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上市推荐人：新疆证券有限责任公司
光大证券有限责任公司
公告日期：二零零三年六月四日


第一节 重要声明与提示

新疆冠农果茸股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“冠农股份”
或“发行人”）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺
上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管
理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，
均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅20 03年5月21日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《
新疆冠农果茸股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》（以下简称“招股
说明书摘要”），及刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）上的
《新疆冠农果茸股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“招股说
明书全文”）。
本上市公告书刊登网址： http://www.sse.com.cn


第二节 概 览


1、股票简称： 冠农股份
2、沪市股票代码： 600251
3、深市代理股票代码： 003251
4、发行价格： 5.75元/股
5、股本总额： 120,000,000股
6、可流通股本： 40,000,000股
7、本次上市流通股本： 40,000,000股
8、上市地点： 上海证券交易所
9、上市时间： 2003年6月9日
10、股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11、上市推荐人： 新疆证券有限责任公司
光大证券有限责任公司

12、本公司首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现
有法律、法规规定和中国证监会证监发行字[2003]46号《关于核准新疆冠农果茸股
份有限公司公开发行股票的通知》，本公司的国有法人股暂不上市流通。
13、根据《上海证券交易所股票上市规则》，本公司第一大股东新疆生产建设
兵团农业建设第二师二十九团对所持股份自愿锁定的承诺：自本公司股票上市之日
起12个月内，不转让所持有本公司的股份，也不由上市公司回购本公司股份。


第三节 绪 言

本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《
上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证监会
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7 号—股票上市公告书》的规定
而编制，旨在向投资者提供有关新疆冠农果茸股份有限公司的基本情况和本次股票
上市的有关资料。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]46号文核准，本公司于 2003年5
月26日利用上海证券交易所交易系统，以向沪市、深市二级市场投资者定价配售的
方式成功发行了4,000 万股、每股面值1.00元的人民币普通股，发行价为每股人民
币5.75元。
经上海证券交易所上证上字[2003]55号文核准，本公司公开发行的4,000 万股
社会公众股将于2003年6月9日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“冠农股份”
，沪市股票代码“600251”、深市代理股票代码“003251”。
本公司已于 2003年5月21 日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时
报》上刊登了《招股说明书摘要》，招股说明书正文及其附录刊载于上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn），距今不足三个月， 故与其重复的内容在此不
再重述，敬请投资者查阅上述内容。


