ST银河

- 000806

-

-  -

-
昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-05-28
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到深圳证券交易所公司管理部关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的年报问询函。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2019年6月4日前将有关说明材料报送我部,同时抄送派出机构。涉及需披露事项的,请及时履行披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2019-03-22
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的关注函,公司部关注函[2019]第52号
批复内容请你公司于2019年3月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露。同时,提醒你公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员严格遵守《公司法》《证券法》等法规及《股票上市规则》的规定,诚实守信,切实维护上市公司利益
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2019-02-21
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为北海银河生物产业投资股份有限公司董事会: 2019年2月21日,你公司披露《关于公司自查对外担保、资金占用等事项的提示性公告》(以下简称《公告》)称,你公司存在未履行内部审批及相关审议程序对外担保、控股股东资金占用等情况;其中,你公司向控股股东及其关联方提供的担保金额约为44,749.1万元(不含利息),占最近一期经审计净资产的21.24%,相关担保事项已全部涉诉;控股股东以你公司名义对外借款并占用导致你公司涉诉,涉诉金额为6,900万元(不含利息);控股股东通过其他方式直接或间接地占用公司资金超过25,000万。你公司控股股东银河天成集团有限公司(以下简称“银河集团”)已明确承诺尽快无条件的在一个月之内解决上述你公司对外担保和资金占用的问题。 我部对此表示高度关注。
批复内容请你公司在2019年2月26日前就上述问题向我部提交书面说明,涉及需披露事项的,请及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2019-01-30
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为北海银河生物产业投资股份有限公司董事会: 你公司2019年1月30日披露的《2018年年度业绩预告》公告显示,预计2018年度将亏损6.5亿元至8.5亿元,亏损原因主要包括对支付给北京远程视界科技集团有限公司(以下称“远程视界”)的3亿元订金计提较大比例的坏账损失、经营业绩下滑、研发投入等。我部对此表示关注。
批复内容请你公司在2019年2月11日前将上述说明材料报送我部。涉及信息披露事项的,请及时履行信息披露义务。同时,提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2019-01-24
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因公司、银河集团涉嫌信息披露违法违规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司和银河集团进行立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-09-13
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司收到关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的半年报问询函。
批复内容请你公司根据《主板信息披露业务备忘录第1号一定期报告披 露相关事宜》的有关规定说明你公司资产减值计提与核销的合规性。 请你公司就上述问题作出书面说明,并在2018年9月18日前将 有关说明材料报送我部,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2018-08-20
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为潘勇利用“黄某国”证券账户内幕交易“天成控股”“银河生物” (一)潘勇与内幕信息知情人潘某联络接触频繁 潘勇为“天成控股”和“银河生物”实际控制人潘某之弟,同时也是上述两家上市公司第一大股东银河天成集团股东。2017年4月10日至18日,潘勇与内幕信息知情人潘某在北京见面,并于4月10日、4月15日有两次通话联系。上述期间内,二人联络接触频繁。 (二)“黄某国”证券账户交易情况 “黄某国”证券账户于2015年12月24日开立于东方证券苏州西环路营业部,下挂上海股东账户A388****37和深圳股东账户0192****35。 2017年4月17日至19日,“黄某国”账户连续三天集中卖出“天成控股”475.8万股,将所持“天成控股”全部卖出,成交金额4,727.76万元。4月17日至20日,该账户在卖出“天成控股”后集中买入“银河生物”,累计买入408.07万股,买入金额4,716.41万元。5月17日至18日,银河生物收购事项的内幕信息公开后,该账户将买入的408.07万股“银河生物”全部卖出,卖出金额4,752.64万元。扣除交易税费后,“黄某国”账户卖出“天成控股”避损14,694,373.02元,买入“银河生物”实际获利238,933.27元,账户内幕交易行为合计获利14,933,306.29元。 (三)账户资金划转情况 “黄某国”证券账户对应的三方存管农业银行账户,资金部分来自潘勇向黄某国借用资金,部分为潘勇借用账户交易股票盈利款。 (四)账户实际操作情况 “黄某国”证券账户为潘勇向黄某国借用账户,账户实际控制人为潘勇,交易由潘勇决策,其安排某证券营业部理财顾问潘某虎操作下单。潘某虎下单主要使用其办公电脑,偶尔也在黄某国公司使用其公司电脑下单。上述账户交易IP地址归属地为苏州,与潘某虎工作地点一致。“黄某国”账户交易部分MAC地址与潘某虎办公电脑一致。 (五)潘勇交易“天成控股”“银河生物”行为明显异常,且没有合理解释 “黄某国”账户卖出“天成控股”并买入“银河生物”的时间点与潘勇和潘某的联络接触时间高度吻合,与内幕信息形成过程高度吻合。 2016年2月2日至2017年3月30日,“黄某国”账户频繁买卖“天成控股”,每日交易股数从100股到上百万股不等,日均持有240万股左右的底仓。2017年4月17日至19日,该账户连续三天集中全部卖出所持“天成控股”475.8万股,卖出金额4,727.76万元,平均每日卖出股数和卖出金额分别较先前放大了17倍和14倍,显示其卖出“天成控股”的意愿坚决。 2016年7月27日至11月15日,“黄某国”账户多次买卖“银河生物”,每日交易股数由100股到数十万股不等。2016年11月15日,“黄某国”账户将持有的“银河生物”清仓后,直至2017年4月16日再未交易“银河生物”。2017年4月17日至20日,“黄某国”账户在卖出“天成控股”后全仓买入“银河生物”408.07万股,买入金额4,716.41万元,平均每日买入股数和买入金额分别较先前放大了13倍和9倍,显示其买入“银河生物”的意愿强烈。 以上事实,有天成控股公告、银河生物公告、当事人询问笔录、“黄某国”证券账户资料、交易流水、IP地址、Mac地址、银行账户资料等证据证明,足以认定。
批复内容我会认为,潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河天成集团的股东,连续利用两条内幕信息进行内幕交易,严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定: 没收潘勇违法所得14,933,306.29元,并处以74,666,531.45元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-08-20
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为潘勇利用“黄某国”证券账户内幕交易“天成控股”“银河生物” (一)潘勇与内幕信息知情人潘某联络接触频繁 潘勇为“天成控股”和“银河生物”实际控制人潘某之弟,同时也是上述两家上市公司第一大股东银河天成集团股东。2017年4月10日至18日,潘勇与内幕信息知情人潘某在北京见面,并于4月10日、4月15日有两次通话联系。上述期间内,二人联络接触频繁。 (二)“黄某国”证券账户交易情况 “黄某国”证券账户于2015年12月24日开立于东方证券苏州西环路营业部,下挂上海股东账户A388****37和深圳股东账户0192****35。 2017年4月17日至19日,“黄某国”账户连续三天集中卖出“天成控股”475.8万股,将所持“天成控股”全部卖出,成交金额4,727.76万元。4月17日至20日,该账户在卖出“天成控股”后集中买入“银河生物”,累计买入408.07万股,买入金额4,716.41万元。5月17日至18日,银河生物收购事项的内幕信息公开后,该账户将买入的408.07万股“银河生物”全部卖出,卖出金额4,752.64万元。扣除交易税费后,“黄某国”账户卖出“天成控股”避损14,694,373.02元,买入“银河生物”实际获利238,933.27元,账户内幕交易行为合计获利14,933,306.29元。 (三)账户资金划转情况 “黄某国”证券账户对应的三方存管农业银行账户,资金部分来自潘勇向黄某国借用资金,部分为潘勇借用账户交易股票盈利款。 (四)账户实际操作情况 “黄某国”证券账户为潘勇向黄某国借用账户,账户实际控制人为潘勇,交易由潘勇决策,其安排某证券营业部理财顾问潘某虎操作下单。潘某虎下单主要使用其办公电脑,偶尔也在黄某国公司使用其公司电脑下单。上述账户交易IP地址归属地为苏州,与潘某虎工作地点一致。“黄某国”账户交易部分MAC地址与潘某虎办公电脑一致。 (五)潘勇交易“天成控股”“银河生物”行为明显异常,且没有合理解释 “黄某国”账户卖出“天成控股”并买入“银河生物”的时间点与潘勇和潘某的联络接触时间高度吻合,与内幕信息形成过程高度吻合。 2016年2月2日至2017年3月30日,“黄某国”账户频繁买卖“天成控股”,每日交易股数从100股到上百万股不等,日均持有240万股左右的底仓。2017年4月17日至19日,该账户连续三天集中全部卖出所持“天成控股”475.8万股,卖出金额4,727.76万元,平均每日卖出股数和卖出金额分别较先前放大了17倍和14倍,显示其卖出“天成控股”的意愿坚决。 2016年7月27日至11月15日,“黄某国”账户多次买卖“银河生物”,每日交易股数由100股到数十万股不等。2016年11月15日,“黄某国”账户将持有的“银河生物”清仓后,直至2017年4月16日再未交易“银河生物”。2017年4月17日至20日,“黄某国”账户在卖出“天成控股”后全仓买入“银河生物”408.07万股,买入金额4,716.41万元,平均每日买入股数和买入金额分别较先前放大了13倍和9倍,显示其买入“银河生物”的意愿强烈。 以上事实,有天成控股公告、银河生物公告、当事人询问笔录、“黄某国”证券账户资料、交易流水、IP地址、Mac地址、银行账户资料等证据证明,足以认定。
批复内容我会认为,潘勇作为天成控股、银河生物的第一大股东银河天成集团的股东,属于《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(七)项规定的人员,其连续利用两条内幕信息进行内幕交易,严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条的规定,我会决定:对潘勇采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,潘勇不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-08-15
