业务,以伪造购销合同、签收单等方式虚增营业收入1,165.74万元,扣除成本1,046.40万元后,虚增利润119.34万元。 综上,蓝盾退在2022年半年度报告中涉嫌存在虚假记载,累计虚增营业收入4,574.13万元,占当期披露营业收入绝对值的44.63%;累计虚增利润119.34万元,占当期披露利润总额绝对值的0.19%。 (二)蓝盾退2022年年度报告涉嫌存在虚假记载2022年下半年,蓝盾退全资子公司成都蓝盾网信科技有限公司通过虚构与2家客户业务,以伪造购销合同、产品签收单及结算单等方式,虚构营业收入273.31万元,扣除成本32.13万元后,虚增利润241.18万元。 因公司在2022年年度报告披露前调减了上半年重大错报导致的虚增营业收入3,408.39万元,因此公司2022年年度报告累计虚增营业收入1,439.06万元,占当期披露营业收入绝对值的14.66%,扣除成本1,078.55万元后,累计虚增利润360.51万元,占当期披露利润总额绝对值的0.82%。此外,公司2018年8月发行的可转换公司债券(债券代码:123015)尚处于存续期,使用了2022年半年报和2022年年度报告。 三、处罚/处理依据及结果 (一)蓝盾退2022年半年度报告和2022年年度报告存在虚假记载的行为,涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令182号)第三条第一款和《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。
批复内容(1)对蓝盾信息安全技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以500万 元罚款。 (2)对柯宗贵给予警告,并处以500万元罚款。 (3)对罗宇航给予警告,并处以50万元罚款。 (4)对陈伟纯、柯明海给予警告,并分别处以100万元罚款。
处理人四川证监局
监管关注  公告日期:2024-01-12
标题关于对李德桂、魏树华、李根森的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号创业板监管函[2024]第10号
批复原因公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函
批复内容请你们充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
处罚决定  公告日期:2024-01-12
标题蓝盾退:关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司及相关当事人的纪律处分决定书
相关法规《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》
文件批号深证上[2024]32号
批复原因蓝盾退全资子公司中经汇通电子商务有限公司(以下简称“中经电商”)于2017年至2019年期间,通过伪造大量客户和商户的业务合同、业务对账单、询证函回函等,在自主开发的汇生活系统、EPAY系统上虚构发码数据和消费数据等方式,虚增营业收入和利润。中经电商2017年、2018年、2019年分别虚增营业收入13,792.94万元、16,470.95万元、7,911.56万元,占蓝盾退当期披露营业收入的6.22%、7.22%、4.12%;分别虚增利润总额13,792.94万元、16,470.95万元、7,911.56万元,占蓝盾退当期披露利润总额的26.79%、33.74%、8.33%。上述情况导致蓝盾退披露的2017年年度报告、2018年年度报告和2019年年度报告存在虚假记载。
批复内容一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予公开谴责的处分; 二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆,时任副董事长、总经理兼中经电商董事柯宗贵,时任董事赵庆伦、时任财务总监景丽给予公开谴责的处分; 三、对蓝盾信息安全技术股份有限公司全资子公司中经汇通电子商务有限公司时任董事长柯宗耀,时任会计机构负责人、财务中心总监郑燕给予公开谴责的处分;四、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事黄泽华、余曜青、张越,时任独立董事蔡镇顺、周涛,时任监事陈文浩、冯明强、詹桂彬给予通报批评的处分;五、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆,时任副董事长、总经理柯宗贵给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。
处理人深圳证券交易所
通报批评  公告日期:2024-01-10
标题R蓝盾1:关于公司及相关当事人收到通报批评处分的公告
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号—纪律处分实施标准》
文件批号深证上[2023]1199号
批复原因经查明,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“蓝盾退”)及相关当事人存在以下违规行为:2023年1月30日,蓝盾退披露《2022年度业绩预告》,预计2022年度扣除后营业收入为12,500万元至15,000万元,归属于上市公司股东的所有者权益(以下简称“净资产”)为6,700万元至10,000万元,归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为亏损90,000万元至110,000万元。2月17日,蓝盾退披露《2022年度业绩预告的修正公告》,将2022年度预计扣除后营业收入修正为8,000万元至9,800万元,净资产修正为-5,000万元至-7,000万元,净利润修正为亏损110,000万元至120,000万元,并预警公司股票及可转换公司债券可能触及终止上市情形。4月26日,蓝盾退披露《2022年年度报告》,2022年度公司经审计扣除后营业收入为7,065.58万元,净资产为-66,416.89万元,净利润为-175,674.62万元,公司股票及可转换公司债券触及终止上市情形。蓝盾退《2022年度业绩预告》披露的预计净利润、扣除后营业收入、净资产不准确,与年度报告披露数据存在较大差异,且未及时对相关指标可能导致公司股票及可转换公司债券触及终止上市情形进行预警。
批复内容拟作出如下处分决定: 一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予通报批评的处分; 二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长罗宇航、总裁陈伟纯、财务总监柯明海给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
公开谴责  公告日期:2023-10-20
标题深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告
相关法规《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号 
批复原因柯宗耀: 经查明,你在担任蓝盾信息安全技术股份有限公司全资子公司中经汇通电子商务有限公司董事长期间,存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条规定的行为。
批复内容本所拟对你作出公开谴责的处分。
处理人深圳证券交易所
通报批评  公告日期:2023-10-20
标题深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告2
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》
文件批号 
批复原因罗宇航: 经查明,你在担任蓝盾信息安全技术股份有限公司董事长期间,存在涉嫌违反本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条规定的行为。
批复内容本所拟对你作出通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
立案调查  公告日期:2023-08-11
标题蓝盾3:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》
文件批号证监立案字0082023007号
批复原因公司涉嫌信息披露违法违规
批复内容中国证监会决定对公司立案。
处理人中国证监会
警示  公告日期:2023-07-26
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号四川证监局[2023]50号
批复原因一、2022年年度业绩预告披露不准确 二、2022年一季报、半年报、三季报披露的营业收入不准确
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施
处理人四川证监局
警示  公告日期:2023-07-25
标题蓝盾退:关于收到中国证监会四川监管局警示函的公告
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号四川证监局[2023]50号
