浙江星星瑞金科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
实施情况暨新增股份上市报告书
（摘要）
独立财务顾问
二零一五年十月
公司声明
一、本公司及董事会全体成员保证本报告书内容的真实、准确、完整，保
证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告
书中财务会计报告真实、完整。
三 、 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 的 交 易 对 方 NEW POPULAR
TECHNOLOGY CO.,LTD.、台州椒江祺鸣股权投资合伙企业（有限合伙）、深
圳 市 德 懋 投 资 发 展 有 限 公 司 、 TYCOON POWER INTERNATIONAL
LIMITED、资阳弘信创业投资控股有限公司、比邻前进（天津）股权投资基金
合伙企业（有限合伙），保证其为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、
准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
四、中国证监会、其他政府机关对本次交易所作的任何决定或意见，均不
表明其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
五、本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因
本次交易引致的投资风险，由投资者自行负责。
六、投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律
师、专业会计师或其他专业顾问。
七、本公司提醒投资者：本报告书的目的仅为向公众提供有关本次交易的
实施情况，投资者如欲了解更多信息，请仔细阅读《浙江星星瑞金科技股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组报告书》
全文及其他相关文件，该等文件已刊载于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
目 录
公司声明 ................................................................................................................................... 1
释 义....................................................................................................................................... 3
第一节 本次交易的基本情况 ................................................................................................. 5
一、本次交易方案概述 ....................................................................................................... 5
二、本次募集配套资金非公开发行股票的基本情况 ....................................................... 5
三、本次发行对象概况 ....................................................................................................... 7
第二节 本次交易的实施情况 ............................................................................................... 10
一、本次交易履行的相关程序 ......................................................................................... 10
二、本次交易的实施情况 ................................................................................................. 10
三、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异 ..................................................... 13
四、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况 ................. 13
五、重组实施过程中，是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人占
用的情形，或上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形 ............................. 13
六、相关协议及承诺的履行情况 ..................................................................................... 13
七、中介机构核查意见 ..................................................................................................... 14
第三节 新增股份的数量和上市时间 ................................................................................... 16
释 义
在本报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：
公司/本公司/上市公
指 浙江星星瑞金科技股份有限公司
司/星星科技
标的公司/深圳联懋 深圳市联懋塑胶有限公司
指
NEW POPULAR 、 祺 鸣 投 资 、 德 懋 投 资 、 TYCOON
