| 监管关注 公告日期:2022-10-28 |
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| 标题 | 关于对杭州威陵商业咨询有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第239号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-07 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第322号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月3日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第322号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时展开了核查。现就问询函涉及的问题答复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-25 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第379号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第379号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时展开了核查。现就问询函涉及的问题答复并公告如下： |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-31 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第745号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月23日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第745号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时展开了核查。现就问询函涉及的问题答复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-22 |
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| 标题 | 关于对三变科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第171号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对三变科技股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函【2018】第171号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-28 |
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| 标题 | 三变科技:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第208号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月23日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第208号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中所提问题逐项进行核查。现就问询函所提及问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-30 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第456号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月28日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第456号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时展开了核查。现就问询函涉及的问题答复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-01 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第211号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月25日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第211号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对此高度重视，并及时展开了核查。现就问询函涉及的问题答复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-29 |
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| 标题 | 三变科技:关于公司员工涉嫌职务侵占的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司在应收账款核查过程中发现，公司一名员工涉嫌利用职务侵占公司部分应收账款。 |
| 批复内容 | 近日，公司收到浙江省三门县人民法院《刑事判决书》，责令被告人退赔给三变科技股份有限公司人民币捌佰玖拾万陆仟零陆拾贰元叁角叁分。 |
| 处理人 | 浙江省三门县人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2016-08-13 |
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| 标题 | 三变科技:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第136号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月9日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第136号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 公司对关注函中所提问题逐项进行落实与说明。现就关注函所提及问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2016-07-01 |
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| 标题 | 三变科技:关于公司员工涉嫌职务侵占的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，公司在应收账款核查过程中发现，公司一名员工涉嫌利用职务侵占公司部分应收账款，可能会对公司的财务状况造成不利影响。公司已向警方报案。 |
| 批复内容 | 公司核查后确认涉嫌职务侵占的仅涉及该员工且该事件仅为个别事件，有关职务侵占行为并未对公司业务运营造成影响，公司董事会已成立专项组配合警方展开相关工作。
初步估计该员工涉嫌职务侵占的应收账款涉及金额约为890万元，具体的金额正在进一步核实中。
该事件对本公司业务的正常运营不会造成影响，公司将持续关注，并及时履行信息批露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-16 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第272号 |
| 批复原因 | 三变科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月6日收到深圳证券交易所《关于对三变科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第272号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时展开了核查。现就问询函涉及的问题答复并公告 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-15 |
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| 标题 | 三变科技:关于深圳证券交易所重组问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第9号、中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第52号 |
| 批复原因 | 2016年1月27日，深圳证券交易所向三变科技股份有限公司（以下简称“三变科技”、“上市公司”或“公司”）下发了《关于对三变科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第9号，以下简称《问询函》）。