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2018年修订)》、《主板上市公司规范运作指引》
处分类型监管关注
违规行为北海银河生物产业投资股份有限公司及公司控股股东银河天成集团有限公司、实际控制人潘琦、董事长徐宏军、董事会秘书陈汝平: 2018年8月6日,北海银河生物产业投资股份有限公司(以下简称“银河生物”或“公司”)披露的《关于控股股东所持公司股份被司法冻结及轮候冻结的公告》显示,公司控股股东银河天成集团有限公司(以下简称“银河集团”)所持公司524,752,989股(占公司总股本的47.71%)于2018年4月27日被司法冻结以及所持公司合计525,612,967股(占公司总股本的47.79%)分别于4月27日、5月7日和6月5日被轮候冻结,但未通知银河生物及时披露。 公司实际控制人潘琦、控股股东银河集团在知悉或理应知悉时未通知银河生物及时披露,违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第2.3条和《主板上市公司规范运作指引》第4.1.6条第(一)项的规定。 银河生物未及时核实并披露控股股东股份被司法冻结及轮候冻结事项,违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第2.1条、第7.3条、第11.11.4条第(十三)项和《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第5.1.6条的规定。公司董事长徐宏军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条和第3.1.5条的规定。董事会秘书陈汝平未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定。
批复内容本所希望公司及公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员吸取教训,严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2018-05-28
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的年报问询函,公司部年报问询函[2018]第125号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2018年6月4日前将有关说明材料报送我部,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-10-18
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为2017年10月9日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的关注函》(公司部关注函[2017]第132号)。
批复内容公司就关注函问题进行回复。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-10-09
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为我部关注到近期有媒体对你公司重组等资本运作事项提出质疑,互动易上投资者对你公司近几次股权收购事项亦颇为关注。请你公司就相关问题进行说明。
批复内容请你公司在10月13日前书面回复我部,涉及信息披露的,请及时履行披露义务。同时,提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-09-13
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为你公司于2017年8月26日披露了《关于转让控股子公司股权暨关联交易的公告》,拟向控股股东银河天成集团有限公司以1.6亿元人民币转让江苏得康生物科技有限公司(以下简称“得康生物”)60%的股权,得康生物60%股权系你公司2015年以1.8亿元人民币收购取得,控股股东为得康生物2015、2016、2017年净利润提供业绩补偿承诺。我部对此表示关注。请你公司就相关问题进行说明。
批复内容现就关注函问题回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-09-01
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为你公司于2017年8月26日披露了《关于转让控股子公司股权暨关联交易的公告》,拟向控股股东银河天成集团有限公司以1.6亿元人民币转让江苏得康生物科技有限公司(以下简称“得康生物”)60%的股权,得康生物60%股权系你公司2015年以1.8亿元人民币收购取得,控股股东为得康生物2015、2016、2017年净利润提供业绩补偿承诺。我部对此表示关注。请你公司就相关问题进行说明。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在9月7日前将有关说明材料报送我部。同时,提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-05-03
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》
处分类型处罚决定
违规行为胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之恒健远志计划”买入公司股票。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《暂行办法》第三十八条的规定,我局决定:责令胡志平改正,给予警告,并处以3万元罚款。
处理人福建证监局
违规记录  公告日期:2017-03-09