批复原因经查,蓝盾信息安全技术股份有限公司( 以下简称蓝盾退或公司)存在以下 违规情况: 一、 2022 年年度业绩预告披露不准确 二、 2022 年一季报、半年报、三季报披露的营业收入不准确
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
处理人四川证监局
监管关注  公告日期:2023-07-17
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东中经汇通有限责任公司的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》
文件批号创业板监管函[2023]第91号
批复原因2021年12月29日,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“蓝盾退”或“公司”)披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》显示,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2022年8月18日,蓝盾退披露《关于收到行政处罚决定书的公告》显示,因信息披露违法违规,公司被出具行政处罚决定书。2022年4月29日,蓝盾退披露《关于持股5%以上股东所持部分股份司法拍卖完成过户的公告》显示,你公司作为蓝盾退持股5%以上股东,所持的1,400,000股公司股份(占公司总股本比例为0.11%)已被拍卖过户,拍卖价格为3,931,200元,上述股份已过户完成。2022年9月29日,蓝盾退披露《关于持股5%以上股东所持部分股份司法拍卖完成过户的公告》显示,你公司所持的1,400,000股公司股份(占公司总股本比例为0.11%)已被拍卖过户,拍卖价格为2,807,060元,上述股份已过户完成。你公司上述减持公司股票行为发生在公司被立案调查期间或行政处罚决定作出后6个月内。
批复内容我部提醒你公司:上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定,诚实守信,合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
通报批评  公告日期:2023-06-12
标题关于对柯宗庆给予通报批评处分的决定
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
文件批号 
批复原因经查明,柯宗庆作为蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“*ST蓝盾”)原股东,存在以下违规行为: 2022年8月18日,*ST蓝盾披露的《关于收到行政处罚决定书的公告》显示,因信息披露违法违规,中国证监会广东证监局向柯宗庆出具行政处罚决定书。2022年11月17日,*ST蓝盾披露的《关于控股股东所持部分股份司法拍卖完成过户暨权益变动的提示性公告》显示,柯宗庆所持的39,606,998股*ST蓝盾股份(占*ST蓝盾总股本比例的3.17%)被司法拍卖,拍卖价格为75,675,587.02元,上述股份已完成过户。柯宗庆减持*ST蓝盾股份行为发生在行政处罚决定作出后6个月内。
批复内容对柯宗庆给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2023-03-31
标题中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2023〕8号
相关法规《中华人民共和国证券法》、《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》、《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注
文件批号广东证监局[2023]8号
批复原因经查明,大华所存在以下违法事实: 一、大华所出具的蓝盾股份2018年、2019年年度审计报告存在虚假记载 二、大华所在蓝盾股份2018年、2019年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责
批复内容我局决定: 一、责令大华会计师事务所(特殊普通合伙)改正,没收业务收入3,339,622.53元,并处以6,679,245.06元罚款。 二、对张某辉给予警告,并处以55万元罚款。 三、对熊某给予警告,并处以30万元罚款。
处理人广东证监局
监管关注  公告日期:2023-01-30
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2023]第35号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2023年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2023-01-14
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2023]第13号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2023年1月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
警示  公告日期:2023-01-13
标题关于对鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈海强、陈新良采取出具警示函措施的决定
相关法规《中华人民共和国证券法》、《会计师事务所质量管理准则第5101号——会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量控制》、《中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量控制》、《中国注册会计师审计准则第1211号——通过
文件批号四川证监局[2023]9号
批复原因鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)、陈海强、陈新良:根据《中华人民共和国证券法》有关规定,我局对你们执行的蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称蓝盾股份或公司)2021年年报审计项目进行了检查。经查,你们在审计执业中存在以下问题: 一、初步业务活动存在问题一是业务承接前的项目风险评估不到位,未结合蓝盾股份2020年财务报告被出具保留意见、2021年7月公告被债权人申请破产清算、2021年9月因业绩预告重大差异被我局采取行政监管措施以及被证监会立案调查等事项评估风险。二是业务承接审批流于形式。业务承接审批早于业务承接评价表等风险评估底稿编制时间,且未见风险管理委员会相关成员意见。 二、风险评估存在问题一是对整体层面内部控制的了解评价不到位。二是对业务层面(财务报告流程)内部控制了解评价不到位。三是相关底稿中未见记录重大错报风险及应对措施。 三、内控测试存在问题一是未对蓝盾股份及其子公司部分业务循环实施穿行测试。二是控制测试不到位。主要是未对部分关键控制点实施控制测试,控制测试选取的样本量不足,样本时间区间未覆盖全年。 四、实质性审计程序存在问题1.银行存款审计不到位。2.应收账款审计不到位。3.预付账款审计不到位。4.在建工程审计不到位。5.营业收入审计不到位 五、底稿记录和质量控制存在问题一是相关底稿数据错误。二是部分底稿结论和审计记录不符。三是部分审计底稿未形成审计结论。四是未见质控人员选取重大事项审计底稿、项目组形成重大判断和结论的审计底稿进行复核,在提出复核意见后,未评价项目组答复是否恰当。 六、形成审计报告和出具审计意见存在问题一是未考虑子公司蓝盾信息安全技术有限公司(以下简称蓝盾技术)营业收入相关内部控制重大缺陷及实质性测试缺乏证据支持的情况。二是未考虑蓝盾技术采购与付款循环内部控制重要缺陷及控制无效的情况。
批复内容我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货诚信档案。
处理人四川证监局
警示  公告日期:2022-12-09
标题关于对广发证券股份有限公司、朱保力、何尔璇、林焕荣采取出具警示函措施的决定〔2022〕185号
相关法规《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》
文件批号广东证监局[2022]185号
批复原因一、对中经电商收入真实性核查不充分。 二、对应收账款等会计科目异常变动核查不充分。 三、未对函证程序保持必要控制。 四、工作底稿保存不完整。
批复内容我局决定对广发证券和朱保力、何尔璇、林焕荣采取出具警示函的行政监督管理措施。
处理人广东证监局
问讯  公告日期:2022-09-30
标题*ST蓝盾:关于延期回复深圳证券交易所半年报问询函的公告
相关法规 
文件批号创业板半年报问询函[2022]第94号
批复原因公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函
批复内容鉴于部分问题需进一步核实确认,为确保信息披露的内容真实、准确、完整,经向深圳证券交易所申请,公司将延期回复《半年报问询函》,预计于2022年10月14日前完成回复工作。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