第四节 发行人概况

一、发行人的基本情况
1、 发行人中文名称：新疆冠农果茸股份有限公司
英文名称： Xinjiang GuanNong Fruit & Antler Co., Ltd.
2、 注册资本： 120,000,000元人民币
3、 法定代表人： 王 平
4、 注册地址： 新疆库尔勒市人民西路86号
5、 设立日期： 1999年12月30日
6、经营范围：果业种植、仓储、加工及销售；农业综合开发：马鹿养殖； 机
电设备（汽车及国家有专项审批规定的除外）、五金交电产品、百货、建筑材料、
化工产品（有毒除外）、钢材的销售。汽车运输。包装制品的开发、加工、销售。
经营本企业自产产品及相关技术的出口业务、经营本企业生产、科研所需的机械设
备、零配件、原辅材料的进口业务，经营进料加工和“三来一补”，鹿产品的加工
及销售。
7、所属行业：农、林、牧业—农、林、牧业（A）
8、邮政编码：841000
9、董事会秘书：孟 琳
10、电话：0996-2038156
11、传真：0996-2038156
12、网址：http//www.gngr.com.cn
13、电子信箱：gn600251@tom.com
二、发行人的历史沿革
本公司是经新疆维吾尔自治区人民政府新政函［1999］192号文批准， 由新疆
生产建设兵团农二师二十八团（以下简称“二十八团”）、新疆生产建设兵团农二
师二十九团（以下简称“二十九团”）、新疆生产建设兵团农二师三十团（以下简
称“三十团”）为主发起人，以1999年10月31日为评估基准日，将其所有的挂果香
梨林、马鹿及相关的经营性资产经评估确认后折股投入股份有限公司，按69.68%的
比例分别折股2,870.90万股、3,238.01万股、1,863.21万股，其它发起人新疆库尔
勒农垦供销合作总公司（以下简称“供销总公司”）、新疆农垦库尔勒物资总公司
（以下简称“物资总公司”）分别以现金20万元出资并按同一比例分别折股13. 94
万股，公司设立时总股本8,000.00万元。
经中国证监会证监发行字[2003]46号文批准，本公司于2003年5月26 日在上海
证券交易所以向二级市场投资者定价配售方式成功发行了人民币普通股4,000万股，
每股面值1.00元，每股发行价5.75元。此次发行完成后，本公司的总股本增至 12
,000万股。
三、发行人主要经营状况
1、发行人业务概况
发行人作为兵团企业出资设立的股份公司，以巴州地区独具特色的优势资源库
尔勒香梨和塔里木马鹿产品的生产及其加工为主营业务，依靠科技进步，获得了良
好的经济效益和社会效益，成为兵团农业产业化龙头企业，目前正在申报农业产业
化国家重点龙头企业。
公司实际从事的主要业务主要包括：果业种植、仓储、加工及销售；马鹿养殖；
鹿产品的加工及销售；纸箱、网套等果品包装物的生产与销售。拥有的主要资产包
括：挂果香梨林26,580.89亩，马鹿2,366头，年生产能力600 万平方米的包装制品
厂，保鲜一库（库容 1,000 吨）和保鲜二库（库容6,000 吨）两个仓储保鲜中心，
委托管理二十八团未挂果香梨林8,615.49亩。
2、发行人竞争优势与劣势
本公司具有以下竞争优势：
本公司的主要产品为库尔勒香梨和马鹿。公司从事库尔勒香梨产品开发，符合
我国果品消费结构“名、优、特、稀”的发展趋势，具有特色产品竞争优势。梅花
鹿的主要经济产品为鹿茸，但相对于马鹿鹿茸，梅花鹿鹿茸的活性差，营养价值较
低，马鹿产品具有更高的经济价值和加工潜力。
本公司在库尔勒香梨生产诸环节形成了整形修剪、水肥运筹、节水灌溉、人工
辅助授粉、植保综合防治等香梨生产五大技术体系，建立了比较完善的技术推广体
系。同时，也在鹿的饲养、鹿病的防治等方面形成了一整套比较有效、科学的科研
体系，能够有效地防治鹿的各种疾病。
本公司采取的“公司→基地+职工”的农业产业化经营模式， 既通过生产环节
的经济责任制把职工的利益和公司的利益紧密结合起来，调动了职工的生产积极性，
提高了产品产量和优质品率，使公司具有稳定的产品供应渠道；也充分发挥了公司
机械化水平高、科技实力强、市场营销网络比较完善的优势，把公司的统一管理贯
穿于农业生产的全部过程，推动了公司的技术进步和持续发展。
本公司2002年挂果香梨园面积2.66万亩，香梨产量31,464.92吨， 公司产品占
新疆巴音郭楞蒙古自治州地区总产量的25.17%，香梨栽植面积和产量均居巴州地区
各香梨生产企业前列。公司目前有塔里木马鹿2,366头，2002年生产鹿茸1,241.261
公斤，鹿茸产量约占全国鹿茸产量的1%左右，具有规模经营优势。
本公司主营产品库尔勒香梨和马鹿，符合动植物优良品种繁育、栽培、养殖以
及生态农业建设等我国农业重点发展政策，具有较强的政策优势。
本公司的竞争劣势主要是：作为农业生产企业，公司生产经营与自然条件休戚
相关，自然灾害对公司主营业务产生较大的影响，引起公司效益波动；此外，目前
本公司香梨和塔里木马鹿产品深加工能力不足、附加价值较低。
四、主要财务指标
请参阅本公告书“财务会计资料”部分的相关内容。
五、主要知识产权、特许经营权
公司现拥有“艾丽曼”牌库尔勒香梨商标，注册证号为第1523168。
六、本公司享有的财政税收优惠政策
1、税收优惠
根据财政部、国家税务总局及新疆维吾尔自治区国家税务局等规定，公司2000
年、2001年、2002年度企业所得税以农二师为单位汇总缴纳。根据上述政策，公司
2000年、2001年、2002年实际缴纳所得税的税率为零，在发行当年及以后年度将执
行14.85%的企业所得税税率。
根据库尔勒市国家税务局等规定，公司2000年、2001年、2002年免缴增值税。
2、财政补贴
根据新疆库尔勒市财政局、农二师财务局等规定，公司2002年、2001年、2000
年分别享受财政补贴收入212.34万元、393.70万元、100万元；
3、土地租金减免
经新疆生产建设兵团及兵团农二师财务局批准，公司上市前及上市当年免交土
地租金107.40万元，上市后将不再享受土地租金减免的优惠政策。


