股票简称：百联股份 百联 B 股证券代码：600827 900923 编号：临 2024-016
上海百联集团股份有限公司关于续聘2024年度内部控制审计会计师事务所的公告公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
2024年4月11日，上海百联集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所进行2024年度内部控制审计的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度内部控制审计会计师事务所。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建， 1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
3、业务规模
立信2023年业务收入（未经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.65亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，主要涉及化学原料和化学制品制造业、软件和信息技术服务业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、汽车制造业、医药制造业、通用设备制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业、橡胶和塑料制品业、纺织服装、服饰业、房地产业、互联网和相关服务、零售业、土木工程建筑业、仪器仪表制造业等，同行业上市公司审计客户5家。
4、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在立信执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 林盛宇 | 2004年 | 1999年 | 1999年 | 2024年 |
| 签字注册会计师 | 胡佳裔 | 2017年 | 2015年 | 2017年 | 2021年 |
| 质量控制复核人 | 黄洁 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2023年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：林盛宇
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年-2023年 | 中华企业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 江苏常熟汽饰集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2023年 | 华辰精密装备(昆山)股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2023年 | 上海地产集团有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2021年-2023年 | 上海大众公用事业(集团)股份有限公司公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2023年 | 中华企业股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：胡佳裔
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年-2023年 | 上海百联集团股份有限公司 | 内控审计报告签字注册会计师 签字注册会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：黄洁
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年-2023年 | 上海雅仕投资发展股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2021年-2023年 | 上海智胜智能科技股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2023年 | 长春奥普光电技术股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
| 2023年 | 江苏常熟汽饰集团股份有限公司 | 质量控制复核合伙人 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
审计服务收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2023年度立信为本公司提供内部控制审计的服务费用为人民币70万元（含税），费用较2022年度不变。
提请股东大会授权公司董事会根据具体情况决定立信会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度的报酬事宜。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司第九届董事会审计委员会于2024年4月11日召开的2024年第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所进行2024年度内部控制审计的议案》。审计委员会认为：立信具备应有的专业能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，能够满足公司内部控制审计工作的要求，同意续聘立信为公司2024年度内部控制审计机构，并将上述议案提交公司董事会审议。
（二）公司于2024年4月11日召开的第九届董事会第三十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所进行2024年度内部控制审计的议案》。
（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海百联集团股份有限公司董事会
2024年4月13日