| 处罚决定 公告日期:2022-12-23 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局市场禁入决定书〔2019〕1号 |
| 相关法规 | 《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》� |
| 文件批号 | 安徽证监局市场禁入决定书[2019]1号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、盛运环保2016年度报告少计资产、负债978,389,345.44元，存在虚假记载
二、盛运环保未按照规定披露2014~2018年发生的对外担保事项,2014~2016年年度报告存在重大遗漏
三、盛运环保未按规定披露控股股东关联方非经营性占用资金的关联交易事项，2017年年度报告存在重大遗漏
四、盛运环保作为债券发行人，未按照规定披露逾期债务情况 |
| 批复内容 | 对开晓胜采取终身证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-01-06 |
|---|
| 标题 | 盛运3:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0392022006号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会2021年12月27日决定对公司立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-14 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]皖0111执4656号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执4656号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-14 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]皖0111执7158号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执7158号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市劳动人事争议仲裁委员会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-14 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]京0108执8637号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]京0108执8637号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-14 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]皖0111执4657号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执4657号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-14 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]京0108执14249号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]京0108执14249号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-14 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]浙0104执1530号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]浙0104执1530号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市上城区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-29 |
|---|
| 标题 | 盛运3:关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]浙1023执315号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]浙1023执315号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 浙江省天台县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-29 |
|---|
| 标题 | 盛运3:关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]皖0881执1518号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0881执1518号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-29 |
|---|
| 标题 | 盛运3:关于子公司被列入失信被执行人的公告([2021]皖0881执1499号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0881执1499号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-26 |
|---|
| 标题 | 盛运3:管理人关于子公司被列入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0881执1522号 |
| 批复原因 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司未依法履行职责。 |
| 批复内容 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-21 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书[2021]3号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | 一、中审华出具的盛运环保2016年审计报告存在虚假记载
二、中审华在2016年盛运环保银行存款审计中未勤勉尽责 |
| 批复内容 | 没收中审华业务收入98万元，并处以196万元罚款；对梁筱芳、金益平给予警告，并分别处以5万罚款。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]皖0811执666号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0811执666号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安庆市宜秀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]皖0811执844号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0811执844号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安庆市宜秀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]皖0881执1688号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执1688号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]皖0881执1701号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执1701号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]京02执恢264号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京02执恢264号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第二中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2018]粤06执1545号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]粤06执1545号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 佛山市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]京03执1000号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京03执1000号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第三中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 盛运3：关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告（[2020]新0104执3567号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]新0104执3567号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 乌鲁木齐市新市区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被合肥市包河区人民法院纳入失信被执行人((2021)皖0111执327号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执327号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被合肥市包河区人民法院纳入失信被执行人((2021)皖0111执1540号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执1540号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被合肥市包河区人民法院纳入失信被执行人((2021)皖0111执3085号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执3085号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司被淮安市清江浦区人民法院纳入失信被执行人((2021)苏0812执5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0812执5号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 淮安市清江浦区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司被桐城市人民法院纳入失信被执行人((2021)皖0881执153号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0881执153号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-06-10 |