问讯  公告日期:2022-09-23
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的半年报问询函
相关法规 
文件批号创业板半年报问询函[2022]第49号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在9月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
警示  公告日期:2022-08-19
标题关于对李德桂、魏树华采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书[2022]112号)
相关法规《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》
文件批号广东证监局[2022]112号
批复原因经查,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称蓝盾股份或公司)存在以下违规行为:蓝盾股份子公司中经汇通电子商务有限公司(以下简称中经电商)于2017年至2019年期间,通过伪造大量客户和商户的业务合同、业务对账单、询证函回函等,在自主开发的汇生活系统、EPAY系统上虚构发码数据和消费数据等方式,虚增营业收入和利润。经查,中经电商2017年、2018年、2019年分别虚增营业收入137,929,418.22元、164,709,504.62元、79,115,644.30元,占蓝盾股份当期披露营业收入的6.22%、7.22%、4.12%;分别虚增利润总额137,929,418.22元、164,709,504.62元、79,115,644.30元,占蓝盾股份当期披露利润总额的26.79%、33.74%、8.33%。上述行为导致蓝盾股份披露的2017年年度报告、2018年年度报告和2019年年度报告存在虚假记载
批复内容我局决定对李德桂、魏树华采取出具警示函的行政监管措施。
处理人广东证监局
处罚决定  公告日期:2022-08-19
标题*ST蓝盾:关于收到行政处罚决定书的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号广东证监局[2022]13号
批复原因经查明,有关当事人存在以下违法事实:中经电商于2017年至2019年期间,通过伪造大量客户和商户的业务合同、业务对账单、询证函回函等,在自主开发的汇生活系统、EPAY系统上虚构发码数据和消费数据等方式,虚增营业收入和利润。其中:2018年至2019年期间,中经电商通过伪造业务合同、电子券码业务采购订单、业务审批表等方式,虚构与中国人民财产保险股份有限公司广州市分公司、中国太平洋财产保险股份有限公司东莞分公司、中华联合财产保险股份有限公司广东分公司、中国人寿财产保险股份有限公司广东省分公司、中国平安财产保险股份有限公司广东分公司、中国大地财产保险股份有限公司广东分公司等6家保险机构的电子券码业务及相关的发码数据、消费数据和已过期未消费数据。经核算,2018年虚增营业收入104,491,146.77元,虚增利润总额104,491,146.77元;2019年虚增营业收入44,326,270.30元,虚增利润总额44,326,270.30元。2017年至2019年期间,中经电商通过伪造与中油碧辟石油有限公司《优惠价格确认书》、业务对账单等协议文件,虚增佣金收入、利润;虚构广州白云航空服务有限公司、中海油销售汕头有限公司、中国石化销售股份有限公司广东广州石油分公司、中国石化销售股份有限公司广东汕尾石油分公司为其合作商户,通过伪造业务合同、业务对账单等文件,虚构返利佣金数据和油品消费数据。经核算,2017年、2018年、2019年分别虚增营业收入137,929,418.22元、60,218,357.85元、34,789,374元,虚增利润总额137,929,418.22元、60,218,357.85元、34,789,374元。综上,中经电商2017年、2018年、2019年分别虚增营业收入137,929,418.22元、164,709,504.62元、79,115,644.30元,占蓝盾股份当期披露营业收入的6.22%、7.22%、4.12%;分别虚增利润总额137,929,418.22元、164,709,504.62元、79,115,644.30元,占蓝盾股份当期披露利润总额的26.79%、33.74%、8.33%。上述情况导致蓝盾股份披露的2017年年度报告、2018年年度报告和2019年年度报告存在虚假记载。上述违法事实,有公司公告、相关银行账户资金流水、记账凭证及原始凭证、情况说明、询问笔录等证据证明,足以认定。
批复内容我局决定: 一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以罚款350万元; 二、对柯宗耀给予警告,并处以罚款200万元; 三、对柯宗庆、柯宗贵给予警告,并分别处以罚款150万元; 四、对郑燕给予警告,并处以罚款100万元; 五、对赵庆伦、景丽给予警告,并分别处以罚款60万元; 六、对黄泽华、余曜青、张越、周涛、蔡镇顺、李根森、陈文浩、冯明强、詹桂彬给予警告,并分别处以罚款50万元。
处理人广东证监局
警示  公告日期:2022-07-08
标题关于对柯宗庆采取出具警示函行政监管措施的决定([2022]23号)
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
文件批号四川证监局[2022]23号
批复原因柯宗庆:2021年12月29日,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称*ST蓝盾或公司)披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》,*ST蓝盾因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2022年1月20日,*ST蓝盾披露《关于公司控股股东所持部分股份被强制平仓暨被动减持的风险提示性公告》,你所持公司60万股股份被强制平仓,减持方式为集中竞价,减持均价3.74元/股,总金额约为224.40万元。你未对该减持行为进行预披露。2022年1月21日,*ST蓝盾披露《关于控股股东部分股票被司法拍卖的进展公告》,你所持公司1,745.3397万股股份被司法强制拍卖,成交金额约为6,143.60万元,占*ST蓝盾总股本的比例为1.40%。上述股份于2022年2月7日完成过户。你的上述减持行为均发生在*ST蓝盾被立案调查期间。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人四川证监局
警示  公告日期:2022-07-08
标题关于对柯宗贵采取出具警示函行政监管措施的决定(四川证监局[2022]22号)
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
文件批号四川证监局[2022]22号
批复原因柯宗贵:2021年12月29日,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称*ST蓝盾或公司)披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》,*ST蓝盾因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2022年1月21日,*ST蓝盾披露《关于控股股东部分股票被司法拍卖的进展公告》,你所持的*ST蓝盾1,913.9996万股股份被司法强制拍卖,成交金额约为6,737.28万元,占*ST蓝盾总股本的比例为1.53%。上述股份于2022年2月7日完成过户。你被动减持所持公司股份的行为发生在*ST蓝盾被立案调查期间。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人四川证监局
警示  公告日期:2022-07-08
标题关于对中经汇通有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
文件批号四川证监局[2022]24号
批复原因中经汇通有限责任公司:2021年12月29日,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称*ST蓝盾或公司)披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》,*ST蓝盾因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。2022年1月26日及2022年3月11日,*ST蓝盾分别披露了相关公告,你公司作为*ST蓝盾持股5%以上股东且是*ST蓝盾控股股东柯宗庆、柯宗贵的一致行动人,所持的*ST蓝盾股份先后被司法强制拍卖720.00万股、140.00万股,成交金额分别为2,112.05万元、393.12万元,分别占*ST蓝盾总股本的比例为0.58%、0.11%。*ST蓝盾分别于2022年2月22日及2022年4月29日披露公告显示,前述股份已完成过户。你公司被动减持所持*ST蓝盾股份的行为发生在*ST蓝盾被立案调查期间。
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人四川证监局
