*ST利源

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-09-09
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为*ST利源收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对吉林利源精制股份有限公司2019年半年报的问询函》(中小板半年报问询函【2019】第17号)。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2019年9月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-05-10
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到中小板公司管理部关于对吉林利源精制股份有限公司2018年年报的问询函,中小板年报问询函【2019】第123号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,并在2019年5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-04-26
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为收到中小板公司管理部关于对吉林利源精制股份有限公司的关注函,中小板关注函【2019】第232号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2019年4月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-03-20
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司公开谴责标准》
处分类型通报批评
违规行为经查明,吉林利源精制股份有限公司(以下简称“利源精制”)及相关当事人存在以下违规行为: 一、2018年半年度报告业绩预告未及时修正 二、关联交易未及时披露 三、银行账户被冻结未及时披露 四、主要资产被抵押查封未及时披露 五、重大债务逾期未及时披露 六、轨道车辆整车样车试制进展未及时披露 七、对外投资未及时履行审议程序和信息披露义务 八、未对2018年第三季度业绩预告进行修正 九、前期会计差错更正 十、控股股东、实际控制人所持利源精制股份被质押、司法冻结及轮候冻结未及时披露 利源精制董事长、时任总经理沙雨峰未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第1.4条、第2.2条、第2.7条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定,对利源精制上述违规行为一、三、四、五、八、九负有责任。
批复内容鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《中小企业板上市公司公开谴责标准》第五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 对吉林利源精制股份有限公司董事长、时任总经理沙雨峰给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2019-03-19
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》
处分类型公开谴责
违规行为经查明,吉林利源精制股份有限公司(以下简称“利源精制”)及相关当事人存在以下违规行为: 一、2018年半年度报告业绩预告未及时修正 二、关联交易未及时披露 三、银行账户被冻结未及时披露 四、主要资产被抵押查封未及时披露 五、重大债务逾期未及时披露 六、轨道车辆整车样车试制进展未及时披露 七、对外投资未及时履行审议程序和信息披露义务 八、未对2018年第三季度业绩预告进行修正 九、前期会计差错更正 十、控股股东、实际控制人所持利源精制股份被质押、司法冻结及轮候冻结未及时披露 利源精制的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第2.7条、第7.6条、第9.2条、第9.3条、第10.2.3条、第11.11.3条、第11.11.4条,《股票上市规则(2018年4月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.5条、第2.7条、第7.6条、第9.2条、第9.3条、第10.2.3条、第11.3.3条、第11.11.3条、第11.11.4条的规定。 利源精制控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理王民未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.7条、第3.1.5条、第3.1.6条,《股票上市规则(2018年4月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.7条、第3.1.5条、第3.1.6条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.6条的规定,对利源精制上述违规行为一、二、三、四、五、六、七、九、十负有重要责任。 利源精制时任董事、财务总监兼董事会秘书张莹莹未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第2.7条、第3.1.5条、第3.1.6条、第3.2.2条的规定,对利源精制上述违规行为二、七、十负有重要责任。 利源精制时任财务总监兼董事会秘书王立国未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第2.7条、第3.1.5条、第3.2.2条和《股票上市规则(2018年4月修订)》第1.4条、第2.2条、第2.7条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定,对利源精制上述违规行为一、二、三、四、五、六、七、九、十负有重要责任。
批复内容鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《中小企业板上市公司公开谴责标准》第五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对吉林利源精制股份有限公司给予公开谴责的处分。 二、对吉林利源精制股份有限公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理王民给予公开谴责处分。 三、对吉林利源精制股份有限公司时任董事、财务总监兼董事会秘书张莹莹,时任财务总监兼董事会秘书王立国给予公开谴责的处分。 对于吉林利源精制股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2019-02-19
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为吉林利源精制股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年2月18日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《调查通知书》(吉调查字2019007号):因公司涉嫌信息披露违法违规,立案调查。