|---|
| 标题 | 北京中科通用能源环保有限责任公司被北京市海淀区人民法院纳入失信被执行人((2021)京0108执8396号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]京0108执8396号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执恢744号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执恢744号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执48号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执48号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]京0108执1822号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0108执1822号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0811执844号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0811执844号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安庆市宜秀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]京01执216号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京01执216号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第一中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执恢511号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执恢511号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]京01执476号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京01执476号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第一中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执恢745号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执恢745号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]苏1283执3458号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏1283执3458号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 江苏省泰州市泰兴市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2021]皖0111执826号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执826号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执2165号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执2165号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执2180号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执2180号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执1343号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执1343号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]京0114执6810号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0114执6810号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市昌平区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]京02执恢264号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京02执恢264号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第二中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执恢749号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执恢749号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执1735号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执1735号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省安庆市桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-10 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]京03执1000号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京03执1000号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第三中级人民法院 |
|
| 警示 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 关于对中审华会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师梁筱芳、金益平采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]15号 |
| 批复原因 | 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师梁筱芳、金益平：
根据《证券法》、《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）等相关规定，我局对你所执业的安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称盛运环保）2016年年报审计项目等进行了专项检查。经查，发现你所及相关注册会计师在执业过程中存在以下问题：
一、银行存款审计程序执行不到位
二、风险评估程序不到位
三、对外担保审计程序执行不到位
上述行为不符合《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》第十条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及注册会计师梁筱芳、金益平采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-08-17 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“盛运环保”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、业绩预计不准确且未及时修正
二、财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告
盛运环保的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.3.4条，以及《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第5.1.1条、第6.2.1条的规定。
盛运环保董事长刘玉斌、时任总经理赵晓阳、财务总监杨宝未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条，以及《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定，对盛运环保上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，根据本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条、第16.3条，《创业板股票上市规则（2020年修订）》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十二条、第十四条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事长刘玉斌、时任总经理赵晓阳、财务总监杨宝给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-08-17 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第125号 |
| 批复原因 | 张友杰、王勇、伍敏、王金元、张粮、何的明、樊满生、王华强、王鑫华、方思魏、翁冉、吴双喜：
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“盛运环保”）2019年度财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告，主要原因为审计机构对盛运环保以持续经营假设编制财务报表的适当性、关联方占用资金的可收回金额、其他应收款计提坏账准备的充分性、对外担保计提预计负债的充分性、是否存在其他未披露的对外担保，以及对银行存款、银行借款、应收应付款项等部分询证未回函或未能发出询证函的多个财务报表项目无法获取充分、适当的审计证据。
