上海氯碱化工股份有限公司 2013 年半年度报告
上海氯碱化工股份有限公司
2013 年半年度报告
二 O 一三年八月二十七日
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人李军先生、主管会计工作负责人何刚先生及会计机构负责人（会计主管人
员）赖永华先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 7
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 12
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 16
第七节 董事、监事、高级管理人员情况................................................................................... 18
第八节 财务报告(未经审计) ...................................................................................................... 19
第九节 备查文件目录 .................................................................................................................. 82
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
华谊集团 指 上海华谊（集团）公司
本公司、公司、氯碱化工 指 上海氯碱化工股份有限公司
分子式：NaOH，是可溶性的强碱。烧碱易溶于水，呈强
碱性，能提供 Na+离子。这些性质使它被广泛地用于制肥
烧碱 指
皂、纺织、印染、漂白、造纸、精制石油、冶金及其他化
学工业等各部门中。
分子式：Cl2，是重要的化工原料。在造纸、印染、颜料、
氯气 指 漂白粉、纺织、化学纤维、油脂、石油、橡胶、塑料、制
药、消毒、农药、冶金、电子等工业中均得到广泛的应用。
公司糊树脂生产主要有混合法和种子乳液法两种生产工
糊树脂 指
艺，主要用于人造革、地板革、墙纸、玩具和瓶盖等制品。
公司生产的特种树脂主要是一些客户专用料，医用高聚合
特种树脂 指 度树脂：主要生产血浆袋、输液管和高弹性封条等；还有
汽车底涂专用料树脂。
氯化聚氯乙烯，主要用于各类不同口径的管道以及与之配
CPVC 指
套的弯头、三通等管件、阀门阀体以及假发等。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海氯碱化工股份有限公司
公司的中文名称简称 氯碱化工
公司的外文名称 SHANGHAI CHLOR－ALKALI CHEMICAL CO.，LTD.
公司的外文名称缩写 SCAC
公司的法定代表人 李军先生
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 许沛文 沈琴怡
联系地址 上海市龙吴路 4747 号 上海市龙吴路 4747 号
电话 021-64340601 021-64342640
传真 021-64341341 021-64341438
电子信箱 shxpw@126.com shqy_0227@126.com
三、 基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更。
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 氯碱化工
B股 上海证券交易所 氯碱 B 股
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 3,154,708,285.63 2,675,185,541.96 17.92
归属于上市公司股东的净利润 4,005,046.69 84,789,571.21 -95.28
归属于上市公司股东的扣除非经常性
3,098,741.53 78,155,622.15 -96.04
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 237,877,325.49 356,295,520.08 -33.24
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 2,831,843,794.90 2,828,464,570.60 0.12
总资产 6,027,539,657.64 6,340,132,786.82 -4.93
归属于上市公司股东的每股净资产
2.4488 2.4459 0.12
（元/股）
(二)主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0035 0.0733 -95.23
稀释每股收益（元／股） 0.0035 0.0733 -95.23
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.0027 0.0676 -96.01
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.142 3.063 减少 2.92 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
0.109 2.823 减少 2.71 个百分点
资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
主要系子公司上海氯碱机械有限
公司转让其持有的上海氯碱建筑