第五节 股票发行与股本结构

一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况
1、发行数量：4,000万股
2、股票发行价格：5.75元/股
3、募股资金总额：23,000万元
4、发行方式：全部向二级市场投资者定价配售
5、中签率：0.05776603 %
6、发行费用总额及项目：本次股票发行费用共1,390.35809万元，主要包括承
销费用、律师费用、上市推荐费、审计费用、评估费、发行手续费、审核费用等。
7、每股发行费用：0.347元
二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
本次公开发行的4,000 万股社会公众股的配号总数为69,244, 847,中签率为0
.05776 603%。其中，二级市场投资者认购39,694,973股，其余305,027股由主承销
商—新疆证券有限责任公司包销。
三、本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告
天津五洲联合合伙会计师事务所对本公司本次上市前首次公开发行股票募集资
金出具了《验资报告》（五洲会字[2003]8—376号），摘录如下：
新疆冠农果茸股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审验了贵公司截至2003年6月2日止新增注册资本的实收情况。
按照国家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整
的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对
贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《独立审计实务
公告1号—验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况， 实施了检
查等必要的审验程序。
贵公司原注册资本为人民币80,000,000.00元，资本公积为人民币34,811,386
.41元。贵公司2000年度股东会决议和修改后章程的规定， 申请增加注册资本为人
民币40,0 00,000.00 元，由贵公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4000万股。
变更后的注册资本为人民币120,000,000.00元。经我们审验，截至2003年6月2日止，
贵公司应收其股东投入的募集资金为人民币 230,000,000.00元， 扣除各项发行
费用共计为人民币1 3,903,580.90元(不包括尚未确定的发行费用)后，贵公司实际
收到其股东投入现金净额为人民币216,096,419.10元，其中：记入股本为人民币40,
000,000.00元，记入资本公积为人民币176,096,419.10元。
同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为80,000,000.00元,已经原新
疆华西会计师事务所审验，并由该所于1999年12月28日出具华会所验字（ 1999 ）
163号验资报告。截至2003年6月2日止，变更后股本总额为人民币120,000,000. 00
元，资本公积为人民币210,907,805.51元。
本验资报告供贵公司申请变更登记及据以向股东签发出资证明时使用，不应将
其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因
使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。
附件：（一）注册资本变更情况明细表
新增注册资本实收情况明细表（表一）
注册资本变更前后对照表（表二）
（二）验资事项说明
天津五洲联合会计师事务所 中国注册会计师 陈军
中国注册会计师 宋岩
中国.新疆.乌鲁木齐 2003年6月2日
四、募股资金入账情况
1、入账时间：2003年6月2日
2、入账金额：221,701,019.10元
3、入账账号：769001040001348
4、开户银行：中国农业银行巴州兵团支行人民西路分理处
五、发行人上市前股权结构及各类股东的持股情况
1、本公司上市前的股权结构：