批复内容被立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2019-01-31
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为吉林利源精制股份有限公司董事会: 2019年1月31日,你公司披露《2018年度业绩预告修正公告》,将2018年净利润由亏损100,000万元至亏损150,000万元修正为亏损350,000万元至亏损480,000万元,你公司披露本次业绩修正的原因是销售额大幅减少、融资成本增加、诉讼产生或有事项、对全资子公司沈阳利源轨道交通装备有限公司相关资产计提减值准备。我部对此表示高度关注。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,并在2019年2月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-11-12
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年
处分类型警示
违规行为一、公司未及时披露大股东股票质押情况 二、公司未及时披露大股东股票冻结情况 三、公司未及时披露银行账户被冻结情况 四、公司未及时披露到期重大债务违约情况 五、公司未及时披露轨道车辆整车样车试制进展情况 六、公司对外投资未履行审议程序、未及时履行信息披露义务 七、公司未及时披露业绩预告修正公告 八、公司未及时披露主要资产被抵押查封情况 九、公司未及时披露关联交易情况
批复内容按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对你公司采取出具警示函措施。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,做好信息披露工作。
处理人吉林证监局
违规记录  公告日期:2018-10-12
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为吉林利源精制股份有限公司(以下简称“公司”或“利源精制”)于2018年9月7日收到贵所《关于对吉林利源精制股份有限公司2018年半年报的问询函》(中小板半年报问询函[2018]第14号)。
批复内容接到问询函后,公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查及落实,现就问询函所提问题披露如下。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2018-09-26
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为公司收到关于对吉林利源精制股份有限公司的关注函。
批复内容请你公司对上述事项作出书面说明,在2018年10月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-08-14
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为你公司于2018年2月24日披露《关于公司董事长拟增持股份的公告》,董事长王民计划以自有或自筹资金自本公告披露之日起6个月内增持公司股份金额不低于人民币5,000万元,不超过10,000万元。但截至目前,公司董事长仍未进行增持。2018年8月14日,你公司披露为解决公司流动资金不足的困境,公司和控股股东正在积极寻求通过股权重组等方式,引入具有国有背景或者具备更强资金实力的股东为公司提供有力支持,根据现行规定,王民作为公司的董事长及控股股东,自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后的2个交易日内,不得买卖公司股票。我部对此表示关注。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2018年8月18日前将有关书面说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-08-02
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为吉林利源精制股份有限公司董事会:   2018年8月1日,你公司披露2018年半年报业绩预告修正公告,将2018年半年度净利润由31,307万元至36,003万元修正为亏损7,500万元至亏损10,000万元。同日,你公司披露公司及全资子公司沈阳利源轨道交通装备有限公司(以下简称“沈阳利源”)共20个银行账户被冻结,导致公司及子公司资金紧张,已对公司及子公司日常经营和管理活动造成一定的影响。   我部对上述事项表示高度关注。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,请你公司律师对上述问题2、4进行核查并出具明确意见,在2018年8月7日前将有关书面说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-08-01
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为吉林利源精制股份有限公司董事会:   2018年7月28日,你公司披露《关于股东所持股份质押、司法冻结及轮候冻结的公告》,你公司控股股东和实际控制人持有的公司股份接近全部质押,并已全部被法院司法冻结和轮候冻结。   我部对此表示高度关注。
批复内容请你公司对下述事项认真自查并作出书面说明:   1、请按照《上市公司股东股份被质押(含冻结、拍卖或设定信托)的公告格式》,对上述质押、冻结事项进行补充披露,包括但不限于质押开始日期、质押到期日、质权人、用途、冻结日期、冻结期限、冻结申请人等;   2、控股股东和实际控制人所持股份被司法冻结的具体原因,累计司法轮候冻结数量,是否涉及控股股东和实际控制人与你公司互相提供担保的情形,如是,请说明相关债务清偿风险及你公司拟采取的解决措施;   3、你公司控制权是否存在发生变更的风险,如是,请说明控股股东拟采取的解决措施;   4、你公司认为需要说明的其他事项。   请你公司就上述事项做出书面说明,在2018年8月4日前将有关书面说明材料报送我部并对外披露,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-04-24
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为吉林利源精制股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月20日收到贵所中小板问询函【2018】第366号《关于对吉林利源精制股份有限公司的问询函》。
批复内容接到问询函后,公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查及落实,现就贵所关注问题向贵所回复。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2016-07-15
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《证券法》、《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)