交易标的/标的资产 指
POWER、资阳弘信、比邻前进持有的深圳联懋 100%股权
交易对方/深圳联懋 NEW POPULAR 、 祺 鸣 投 资 、 德 懋 投 资 、 TYCOON
指
股东 POWER、资阳弘信、比邻前进
补偿责任人 指 NEW POPULAR、德懋投资、TYCOON POWER
NEW POPULAR 指 NEW POPULAR TECHNOLOGY CO.,LTD.
TYCOON POWER 指 TYCOON POWER INTERNATIONAL LIMITED
德懋投资 指 深圳市德懋投资发展有限公司
资阳弘信 指 资阳弘信创业投资控股有限公司
比邻前进 指 比邻前进（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
祺鸣投资 指 台州椒江祺鸣股权投资合伙企业（有限合伙）
荧茂光学 指 荧茂光学股份有限公司，为台湾上柜公司
强茂股份 指 强茂股份有限公司，为台湾上市公司
深越光电 指 深圳市深越光电技术有限公司
本次重组、本次重 上 市 公 司 向 NEW POPULAR 、 祺 鸣 投 资 、 德 懋 投 资 、
大资产重组、本次 指 TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进发行股份及支付现金
交易 购买其持有的深圳联懋 100%股权，同时募集配套资金
收购价款、交易价
指 星星科技收购标的资产的价款
格
基准日 指 审计、评估基准日，即 2014 年 11 月 30 日
过渡期 指 自审计、评估基准日至标的股权交割日期间
本次交易标的深圳联懋 100%股权过户至星星科技名下的工商
标的股权交割日 指
登记变更之日
《框架协议》 指 《关于发行股份及支付现金购买资产的框架协议》
《补充协议》 指 《关于发行股份及支付现金购买资产的框架协议的补充协议》
配套融资 指 本次交易中发行股份募集配套资金
独立财务顾问/国信
指 国信证券股份有限公司
证券
国枫律所 指 北京国枫律师事务所
大信会计师/大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
坤元资产评估/坤元 指 坤元资产评估有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号-上市
《准则第 26 号》 指
公司重大资产重组申请文件》
《重组若干问题的
指 《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
规定》
《财务顾问业务指 《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录——第二号 上市
指
引》 公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所/交易所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第一节 本次交易的基本情况
一、本次交易方案概述
公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买 NEW POPULAR、祺鸣投
资、德懋投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进合计持有的深圳联懋
100%股权，并向不超过 5 名其他特定投资者发行股份募集配套资金。
本次交易标的资产的交易价格以评估值为基础，经交易各方协商确定，标
的资产的交易价格为 140,000 万元。公司拟向 NEW POPULAR、祺鸣投资、
德懋投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进发行股份 72,472,594 股
及支付现金 21,000 万元购买其合计持有的深圳联懋 100%股权，同时向不超过
5 名其他特定投资者发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过 39,660
万元。
配套募集资金主要用于支付购买标的资产的现金对价和本次交易的中介机
构费用，以及交易完成后对标的公司项目建设和运营资金的投入。
本次发行股份及支付现金购买资产与配套融资不互为前提，最终配套融资
成功与否不影响本次发行股份及支付现金购买资产行为的实施。
二、本次募集配套资金非公开发行股票的基本情况
有关本次发行的基本情况如下：
1、股票类型和面值
本次发行的股票种类为人民币普通股（A 股），面值为人民币 1.00 元。
2、发行方式
本次非公开发行股票全部采用向特定对象发行的方式。
3、发行对象及认购方式
本次募集配套资金非公开发行面向符合中国证监会规定的证券投资基金管
理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机
构投资者、其它境内法人投资者和自然人等不超过 5 名的其他特定投资者。
4、发行数量
本次非公开发行数量为 26,440,000 股。
5、发行价格
公司本次募集配套资金非公开发行股票的定价基准日为本次发行期的首日
（即 2015 年 10 月 12 日），本次非公开发行股票价格不低于定价基准日前 20
个交易日（即 2015 年 10 月 9 日）股票交易均价的 90%，即不低于 14.47 元/
股。本次发行价格最终确定为 15.00 元/股，符合股东大会决议和中国证监会相
关规定。
6、发行对象的申购报价及获得配售情况
按照《认购邀请书》的规定，国信证券于 2015 年 10 月 14 日 9 点至 12 点
期间，共收到 12 份《申购报价单》，其中有效申购报价 7 单。星星科技与国信
证券共同对有效申购报价单进行了簿记建档，具体报价情况如下：
申购价格 申购资金总额
序号 投资者全称
（元/股） （万元）
1 巨杉（上海）资产管理有限公司 14.47 8,000
15.50 8,000
2 泓德基金管理有限公司 14.90 8,000
14.60 8,000
3 诺安基金管理有限公司 14.90 9,700
4 国投瑞银基金管理有限公司 18.50 8,000
15.00 8,000
5 国机资本控股有限公司
14.50 8,100
6 申万菱信（上海）资产管理有限公司 15.10 11,000
15.50 8,000
7 申万菱信基金管理有限公司
14.90 12,000
依据特定投资者填写的《申购报价单》，并根据《认购邀请书》中规定的
认购对象和认购价格确定原则，星星科技与国信证券共同协商确定本次发行的