股份类别 股份数额（万股） 占总股本比例（%）
发起人股（全部为国有法人股） 8,000.00 66.67
社会公众股 4,000.00 33.33
总股本 12,000.00 100.00
2、上市前，本公司前十名股东持股情况
序号 股东名称 股份数额（万股） 占总股本比例（%）
1 二十九团 3,238.01 26.98
2 二十八团 2,870.90 23.92
3 三十团 1,863.21 15.53
4 新疆证券有限责任公司 30.5027 0.254
5 物资总公司 13.94 0.12
6 供销总公司 13.94 0.12
7 天同180基金 6.70 0.056
8 久嘉基金 5.40 0.045
9 国信证券 3.80 0.032
10 国泰君安 3.40 0.028



第六节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

本公司共有董事11人，监事5人，其他高级管理人员5人，核心技术人员2 人，
其简要情况如下：
一、董事会成员
王 平，中国国籍，汉族，男，1956年5月出生，研究生学历，中共党员， 高
级经济师。曾任三十四团政治处副主任、二十三团政委、农垦商业总公司副总经理、
库尔勒鑫金三角有限责任公司董事长兼总经理。现任本公司董事、董事长。
张昌霖，中国国籍，汉族，男，1956年7月出生，大专学历，中共党员， 高级
农艺师。曾任农二师二十九团副团长、党委副书记、团长。现任本公司董事、总经
理。
李 愈，中国国籍，汉族，男，1954年4月出生，大学学历，中共党员， 高级
农艺师。曾任农二师二十九团副科长、总农艺师、副团长。现任农二师三十团团长
及本公司董事。
王志军，中国国籍，汉族，男，1958年10月出生，大学本科学历，中共党员，
高级农艺师。曾任二十八团副科长、副团长、团长。现任农二师二十九团党委副书
记、团长及本公司董事。
吴 洮，中国国籍，汉族，男，1968年12月出生，大学本科学历，中共党员。
曾任农二师团委科员、副书记、书记。现任农二师三十团党委书记、政委及本公司
董事。
盛焉江，中国国籍，汉族，男，1964年3月出生，大学学历，中共党员， 高级
经济师。曾任农二师物资处办公室副主任、物资总公司副总经理、党委委员。现任
物资总公司总经理、党委副书记及本公司董事。
丁 勇，中国国籍，汉族，男，1945年6月出生，初中学历，中共党员， 经济
师。曾任农二师三十四团副队长、副科长、科长、副团长、供销总公司副经理。现
任供销总公司总经理、党委副书记及本公司董事。
陈建国，中国国籍，汉族，男，1963年8月出生， 东北财经大学经济学硕士及
荷兰海牙大学工商管理硕士，副教授，注册会计师。曾任新财审计师事务所副所长、
新疆学苑资产评估事务所所长。现任新疆财经学院财政系主任、新疆美克股份有限
公司独立董事及本公司独立董事。
周守华，中国国籍，汉族，男，1964年3月出生，管理学博士，教授， 注册会
计师。曾任中央财经大学教师、北京化工大学经济管理学院副院长、北京中兴会计
师事务所副所长。现任中国会计学会常务副秘书长、《会计研究》副主编、北方交
通大学兼职教授、博士生导师及本公司独立董事。
王欣新，中国国籍，汉族，男，1952年5月出生，中共党员，法学硕士， 副教
授，硕士研究生导师。曾任中国注册会计师考试委员会专家组成员、中国注册会计
