浙江晶盛机电股份有限公司
（浙江省上虞市经济开发区通江西路 218 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上 市 公告 书
保荐人（主承销商）
（深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较
高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险
大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市
场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实
性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的
意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内
容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）、证
券 时 报 网 （ http://www.secutimes.com ） 、 中 国 证 券 网
（http://www.cnstock.com）、中证网（http://www.cs.com.cn）、中国资
本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东上虞金轮投资管理咨询有限公司、实际控制人邱
敏秀和曹建伟、股东何俊承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日
起三十六个月内不转让或者委托他人管理在本次发行前已直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司股东浙江大学创业投资有限公司、浙江谷丰投资管理有限
公司、李世伦、毛全林、朱亮、张俊、傅林坚、陶莹、沈伯伟、牧小
英、汪莉承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内不
转让或者委托他人管理在本次发行前已直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
担任本公司董事、高级管理人员的股东邱敏秀、曹建伟、李世伦、
何俊、毛全林、朱亮、张俊、傅林坚承诺：在上述锁定期届满后，在
其担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的发行人股份
数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转
让其持有的发行人股份；在发行人首次公开发行股票在证券交易所上
市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让
本人持有的发行人股份；在发行人首次公开发行股票在证券交易所上
市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起
十二个月内不转让本人持有的发行人股份。
第二节 股票上市情况
一、 公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳
证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2012 年 2 月修订）而
编制，旨在向投资者提供有关浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称
“本公司”、“公司”、“发行人”或“晶盛机电”）首次公开发行股票上市
的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]382 号文核准，本公
司公开发行 3,335 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象
询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 660
万股，网上定价发行为 2,675 万股，发行价格为 33.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于浙江晶盛机电股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》（深证上 [2012]125 号）同意，本公司
发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称
“晶盛机电”，股票代码“300316”；其中本次公开发行中网上定价发行
的 2,675 万股股票将于 2012 年 5 月 11 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在
巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn ） 、 证 券 时 报 网
（http://www.secutimes.com）、中国证券网（http://www.cnstock.com）
中证网（http://www.cs.com.cn）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）
查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、 公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 5 月 11 日
3、股票简称：晶盛机电
4、股票代码：300316
5、首次公开发行后总股本：13,335 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,335 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的
有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节 重要声
明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：网下向配售对象配售的 660
万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起
锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中
网上发行的 2,675 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
可上市交易时间
持股数（万股） 比例(%)
（非交易日顺延）
一、发行前有限售条件的
1 股份
上虞金轮投资管理咨询 7494.40 56.2010 2015 年 5 月 11 日
2 有限公司
邱敏秀 494.90 3.7113 2015 年 5 月 11 日
3 曹建伟 434.77 3.2604 2015 年 5 月 11 日
4 李世伦 276.32 2.0721 2013 年 5 月 11 日
5 毛全林 217.28 1.6294 2013 年 5 月 11 日
6 浙江大学创业投资有限 200.45 1.5032 2013 年 5 月 11 日
7 公司
浙江谷丰投资管理有限 200.45 1.5032 2013 年 5 月 11 日
8 公司
沈伯伟 200.45 1.5032 2013 年 5 月 11 日
9 牧小英 120.27 0.9019 2013 年 5 月 11 日
10 何 俊 98.72 0.7403 2015 年 5 月 11 日
11 汪 莉 80.18 0.6013 2013 年 5 月 11 日
12 朱 亮 69.76 0.5231 2013 年 5 月 11 日
13 张 俊 57.63 0.4322 2013 年 5 月 11 日
14 傅林坚 37.28 0.2796 2013 年 5 月 11 日
15 陶 莹 17.14 0.1285 2013 年 5 月 11 日
小计 10,000.00 74.9906 ——
二、本次公开发行的股份
1 网下询价发行的股份 660 4.9494 2012 年 8 月 11 日
2 网上定价发行的股份 2,675 20.0600 2012 年 5 月 11 日
小计 3,335.00 25.0094 ——
合计 13,335.00 100.0000 ——
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证
券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、 公司的基本情况
公司名称： 浙江晶盛机电股份有限公司
英文名称： Zhejiang Jingsheng Mechanical & Electrical Co., Ltd.