盛运环保董事张友杰、王勇、伍敏、王金元、何的明、樊满生、王华强，监事王鑫华、方思魏、翁冉，副总经理兼董事会秘书吴双喜未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对盛运环保上述违规行为负有责任，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定。
盛运环保董事张粮虽然在董事会审议年报时提出反对意见，但没有积极采取措施推动解决无法表示意见所涉事项，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对盛运环保上述违规行为负有责任，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第4.2.2条的规定。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-07-21 |
|---|
| 标题 | 盛运退:关于公司控股股东被采取强制措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌违法犯罪 |
| 批复内容 | 被安庆市公安局采取刑事拘留的强制措施 |
| 处理人 | 安庆市公安局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人([2019]粤0391执1819号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤0391执1819号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 深圳前海合作区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2019]浙0127执1823号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]浙0127执1823号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人、限制消费人员 |
| 处理人 | 淳安县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2020]皖0102执1727号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0102执1727号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 合肥市瑶海区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人([2019]苏0903执1459号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]苏0903执1459号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 盐城市盐都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2019]粤0391执2686号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤0391执2686号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人、限制消费人员 |
| 处理人 | 深圳前海合作区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2020]皖0111执2078号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0111执2078号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2019]浙0102执2435号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]浙0102执2435号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人、限制消费人员 |
| 处理人 | 杭州市上城区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被限制消费及被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执414号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执414号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2019]沪0115执恢336号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]沪0115执恢336号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司控股股东被列入失信被执行人的公告([2019]粤03执3958号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]粤03执3958号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度。 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-06-16 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保(集团)股份有限公司被列入失信被执行人([2020]皖02执16号) |
| 相关法规 | 《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》、《中华人民共和国民事诉讼法》 |
| 文件批号 | [2020]皖02执16号 |
| 批复原因 | 因(2020)皖02执16号案件被列入失信被执行人。经公司核查，芜湖市中级人民法院在执行申请执行人安徽新安典当有限公司与被执行人安徽安贝尔合成革有限公司、安徽盛运环保(集团)股份有限公司一案中，经查，被执行人具有《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》第一条第四项规定的情形。 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人名单，失信期限2年。 |
| 处理人 | 芜湖市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-06-16 |
|---|
| 标题 | 盛运环保被列入失信被执行人([2020]京0108执1819号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]京0108执1819号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 决定将安徽盛运环保（集团）股份有限公司纳入失信被执行人，失信期限2年。 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-06-16 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2020]沪74执127号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国民事诉讼法》 |
| 文件批号 | [2020]沪74执127号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海金融法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-06-16 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司被列入失信被执行人的公告([2020]皖0881执586号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]皖0881执586号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 公开谴责 公告日期:2020-05-25 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、违规对外提供担保
二、实际控制人非经营性占用上市公司资金
三、违规对外提供财务资助
四、业绩预告、业绩快报不准确
五、未及时披露资产冻结、债务逾期信息 |
| 批复内容 | 一、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开谴责的处分；
三、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司时任董事兼总经理王仕民，时任董事胡凌云，董事刘玉斌，时任董事丁家宏，时任独立董事韦文金、范成山，财务总监杨宝给予公开谴责的处分；
四、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司时任董事会秘书祝朝刚给予通报批评的处分；
五、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-05-25 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、违规对外提供担保
二、实际控制人非经营性占用上市公司资金
三、违规对外提供财务资助
四、业绩预告、业绩快报不准确
五、未及时披露资产冻结、债务逾期信息 |
| 批复内容 | 一、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开谴责的处分；
三、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司时任董事兼总经理王仕民，时任董事胡凌云，董事刘玉斌，时任董事丁家宏，时任独立董事韦文金、范成山，财务总监杨宝给予公开谴责的处分；
四、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司时任董事会秘书祝朝刚给予通报批评的处分；
五、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-05-25 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2020〕3号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2020]3号 |
| 批复原因 | 一、开晓胜未如实报告其与北京开源高新投资有限公司（以下简称开源投资）的一致行动人关系
二、开晓胜未如实报告其与华能贵诚信托有限公司－华能信托·悦华9号集合资金信托计划（以下简称悦华9号）的一致行动关系 |
| 批复内容 | 对开晓胜责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-29 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第265号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第265号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-04-08 |