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为北海银河生物产业投资股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2017年3月1日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的关注函》(公司部关注函[2017]第33号)。
批复内容现就关注问题回复。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2016-08-09
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》
处分类型通报批评
违规行为银河生物于2015年内出售天成控股(股票代码:600112)股票获得投资收益1.01亿元,占其2014年度经审计净利润的387%,但银河生物未及时履行相关审议程序及临时公告义务。 银河生物的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第9.3条的规定。银河生物董事长唐新林、财务负责人张怿未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.5条的规定,对银河生物上述违规行为负有重要责任。银河生物董秘卢安军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定,对银河生物上述违规行为负有重要责任。
批复内容鉴于银河生物及相关当事人的上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对北海银河生物产业投资股份有限公司给予通报批评的处分; 二、对北海银河生物产业投资股份有限公司董事长唐新林、财务负责人张怿、董事会秘书卢安军给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2016-07-19
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为深圳证券交易所公司管理部对公司下发关注函[2016]第129号。
批复内容根据贵部关注函[2016]第129号的要求,我公司对该关注函就提出的问题说明并公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2015-12-04
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为北海银河生物产业投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年11月24日收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对北海银河生物产业投资股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2015】第501号)(以下简称“关注函”)。
批复内容按照《关注函》所列问题和要求,公司对相关事项进行了逐项核查和分析,现将关注函提出的问题回复公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2015-05-14
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为北海银河产业投资股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到深圳证券交易所主板公司管理部的《关于对北海银河产业投资股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2015】第167号),要求公司对在2015年4月18日披露的《关于拟与银河集团共同发起设立生物医药产业并购基金的公告》(公告编号:2015-018)和《关于收购得康生物60%股权的公告》(公告编号:2015-019)补充相关内容。
批复内容按照《关注函》要求,公司已将补充披露的内容增加到上述两个公告中,使其更完整和清晰,并予以重新披露。
处理人深圳证券交易所主板公司管理部
违规记录  公告日期:2012-02-04
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、公司治理方面存在的主要问题 二、信息披露方面存在的主要问题 三、会计核算与财务管理方面存在的主要问题
批复内容公司对此给予了高度重视,专门成立了以董事长为组长的整改小组,逐条对《决定》中提出的问题进行了认真学习和讨论,组织相关部门和人员一一对应,分析原因、提出相应的整改措施,并明确分工、落实责任人、分类设定整改期限,在此基础上形成相应的整改草案。2012年2月2日,公司又专门现场召集董事会七届十次会议、监事会七届七次会议,进一步讨论、听取改进意见,并正式审议通过了《银河科技关于广西证监局现场检查相关问题的整改方案》。
处理人广西证监局
违规记录  公告日期:2011-06-11
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为1、银河科技虚增2004年度销售收入17942.70万元,利润6931.87万元 2、银河科技虚增2005年度销售收入3475.76万元,利润795.16万元 3、银河科技隐瞒关联方资金往来事项 4、银河科技隐瞒对外担保事项 5、银河科技隐瞒银行贷款事项 6、银河科技未能及时披露因重大违法违规行为被财政部广西专员办检查和被地方政府处罚的情况
批复内容1、对银河科技给予警告。并处以50万元罚款; 2、对潘琦、姚国平、王国生、龙晓荣、徐宏军、赖永久给予警告,并分别处以30万元罚款; 3、对顾勇彪、黄巨芳、林庆农给予警告,并分别处以20万元罚款; 4、对邓乐平给予警告,并处以5万元罚款; 5、对纳鹏杰、刘志彪、陈世福、梅生伟给予警告,并分别处以3万元罚款; 6、对郭正确给予警告。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2011-05-25