注册资本： 10,000 万元（发行前）；13,335 万元（发行后）
法定代表人： 邱敏秀
成立日期： 2006 年 12 月 14 日
整体变更股份公司日期： 2010 年 12 月 14 日
公司住所： 浙江省上虞市经济开发区通江西路 218 号
邮政编码： 312300
董事会秘书： 陆晓雯
联系电话： 0575-81222501
传 真： 0575-81222501
电子邮箱： jsjd@jsjd.cc
互联网网址：www.jsjd.cc
经营范围：晶体生长炉、半导体材料制备设备、机电设备制造、
销售；进出口业务。
主营业务：晶体生长设备及其控制系统的研发、制造和销售
所属行业：专用设备制造业
二、 公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
直接持有 间接持有
姓名 职务 性别 任职期限 股数 股数
（万股） （万股）
2010 年 11 月 30 日至
邱敏秀 董事长 女 494.90 1,904.27
2013 年 11 月 29 日
董事、总经 2010 年 11 月 30 日至
曹建伟 男 434.77 1,904.24
理 2013 年 11 月 29 日
2010 年 11 月 30 日至
李世伦 董事 男 276.32 1,332.97
2013 年 11 月 29 日
董事、副总 2010 年 11 月 30 日至
何 俊 男 98.72 476.06
经理 2013 年 11 月 29 日
董事、副总 2010 年 11 月 30 日至
毛全林 男 217.28 999.75
经理 2013 年 11 月 29 日
2011 年 3 月 24 日至
王文南 董事 男 — —
2013 年 11 月 29 日
2011 年 3 月 24 日至
袁 桐 独立董事 女 — —
2013 年 11 月 29 日
2011 年 3 月 24 日至
史习民 独立董事 男 — —
2013 年 11 月 29 日
2011 年 3 月 24 日至
陶久华 独立董事 男 — —
2013 年 11 月 29 日
监事会主 2010 年 11 月 30 日至
洪方磊 男 — —
席 2013 年 11 月 29 日
2010 年 11 月 30 日至
傅菁菁 监事 女 — —
2013 年 11 月 29 日
2010 年 11 月 30 日至
姚雅君 监事 女 — —
2013 年 11 月 29 日
2010 年 11 月 30 日至
朱 亮 副总经理 男 69.76 336.53
2013 年 11 月 29 日
2010 年 11 月 30 日至
张 俊 技术总监 男 57.63 277.79
2013 年 11 月 29 日
2010 年 11 月 30 日至
傅林坚 总工程师 男 37.28 180
2013 年 11 月 29 日
董事会秘
2010 年 11 月 30 日至
陆晓雯 书、财务总 女 — —
2013 年 11 月 29 日
监
注：上述人员间接持股都是通过公司控股股东上虞金轮投资管理咨询有限公司间接持股；上
虞金轮投资管理咨询有限公司是本公司的控股股东，持有本公司 7,494.40 万股股份，占本公
司发行后总股本的 56.20%。
三、 公司控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东
本公司控股股东为上虞金轮投资管理咨询有限公司（以下简称“金
轮公司），成立于 2000 年 3 月 30 日，注册资本 300 万元，营业执照
号为 330682000027257。金轮公司持有本公司 7,494.40 万股股份，占
公司本次发行前总股本的 74.9440%，本次发行后总股本的 56.20%。
金轮公司成立于 2000 年 3 月 30 日，注册资本为 300 万元，公司
住所为上虞市曹娥街道人民西路 567 号（七号楼），经营范围为投资
管理及咨询服务等。公司主营业务为实业投资。
经上虞天马联合会计师事务所审计，金轮公司（母公司口径）截
至 2010 年 12 月 31 日的总资产为 25,624,425.81 元，净资产为
8,701,984.45 元，2010 年度净利润 47,694,175.79 元；截至 2011 年 9
月 30 日，总资产 15,264,651.03 元，净资产 4,594,802.74 元；2011 年
1-9 月净利润-357,181.71 元。
（二）实际控制人
邱敏秀女士和曹建伟先生合计持有本公司控股股东金轮公司
50.8180%的股权，且邱敏秀女士、曹建伟先生分别直接持有本公司
4.9490%、4.3477%的股权，为本公司的共同实际控制人，其简介如
下：