处罚决定  公告日期:2022-07-07
标题*ST蓝盾:关于收到行政处罚事先告知书的公告
相关法规《证券法》
文件批号广东证监处罚字[2022]10号
批复原因经查明,蓝盾股份涉嫌信息披露违法违规的事实如下:蓝盾股份子公司中经汇通电子商务有限公司(以下简称中经电商),于2017年至2019年期间,通过伪造大量客户和商户的业务合同、业务对账单、询证函回函等,在自主开发的汇生活系统、EPAY系统上虚构发码数据和消费数据等方式,虚增营业收入和利润。其中:2018年至2019年期间,中经电商通过伪造业务合同、电子券码业务采购订单、业务审批表等方式,虚构与中国人民财产保险股份有限公司广州市分公司、中国太平洋财产保险股份有限公司东莞分公司、中华联合财产保险股份有限公司广东分公司、中国人寿财产保险股份有限公司广东省分公司、中国平安财产保险股份有限公司广东分公司、中国大地财产保险股份有限公司广东分公司等6家保险机构的电子券码业务及相关的发码数据﹑消费数据和已过期未消费数据。经核算,2018年虚增营业收入104,491,146.77元,虚增利润总额104,491,146.77元;2019年虚增营业收入44,326,270.30元,虚增利润总额44,326,270.30元。2017年至2019年期间,中经电商通过伪造与中油碧辟石油有限公司《优惠价格确认书》、业务对账单等协议文件,虚增佣金收入、利润;虚构广州白云航空服务有限公司、中海油销售汕头有限公司、中国石化销售股份有限公司广东广州石油分公司、中国石化销售股份有限公司广东汕尾石油分公司为其合作商户,通过伪造业务合同、业务对账单等文件,虚构返利佣金数据和油品消费数据。经核算,2017年、2018年、2019年分别虚增营业收入137,929,418.22元、60,218,357.85元、34,789,374元,虚增利润总额137,929,418.22元、60,218,357.85元﹑34,789,374元。综上,中经电商2017年、2018年、2019年分别虚增营业收入137,929,418.22元、164,709,504.62元、79,115,644.30元,占蓝盾股份当期披露营业收入的6.22%、7.22%、4.12%;分别虚增利润总额137,929,418.22元,164,709,504.62元、79,115,644.30元,占蓝盾股份当期披露利润总额的26.79%、33.74%、8.33%。上述情况导致蓝盾股份披露的2017年年度报告、2018年年度报告和2019年年度报告存在虚假记载。
批复内容一、对蓝盾股份责令改正,给予警告,并处以罚款350万元; 二、对柯宗耀给予警告,并处以罚款200万元; 三、对柯宗庆、柯宗贵给予警告,并分别处以罚款150万元; 四、对郑燕给予警告,并处以罚款100万元; 五、对赵庆伦、景丽给予警告,并分别处以罚款60万元; 六、对黄泽华、余曜青、张越、周涛、蔡镇顺、李根森、陈文浩、冯明强、詹桂彬给予警告,并分别处以罚款50万元; 七、对李德桂、魏树华给予警告,并分别处以罚款10万元。
处理人广东证监局
监管关注  公告日期:2022-05-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2022]第255号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2022年6月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2022-05-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东中经汇通有限责任公司的监管函
相关法规 
文件批号创业板监管函[2022]第93号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的监管函
批复内容我部提醒你公司:上市公司股东必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,规范股票买卖行为。
处理人创业板公司管理部
通报批评  公告日期:2022-05-27
标题深证上[2022]514号-关于对柯宗庆、柯宗贵给予通报批评处分的决定
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》
文件批号深证上[2022]514号
批复原因经查明,柯宗庆、柯宗贵存在以下违规行为:2021年12月29日,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“蓝盾股份”)披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》,蓝盾股份因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。2022年1月21日,蓝盾股份披露《关于控股股东部分股票被司法拍卖的进展公告》,公司控股股东柯宗庆、柯宗贵所持蓝盾股份1,745.3397万股、1,913.9996万股股份被司法强制拍卖,成交金额分别为6,143.6万元、6,737.3万元,占蓝盾股份总股本的比例为1.4%、1.53%。上述股份于2022年2月7日完成过户。柯宗庆、柯宗贵被动减持所持公司股份的行为发生在蓝盾股份被立案调查期间。
批复内容对蓝盾信息安全技术股份有限公司控股股东柯宗庆、柯宗贵给予通报批评的处分。对于柯宗庆、柯宗贵上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2022-05-05
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函
相关法规 
文件批号创业板年报问询函[2022]第226号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2022年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
通报批评  公告日期:2022-03-16
标题关于对柯宗贵给予通报批评处分的决定
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》
文件批号 
批复原因柯宗贵在蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“蓝盾股份”)《招股说明书》中承诺,在其担任副董事长兼总裁期间,每年转让的股份不超过其直接和间接持有股份总数的25%,离职后半年内不转让其所直接和间接持有的股份。2021年7月19日,蓝盾股份披露《关于董事会,监事会和高级管理人员换届选举完成暨部分监事,高级管理人员离任的公告》,柯宗贵因任期届满,不再担任蓝盾股份任何职务。11月23日,蓝盾股份披露《关于控股股东所持部分股份司法拍卖完成过户暨权益变动的提示性公告》,柯宗贵所持3,510万股股份被司法拍卖成功并完成过户,成交金额为11,865.4551万元,占总股本比例为2.81%。本次股份变动发生在柯宗贵离职后半年内,柯宗贵违反了其作出的公开承诺。
批复内容本所对柯宗贵给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2022-02-10
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2022]第108号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2022-01-26
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2022]第64号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2022年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2022-01-21
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗庆的监管函
相关法规 
文件批号创业板监管函[2022]第8号
批复原因2022年1月20日晚间,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“公司”)披露《关于公司控股股东所持部分股份被强制平仓暨被动减持的风险提示性公告》,你所持公司60万股股份被强制平仓,减持方式为集中竞价,减持均价3.74元/股,总金额约为224.4万元。你未对前述减持行为进行预披露。
批复内容我部提醒你:上市公司股东必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等,规范减持行为,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人创业板公司管理部
立案调查  公告日期:2021-12-29
标题蓝盾股份:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》
文件批号证监立案字0062021051号
批复原因公司涉嫌信息披露违法违规
批复内容根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。
处理人中国证监会
监管关注  公告日期:2021-11-30