|---|
| 标题 | 公司及公司全资子公司鹰潭中科环保电力有限公司、北京中科通用能源环保有限责任公司因(2019)冀01执1300号案件被列入失信被执行人 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]冀01执1300号 |
| 批复原因 | 未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 石家庄市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-04-08 |
|---|
| 标题 | 公司及子公司桐庐盛运环保电力有限公司因(2019)浙0122执2403号案件被列入失信被执行人 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]浙0122执2403号 |
| 批复原因 | 未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 杭州桐庐法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-12 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司被列入失信被执行人的公告[2019]皖0881执2846号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2846号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-12 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司被列入失信被执行人的公告[2019]京0101执7924号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]京0101执7924号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 北京市东城区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-12 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司及子公司被列入失信被执行人的公告[2019]京02执850号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]京02执850号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 公司及子公司济宁中科环保电力有限公司被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第二中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-12 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于子公司被列入失信被执行人的公告[2019]皖0881执1672号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1672号 |
| 批复原因 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司因被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-03-12 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于子公司被列入失信被执行人的公告[2019]皖0881执2315号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2315号 |
| 批复原因 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 安徽盛运建筑安装工程有限公司被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-03 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年1月8日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-11-20 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执7070号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执7070号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-11-19 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2672、2673、2674号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2672、2673、2674号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-11-14 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2715号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2715号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-11-08 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚及市场禁入决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局处罚字[2019]4号、处罚字[2019]1号 |
| 批复原因 | 一、盛运环保2016年度报告少计资产、负债978,389,345.44元，存在虚假记载
二、盛运环保未按照规定披露2014～2018年发生的对外担保事项, 2014～2016年年度报告存在重大遗漏
三、盛运环保未按规定披露控股股东关联方非经营性占用资金的关联交易事项，2017 年年度报告存在重大遗漏
四、盛运环保作为债券发行人，未按照规定披露逾期债务情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第-百九十三条第一款的规定，我局决定:
一、责令盛运环保改正，给予警告，并处以60万元的罚款。
二、对开晓胜给予警告，并处以30万元罚款。
三、对胡凌云给予警告，并处以20万元罚款。
四、对杨宝给予警告，并处以10万元罚款。
五、对王仕民、刘玉斌、丁家宏、范成山、韦文金、宋安宁、祝朝刚，郑凤才，赵晓阳、乔广义、程晓和、杨吉涛、潘岚松给予警告，并处以3万元罚款。
对开晓胜采取终身证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-11-06 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2655号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2655号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-10-30 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执5416号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执5416号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-10-25 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2645号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2645号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-10-16 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2593号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2593号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-10-16 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2590号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2590号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-09-30 |
|---|
| 标题 | 公司及子公司被列入失信被执行人([2019]浙0102执2435号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]浙0102执2435号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州市上城区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-09-29 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0104执1808号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0104执1808号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-09-20 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一年度报告的内容与格式》、《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管� |
| 文件批号 | 处罚字[2019]3号 |
| 批复原因 | 经查明，盛运环保涉嫌信息披露违法的事实如下:
一、盛运环保2016年度报告少计资产、负债978,389,345.44元，存在虚假记载
二、盛运环保未按照规定披露2014～2018年发生的对外担保事项,2014～2016年年度报告存在重大遗漏
三、盛运环保未按规定披露控股股东关联方非经营性占用资金的关联交易事项，2017年年度报告存在重大遗漏
四、盛运环保作为债券发行人，未按照规定披露逾期债务情况 |
| 批复内容 | 一、责令盛运环保改正，给予警告,并处以60万元的罚款。
二、对开晓胜给予警告，并处以30万元罚款。
三、对胡凌云给予警告，并处以20万元罚款。
四、对杨宝给予警告，并处以10万元罚款。
五、对王仕民、刘玉斌、丁家宏、张粮、范成山、韦文金、宋安宁、祝朝刚、郑凤才、赵晓阳、乔广义、程晓和、杨吉涛、潘岚松分别给予警告，并处以3万元罚款。