邱敏秀 女 士 ， 董 事 长 ， 1945 年 出 生 ， 身 份 证 号 码
33010619450917****本科学历，研究员，博士生导师。曾享受国务院
特殊津贴，曾任第三届中国机械工程学会流体传动与控制分会液压技
术委员会委员、第五届全国液压气动标准化技术委员会委员。1968
年 7 月至 1976 年 12 月任职于浙江临安通用机械厂，1977 年 1 月至
2005 年 7 月历任浙江大学机械电子控制工程研究所教师、实验室主
任、副所长、机械与能源工程学院党委书记等职。2006 年 12 月至 2010
年 11 月任上虞晶盛机电工程有限公司董事长，2010 年 11 月至今任
本公司第一届董事会董事长，2008 年 6 月至今任金轮公司董事长，
2011 年 3 月至今任金轮公司总经理。邱敏秀在机械设计、流体传动
及控制领域拥有丰富的经验，在电液控制技术研究领域卓有建树，多
年来承担与参与电液控制技术领域的国家自然科学基金项目、863 项
目、国家重大科技专项课题以及省部级科技项目 30 多项；科研成果
曾荣获国家发明二等奖、国家科技进步二等奖等国家级奖 3 项，省、
部级科技一等奖 4 项，二等奖 3 项；在核心期刊发表学术论文 50 余
篇。此外，邱敏秀女士曾获“2008 年度绍兴市领军人物”、“2010 年
绍兴市高级专家”等荣誉称号。
曹 建 伟 先 生 ， 董 事 、 总 经 理 ， 1978 年 出 生 ， 身 份 证 号 码
33012519780530****，工学博士。2008 年 6 月至今任金轮公司董事，
2008 年 6 月至 2011 年 3 月任金轮公司总经理；2006 年 12 月至 2010
年 11 月任上虞晶盛机电工程有限公司董事，2008 年 8 月至 2010 年
11 月任上虞晶盛机电工程有限公司总经理，2010 年 11 月至今任本公
司第一届董事会董事、总经理。曹建伟先生在机电控制、液压传动与
控制等领域有深入的研究，曾获浙江省科学技术一等奖 2 项、浙江省
科学技术三等奖 1 项、机械工业科学技术进步一等奖 1 项、机械工业
科学技术进步三等奖 1 项。曹建伟先生还是“2009 年度上虞市专业
技术拔尖人才”、 “2010 年上虞市十佳科技工作者”、“中国红十字
人道服务奖章”等荣誉的获得者。
（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业的情况简介
本公司控股股东、实际控制人不存在控制其他企业的情形，除持
有本公司的股份和控股股东金轮公司的股权外，不存在其他对外投资
的情形。
四、 本次发行后上市前公司前十名股东持有公司股份情况
此次发行后，公司股东总数为：19,885 户。
本次发行后上市前公司前 10 名股东持有股份情况如下：
序
股东名称 股数（万股） 比例
号
1 上虞金轮投资管理咨询有限公司 7,494.40 56.20%
2 邱 敏 秀 494.90 3.71%
3 曹 建 伟 434.77 3.26%
4 李 世 伦 276.32 2.07%
5 毛 全 林 217.28 1.63%
6 沈 伯 伟 200.45 1.50%
7 浙江大学创业投资有限公司 200.45 1.50%
8 浙江谷丰投资管理有限公司 200.45 1.50%
中国农业银行—景顺长城资源垄断股票型
9 176.00 1.32%
证券投资基金（LOF）
10 广发证券股份有限公司 132.00 0.99%
合计 9,827.02 73.68%
第四节 股票发行情况
1、本次发行数量为 3,335 万股。其中，网下配售数量为 660 万
股，占本次发行数量的 19.79%；网上定价发行数量为 2,675 万股，占
本次发行总量的 80.21%。
2、发行价格为：33.00 元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）25.98 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则
审核的扣除非经常性损益前后孰低的 2010 年净利润除以本次发行前
的总股数计算）；
（2）34.74 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则
审核的扣除非经常性损益前后孰低的 2010 年净利润除以本次发行后
的总股数计算，发行后总股数按本次发行 3,335 万股计算）；
3、发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售（下称“网
下配售”）与网上资金申购定价发行（下称“网上发行”）相结合的发