发行对象及其具体获配股数如下：
认购价格 获配股数 认购资金
序号 投资者全称
（元/股） （股） （元）
1 国投瑞银基金管理有限公司 15.00 5,333,333 79,999,995
2 泓德基金管理有限公司 15.00 5,333,333 79,999,995
3 申万菱信基金管理有限公司 15.00 5,333,333 79,999,995
4 申万菱信（上海）资产管理有限公司 15.00 7,333,333 109,999,995
5 国机资本控股有限公司 15.00 3,106,668 46,600,020
合 计 — 26,440,000 396,600,000
7、募集资金金额
本次发行价格确定为 15.00 元/股，发行股数确定为 26,440,000 股，募集
资金总额为 396,600,000.00 元。
三、本次发行对象概况
（一）发行对象的基本情况
1、国投瑞银基金管理有限公司
公司类型：有限责任公司（中外合资）
住 所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
注册资本：10,000 万人民币
法定代表人：叶柏寿
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
认购数量：该发行对象认购本次发行的 5,333,333 股
限售期：该股份自上市首日起锁定 12 个月
2、泓德基金管理有限公司
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
住 所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室
注册资本：12,000 万人民币
法定代表人：王德晓
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证
监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动】
认购数量：该发行对象认购本次发行的 5,333,333 股
限售期：该股份自上市首日起锁定 12 个月
3、申万菱信基金管理有限公司
企业性质：有限责任公司（中外合资）
住 所：上海市中山南路 100 号 11 层
注册资本：15,000 万人民币
法定代表人：姜国芳
经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其它业
务（包括销售其本身发起设立的基金）。【依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动】
认购数量：该发行对象认购本次发行的 5,333,333 股
限售期：该股份自上市首日起锁定 12 个月
4、申万菱信（上海）资产管理有限公司
企业性质：有限责任公司（法人独资）
住 所：中国（上海）自由贸易试验区希雅路 69 号 2 幢 4 层 4021 室
注册资本：2,000 万人民币
法定代表人：过振华
经营范围：特定客户资产管理业务；中国证监会认可的其它业务。【依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
认购数量：该发行对象认购本次发行的 7,333,333 股
限售期：该股份自上市首日起锁定 12 个月
5、国机资本控股有限公司
企业性质：其他有限责任公司
住 所：北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 7 层 816 室
注册资本：237,000 万人民币
法定代表人：李家俊
经营范围：项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；财务咨询（不得
开展审计、验资、查帐、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，
不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告等文字材料）；高
新技术开发、技术咨询。（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证
券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他
企业提供担保；5、不得向所投者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
认购数量：该发行对象认购本次发行的 3,106,668 股
限售期：该股份自上市首日起锁定 12 个月
（二）本次发行对象与公司的关联关系
本次发行的发行对象与公司不存在关联关系。
（三）发行对象与公司最近一年及一期的重大交易情况
公司与发行对象最近一年及一期未发生重大交易。
（四）发行对象及其关联方与公司未来的交易安排
目前发行对象与公司没有未来交易的安排。对于未来可能发生的交易，公
司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程
序，并作充分、及时的信息披露。
第二节 本次交易的实施情况
一、本次交易履行的相关程序
2014 年 9 月 15 日，经深圳证券交易所批准，公司股票停牌。
2014 年 12 月 15 日，星星科技与交易对方 NEW POPULAR、祺鸣投资、
德懋投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进签署了附生效条件的《框
架协议》、《利润承诺补偿协议》。
2014 年 12 月 15 日，星星科技召开第二届董事会第十一次会议，审议通过
了公司《关于〈浙江星星瑞金科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨重大资产重组预案〉的议案》。
2015 年 1 月 26 日，星星科技与交易对方 NEW POPULAR、祺鸣投资、
德懋投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进签署了附生效条件的《补
充协议》。
2015 年 1 月 27 日，星星科技召开第二届董事会第十二次会议，审议通过
了公司《关于〈浙江星星瑞金科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨重大资产重组报告书（草案）及其摘要〉的议案》。
2015 年 2 月 13 日，星星科技召开 2015 年第一次临时股东大会，批准了