对开晓胜采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-09-17 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执2311号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2311号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-08-27 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0104执1811号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0104执1811号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市蜀山区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-07-29 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0104执1800号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0104执1800号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-07-19 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执1682号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1682号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-07-08 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执1681号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1681号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-23 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第319号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第319号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年5月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-05-14 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执1332号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1332号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执823号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执823号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执1020号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执1020号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执1376号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执1376号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执1711号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执1711号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执2053号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执2053号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-25 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司被列入失信被执行人([2019]皖0111执697号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0111执697号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-25 |
|---|
| 标题 | 公司因(2019)皖0881执1126号案件被列入失信被执行人 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1126号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-16 |
|---|
| 标题 | 公司被列入失信被执行人([2019]皖0881执1151号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1151号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-09 |
|---|
| 标题 | 子公司安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人(2019)皖0881执1072号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执1072号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 公开谴责 公告日期:2019-04-04 |
|---|
| 标题 | 交易商协会自律处分信息——盛运环保 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国银行间市场交易商协会处分决定书[2019]6号 |
| 批复原因 | 一、“18盛运环保SCP001”募集说明书中关于债务违约记录的信息披露不真实、不准确，关于受限资产情况和担保事项的信息披露不准确、不完整；
二、未及时就2018年8月20日、2018年9月3日、2018年10月24日发生的资产抵（质）押事项进行信息披露；
三、未及时就债务逾期事项进行信息披露；
四、未及时就持有的金洲慈航集团股份有限公司股票受到司法冻结事项进行信息披露；
五、未及时就会计差错更正事项披露已披露信息变更公告；
六、未同步披露董事长辞职、债务逾期、资产抵（质）押等事项。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2019年第3次自律处分会议初审、2019年第4次自律处分会议复审，给予盛运环保公开谴责处分，暂停债务融资工具市场相关业务，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；给予企业责任人开晓胜公开谴责处分，给予责任人刘玉斌、祝朝刚、杨宝警告处分，并建议刘玉斌、祝朝刚、杨宝参加协会信息披露相关培训。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-03-29 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 皖证调查字2019027号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-03-07 |
|---|
| 标题 | 公司被安徽省桐城市人民法院列入失信被执行人(2019)皖0881执414号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执414号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-03-07 |
|---|
| 标题 | 公司被安徽省桐城市人民法院列入失信被执行人(2019)皖0881执837号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执837号 |
| 批复原因 | 公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-03-07 |
|---|
| 标题 | 盛运科技被安徽省桐城市人民法院列入失信被执行人(2019)皖0881执838号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执838号 |
| 批复原因 | 盛运科技未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-03-05 |
|---|
| 标题 | 盛运科技被安徽省桐城市人民法院列入失信被执行人[2019]皖0881执856号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执856号 |
| 批复原因 | 盛运科技未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-02-25 |
|---|
| 标题 | 北京开源被北京市海淀区人民法院列入失信被执行人(2019)京0108执3159号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]京0108执3159号 |
| 批复原因 | 北京开源未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 北京市海淀区人民法院 |
|
| 问讯 公告日期:2019-02-13 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于对公司的问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第41号 |
| 批复原因 | 2019年1月30日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理《关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2019】第41号），对2018年度业绩预告相关事项进行了问询。 |
| 批复内容 | 公司上下对此高度重视，公司财务部、证券办会同会计师事务所对问询函中相关情况进行了认真核实。现对问询函的内容答复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-02-13 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司新增被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执149号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行》 |