行方式。本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为 660 万
股 ，有 效申购 数量 为 1,232 万 股， 有效 申购获 得配 售的 比例 为
53.571429%，认购倍数为 1.87 倍。本次发行网上定价发行 2,675 万股，
本次网上定价发行的中签率为 8.7481052585%，超额认购倍数为 11
倍。本次网上定价发行和网下配售都不存在余股。
4、募集资金总额：110,055.00 万元。
5、发行费用总额：本次发行费用共计 6,502.44 万元，具体明细
如下：
费用名称 金额（万元）
承销保荐费用 5,552.75
审计、验资费用 424.00
评估费用 0.00
律师费用 132.00
路演推介及信息披露等费用 393.69
合计 6,502.44
每股发行费用 1.95 元/股。（每股发行费用=发行费用总额/本次发
行股本）
6、募集资金净额：103,552.56 万元。天健会计师事务所（特殊普通
合伙）已于 2012 年 5 月 8 日对发行人首次公开发行股票的资金到位情
况进行了审验，并出具天健验[2012]121 号《验资报告》。
7、发行后每股净资产：10.93 元（按 2011 年 9 月 30 日经审计的
净资产与本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）。
8、发行后每股收益：0.95 元（按 2010 年度经审计的扣除非经常
性损益后的净利润除以本次发行后总股本计算）。
9、关于募集资金的承诺
公司承诺：公司的所有募集资金将存放于专户管理，并用于公司
主营业务。对于尚没有具体使用项目的“与主营业务相关的营运资
金”，本公司最晚于募集资金到账后 6 个月内，根据公司的发展规划
及实际生产经营需求，妥善安排该部分资金的使用计划，提交董事会
审议通过后及时披露。公司实际使用该部分资金前，将履行相应的董
事会或股东大会审议程序，并及时披露。
第五节 财务会计资料
本公司上市公告书已披露 2011 年度及 2012 年第一季度主要财
务数据及资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表（其中，
2011 年年度财务数据已经天健会计师事务所有限公司（特殊普通合
伙制）审计、2012 年第一季度财务数据未经审计），并分别经过公
司 2012 年 3 月 9 日召开的 2011 年年度董事会和 2012 年 4 月 18 日的
董事会第十次会议审议通过，敬请投资者注意。
一、主要财务数据及财务指标
（一）2011 年度主要财务数据及财务指标
单位：人民币元
项目 2011年12月31日 2010年12月31日 增减幅度
流动资产 846,808,474.05 394,742,472.55 114.52%
流动负债 465,868,150.56 295,572,500.14 57.62%
总资产 1,002,605,341.48 505,802,497.56 98.22%
归属于发行人股东
536,737,190.92 210,229,997.42 155.31%
的所有者权益
归属于发行人股东
5.37 2.10 155.71%
的每股净资产
较上年同期
项目 2011年度 2010年度
增减幅度
营业总收入 823,503,462.29 379,826,201.90 116.81%
利润总额 375,323,718.33 169,106,936.79 121.94%
净利润 326,507,193.50 126,672,741.75 157.76%
归属于发行人股东
326,507,193.50 126,672,741.75 157.76%
的净利润
扣除非经常性损益
311,713,917.52 138,160,018.36 125.62%
后的净利润
基本每股收益 3.27 1.27 157.48%
净资产收益率（全面
60.83% 60.25% 0.58%
摊薄）
扣除非经常性损益
58.08% 65.72% -7.64%
后的净资产收益率
（全面摊薄）
经营活动产生的现
91,015,279.61 128,999,079.11 -29.45%
金流量净额
每股经营活动产生
0.91 1.29 -29.46%
的现金流量净额
二、经营业绩和财务状况的变动说明
（一）经营业绩说明
2010 年下半年以来，随着全球经济的复苏，太阳能光伏产业恢
复快速增长，太阳能光伏行业重新开始加大设备投资，对晶体硅生长
设备的需求快速增加。同时公司不断研发新产品和新技术，品牌知名
度不断提高，取得了突出的经营业绩，公司 2011 年营业收入、净利
润等指标均实现快速增长，表现出良好的成长性。