2016年6月1日，深圳证券交易所向三变科技下发了《关于对三变科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第52号）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，会同相关中介机构按照问询函的要求进行了补充核查，对预案进行了补充披露和修订，并对相关问题予以回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-07 |
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| 标题 | 三变科技:关于筹划重大资产重组的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第52号 |
| 批复原因 | 2016年06月01日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对三变科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第52号）。 |
| 批复内容 | 公司与交易各方及中介机构对问询函正在进行逐项落实，对预案进行补充和完善。公司股票自2016年06月07日开市起继续停牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-16 |
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| 标题 | 三变科技:关于筹划重大资产重组的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第9号 |
| 批复原因 | 2016年01月27日,公司收到深圳证券交易所公司管理部发出的《关于对三变科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第9号）（以下简称“问询函”）。要求公司对问询函所提出问题进行回复。 |
| 批复内容 | 目前，公司已基本完成问询函回复材料的编制，问询函中涉及的多数问题已得到落实，相关文件已经进行了补充和完善,但问询函中的个别问题需进一步补充完善。同时，因内外部决策程序环节较多，公司实际控制人为三门县人民政府，目前，公司就后续履行必要的国有股东审批程序与其进行积极沟通，促进加快推动相应的审批流程。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-02 |
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| 标题 | 三变科技:关于重大资产重组的进展暨延期复牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第9号 |
| 批复原因 | 2016年01月27日,公司收到深圳证券交易所公司管理部发出的《关于对三变科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第9号）（以下简称“问询函”）。要求公司对问询函所提出问题进行回复。 |
| 批复内容 | 根据重组问询函的要求，公司随即组织相关各方及中介机构积极准备回复工作，并对《三变科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等文件进行了补充和完善。
目前，公司已初步完成回复材料的编制框架，尚需与交易各方进一步沟通确认，并需取得相关书面说明材料，涉及的人员及单位较多，沟通的工作量较大。同时，问询函回复中部分事项还需要独立财务顾问东方花旗证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司及法律服务机构北京国枫律师事务所、审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）核查并发表意见。由于工作量较大，公司无法在重组预案披露之后10个交易日内完成向深圳证券交易所提交本次问询函的书面回复以及复牌申请。经向深圳证券交易所申请，公司决定延迟《重组问询函》的回复与披露时间，公司股票自2016年02月02日起继续停牌。
公司股票继续停牌期间，公司及有关各方将尽早完成《重组问询函》回复及披露工作，并申请公司股票复牌。停牌期间，公司根据相关规定将及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次进展公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-12-19 |
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| 标题 | 三变科技股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则（2012年修订）》 |
| 文件批号 | 深交所[2012]第147号 |
| 批复原因 | 1、公司未将关联担保作为关联交易履行审批程序以及信息披露义务；
2、公司未对超出原审批权限范围的担保履行补充审批程序以及信息披露义务。 |
| 批复内容 | 针对上述监管函，我们讨论分析了产生这些问题的主要原因是对上市公司有关法律法规的不熟悉和工作时的不认真仔细。为此，我们已制定的相关整改措施。公司将吸取本次教训，今后杜绝此类事情发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2012-05-25 |
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| 标题 | 三变科技股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 稽查总队调查通字12359号 |
| 批复原因 | 因其涉嫌违反证券法律法规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对其本人立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2012-02-22 |
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| 标题 | 三变科技股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第9号 |
| 批复原因 | 公司在2011年三季报中预告的2011年度业绩与修正后的业绩盈亏性质不同，信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 收到上述监管函后公司高度重视，针对监管函中提出的问题，于2012年2月20日召开董事会进行了审议,并制定了整改措施报告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-25 |
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| 标题 | 三变科技股份有限公司关于公司治理整改情况的报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司董事、监事、高管人员相关制度学习有待进一步开展
二、公司投资者关系管理工作和信息披露的及时性、准确性须进一步加强
三、对照深交所内控制度指引，建立健全公司内控制度，加强相关制度的执行力
四、公司专门委员会并未实际运作，须进一步强化独立董事、董事会各专门委员会以及监事会的职能
五、部分董事、监事表决票未填写
六、股东出具的授权委托书授权过于宽泛
七、公司治理的持续改进 |
| 批复内容 | 通过开展公司治理专项活动，促使公司认真、全面、彻底地检查自身存在的问题，及时地进行整改，提高了公司规范运作程度，增强独立性，提高透明度，完善内部控制。公司将不断加强有关法律法规的学习，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及有关部门依法规范经营的意识，本着持续改进、持续提高的原则，按照有关法律法规，建立和健全科学的“三会一层”协调运作机制，不断提高公司治理结构和管理体系，并以此为契机，按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等相关规定的要求，建立健全并严格执行上市公司信息披露事务管理制度、募集资金管理制度等相关制度，规范股东大会、董事会和监事会运作，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，以进一步提高公司治理水平，争取更好的业绩，回报广大股东。
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| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-13 |
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| 标题 | 三变科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）、部分董事、监事表决票未填写
（二）、股东出具的授权委托书授权过于宽泛
（三）、公司专门委员会并未实际运作
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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