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗庆、柯宗贵、中经汇通有限责任公司的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司收购管理办法(2020年修正)》
文件批号创业板监管函[2021]第188号
批复原因柯宗庆、柯宗贵、中经汇通有限责任公司: 你们是蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“蓝盾股份”或“公司”)持股5%以上股东、一致行动人。蓝盾股份于2021年11月23日披露《简式权益变动报告书》,以公司2019年12月28日披露的《简式权益变动报告书》为基准,你们合计持有公司股份数量由416,468,839股降至343,618,510股,股份变动比例为5.83%。你们在合计持有公司股份比例变动达5%时,未停止买卖公司股份并及时披露简式权益变动报告书。
批复内容请你们充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人创业板公司管理部
公开谴责  公告日期:2021-10-21
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》
文件批号 
批复原因经查明,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“蓝盾股份”)存在以下违规行为:2021年1月29日,蓝盾股份披露《2020年度业绩预告》,预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润2,000万元至3,000万元。4月30日,蓝盾股份披露《2020年年度报告》《2020年度业绩预告修正公告》,公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为亏损109,254.54万元。蓝盾股份业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比,盈亏性质发生变化,金额存在重大差异且未及时修正。
批复内容一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆、时任总裁柯宗贵,时任财务总监景丽给予公开谴责的处分。
处理人深圳证券交易所
警示  公告日期:2021-09-24
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号 
批复原因蓝盾信息安全技术股份有限公司:   经查,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称蓝盾股份或公司)于2021年1月29日披露了《2020年年度业绩预告》,预计2020年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为2,000.00万元至3,000.00万元。2021年4月30日,公司披露《2020年度业绩预告修正公告》,将2020年度净利润修正为亏损105,000.00万元至110,000.00万元,修正原因主要是对商誉和固定资产计提减值准备、对应收账款新增计提坏账准备。2021年4月30日,公司《2020年年度报告》中披露净利润为亏损109,254.54万元。业绩预告披露与不准确。
批复内容我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人四川证监局
警示  公告日期:2021-09-24
标题关于对柯宗庆采取出具警示函措施的决定
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》
文件批号 
批复原因柯宗庆:   经查,根据蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称公司)于2021年7月21日披露的《关于公司控股股东所持部分股份被强制平仓暨被动减持的风险提示性公告》,你作为公司的控股股东,所持有的5,578,797股公司股份被强制平仓,减持金额合计2,952万元,减持股份数量占公司总股本的0.45%。你对前述被动平仓事项未履行预披露义务。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人四川证监局
问讯  公告日期:2021-09-14
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的半年报问询函
相关法规 
文件批号创业板半年报问询函[2021]第37号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2021年9月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送四川证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2021-08-10
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗庆的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2021年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
文件批号创业板监管函[2021]第114号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的监管函
批复内容请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2021-08-04
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2021]第332号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2021年8月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2021-08-02
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗贵的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
文件批号创业板监管函[2021]第107号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的监管函
批复内容我部提醒你:上市公司控股股东、实际控制人、董监高必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2021-07-05
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2021]第283号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2021年7月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
问讯  公告日期:2021-05-17
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函
相关法规 
文件批号创业板年报问询函[2021]第243号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2021年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2021-04-06
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》
文件批号创业板监管函[2021]第49号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的监管函
批复内容我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人创业板公司管理部
警示  公告日期:2021-03-29
标题蓝盾股份:关于收到中国证监会广东监管局警示函的公告
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司监管指引第4号—―上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》
文件批号广东证监局[2021]15号
批复原因一、关联方资金往来未履行审议程序和信息披露义务。 二、未充分披露应收账款坏账风险。 三、未及时披露重大债务违约情况。 四、未及时披露重大诉讼信息。 五、未披露重要子公司被债权人申请破产信息。 六、未履行股份回购承诺及如实披露终止回购决策信息。 七、内幕信息知情人登记管理有关规定执行不到位。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,我局决定对蓝盾股份和柯宗庆、柯宗贵、李德桂、李根森、景丽采取出具警示函的行政监管措施。
处理人广东证监局
警示  公告日期:2021-03-29
标题关于对大华会计师事务所、张晓辉、熊玲采取出具警示函措施的决定