处分类型人为操纵
违规行为1宗从业人员买卖股票及操纵市场案中,2010年8月20日至2014年8月26日期间朱炜明担任国开证券有限责任公司上海龙华西路营业部经纪人,其控制使用其亲属证券账户买卖“海螺型材”、“神剑股份”等共计132只股票,盈利约为452万元。2013年3月1日至2014年8月25日期间,朱炜明在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法,公开评价、推介“利源精制”、“万马股份”等10只股票,并在公开荐股前先行建仓买入,公开荐股后的三个交易日内卖出,获利约为43万元。朱炜明作为证券从业人员买卖股票的行为违反了《证券法》第43条第1款规定,其中,其对“利源精制”等10支股票先行建仓买入,公开荐股后卖出的行为同时违反了《证券法》第77条第1款第(4)项规定。
批复内容依据《证券法》第199条、第203条、第233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条、第五条规定,我会决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票,没收朱炜明违法所得约452万元,并处以约1358万元罚款,同时对其采取终身证券市场禁入措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-09-17
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《股票上市规则》
处分类型监管关注
违规行为深圳证券交易所在对公司2013年半年度报告审查后,于2013年9月17日出具了《关于对吉林利源铝业股份有限公司的监管关注函》(中小板关注函[2013]79号)(以下简称“《关注函二》”),对公司存在问题表示关注,并提请公司董事会充分重视问题,吸取教训,及时整改,杜绝问题的再次发生。公司接到关注函后,及时组织人员进行了整改和落实。 《关注函二》指出:“你公司于2013年1-6月共收到项目用地土地补偿款33,161,787元,按50年期限分期转入各期收益,2013年1-6月转入营业外收入277,896.94元。但你公司对于上述事项没有及时履行信息披露义务,违反了《股票上市规则》2.1条与11.11.3条的规定,我部对此表示关注。”
批复内容公司截至2013年6月共收到土地补偿款33,161,787元,占公司最近一期经审计的资产总额不足1%,并且均为与资产相关的财政补助,计入递延收益,在土地使用年限内分期计入各期收益,2013年1-6月转入营业外收入的金额不超过公司最近一期净利润的0.2%,对公司的资产、负债、权益或者经营成果未产生重大影响。对公司的资产、负债、权益或者经营成果不产生重大影响,因此公司在收到政府补助时未进行披露,而是在定期报告中进行了说明。 根据关注函提出要求,公司组织财务、证券等相关人员认真学习了证监会和交易所关于信息披露的规定。公司的保荐机构也对公司控股股东、董监高、财务负责人进行了培训,提高了信息披露意识,取得了良好的效果。截至目前,未出现信息披露不准确、不及时的情形。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2013-08-13
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司章程指引》、《关于进一步加快推进清欠工作的通知》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《企业会计准则》、《企业财务
处分类型警示
违规行为吉林证监局根据《上市公司检查办法》有关规定,于2013年7月对公司进行了现场检查,并于2013年8月13日出具《关于对吉林利源铝业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(吉证监决[2013]6号),对公司存在问题提出了整改意见,要求公司针对相关问题进行整改并于2013年9月底前向吉林证监局提交书面整改报告。公司存在的问题: 1、信息披露不准确不及时 2、内控制度不健全不完善 3、募集资金使用管理不规范 4、会计核算和财务管理不规范
批复内容公司根据监管文件要求,对所列整改问题进行了逐一落实。按照吉林证监局要求,公司于2013年9月27日提交了书面整改报告。吉林证监局于2014年1月22日出具了《关于吉林利源精制股份有限公司相关问题整改情况验收意见的函》,认为:“经验收,你公司已完善了相关内部控制制度,修订了公司章程,签订了保密协议,规范了募集资金使用管理,建立了研发支出会计核算制度并妥善处理会计核算和财务管理问题,基本完成了整改工作。”
处理人吉林证监局
违规记录  公告日期:2013-07-17
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2012年修订)》
处分类型监管关注
违规行为深圳证券交易所在对公司2012年年度报告审查后,于2013年7月17日出具了《关于对吉林利源铝业股份有限公司的监管关注函》(中小板关注函[2013]60号)(以下简称“《关注函一》”),对公司相关问题表示关注,并要求公司就相关问题做出书面说明,并在2013年7月23日前将有关说明材料报送深交所中小企业公司管理部,同时抄报吉林证监局上市公司监管处。
批复内容公司根据《关注函一》的要求,对所列关注问题进行了逐一落实,并于2013年7月22日将整改情况以书面形式向深交所进行汇报,同时抄送了吉林证监局。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2011-12-07
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《证券法》、《信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》
处分类型整改通知
违规行为公司存在问题下列问题: 1、公司制度方面 2、募集资金使用方面 3、信息披露质量方面 4、财务管理与会计核算方面
批复内容公司治理专项活动为公司完善法人治理结构、提升公司治理水平、促进规范运作提供了良好契机,今后公司将继续严格遵循有关法律、法规及监管的要求,结合监管机构和广大投资者的意见和建议,不断的进行自查和提高,认真做好公司治理工作,完善和提高公司治理水平,构筑公司健康发展的长效机制,实现公司稳健经营。
处理人吉林证监局
违规记录  公告日期:2011-07-15
公司名称吉林利源精制股份有限公司
相关法规《证券法》、《信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》
处分类型整改通知
违规行为中国证监会吉林监管局(简称“吉林证监局”)按照中国证监会《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》,根据《上市公司检查办法》有关规定,于2011年6月对公司进行了现场检查,并于2011年7月15日出具《关于吉林利源铝业股份有限公司治理问题整改意见函》(吉证监决[2011]90号)和《风险警示函》(吉证监决[2011]91号),对公司存在问题提出了整改意见,要求公司针对相关问题进行整改并于2011年8月15日前向吉林证监局提交书面整改报告。
批复内容公司根据上述监管文件的要求,对所列整改问题进行了逐一落实。
处理人吉林证监局
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