2011 年，公司实现营业总收入 82,350.35 万元，较上年同期增
加 44,367.73 万元，增幅 116.81%；实现归属于上市公司股东的净利
润 32,650.72 万元，较上年同期增加 19,983.45 万元，增幅 157.76%。
（二）财务状况说明
截至2011年12月31日，公司资产总额为100,260.53万元，较2010
年末增加49,680.28万元，增幅为98.22%。公司资产规模增幅较快的
主要原因系随着公司2011年业务扩大，公司增加了固定资产和无形资
产等非流动性资产投资，同时随着销售收入快速上升，应收账款、存
货等流动资产的增幅也较大。
2011年，公司经营业绩较好，盈利能力增加，致使净资产有较大
程度的增长。截至2011年12月31日，归属于上市公司股东的所有者权
益总额为53,673.72万元，较2010年12月31日增加了32,650.72万元，
增幅为155.31%。所有者权益的增长的主要原因为2011年公司实现净
利润32,650.72万元。
截至2011年12月31日，公司流动负债为46.586.82万元，较 2010
年末增加17.029.57万元，增幅为57.62%。公司流动负债增幅较大的
主要系随着公司业务的扩大和销售收入的增加，公司预收账款、应付
账款、应付票据等流动负债增长幅度较大所致。
截至2011年12月31日，公司经营活动产生的现金流量净额
9,101.53万元，比2010年末下降3,798.38万元，降幅为29.45%，降低
的主要原因为2011年下半年开始，太阳能光伏行业逐渐低迷，货款的
回收相比2010年有所减缓。
截至2011年12月31日，公司经营状况良好，财务状况稳定。
三、2012年第一季度经营业绩和财务状况及简要说明
本上市公告书所载的2012 年1-3月财务数据未经会计师事务所
审计，请投资者注意投资风险。
（一）2012年第一季度主要财务数据及财务指标
单位：人民币元
项目 2012年3月31日 2011年12月31日 增减幅度
流动资产 780,351,576.22 846,808,474.05 -7.85%
流动负债 308,893,248.09 465,868,150.56 -33.70%
总资产 927,423,043.56 1,002,605,341.48 -7.50%
归属于发行人股东
618,529,795.47 536,737,190.92 15.24%
的所有者权益
归属于发行人股东
6.19 5.37 15.24%
的每股净资产
较去年同期
项目 2012年1-3月 2011年1-3月
增减幅度
营业收入 230,622,100.04 133,817,694.16 72.34%
利润总额 103,941,048.42 55,387,981.75 87.66%
净利润 81,792,604.55 46,741,041.33 74.99%
归属于发行人股东
81,792,604.55 46,741,041.33 74.99%
的净利润
扣除非经常性损益
79,921,214.55 44,159,880.37 80.98%
后的净利润
基本每股收益 0.82 0.47 74.99%
净资产收益率（全面
13.22% 8.71% 4.51%
摊薄）
扣除非经常性损益
后的净资产收益率 12.92% 8.23% 4.69%
（全面摊薄）
经营活动产生的现
-15,481,440.02 3,425,066.93 -552.00%
金流量净额
每股经营活动产生
-0.15 0.03 -552.00%
的现金流量净额
（二）经营业绩说明
由于公司不断研发新产品和新技术，品牌知名度不断提高，公司
产品市场占有率不断提高，订单不断增加，取得了突出的经营业绩。
公司 2012 年 1-3 月的营业收入、净利润等指标较 2011 年同期均
实现快速增长，表现出良好的成长性。2012 年 1-3 月，公司实现营
业收入 230,622,100.04 元，较上年同期增幅达 72.34%；实现归属于
上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 81,792,604.55 元 ， 较 上 年 同 期 增 幅 达
74.99%。
四、公司2011年年度董事会、年度监事会、年度股东大会、董事会第
十次会议决议
（一）2011年年度董事会决议内容
浙江晶盛机电股份有限公司2011年年度董事会会议于2012年3月9
日在公司会议室召开。会议由董事会全体成员共计9名董事参加，会
议由邱敏秀董事长主持。经与会董事审议，以记名投票表决方式通过
如下决议：
1、以 9票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于总经理汇报2011