公司《关于〈浙江星星瑞金科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨重大资产重组报告书（草案）及其摘要〉的议案》。
2015 年 7 月 1 日，星星科技收到中国证监会《关于核准浙江星星瑞金科技
股份有限公司向 NEW POPULAR TECHNOLOGY CO.，LTD.等发行股份购买
资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2015〕1411 号），核准公司本次
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事宜。
二、本次交易的实施情况
（一）交易标的资产交付及过户
2015 年 7 月 9 日，深圳市市场监督管理局核准了深圳联懋的股东变更，深
圳 联 懋 的 股 东 由 NEW POPULAR 、 祺 鸣 投 资 、 德 懋 投 资 、 TYCOON
POWER、资阳弘信、比邻前进变成星星科技，星星科技直接持有深圳联懋
100%股权，深圳联懋成为星星科技的全资子公司。
2015 年 7 月 13 日，大信会计师对公司本次发行股份购买资产新增注册资
本及股本进行的审验，出具了大信验字[2015]第 4-00023 号《验资报告》。根
据验资报告，截至 2015 年 7 月 9 日，星星科技已收到 NEW POPULAR、祺鸣
投资、德懋投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进以股权形式的出
资，本次增资前公司注册资本及股本为 225,825,711 元，变更后公司注册资本
和股本为 298,298,305 元。
2015 年 7 月 15 日，星星科技收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公 司 出 具 的 《 证 券 登 记 确 认 书 》 及 《 证 券 持 有 人 名 册 》 ， 公 司 向 NEW
POPULAR、祺鸣投资、德懋投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进
合计发行 72,472,594 股普通 A 股股票，相关股份登记到账后将正式列入上市公
司股东的名册。
（二）募集配套资金的实施情况
1、发出认购邀请书的情况
公司与国信证券已按照《上市公司非公开发行股票实施细则》，编制了
《浙江星星瑞金科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金之募集配套资金非公开发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请
书》”）及其附件《浙江星星瑞金科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金之募集配套资金非公开发行股票申购报价单》（以下简称
“《申购报价单》”）。该《认购邀请书》明确规定了认购对象与条件、认购时
间安排、发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则、特别提示等事
项。
国信证券于 2015 年 10 月 9 日向 111 名特定投资者发出了《认购邀请书》
及其附件《申购报价单》，邀请其参与本次认购。投资者名单包括截至 2015
年 9 月 30 日公司前 20 名股东、33 家基金管理公司、14 家证券公司、7 家保
险公司、1 家信托公司、1 家财务公司以及 33 家其他机构投资者和 2 名自然
人，符合非公开发行股票的相关规定。
2、询价对象的认购情况
公司在《认购邀请书》规定的有效申报时间（2015 年 10 月 14 日 9:00－
12:00）内共收到 7 家特定投资者发出的有效《申购报价单》，国信证券对全部
有效报价进行了簿记建档。
3、发行价格、发行对象及获得配售情况
依据特定投资者填写的《申购报价单》，并根据《认购邀请书》中规定的
认购对象和认购价格确定原则，星星科技与国信证券共同协商确定本次发行的
发行对象及其具体获配股数如下：
认购价格 获配股数 认购资金
序号 投资者全称
（元/股） （股） （元）
1 国投瑞银基金管理有限公司 15.00 5,333,333 79,999,995
2 泓德基金管理有限公司 15.00 5,333,333 79,999,995
3 申万菱信基金管理有限公司 15.00 5,333,333 79,999,995
4 申万菱信（上海）资产管理有限公司 15.00 7,333,333 109,999,995
5 国机资本控股有限公司 15.00 3,106,668 46,600,020
合 计 — 26,440,000 396,600,000
本次发行价格为 15.00 元/股，发行股数为 26,440,000 股，募集资金总额
为 396,600,000.00 元。
4、缴款与验资
截至 2015 年 10 月 16 日，本次发行确定的发行对象均已足额缴纳了认股
款项。2015 年 10 月 20 日，国信证券在扣除承销费用后向发行人指定账户（募
集资金专项储存账户）划转了认股款。
2015 年 10 月 20 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字
[2015]第 4-00042 号《验资报告》。经审验，截至 2015 年 10 月 20 日止，公
司实际已发行人民币普通股（A 股）26,440,000.00 股，募集资金总额人民币
396,600,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 24,465,146.98 元，实际募集资
金净额人民币 372,134,853.02 元。其中新增注册资本人民币 26,440,000.00
元，增加资本公积人民币 345,694,853.02 元。
三、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异
本次交易实施过程中未发现实际情况与此前披露的信息存在差异的情况。
四、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的
调整情况
自 2015 年 7 月 1 日星星科技取得中国证监会出具的《关于核准浙江星星
瑞金科技股份有限公司向 NEW POPULAR TECHNOLOGY CO.，LTD.等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1411 号）直至本报告