师证券业考试委员会专家组及中国会计师考试委员会专家组成员等。现任中国人民
大学法学院教师、富龙热力股份有限公司独立董事及本公司独立董事。
牛建新，中国国籍，汉族，男，1962年9月出生，博士，教授， 硕士研究生导
师。主要从事果树遗传育种、生物技术的教学和研究，主持完成了国家农业部八五
重点生物技术攻关课题《葡萄等果树快繁脱毒技术研究》等。现任石河子大学首席
教授、园艺园林工程系副主任及本公司独立董事。
二、监事会成员
郭彦伟，中国国籍，汉族，男，1961年3月出生，大学学历，中共党员， 高级
政工师。曾任二十八团科长、纪委书记。现任本公司监事会召集人。
李 洋，中国国籍，汉族，男，1963年7月出生，大专学历，中共党员， 政工
师。曾任农二师三十三团团委书记、工会主席、二十二团党委常委、副政委。现任
三十团副政委及本公司监事会监事。
路廷山，中国国籍，汉族，男，1953年12月出生，大专学历，中共党员，高级
政工师。曾任农二师副连长、副科长、科长。现任二十九团副政委及本公司监事会
监事。
喻国庆，中国国籍，汉族，女，1966年10月出生，大专学历，中共党员，助理
政工师。曾任二十九团一连政工干事、政治指导员。现任本公司监事会监事。
王东军，中国国籍，汉族，男，1971年2月出生，大专学历，中共党员， 农业
技术员。曾任本公司一区三场技术员兼出纳，现任本公司监事会监事。
三、其他主要高级管理人员
乔 军，中国国籍，汉族，男，1961年10月出生，中专学历，中共党员，农艺
师。曾任三十团行办副主任、副团长。现任本公司副总经理。
王旭明，中国国籍，汉族，女，1955年3月出生，大专学历，中共党员， 助理
会计师。曾任农二师物资处财务科副科长、物资总公司综合科科长、供销总公司棉
麻公司经理、总公司副总经理。现任本公司副总经理。
汤红喜，中国国籍，汉族，男，1947年5月出生，初中学历，中共党员， 会计
师。曾任农二师三十四团政研室副主任、科长、副团长、代团长、团长。现任本公
司财务总监。
孟 琳，中国国籍，汉族，男，1961年8月出生，大学本科学历， 中共党员。
曾任农二师经协办主任科员，现任本公司董事会秘书。
吴忠华，中国国籍，汉族，男，1965年出生，大学本科学历，中共党员，副研
究员。曾在农二师农科所从事库尔勒香梨育种和栽培技术研究，主持过库尔勒香梨
育种、优质丰产栽培、香梨标准的制定等课题。现任本公司总园艺师。
四、公司主要核心技术人员
吴忠华 简历及主要科研成果已在“其他主要高级管理人员”部分介绍。
李 江，中国国籍，汉族，男，1959年5月出生，大专学历，党员， 副主任药
师，国家执业药师。曾承担农业部“马鹿产品综合开发利用”课题中“活性鹿茸的
加工研制”、“马鹿血系列产品的研制”、“鹿胎保健品的研制”等项工作， 目
前主持利用“超低温粉碎技术”、“真空冷冻干燥技术”加工“冻干鹿血粉”、“
冻干鹿茸粉”、“冻干鹿胎素”等研究工作。现任本公司技术高级顾问，
以上人员在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期没有变动。
五、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的持股情况
本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其家属没有持有本公司股
票的情况。