相关法规《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》
文件批号广东证监局[2021]16号
批复原因根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定,我局派出检查组对蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称蓝盾股份或公司)进行了现场检查,并对大华会计师事务所(以下简称大华所)负责的蓝盾股份2018年、2019年年报审计工作进行了延伸检查。经查,大华所在审计执业中存在以下问题: 一、函证程序执行不到位。 二、未获取充分、可靠的审计证据。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定,我局决定对大华所和张晓辉、熊玲采取出具警示函的行政监管措施。
处理人广东证监局
问讯  公告日期:2021-03-02
标题蓝盾股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告
相关法规 
文件批号创业板问询函[2021]第12号
批复原因公司收到深圳证券交易所下发的问询函
批复内容公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2021-03-02
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2021]第112号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2021年3月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
处罚决定  公告日期:2021-01-29
标题蓝盾股份:关于公司与部分子公司及控股股东被移出失信被执行人名单的公告
相关法规 
文件批号[2020]沪0115执16017号、[2020]沪0115执16015号
批复原因公司与子公司蓝盾信息安全技术有限公司、成都蓝盾网信科技有限公司、西咸新区蓝盾信息安全技术有限公司、广州华炜科技有限公司及控股股东柯宗庆、柯宗贵未履行生效法律文书确定义务,被上海市浦东新区人民法院列入失信被执行人。
批复内容公司及子公司蓝盾信息安全技术有限公司、成都蓝盾网信科技有限公司、西咸新区蓝盾信息安全技术有限公司、广州华炜科技有限公司、控股股东柯宗庆、柯宗贵移出失信被执行人。
处理人上海市浦东新区人民法院
监管关注  公告日期:2021-01-20
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2021]第27号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,尽快对媒体报道予以澄清说明,于2021年1月22日前将完整说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-11-02
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗庆、柯宗贵、中经汇通有限责任公司的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》
文件批号创业板监管函[2020]第171号
批复原因柯宗庆、柯宗贵、中经汇通有限责任公司:2020年8月18日和8月20日,蓝盾信息安全技术股份有限公司(以下简称“公司”)披露了《关于公司控股股东部分股份被冻结的公告》和《关于持股5%以上股东部分股份被冻结的公告》,公告显示,柯宗贵所持127,456,994股公司股份于2020年5月15日被珠海市香洲区人民法院、广州市天河区人民法院冻结,占其持有公司股份的84.44%,占公司总股本的10.2%;柯宗庆所持143,360,378股公司股份于2020年5月15日被珠海市香洲区人民法院冻结,占其持有公司股份的97.3%,占公司总股本的11.47%;中经汇通有限责任公司(以下简称“中经汇通”)所持89,870,000股公司股份于2020年3月18日被广州市天河区人民法院冻结,占其持有公司股份的99.93%,占公司总股本的7.19%。你们作为公司的控股股东及持股5%以上股东,未能及时告知所持公司股份被冻结事项,导致信息披露不及时。
批复内容我部提醒你们:上市公司股东、实际控制人必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,诚实守信、勤勉尽责,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-10-29
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2020]第487号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年11月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
处罚决定  公告日期:2020-10-16
标题蓝盾股份:关于公司与部分子公司及控股股东被列入失信被执行人的公告((2020)沪0115执16017号、16015号)
相关法规 
文件批号[2020]沪0115执16017号、16015号
批复原因2020年4月,因蓝盾股份未能按期偿还远东国际融资租赁有限公司2,086.44万元本金及相应利息,债权人向上海市浦东新区人民法院提起诉讼,要求蓝盾股份偿还本金、利息及相关费用合计2,118.80万元。上海市浦东新区人民法院于2020年6月4日出具《民事调解书》,双方达成和解,蓝盾股份应当自2020年6月至2021年7月分十四期偿还该款项。因蓝盾股份及为其债务提供担保的各方未按期履行偿还款项义务,故被列入失信被执行人。
批复内容故被列入失信被执行人。
处理人上海市浦东新区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-10-16
标题蓝盾股份:关于公司与部分子公司及控股股东被列入失信被执行人的公告([2020]沪0105执1806号)
相关法规 
文件批号[2020]沪0105执1806号
批复原因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人。
处理人上海市长宁区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-10-16
标题蓝盾股份:关于公司与部分子公司及控股股东被列入失信被执行人的公告([2020]沪0105执1765号)
相关法规 
文件批号[2020]沪0105执1765号
批复原因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人。
处理人上海市长宁区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-10-16
标题蓝盾股份:关于公司与部分子公司及控股股东被列入失信被执行人的公告((2020)粤0115执4650号)
相关法规 
文件批号[2020]粤0115执4650号
批复原因违反限制高消费令
批复内容被列入失信被执行人
处理人广州市南沙区人民法院
问讯  公告日期:2020-09-10
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的半年报问询函
相关法规 
文件批号创业板半年报问询函[2020]第28号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2020年9月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-08-21
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2018年11月修订》
文件批号创业板监管函[2020]第129号
批复原因2019年10月至12月,你公司及全资子公司共14笔短期借款逾期,金额合计49,812.9万元,占最近一期经审计净资产的10%以上,公司年审会计师在2019年审计报告中将其作为与持续经营相关的重大不确定性在强调事项段中予以说明。你公司直至2020年4月30日才披露了《关于全资子公司部分债务逾期的公告》,债务逾期的信息披露不及时。 你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订》第1.4条、第2.1条、第11.11.3条的规定。
批复内容请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-08-18
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2020]第400号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年8月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题中经汇通电子商务有限公司被列入失信被执行人名单([2020]粤0192执101号)
相关法规 