| 文件批号 | [2019]皖0881执149号 |
| 批复原因 | 公司与洛阳中重发电设备有限责任公司买卖合同纠纷一案，桐城市人民法院的(2018) 皖0881民初3332号法律文书已发生法律效力，法院于2019年1月9日依法立案执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条、第二百五十三条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第24条的规定，责令公司向洛阳中重发电设备有限责任公司支付执行款4,244,000元，申请执行费44,840元。公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-02-13 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司新增被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执234号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行》 |
| 文件批号 | [2019]皖0881执234号 |
| 批复原因 | 公司与广州紫科环保科技股份有限公司买卖合同纠纷一案，桐城市人民法院的(2018) 皖0881民初3268号法律文书已发生法律效力，法院于2019年1月10日依法立案执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条、第二百五十三条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第24条的规定，责令公司向广州紫科环保科技股份有限公司支付执行款40,579元，申请执行费509元。公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-02-13 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司新增被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执254号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执254号 |
| 批复原因 | 公司与乌鲁木齐鸿通吉瑞国际贸易有限公司劳务合同纠纷一案，根据安徽省桐城市人民法院民事调解书（（2018）皖0881民初2598号）显示应向乌鲁木齐鸿通吉瑞国际贸易有限公司支付申请执行人执行款102,674元(不含执行费)及迟延履行利息。公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-01-18 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司新增被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执330号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执330号 |
| 批复原因 | 公司子公司安徽盛运科技工程有限公司与合肥星锐机床设备有限公司买卖合同纠纷一案，根据安徽省桐城市人民法院 (2018)皖0881民初2970号民事判决(调解)书确定的应向合肥星锐机床设备有限公司支付申请执行人执行款950,000元 (不含执行费)及迟延履行利息。安徽盛运科技工程有限公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-01-16 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司新增被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执2号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行》 |
| 文件批号 | [2019]皖0881执2号 |
| 批复原因 | 公司与上海优耐特斯压缩机有限公司买卖合同纠纷案,桐城市人民法院的(2018)皖0881民初2078号法律文书已发生法律效力，法院于2019年1月2日依法立案执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条、第二百五十三条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第24条的规定，责令公司向上海优耐特斯压缩机有限公司支付执行款160,885元，申请执行费2,313元。公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-01-16 |
|---|
| 标题 | 子公司安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人(2019)皖0881执14号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]皖0881执14号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-01-15 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司新增被列入失信被执行人的公告([2019]皖0881执42号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行》 |
| 文件批号 | [2019]皖0881执42号 |
| 批复原因 | 公司与上海连成(集团)有限公司买卖合同纠纷一案，桐城市人民法院的(2018)皖 0881民初3004号法律文书已发生法律效力，法院于2019年1月3日依法立案执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条、第二百五十三条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行》第24条的规定，责令公司向上海连成(集团)有限公司支付执行款1,455,000元，申请执行费16,950元。公司未在期限内履行生效法律文书确定的给付义务。 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 安徽省桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-12-24 |
|---|
| 标题 | 公司及安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人[2018]皖0881执1449号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]皖0881执1449号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-12-19 |
|---|
| 标题 | 公司及大股东开晓胜被列入失信被执行人[2018]京02执339号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]京02执339号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 北京市第二中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-12-03 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运环保工程有限公司及安徽盛运科技工程有限公司被列入失信被执行人[2018]皖0881执1271号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]皖0881执1271号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 桐城市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-10-17 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司第一大股东开晓胜被列入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 列入原因为上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺，惩戒措施为限制乘坐火车高级别席位和民用航空器，起始时间为2018年10月17日。 |
| 批复内容 | 公司第一大股东开晓胜被中国证券监督管理委员会列入失信被执行人名单中 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2018-10-08 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2018]第157号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的半年报问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2018-09-10 |
|---|
| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板处分告知书[2018]第49号 |
| 批复原因 | 潘天声先生：
经查明，你在担任安徽盛运环保（集团）股份有限公司独立董事期间，存在违反本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》规定的行为。 |
| 批复内容 | 根据本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》《创业板股票上市规则（2014年修订）》《创业板股票上市规则（2018年修订）》第16.3条的规定，拟对你给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 诫勉谈话 公告日期:2018-07-14 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于大股东收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《关于对开晓胜采取监管谈话措施的决定》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 安徽证监局[2018]20号 |
| 批复原因 | 开晓胜作为安徽盛运环保（集团）股份有限公司大股东兼实际控制人，2018年5月4日，安徽证监局对开晓胜采取了责令改正的行政监管措施，2018年6月6日上市公司全文对外公告了开晓胜做出的《关于改正措施的方案》。其中，方案就“偿还关联方占用上市公司资金”做出还款计划安排：“2018年6月底前，关联方公司偿还3亿元-5亿元资金给上市公司，关联方公司不能按时归还资金的情况下，开晓胜按期履行代偿义务”。根据上市公司7月7日对外披露的《关于清欠解保进展情况的公告》，截止公告日，关联方公司安徽盛运重工机械有限责任公司用经营性货款清偿了2298.10万元资金，其他关联方暂未清偿公司资金，开晓胜也未代为清偿。