第七节 同业竞争与关联交易

一、同业竞争情况
由于发起人之一二十八团未挂果的库尔勒香梨果园及相关的资产在本公司设立
时不能产生经济效益，因此未投入本公司，但为了避免同业竞争、统一库尔勒香梨
的经营管理，本公司与二十八团签订了《委托经营合同》，由本公司受托经营上述
未挂果库尔勒香梨果园；经公司2000年度股东大会审议通过，公司公开发行股票募
集资金后，将收购上述资产，收购资金约为2,165.26万元，本公司已与二十八团签
订了相关的《资产转让协议》。
公司全体发起股东均承诺：发起人及其控股子公司保证不扩大同本公司相同的
产品的生产，并且将不与本公司生产经营进行任何形式的竞争，并将不增加与本公
司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对本公司的生产经营构成新的、可能
的直接或间接的业务竞争。
二、关联交易及其协议
1、委托经营
本公司与股东二十八团签订了《委托经营管理合同》，由本公司受托经营管理
二十八团未挂果的库尔勒香梨果园8,615.49亩。二十八团向本公司支付经营管理费，
该项费用每年按评估机构确定的幼林果园扶育费标准支付，2002年、2001年、2000
年分别支付经营管理费4,168,801.96元、4,589,183.80元、4,825,105.60元。发行
人对未挂果林的经营行使除资产处置权以外的其他权利或权力。
2、综合服务
本公司与二十八团、二十九团、三十团签订了有效期为10年的《综合服务合同》
。该合同执行的事项有：由二十八团、二十九团、三十团向本公司提供生产用电服
务，三十团向本公司提供井灌用水服务。
3、资产转让
经公司2000年度股东大会审议通过，公司公开发行股票募集资金后，将收购发
起人二十八团委托本公司经营的未挂果库尔勒香梨林及相关资产。上述收购所需资
金约为2,165.26万元，本公司已与二十八团签订了相关的《资产转让协议》。
4、房屋租赁
本公司租赁发起人供销总公司的房屋作为办公用房，本公司据此与其签订了《
房屋租赁合同》，合同约定：发行人向其租赁位于库尔勒市人民西路的房屋，共计
984平方米，年租金178,840.00元。
5、银行贷款担保
截止2002年12 月 31日，本公司向中国农业银行巴音郭楞兵团支行借款余额7
,000万元，其中，发起人股东三十团提供贷款担保3,000万元， 二十九团提供贷款
担保4,000万元，并分别与中国农业银行巴音郭楞兵团支行签订了《保证合同》。
三、有关关联交易合同的执行原则
公司在进行关联交易时均依据本公司章程中有关规定，遵循市场公正、公开、
公平的原则，定价合理、公允；上述服务的费用计收有国家定价的按国家定价，无
国家定价的按地方定价，无国家和地方定价的适用市场价格，如无市场价格则双方
协商定价。
四、发行人律师、会计师和主承销商对公司关联交易情况发表的意见
发行人律师认为，未发现上述合同或协议所列之交易条件对交易之任何一方显
失公平，亦未发现存在损害发行人及发行人中除关联方以外其他股东利益的内容。
发行人已在其公司章程及股东大会和董事会议事规则中明确了关联交易公允决策程
序。”
本次发行会计师认为，关联交易合同内容具体、定价公允、可操作性强，公司
报告期内关联交易的披露和会计处理是正确的。
本次发行主承销商认为，发行人关联交易决策制度符合国家有关规定，关联交
易程序科学严密，有关关联交易的定价按照公开、公平、公正的原则确定，决策程
序合法有效，交易价格公允，不存在损害发行人及中小股东利益的情况。


第八节 财务会计资料

本公司截止2002年12月31日的财务会计资料，已于2003年5月21 日在《中国证
券报》、《上海证券报》和《证券时报》刊登的《招股说明书摘要》中进行了披露，
投资者欲了解详细内容， 请查阅上述报纸或刊载于上海证券交易所网站（ http
://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。
一、注册会计师意见
本公司已聘请天津五洲联合合伙会计师事务所对本公司2000年12月31日、2001
年12月31日及2002年12月31日的资产负债表，2000年度、2001年度及2002年度的利
润表及利润分配表，以及2002年的现金流量表进行了审计。会计师已出具了标准无
保留意见的审计报告。
二、简要会计报表