文件批号[2020]粤0192执101号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人广州互联网法院
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题中经汇通电子商务有限公司被列入失信被执行人名单([2020]闽0213执184号)
相关法规 
文件批号[2020]闽0213执184号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人厦门市翔安区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题中经汇通电子商务有限公司被列入失信被执行人名单([2020]闽0213执498号)
相关法规 
文件批号[2020]闽0213执498号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人厦门市翔安区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题中经汇通电子商务有限公司被列入失信被执行人名单([2020]闽0213执83号)
相关法规 
文件批号[2020]闽0213执83号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人厦门市翔安区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题中经汇通电子商务有限公司被列入失信被执行人名单([2020]沪0105执1836号)
相关法规 
文件批号[2020]沪0105执1836号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人上海市长宁区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题福建中经汇通有限责任公司被列入失信被执行人名单([2020]闽0213执200号)
相关法规 
文件批号[2020]闽0213执200号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人厦门市翔安区人民法院
处罚决定  公告日期:2020-08-06
标题福建中经汇通有限责任公司被列入失信被执行人名单([2020]闽0213执217号)
相关法规 
文件批号[2020]闽0213执217号
批复原因未履行生效法律文书确定义务
批复内容被列入失信被执行人名单。
处理人厦门市翔安区人民法院
监管关注  公告日期:2020-07-16
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗贵的监管函
相关法规《创业板股票上市规则(2018年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
文件批号创业板监管函[2020]第111号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的监管函
批复内容请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人创业板公司管理部
问讯  公告日期:2020-05-21
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的问询函
相关法规 
文件批号创业板问询函[2020]第144号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并2020年在5月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露。
处理人创业板公司管理部
问讯  公告日期:2020-05-05
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函
相关法规《创业板股票上市规则》
文件批号创业板年报问询函[2020]第121号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函,创业板年报问询函[2020]第121号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2020年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-04-21
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2020]第232号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函,创业板关注函[2020]第232号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年4月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-04-09
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2020]第185号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函,创业板关注函[2020]第185号。
批复内容同时,我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-02-04
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2020]第100号
批复原因公司收到创业板公司管理部下发的关注函,创业板关注函[2020]第100号。
批复内容我部对此表示关注,请你公司在2月11日前将有关书面说明报送我部并对外披露。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2019-11-13
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的监管函
相关法规 
文件批号创业板监管函[2019]第154号
批复原因蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会: 你公司于2018年10月20日披露了《关于回购公司股份以激励员工的预案》,你公司计划以不超过(含)人民币8,000万元且不低于(含)人民币4,000万元的资金总额回购公司股份,回购价格不超过人民币8元/股,期限为自股东大会审议通过方案之日起不超过12个月。2018年11月6日,你公司召开股东大会审议通过了前述方案。2019年10月30日,你公司披露了《关于终止回购公司股份的公告》,回购期限内你公司实际回购资金总额仅219.92万元,远低于回购计划下限,而在此期间你公司股价长期低于8元,有充足的时间窗口。 你公司董事会制定回购方案时未能审慎论证、判断和决策回购股份的有关事项,违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第二十八条的规定。
批复内容请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2019-10-23
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2019]第254号
批复原因公司收到创业板公司管理部关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函,创业板关注函【2019】第254号
批复内容我部对前述事项表示关注。请你公司于2019年10月25日对上述问题做出书面说明。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2019-10-14
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2019]第251号
批复原因收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函,创业板关注函[2019]第251号。
批复内容我部对前述事项表示关注。请你公司于2019年10月18日前对上述问题进行回复,同时,提醒你公司:上市公司应敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任。
处理人创业板公司管理部
监管关注  公告日期:2019-08-05
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号创业板关注函[2019]第229号
批复原因收到创业板公司管理部关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的关注函创业板关注函[2019]第229号
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,于8月9日前将有关说明材料报送我部。
处理人创业板公司管理部
问讯  公告日期:2018-09-28
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的半年报问询函
相关法规 
文件批号创业板半年报问询函[2018]第134号
