上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
易方达国防军工混合(001475)  基金公开信息
流水号 2297671
基金代码 001475
公告日期 2021-04-19
编号 2
标题 易方达国防军工混合型证券投资基金2021年第1季度报告
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年四月十九日
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 2页共 11页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达国防军工混合
基金主代码 001475
交易代码 001475
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 19日
报告期末基金份额总额 8,535,785,391.87份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比
较基准的投资回报。
投资策略 资产配置方面,本基金将基于定量与定性相结合的
宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市
场工具及其他金融工具的比例。股票投资方面,本
基金主要投资国防军工行业;将根据对国防军工行
业各细分子行业的综合分析,进行股票资产在各细
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 3页共 11页
分子行业间的配置;在细分子行业中,本基金将选
择具有较强竞争优势的上市公司进行投资。本基金
可选择投资价值高的存托凭证进行投资。债券投资
方面,本基金将通过类属配置与券种选择两个层次
进行投资管理。
业绩比较基准 申万国防军工指数收益率×70%+一年期人民币定
期存款利率(税后)×30%
风险收益特征 本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益
水平低于股票基金,高于债券基金和货币市场基
金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
1.本期已实现收益 79,264,180.38
2.本期利润 -2,370,182,350.42
3.加权平均基金份额本期利润 -0.3037
4.期末基金资产净值 11,166,110,668.18
5.期末基金份额净值 1.308
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 4页共 11页
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个

-17.27% 2.44% -13.47% 1.76% -3.80% 0.68%
过去六个

-2.68% 2.20% -4.39% 1.54% 1.71% 0.66%
过去一年 66.62% 2.20% 24.84% 1.59% 41.78% 0.61%
过去三年 50.17% 1.86% 15.02% 1.43% 35.15% 0.43%
过去五年 46.47% 1.61% 1.38% 1.29% 45.09% 0.32%
自基金合
同生效起
至今
30.80% 1.80% -31.71% 1.65% 62.51% 0.15%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
易方达国防军工混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 6月 19日至 2021年 3月 31日)

易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 5页共 11页
注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为 30.80%,同期业
绩比较基准收益率为-31.71%。

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期



本基金的基金经理、行业
研究员
2019-
11-28
- 6年
硕士研究生,具有基金从业
资格。
注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作
合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流
程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。
本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执
行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对
待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 6页共 11页
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3次,均为
指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年一季度市场整体呈现先涨后跌趋势,截至季度末,上证指数微跌
0.9%,创业板指数下跌 7.0%,同期中证军工指数下跌 18.9%,军工板块表现差
于上证指数,跑输创业板指数。其中,一季度军工板块中部分估值较高、基本面
一般的公司下跌较多。
一季度军工指数表现较差,主要系去年全年军工指数超额收益较大,同时军
工板块作为风险偏好较高的板块受到市场波动影响较大。本基金一季度采取了比
较积极的投资策略,保持了较高股票仓位,维持了对部分估值合理、成长性确定
的军工白马股票的核心配置仓位。另一方面,我们增加了受益于军工整体下游需
求爆发,同时自身份额有提升逻辑、长期天花板较高的细分领域成长股的配置比
例。未来我们将长期优选持有军工优质上市公司,为持有人持续创造收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 1.308 元,本报告期份额净值增长率为
-17.27%,同期业绩比较基准收益率为-13.47%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 10,529,438,628.33 92.89
其中:股票 10,529,438,628.33 92.89
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 7页共 11页
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 756,942,013.54 6.68
7 其他资产 48,769,059.43 0.43
8 合计 11,335,149,701.30 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-

-

C 制造业 10,190,724,706.92 91.26
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,254.06 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 338,635,443.91 3.03
J 金融业 - -
K 房地产业 10,200.30 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 23,987.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 8页共 11页
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,529,438,628.33 94.30
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002049 紫光国微 10,448,199 1,117,852,811.01 10.01
2 002179 中航光电 16,235,342 1,097,509,119.20 9.83
3 688122 西部超导 20,030,066 1,005,769,736.96 9.01
4 603712 七一二 25,813,420 878,465,403.40 7.87
5 002013 中航机电 86,152,709 839,127,385.66 7.51
6 600760 中航沈飞 11,997,666 778,768,500.06 6.97
7 002985 北摩高科 4,022,866 593,573,878.30 5.32
8 600862 中航高科 18,656,766 477,986,344.92 4.28
9 300696 爱乐达 8,542,725 374,940,200.25 3.36
10 300775 三角防务 13,038,285 361,421,260.20 3.24
注:本报告期末本基金投资紫光国微占基金资产净值比例超过 10%,属于被
动超标。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 9页共 11页
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,294,014.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 74,996.97
5 应收申购款 46,400,048.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,769,059.43
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 603712 七一二 184,038,000.00 1.65
大宗交易
流通受限
2 688122 西部超导 176,076,800.00 1.58
大宗交易
流通受限
注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 10页共 11页
在任意连续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的
受让方在受让后 6个月内,不得转让所受让的股份。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 5,328,855,753.60
报告期期间基金总申购份额 7,315,212,777.31
减:报告期期间基金总赎回份额 4,108,283,139.04
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 8,535,785,391.87
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达国防军工混合型证券投资基金注册的文件;
2.《易方达国防军工混合型证券投资基金基金合同》;
3.《易方达国防军工混合型证券投资基金托管协议》;
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3 查阅方式
易方达国防军工混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
第 11页共 11页
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。








易方达基金管理有限公司
二〇二一年四月十九日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