简要资产负债表 单位：元
2002年12月31日 2001年12月31日 2000年12月31日
流动资产：
货币资金 33,878,566.69 18,657,544.12 21,386,963.54
应收帐款 4,505,179.63 7,693,362.94 8,218,374.92
其他应收款 3,589,900.43 3,782,020.21 3,243,318.97
预付帐款 2,068,472.78 99,890.20 687,294.68
存货 38,297,812.29 16,621,351.61 19,196,542.86
待摊费用 34,280.86 8,225.02 16,210.04
流动资产合计 82,374,212.68 46,862,394.10 52,748,705.01
固定资产：
固定资产原价 190,964,690.90 185,920,345.36 166,317,627.19
减：累计折旧 43,977,772.80 36,814,327.17 31,512,038.48
固定资产净值 146,986,918.10 149,106,018.19 134,805,588.71
固定资产净额 146,986,918.10 149,106,018.19 134,805,588.71
在建工程 7,639,211.09 4,880,937.23 1,190,805.48
固定资产合计 154,626,129.19 153,986,955.42 135,996,394.19
项目 2002年6月30日 2001年12月31日 2000年12月31日
长期待摊费用 8,959,888.31 6,037,721.90 1,909,190.94
无形资产及其
他资产合计 8,959,888.31 6,037,721.90 1,909,190.94
资产总计 245,960,230.18 206,887,071.42 190,654,290.14
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00
应付帐款 7,641,658.71 10,587,112.52 3,646,489.67
预收帐款 590,572.32 443,127.77 221,698.40
应付工资 4,763,157.88 2,281,109.58 6,244,921.32
应付福利费 3,418,375.03 3,689,719.87 3,132,093.95
应付股利 11,690,339.93 11,922,752.19
应交税金 -175,561.06 231,595.00 139,932.96
其他应付款 10,033,929.82 11,862,510.57 8,324,383.42
预提费用 534,253.95 389,859.30 178,529.81
流动负债合计 56,806,386.65 81,175,374.54 73,810,801.72
长期负债：
长期借款 40,000,000.00
专项应付款 436,000.00
长期负债合计 40,436,000.00
负债合计 97,242,386.65 81,175,374.54 73,810,801.72
股东权益：
股本 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00
股本净额 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00
资本公积 34,811,386.41 34,811,386.41 34,811,386.41
盈余公积 11,364,495.72 6,763,266.40 2,806,420.40
其中：法定公益金 5,682,247.86 3,381,633.20 1,403,210.20
未分配利润 22,541,961.40 4,137,044.07 -774,318.39
股东权益合计 148,717,843.53 125,711,696.88 116,843,488.42
负债及股东权益总计 245,960,230.18 206,887,071.42 190,654,290.14

简要利润表及利润分配表 单位：元
项目 2002年度 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 62,591,579.07 61,493,902.27 50,693,007.58
减：主营业务成本 37,591,916.16 26,200,027.25 22,099,515.57
主营业务税金及附加 2,124,104.02 2,089,693.09 1,975,276.40
二、主营业务利润 22,875,558.89 33,204,181.93 26,618,215.61
加：其他业务利润 17,124,466.41 1,596,539.68 872,495.12
减：营业费用 11,070,312.60 11,570,531.65 7,512,204.02
管理费用 4,917,049.68 4,028,183.18 4,501,421.94
财务费用 2,843,545.10 2,236,179.59 2,359,503.06
三、营业利润 21,169,117.92 16,965,827.19 13,117,581.71
加：投资收益
补贴收入 2,123,456.14 3,937,044.07 1,000,000.00
营业外收入 560.00 44,218.70 6,488.00
减：营业外支出 286,987.41 388,541.57 91,967.70
四、利润总额 23,006,146.65 20,558,548.39 14,032,102.01
减：所得税
五、净利润 23,006,146.65 20,558,548.39 14,032,102.01
加：年初未分配利润 4,137,044.07 -774,318.39
减：已折股份的数额
六、可供分配的利润 27,143,190.72 19,784,230.00 14,032,102.01
减：提取法定盈余公积 2,300,614.66 1,978,423.00 1,403,210.20
提取法定公益金 2,300,614.66 1,978,423.00 1,403,210.20
提取储备基金
提取企业发展基金
七、可供投资者分
配的利润 22,541,961.40 15,827,384.00 11,225,681.61
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 11,690,339.93 12,000,000.00
转作股本的普通股股利
八、期末未分配利润 22,541,961.40 4,137,044.07 -774,318.39

简要现金流量表 单位:元
项目 2002年度 2001年度
一、经营活动产生的现金流量净额 13,212,281.49 31,882,122.06
二、投资活动产生的现金流量净额 -13,437,348.54 -20,533,859.70
三、筹资活动产生的现金流量净额 15,446,089.62 -14,077,681.78
四、汇率变动对现金影响额
五、现金及现金等价物净增加额 15,221,022.57 -2,729,419.42