批复原因收到深圳证券交易所关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的半年报问询函,创业板半年报问询函[2018]第134号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在10月8日前将有关说明材料报送我部,同时抄送广东证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
问讯  公告日期:2017-12-06
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函
相关法规 
文件批号创业板年报问询函[2017]第301号
批复原因对公司2016年年度报告相关问题进行问询。
批复内容公司已按问询函要求进行回复。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2017-07-21
标题关于蓝盾信息安全技术股份有限公司的监管关注函
相关法规 
文件批号广东证监函[2017]811号
批复原因广东证监局于2017年7月3日至21日对公司进行现场检查,对股东大会运作、监事会运作、信息披露、会计核算、内幕信息知情人登记管理工作等方面进行关注。
批复内容收到广东证监局的《关注函》后,公司董事会高度重视,并及时向董事、监事、高级管理人员进行了传达,对检查中发现的问题进行了深刻的反省与认真的分析,结合公司实际情况制订并落实了《关于广东证监局现场检查相关问题的整改方案》。根据《整改方案》,公司进行了整改并形成了《关于广东证监局现场检查相关问题的整改报告》。
处理人广东证监局
问讯  公告日期:2015-12-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的问询函
相关法规 
文件批号创业板问询函[2015]第61号
批复原因要求就股价异动情况进行说明。
批复内容公司已按问询函要求进行回复。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2015-12-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函
相关法规 
文件批号创业板年报问询函[2015]第91号
批复原因对公司2014年年度报告相关问题进行问询。
批复内容公司已按问询函要求进行回复。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2015-12-31
标题蓝盾股份:关于公司创业板公开发行可转换公司债券申请文件二次反馈意见的回复
相关法规《税收征收管理法》
文件批号穗地税稽五罚[2015]18号
批复原因公司2012年至2013年期间部分漏缴印花税、企业所得税、未代扣代缴个人所得税。
批复内容被广州市地方税务局第五稽查局处罚16.55万元。
处理人广州市地方税务局第五稽查局
处罚决定  公告日期:2015-07-24
标题中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2015〕9号
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号广东监管局行政处罚决定书[2015]9号
批复原因经查明,田泽训存在以下违法事实: 一、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的5%时,未及时披露信息 二、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的5%以后,存在短线交易行为 田泽训上述行为违反了《证券法》第八十六条、第四十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条、第一百九十五条规定的违法行为。
批复内容根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第一百九十五条规定,我局决定:对田泽训给予警告,并处以三十三万元罚款。
处理人广东证监局
问讯  公告日期:2015-07-20
标题蓝盾股份:关于对发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案修订说明的公告
相关法规 
文件批号创业板许可类重组问询函[2015]第14号
批复原因公司于2015年7月17日收到深圳证券交易所下发的《关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的重组问询函》 (创业板许可类重组问询函【2015】第14号)。要求公司对重组预案进行了相应的修订、补充和完善。
批复内容公司根据2015年7月17日收到的深圳证券交易所下发的《关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的重组问询函》(创业板许可类重组问询函【2015】第14号),对重组预案进行了相应的修订、补充和完善。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2014-12-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的问询函
相关法规 
文件批号创业板问询函[2014]第169号
批复原因要求对收购华炜科技的相关披露文件进行完善和补充。
批复内容公司已按问询函要求进行回复。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2014-10-13
标题深圳证券交易所限制交易决定书〔2014〕33号
相关法规《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所限制交易实施细则》
文件批号深圳证券交易所限制交易决定书[2014]33号
批复原因田泽训、林仙琴、陈娟娟、潘加波、黄秀玉、黄丽爱、陈海涛、田汉镇、周俊驹: 经查,你们作为一致行动人合计持有蓝盾信息安全技术股份有限公司(股票代码:300297,以下简称“蓝盾股份”)的股份。2013年2月21日至2014年7月29日期间,你们中的田泽训、陈娟娟、陈海涛、田汉镇分别通过托管在海通证券股份有限公司广州珠江西路证券营业部的证券账户0600553908、证券账户0600645071、证券账户0600720766、证券账户0600837047,林仙琴、潘加波、黄秀玉分别通过托管在东北证券股份有限公司广州东风东路证券营业部的证券账户0600551611、证券账户0600555505、证券账户0600551778,黄丽爱通过托管在国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部的证券账户0600553815,周俊驹通过托管在东北证券股份有限公司广州东风东路证券营业部的证券账户0139542349、证券账户0601133175,通过本所证券交易系统以集中竞价交易方式累计增持“蓝盾股份”股份12,925, 748股,占“蓝盾股份”总股本的6.59%。 在买入“蓝盾股份”股份达到5%时,你们没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前没有停止买入“蓝盾股份”股份,违反了《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定,属于《深圳证券交易所限制交易实施细则》第三条规定的重大异常交易。
批复内容根据《证券法》第一百一十五条第三款和《深圳证券交易所限制交易实施细则》第四条规定,本所决定,从2014年10月14日起至2014年11月12日止对你们的相关证券账户(账户明细见下表)采取限制交易措施,即限制相关账户在上述期间买卖“蓝盾股份”股份。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2013-12-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的年报问询函
相关法规 
文件批号创业板年报问询函[2013]第174号
批复原因对公司2012年年度报告相关问题进行问询。
批复内容公司已按问询函要求进行回复。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2013-07-11
标题关于蓝盾信息安全技术股份有限公司的监管关注函
相关法规 
文件批号广东证监函[2013]第515号
批复原因广东证监局于2013年7月4日至11日对公司进行现场检查,就股东大会运行、内部控制、财务核算、年报信息披露等方面进行关注。
批复内容公司对该关注函高度重视,管理层进行了深刻的反省和认真的分析,严格按照关注函的整改要求制定并落实了《关于广东证监局现场检查相关问题的整改方案》。
处理人广东证监局
问讯  公告日期:2012-12-31
标题关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司的半年报问询函
相关法规 
文件批号创业板半年报问询函[2012]第87号
批复原因对公司2012年半年度报告相关问题进行问询。
批复内容公司已按问询函要求进行回复。
处理人深圳证券交易所
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