年年度工作总结与2012年年度工作计划的议案。
2、以9票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于通过2011年年度
董事会报告的议案。
3、以9票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于通过2011年年度
审计报告的议案。
（请投资者查阅刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）经
天健会计师事务所有限公司（特殊普通合伙制）审计的2011年年度审
计报告)
4、以9 票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于2011年财务决
算报告的议案。
5、以9 票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于2012年财务预
算报告的议案。
6、以 9 票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于聘任公司2012
年度审计机构的议案。（聘任天健会计师事务所有限公司（特殊普通
合伙制）为公司2012年度的审计机构)
7、以9 票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于决定公司2011
年利润分配方案的议案。
根据公司于2011年4月23日召开的临时股东大会审议通过的《关于
公司本次公开发行人民币普通股股票前滚存利润的分配政策的议案》
中“截至公司首次公开发行股票前的滚存利润由公司公开发行后的新
老股东按持股比例共享”的原则，公司2011年利润暂不分配。
8、以9 票同意，0 票弃权，0票反对，通过了关于召开2011年年
度股东大会的议案。
2011年年度股东大会议案：
（1）审议《公司2011年度董事会工作报告》议案
（2）审议《公司2011年年度监事会工作报告》议案
（3）审议《关于2011年度审计报告的议案》议案
（4）审议《公司2011年度财务决算报告》议案
（5）审议《公司2012年度财务预算报告》议案
（6）审议《关于聘任公司2012年度审计机构的议案》议案
（7）审议《公司2011年度利润分配方案》议案
（二）2011年年度监事会决议内容
浙江晶盛机电股份有限公司第一届监事会第五次会议于2012年3
月9日在公司会议室召开。会议由监事会全体成员共计3名监事参加，
经与会监事审议，以记名投票表决方式通过如下决议：
1、以3票同意，0票发对，0票弃权，同意通过《关于决定公司2011
年利润分配方案的议案》。
根据公司于2011年4月23日召开的临时股东大会审议通过的《关于
公司本次公开发行人民币普通股股票前滚存利润的分配政策的议案》
中“截至公司首次公开发行股票前的滚存利润由公司公开发行后的新
老股东按持股比例共享”的原则，公司2011年利润暂不分配。
2、以3票同意，0票发对，0票弃权，同意通过《关于2011年财务
决算报告的议案》。
3、以3票同意，0票发对，0票弃权，同意通过《2011年度监事会
报告》。
（三）2011年年度股东大会决议内容
浙江晶盛机电股份有限公司2011年年度股东大会由公司董事会提
议，于2012年3月30日上午9:00在公司二楼会议室召开。出席会议的
股东及股东委托的代表共15人，代表股份数100,000,000股，占公司
有表决权股份总数的100%，符合《中华人民共和国公司法》及公司章
程的规定。本次股东大会由董事长邱敏秀女士主持，公司部分董事、
监事及高级管理人员出席了会议，会议经审议表决后通过了如下决
议：
1、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《公司2011
年度董事会工作报告》，同意股数占出席会议股东所代表股份总数的
100%。
2、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《公司2011
年年度监事会工作报告》，同意股数占出席会议股东所代表股份总数
的100%。
3、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《关于2011
年度审计报告的议案》，同意股数占出席会议股东所代表股份总数的
100%。
（请投资者查阅刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）经
天健会计师事务所有限公司（特殊普通合伙制）审计的2011年年度审
计报告)