三、简要会计报表附注
有关本公司会计报表附注的详细内容，请查阅前述公开披露的招股说明书全文
或招股说明书摘要。
四、主要财务指标

项目 2002年 2001年 2000年
1、流动比率 1.45 0.58 0.71
2、速动比率 0.77 0.37 0.45
3、存货周转率（次） 1.37 1.46 1.75
4、应收账款周转率（次） 9.50 7.25 7.54
5、资产负债率（%） 39.53 39.39 38.71
6、净资产收益率（%） 15.47 16.39 12.00
7、每股收益（元/股） 0.2876 0.2570 0.1754
8、每股净资产（元/股） 1.85 1.57 1.46
9、每股经营活动现金流量净额（元） 0.165 0.399

每股收益均根据当期期末总股本摊薄计算。
2002年净资产收益率和每股收益
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
（2002年）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 15.38 16.67 0.2859 0.2859
营业利润 14.23 15.43 0.2646 0.2646
净利润 15.47 16.77 0.2876 0.2876
扣除非经常性损益
后的净利润 14.23 15.43 0.2646 0.2646



第九节 其他重要事项

一、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日，本公司严
格依照现行有关法律、法规的规定规范运行，生产经营情况正常，所处行业和市场
无重大变化，主要业务发展目标进展正常，主要投入、产出供求及价格没有发生重
大变化。
二、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日，本公司没
有进行重大对外投资行为，无重大资产（股权）收购、出售行为。
三、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日，本公司住
所未发生变更。
四、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日，本公司董
事、监事和高级管理人员没有尚未了结或可能发生的刑事诉讼事项；本公司未涉及
任何重大诉讼事项或仲裁，亦无任何尚未了结或可能面临的重大诉讼或索赔要求。
五、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日，本公司重
大会计政策和会计师事务所未发生变动。
六、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日， 本公司
未发生新的重大负债，并且重大债项未发生变化。
七、本公司股票首次公开发行和股票上市前后税负无变化；
八、根据《上海证券交易所股票上市规则》，本公司第一大股东二十九团已承
诺：自本公司股票上市之日起12个月内，不转让其持有的本公司股份，也不由上市
公司回购本公司股份。
九、公司2002年度股东大会通过2002年度利润分配方案：本公司2002年末实际
可供分配的利润由公司公开发行股票后的新老股东共享，公司上市前暂不进行利润
分配；20 03年12月31日之前滚存利润由公司新老股东共同享有，2003 年度公司至
少分配利润一次，分配时间在2003年度结束后。
十、自本公司股票首次公开发行之日至本公司上市公告书公告之日，没有其他
应披露而未披露之重大事项。


第十节 董事会上市承诺

本公司董事会承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施
细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、法规和有关规定，并自股
票上市之日起作到：
一、承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者
有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；
二、承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中
出现的消息后，将及时予以公开澄清；
三、本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的
意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股
票的买卖活动；
四、本公司没有无记录的负债。
依据《上海证券交易所股票上市规则》，本公司全体董事、监事将按照有关规
定，在本公司股票上市后两个月内签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达上海
证券交易所备案。


第十一节 上市推荐人及其意见

一、上市推荐人情况
1、上市推荐人：新疆证券有限责任公司
法定代表人：高虎
注册地址：新疆乌鲁木齐市解放北路1号
联系电话：0991-2308663
传 真：0991-2301111-8028
联 系 人：刘军保、李庆文、周洪刚、徐振江
2、上市推荐人：光大证券有限责任公司
法定代表人： 王明权
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号
联系电话：0991-2335526
传 真：0991-2335580
联 系 人：张勇
二、上市推荐人意见
本公司上市推荐人认为本公司具备了《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披
露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规所规定的上市
条件。
本公司上市推荐人保证本公司的董事了解法律、法规、上海证券交易所上市规
则及股票上市协议规定的董事的义务与责任；本公司建立健全了法人治理结构，制
定了严格的信息披露制度与保密制度。
本公司上市推荐人已对上市文件所载的资料进行了核实，确保上市文件真实、
准确、完整，符合规定要求。保证本公司的上市申请材料、上市公告书没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担相应的法律责任。本公司上市推荐
人与本公司不存在关联关系，并保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕
交易，为自己或他人谋取利益。
本公司上市推荐人愿意推荐本公司股票在上海证券交易所上市交易。

新疆冠农果茸股份有限公司
二○○三年六月二日