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,银河科技存在以下信息披露违法行为: 一、银河科技虚增2004年度销售收入17,942.70万元,利润6,931.87万元 二、银河科技虚增2005年度销售收入3,475.76万元和利润795.16万元 三、银河科技隐瞒关联方资金往来 四、银河科技隐瞒对外担保事项 五、银河科技隐瞒银行贷款事项 六、银河科技未及时披露因重大违法违规行为被财政部广西专员办检查和被地方政府处罚的情况 时任银河集团董事长、银河科技董事长、银河科技实际控制人潘琦,授意、指挥银河科技有关人员实施了2004年虚构财务指标的行为,知悉2005年有关人员虚构财务指标的事项但未进行制止、纠正,并以董事长身份在2004年年度报告上签字确认,以董事身份在2005年年度报告上签字确认;2004年口头授权下属审批37次合计向关联方划款5.44亿元,2005年口头授权下属审批153次合计向关联方划款9.52亿元,2004年在对外担保合同上签字7次合计担保金额2亿元,口头授权其他高管签字提供对外担保1.42亿元,2005年在对外担保合同上签字5次合计担保金额9,000万元,口头授权其他高管签字提供对外担保2.55亿元,然而,却蓄意隐瞒或者未督促公司按规定披露这些关联方资金往来与对外担保事项;决策不披露被财政部广西专员办检查和被北海市人民政府处罚的事项。 时任银河科技董事、总经理姚国平,批准并组织实施了银河科技虚增2004年度财务指标的行为,并以董事身份在银河科技2004年年度报告上签字确认;签字实施了2004年到2005年初银河科技与关联方的多笔资金往来和为关联公司提供担保事项,却蓄意隐瞒或者未督促公司披露;参与决策不披露被财政部广西专员办检查和被北海市人民政府处罚的事项。2005年辞去银河科技总经理后,对银河科技虚增2005年财务指标、隐瞒与关联方资金往来、隐瞒对外担保的事项知情,但未督促公司披露,并以董事身份在银河科技2005年年度报告上签字确认。
批复内容当事人提出的公司已经积极整改和主动纠正违法行为、未给公司及广大股民造成重大损失、积极配合调查工作等情节,我会已经予以考虑。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据原《证券法》第一百七十七条、《证券法》第一百九十三条和第二百三十三条以及《证券市场禁入暂行规定》第四条、第五条的规定,我会决定: 一、认定潘琦为市场禁入者,自我会宣布决定之日起,10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务; 二、认定姚国平为市场禁入者,自我会宣布决定之日起,7年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2007-11-16
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等
处分类型整改通知
违规行为1、公司章程个别条款不符合《上市公司章程指引(2006年修订)》的规定 2、公司控股股东存在“一控多”现象,相互间也发生关联交易 3、公司因信息披露不实问题被立案调查
批复内容 通过此次公司治理活动的开展,公司董事、监事、高管人员规范运的意识得到加强,公司各项规范运作制度得到完善,对提高公司质量起到了积极的促进作用。公司将以此次活动为契机,以加强信息披露工作和内控制度体系建设为突破口,继续夯实管理基础,以推进公司持续、健康、良性的发展。
处理人广西证监局
违规记录  公告日期:2006-08-17
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规
处分类型立案调查
违规行为“因涉嫌虚假陈述问题”中国证券监督管理委员会广西监管局决定对本公司立案调查。
批复内容
处理人广西证监局
违规记录  公告日期:2006-06-27
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
处分类型公开谴责
违规行为因本公司2005年报业绩预警时间严重滞后、存在违规资金占用及2002-2004年度虚增业绩等问题。
批复内容本公司于2006年6月26日收到深圳证券交易所下发的深证上字[2006]67号《关于对北海银河高科技产业股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》,因本公司2005年报业绩预警时间严重滞后、存在违规资金占用及2002-2004年度虚增业绩等问题,严重违反了《深圳证券交易所股票上市规则(2006年5月修订)》的规定,深圳证券交易所对本公司及相关当事人予以公开谴责。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2006-06-14
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为2002-2004年,公司通过将关联方资金往来确认为收入的方法虚增了部分销售收入和利润。
批复内容
处理人广西证监局
违规记录  公告日期:2006-01-11
公司名称北海银河生物产业投资股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为对于未披露的银行借款2.7亿元,全部在2005年一季度报告中进行了披露;大股东将其持有广西沃顿国际大酒店的95%股权全部转让给银河科技。对公司处罚款10万元。对公司法定代表人、原财务负责人、原财务部总经理分别处罚5万元。公司法定代表人在董事会上做了检讨,原财务负责人、原财务部总经理被免除职务并调离原工作岗位。公司原财务负责人、原财务部总经理持有的会计从业资格证书和会计师职称证书被发证机关按规定吊销。
批复内容2006年1月10日,上海证券报发布了《揭密银河系熊市财技》一文,其中部分内容涉及到本公司2003年度虚增销售收入2.63亿元、隐瞒银行借款2.7亿元,根据深圳证券交易所《股票上市规则》的有关规定,公司特对相关情况公告。
处理人北海市人民政府
返回页顶