开晓胜在未出现相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因情况下，超期未履行承诺。 |
| 批复内容 | 安徽证监局决定对开晓胜采取监管谈话的行政监管措施，要求开晓胜于2018年7月17日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接受监管谈话。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-07-05 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第282号 |
| 批复原因 | 安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月19日披露了《关于签署临时托管协议的公告》（公告编号：2018-119）。2018年6月29日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理《关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2018】第282号），对临时托管协议相关事项进行了问询。 |
| 批复内容 | 公司会同四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“川能集团”）及其一致行动人四川发展资产管理有限公司（以下简称“川发展”）以及公司法律顾问，对问询函中相关问题进行了认真核实、讨论。现对来函关注的内容作出回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-04 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第221号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的问询函，创业板问询函[2018]第221号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-23 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第210号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的问询函，创业板问询函[2018]第210号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年5月29日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-18 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2018]第228号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的年报问询函（创业板年报问询函【2018】第228号）。 |
| 批复内容 | 请公司就上述问题做出书面说明，并在2018年5月25日前将有关说明材料报送我部，同时抄送安徽证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2018-05-05 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司现场检查办法》、《公开发行证券 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2018]12号 |
| 批复原因 | 公司内部存在重大缺陷，前期多个银行账户未纳入公司财务核算，且以上账户存在融资事项，所融资金被关联方占用；同时，此事项导致前期财务报表存在重大会计差错，关联交易未按规定及时披露。
上述事项违反了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发〔2005〕34号）第八条、第十条的规定，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条的规定，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四十二条的规定，《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）的规定，以及《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条，以及《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）第二十一条的规定，中国证券监督管理委员会安徽监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，现要求公司立即停止上述违规行为，并针对上述问题进行改正。
1、公司应按照法律法规的相关要求，完善内部控制，规范财务核算，加强有效监督与制衡，切实履行重大事项审议程序和披露义务。
2、公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其他关联方应加强相关证券法律法规的学习，提高规范运作意识。
3、公司应按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018年修订）》第六条要求，切实采取有效措施，加强对关联方提供财务资助及担保的清欠解保工作，消除上述违规行为对上市公司的不利影响。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2018-05-05 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于大股东收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司现场检查办法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2018]13号 |
| 批复原因 | 根据《证券法》、《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12号）等规定，安徽证监局于近日对安徽盛运环保（集团）股份有限公司进行了专项检查，检查发现：
公司内部控制存在重大缺陷，前期多个银行账户未纳入公司财务核算，且以上账户存在融资事项，所融资金被关联方占用；同时，此事项导致前期财务报表存在重大会计差错、关联交易未按规定及时披露。
上述行为违反了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发【2005】34号）第八条、第十条的规定，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条的规定，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四十二条的规定，《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）的规定，以及《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7号）的规定，开晓胜作为公司时任实际控制人和董事长，是上述违规行为的主要负责人。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条，现决定对开晓胜采取责令改正的监管措施，并应采取有效措施及时整改：
一、对开晓胜与公司之间的关联交易、资金占用等情况进行自查，对存在的问题及时整改，对占用上市公司资金进行清偿，利用上市公司为关联方提供的担保及时解除。
二、严格遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，配合上市公司履行信息披露义务。
三、加强对相关证券法律法规的学习，牢固树立规范运作意识，不得损坏上市公司及其他股东的合法权益。
开晓胜应于收到决定书后30日内将整改落实情况向安徽证监局提交书面报告，安徽证监局将视情况采取相应措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 警示 公告日期:2018-04-26 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号) |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]9号 |
| 批复原因 | 安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月25日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发的《行政监管措施决定书》（〔2018〕9号）。被处罚事项：1、部分对外提供担保存在违规；2、部分债务逾期信息未及时披露。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条，以及《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，中国证券监督管理委员会安徽监管局对公司予以警示，并要求公司强化内控管理机制和信息披露事务管理，加强对外提供担保及债务信息摸底排查，根据排查情况，持续履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2018-03-23 |
|---|
| 标题 | 关于对国海证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]59号 |
| 批复原因 | 2018年3月23日，国海证券收到中国证监会《关于对国海证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》（〔2018〕59号）。 |
| 批复内容 | 截至目前，上述事项已整改完毕。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-08-07 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2017]第45号 |
| 批复原因 | 你公司于2017年1月26日披露2016年度业绩预告称：公司归属于上市公司股东净利润20000-25000万元，同比上年下滑72.96%-66.20%。2017年2月28日，你公司披露2016年度业绩快报及业绩预告修正公告，归属于上市公司股东的净利润为13199万元，同比下滑82.16%。2017年4月27日，你公司发布2016年年报，归属于上市公司股东的净利润为11908万元。年报与业绩预告中归属于上市公司股东的净利润差距为8092-13092万元。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条的相关规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-01-09 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(宋常) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]8号 |