4、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《公司2011
年度财务决算报告》，同意股数占出席会议股东所代表股份总数的
100%。
5、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《公司2012
年度财务预算报告》，同意股数占出席会议股东所代表股份总数的
100%。
6、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《关于聘任
公司2012年度审计机构的议案》，同意出席占参加会议股东所代表股
份总数的100%。（聘任天健会计师事务所有限公司（特殊普通合伙制）
为公司2012年度的审计机构)
7、以10000万股同意、0股弃权、0股反对，审议通过《公司2011
年度利润分配方案》，同意股数占出席会议股东所代表股份总数的
100%。
根据公司于2011年4月23日召开的临时股东大会审议通过的《关于
公司本次公开发行人民币普通股股票前滚存利润的分配政策的议案》
中“截至公司首次公开发行股票前的滚存利润由公司公开发行后的新
老股东按持股比例共享”的原则，公司2011年利润暂不分配。
国浩律师集团（杭州）事务所于2012年3月30日出具《关于浙江晶
盛机电股份有限公司2011年度股东大会的法律意见书》，认为公司本
次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员资格、召集人
资格及会议表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》的规定，本次股东大会做出的决议合法、有效。
第六节 其他重要事项
一、 公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照创业板的有关规则，
在公司股票上市后三个月内完善公司章程等规章制度。
二、 本公司自 2012 年 4 月 20 日刊登首次公开发行股票招股意向书
至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重
要事项：
1、本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，
规范运作，生产经营状况正常；主营业务目标进展情况正常；
2、本公司生产经营情况、外部条件或生产环境未发生重大变化
（包括原材料采购和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式、所
处行业或市场的重大变化等）。
3、本公司未订立，可能对发行人的资产、负债、权益和经营成
果产生重大影响的重要合同。
4、公司未发生重大关联交易。
5、公司未发生重大投资。
6、公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
7、公司住所没有变更。
8、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。
9、公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
10、公司未发生对外担保等或有事项。
11、公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
12、公司未召开董事会、监事会和股东大会。
13、公司无其他应披露的重大事项。
第七节、上市保荐人及其意见
一、 上市保荐人情况
保荐人（主承销商）：国信证券股份有限公司
法定代表人： 何如
住所： 深圳市红岭中路 1012 号国信大厦 20 楼
联系地址： 北京市西城区金融街兴盛街 6 号
电话： 010-88005400
传真： 010-66211975
保荐代表人： 张邦明 郭晓彬
项目协办人： 杨涛
项目联系人： 刘开林
二、 上市保荐人的推荐意见
上市保荐人国信证券已向深圳证券交易所提交了《国信证券股份
有限公司关于浙江晶盛机电股份有限公司股票上市保荐书》，上市保
荐人的推荐意见如下：
国信证券股份有限公司认为浙江晶盛机电股份有限公司申请其
股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家有关法律、法规的
有关规定，浙江晶盛机电股份有限公司股票具备在深圳证券交易所上
市的条件。国信证券愿意推荐浙江晶盛机电股份有限公司的股票在深
圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。
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