书出具之日，星星科技不存在董事、监事、高级管理人员发生重大变动的情
况。
2015 年 7 月 9 日，深圳市市场监督管理局核准了深圳联懋的股东变更，深
圳联懋的股东变成星星科技，深圳联懋成为星星科技的全资子公司。同日，深
圳联懋的董事变更为潘清寿、方敏宗、王先玉、毛肖林、陈斌权，总经理为潘
清寿，监事为陈美芬。
2015 年 8 月 17 日，经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司董
事会聘任黄顺昌为公司副总经理。黄顺昌现任深圳联懋总经理，未持有星星科
技股票，与公司控股股东、实质控制人及其他董事、监事、高级管理人员不存
在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
五、重组实施过程中，是否发生上市公司资金、资产被实际控
制人或其他关联人占用的情形，或上市公司为实际控制人及其关联
人提供担保的情形
截至本报告书出具之日，上市公司未发生资金、资产被实际控制人或其他
关联人占用的情形，也未发生上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情
形。
六、相关协议及承诺的履行情况
（一）相关协议的履行情况
2014 年 12 月 15 日，公司与交易对方 NEW POPULAR、祺鸣投资、德懋
投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进分别签署了附生效条件的《框
架协议》、《利润承诺补偿协议》。
2014 年 12 月 15 日，公司与交易对方 NEW POPULAR、德懋投资、
TYCOON POWER 签署了附生效条件的《利润承诺补偿协议》。
2015 年 1 月 26 日，公司与交易对方 NEW POPULAR、祺鸣投资、德懋
投资、TYCOON POWER、资阳弘信、比邻前进签署了附生效条件的《补充协
议》。
截至本报告书出具之日，上述协议已生效，交易各方正在履行，未出现违
反协议约定的行为。
（二）相关承诺的履行情况
在本次交易过程中，交易对方对股份锁定、避免同业竞争、减少和规范关
联交易、不谋求上市公司控制权等方面做出了相关承诺，以上承诺的主要内容
已在《浙江星星瑞金科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金暨重大资产重组报告书》中披露。
截至本报告书出具之日，交易对方已经或正在按照相关的承诺履行，无违
反承诺的行为。
七、中介机构核查意见
（一）独立财务顾问的结论性意见
独立财务顾问国信证券认为：
上市公司本次非公开发行股份募集配套资金已经实施完成，实施过程操作
规范，符合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《上市公司证券发
行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性
文件的规定，证券发行登记等事宜已办理完毕，相关实际情况与此前披露的信
息不存在差异，相关协议及承诺已切实履行或正在履行中；本次非公开发行股
份募集配套资金实施过程中未发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关
联人占用的情形，亦未发生上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情
形；相关后续工商变更登记事项的办理不存在风险和障碍。发行人募集配套资
金获得配售的认购对象的资格符合上市公司股东大会的规定。发行对象的选择
公平、公正，符合上市公司及其全体股东的利益。
（二）律师的结论意见
法律顾问国枫律所认为：
上市公司本次发行已取得必要的批准和授权；本次发行所涉及的《认购邀
请书》、《申购报价单》、《缴款通知书》等法律文件合法有效；上市公司本
次发行确定的发行对象及发行过程符合《发行管理办法》、《实施细则》、
《证券发行与承销管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发
行股票的有关规定，发行结果公平、公正。
本次重大资产重组取得了必要的批准和授权，本次重大资产重组的实施符
合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《发行管理办法》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，本次重大资产重组的相关协议尚在履行过程
中，相关承诺方需继续履行其尚未履行完毕的各项承诺。
第三节 新增股份的数量和上市时间
本次配套募集资金向国投瑞银基金管理有限公司、泓德基金管理有限公
司、申万菱信基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、国机
资本控股有限公司共 5 名认购人合计发行 26,440,000 股股份已于 2015 年 10
月 26 日在中登公司办理股份登记申请。
本次非公开发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日期为 2015
年 11 月 11 日，本次发行新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌
幅限制。
认购人于本次交易中所认购的公司股份自发行上市之日起 12 个月内不转
让。上述锁定期限届满后，该等股份的转让按照届时有效的法律、法规、中国
证监会和深交所的有关规定办理。
认购人在本次交易中所取得股份流通时间如下表所示：
认购数量
序号 投资者全称 流通时间
（股）
1 国投瑞银基金管理有限公司 5,333,333 2016 年 11 月 11 日
2 泓德基金管理有限公司 5,333,333 2016 年 11 月 11 日
3 申万菱信基金管理有限公司 5,333,333 2016 年 11 月 11 日
4 申万菱信（上海）资产管理有限公司 7,333,333 2016 年 11 月 11 日
5 国机资本控股有限公司 3,106,668 2016 年 11 月 11 日
合 计 26,440,000 -
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购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市报告书（摘要）》之盖章
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