| 批复原因 | 宋常短线交易神雾环保技术股份有限公司（以下简称神雾环保）股票：2008年9月21日至2015年8月18日，宋常担任神雾环保独立董事。2015年3月13日，宋常使用“邢某”账户卖出“神雾环保”20,000股，成交金额416,200元；2015年4月2日买入“神雾环保”2,000股，成交金额52,354元，2015年4月17日买入20,000股，成交金额552,600元，扣除税费后亏损134,199.96元。
以上事实有神雾环保提供的宋常任职情况、相关账户交易数据、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条、第二百零二条的规定，我会决定：
一、对宋常两次短线交易“盛运股份”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款；对宋常短线交易“神雾环保”的行为，给予警告，并处以10万元罚款；对宋常两次短线交易“京能置业”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款。综上，对宋常给予警告，合计处以50万元罚款。
二、对宋常内幕交易行为处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 通报批评 公告日期:2016-11-03 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“盛运环保”或“公司”）及相关当事人存在以下违规事实：
2015年度，盛运环保对关联法人新疆煤矿机械有限责任公司（以下简称“新疆煤机”）、安徽盛运重工机械有限公司（以下简称“盛运重工”）提供财务资助累计发生金额分别为38,064万元、63,904万元，日最高发生金额分别为9,000万元、23,300万元。盛运环保原董事兼副总经理汪玉是新疆煤机、盛运重工的实际控制人之一，汪玉于2014年11月17日向公司董事会提请辞去董事兼副总经理职务，辞职自公司于2014年12月26日召开临时股东大会通过《关于选举丁家宏为公司董事的议案》后生效。根据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第10.1.16条规定，新疆煤机、盛运重工在上述事实发生之日起十二个月内仍为盛运环保的关联法人，盛运环保的上述相关行为构成关联交易。盛运环保对上述关联交易事项未履行审议程序，也未履行临时信息披露义务。
盛运环保的上述相关行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第10.2.6条、第10.2.10条、第10.2.11条的相关规定。盛运环保董事长开晓胜、总经理王仕民、财务总监杨宝、时任董事会秘书齐敦卫未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.2条、第3.1.5条的相关规定，对公司上述违规行为负有重要责任。盛运环保原董事兼副总经理汪玉未能履行忠实义务，违反了《上市公司章程指引（2014年第二次修订）》第一百零一条及本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.2条、第3.1.5条的相关规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，根据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第16.2条、第16.3条、第16.4条的相关规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事长开晓胜、总经理王仕民、财务总监杨宝、时任董事会秘书齐敦卫、原董事兼副总经理汪玉给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2016-09-29 |
|---|
| 标题 | 关于对安徽盛运环保(集团)股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书[2016]10号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：
2015年度，公司向关联方提供财务资助未按规定履行关联交易审议程序及临时信息披露义务。2015年度，公司向关联方新疆煤矿机械有限责任公司、安徽盛运重工机械有限责任公司提供财务资助累计发生额分别为38,064万元、63,904万元。公司上述行为构成关联交易，公司对此未按规定履行审议程序及临时信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》第四十八条有关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条，公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书对上述有关问题承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对安徽盛运环保（集团）股份有限公司、董事长开晓胜、总经理王仕民、财务总监杨宝、原董事会秘书齐敦卫采取责令改正措施。公司及上述责任人员应当针对存在的问题切实整改：
一是进一步加强规范运作和信息披露相关法律法规的学习，强化内部信息披露事务管理，发生关联交易、对外担保以及关联方资金往来等事项时及时履行相关决策程序，切实履行信息披露义务。
二是公司应高度重视，积极采取切实有效措施，开展关联方资金占用的清理工作，防止同类问题再次发生或持续影响，切实保护中小投资者合法权益。
三是公司应强化相关内控制度的建立与执行。查找相关内部规章制度存在的问题及产生的原因，提出整改方案，修订完善相关内部控制制度，并严格执行。
四是公司应在收到本决定书后30日内向我局提交整改报告，整改报告应当包括对照本决定书逐项落实整改的措施、预计完成时间、整改责任人等内容。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2016-08-18 |
|---|
| 标题 | 盛运环保:国海证券股份有限公司关于公司问询函的答复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2016]第121号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2016】第 121号）。 |
| 批复内容 | 国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）作为安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“盛运环保”、“公司”或“上市公司”）2015年度非公开发行股票的持续督导机构，根据贵部出具的《关于对安徽盛运环保（集团）股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2016】第121号）（以下简称“问询函”）提及的要求保荐机构核查的相关问题，国海证券立即督促盛运环保项目组成员会同盛运环保对相关事项进行认真核查，现将核查情况予以答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 违法 公告日期:2013-08-27 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运机械股份有限公司关于公司控股股东敏感期买卖股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 开晓胜先生于2013年8月22日晚通过深圳证券交易所交易系统减持了其持有的公司股票200万股，由于公司于2013年8月22日披露公司2013年半年度报告，开晓胜先生本次减持行为违反了上市公司董事、监事、高管在重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内不得买卖公司股票的规定的相关规定。 |
| 批复内容 | 开晓胜先生已深刻认识到了本次违规事项的严重性，向公司出具了致歉信，自愿将本次交易金额的10%（人民币616万元）上缴给公司，并就本次违规买卖股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
开晓胜先生于2013年8月22日晚卖出股票时没有提前获悉任何内幕信息，交易时点无影响公司股价波动的敏感信息。公司董事会对其说明了有关买卖公司股票的规定，要求其今后严格规范买卖公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类情况的发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
|
| 立案调查 公告日期:2013-06-14 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运机械股份有限公司关于公司高管收到中国证监会立案调查通知的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证劵法》 |
| 文件批号 | 沪调查通字2013-2-012号 |
| 批复原因 | 公司高管刘玉斌涉嫌泄露内幕信息。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证劵法》的有关规定，我会决定对刘玉斌涉嫌泄露内幕信息立案调查。 |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-12-25 |
|---|
| 标题 | 安徽盛运机械股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司未按照《关于加强内幕信息知情人登记管理的通知》的要求，在对外报送信息披露信息时进行登记管理，并要对方接收人签订《内幕信息保密承诺书》
2、建议公司按照《关于规范辖区上市公司接待特定对象调研采访等相关活动的通知》的要求，在定期报告公告前15个交易日，不接受特定投资者来访。
3、公司内审部门人员刚刚到位，《创业板公司规范运作指引》中要求的相关工作尚未开展
4、财务核算管理存在的问题
（1）公司对全资子公司盛运科技代垫款项往来核算中，记账凭证存在未通过往来核算直接计入资产、损益或冲减负债情况，致使往来明细账与记账凭证不一致，会计主体不分。
（2）公司主营业务收入核算中，对中科通用的销售发票中未分项目，无法确定合同执行情况和具体业主。
（3）公司主营业务收入入凭证只附销售发票。 |
| 批复内容 | 通过开展本次公司治理专项活动，进一步加强了公司董事、监事和高级管理人员对于公司治理的重视程度。同时也发现了公司治理中存在的问题并及时进行了整改，从而对公司的规范运作水平产生了重要作用。 综上所述，上市公司治理专项活动的开展，有利于本公司进一步加强公司治理建设，提高规范运作水平。公司将以本次治理活动为契机，继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会本次专项治理活动的要求，认真学习《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,落实整改措施，以内控制度建设为重点，不断夯实基础工作，在今后的工作中不断提高公司的规范运作水平，巩固本次活动效果，切实维护公司及全体股东合法利益，为公司长远健康发展奠定坚实的基础。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
|
每日必读
发行与分配