非流动资产处置损益 981,244.29
防腐安装工程有限公司 75.76%
股权所得
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 183,839.50 主要系地方奖励及专利资助款
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,502.74
少数股东权益影响额 -202,381.97
所得税影响额 -30,893.92
合计 906,305.16
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年上半年国内外经济形势更趋严峻。世界经济于弱增长中起伏不定，国内经济继续面临下
行压力。作为基础化工的氯碱行业，在基本建设投资和房地产增速进一步趋缓、内外需求持续疲弱、
生产成本间歇式上升、新建产能惯性释放等多重困难叠加效应下，运营压力史无前例，行业开工率
持续下降。据氯碱协会统计：上半年行业烧碱开工率仅为 68%，聚氯乙烯开工率更跌至 49%。57 家
重点企业亏损面达 60%，全行业惨淡经营，业绩每况愈下。
公司直面困难，应对挑战，实施“创新、升级、转型”战略。公司上下统一思想，明确方向，
以重大项目为抓手，以传统产品差异化为主线，着力推进产品结构调整；以新技术应用、新材料突
破为重点，实现自主创新和传统产业的优化升级。在全行业普遍亏损的背景下，公司坚持“稳中求
进”，扎实推进各项工作开展，确保生产经营平稳运行。
一是确保新生产平衡模式下的效益最优。针对化工区下游企业装置负荷波动、吴泾基地 F2 型烧
碱生产装置永久性停产的现状，公司统筹考虑，优化运行，及时调整生产方案，形成新的生产平衡；
二是确保紧缺生产资料的供应。针对华胜三期投产后的乙烯资源缺口，公司积极与上游企业进行磋
商，通过艰苦卓绝的谈判最终签订年度乙烯供应协议。同时，公司积极研判乙烯市场动态走势，审
时度势地灵活组织进口乙烯采购，落实乙烯资源，保障化工区一体化装置的高负荷运行，确保公司
整体效益最大化的实现；三是确保项目建设与装置检修的双向推动。针对化工区整体检修安排，公
司合理调整，在 4 月份安排了为期半个月的聚氯乙烯厂装置性检修，在 6 月中旬至 7 月上旬安排了
漕泾化工区的大修工作。为尽可能减少检修带来的效益损失，公司精心准备，精细组织，认真实施，
全力以赴，实现了装置“停好、修好、开好”的目标，为下半年装置的稳定运行打下了坚实的基础。
重点工程项目乙烯罐的实施进度，按节点完成环评批复和项目核准批复以及基础设计及审查，实施
罐体基础施工，力争项目早日完工公司早日受益；四是积极推进自主创新。加大 CPVC 销售力度，
重点推广附加值更高的专用混合料，实现销量同比大幅增长；启动 8 万吨/年 CPVC 扩产计划，完成
一期 4 万吨/年 CPVC 扩产可研报告，启动安评和环评等工作；顺利推进 Deacon 产业化实施进程，
完成中试装置安装施工，实现进料一次开车成功，装置运行稳定，转化率达到设计值。
2013 年上半年度公司实现主营业务收入 31.1 亿元，比上年同期增长 19.73%，主营业务利润
27,741.25 万元，比上年同期下降 11.9%，利润总额 1,005.75 万元，比上年同期下降 88.31%，投资收
益 3,802.49 万元，比上年同期增长 50.62%。
(一)主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 3,154,708,285.63 2,675,185,541.96 17.92
营业成本 2,869,885,871.18 2,343,526,772.77 22.46
销售费用 87,607,814.61 66,515,979.12 31.71
管理费用 159,383,395.85 143,883,048.20 10.77
财务费用 55,446,383.24 59,916,821.19 -7.46
经营活动产生的现金流量净额 237,877,325.49 356,295,520.08 -33.24
投资活动产生的现金流量净额 -196,741,904.91 -214,429,911.68
筹资活动产生的现金流量净额 -181,749,353.13 -180,577,187.56
研发支出 21,148,682.00 13,262,112.59 59.47
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2、其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
单位：元 币种：人民币
项目 2013 年 1-6 月 2012 年 1-6 月 比上年同期增减（％）
营业税金及附加 10,602,483.47 7,385,648.14 43.56
销售费用 87,607,814.61 66,515,979.12 31.71
投资收益 38,024,926.29 25,245,922.19 50.62
营业利润 9,807,263.57 79,203,194.73 -87.62
利润总额 10,057,468.57 86,064,461.22 -88.31
净利润 4,005,046.69 84,789,571.21 -95.28
少数股东损益 4,019,904.05 231,931.06 1633.23
说明：
1） 营业税金及附加增加系本报告期项目可抵扣进项税较上年同期减少。
2）销售费用增加主要系本报告期收入增长致运费增加。
3）投资收益增加主要是本期联营企业增加盈利所致。
4）少数股东损益增加系合并范围内子公司较上年同期增加。
5）受市场因素的影响，本报告期主导产品烧碱的售价大幅下降以及上述诸多因素导致本期营业利润、
利润总额及净利润均比上年同期下降。
(2) 经营计划进展说明
2013 年上半年，公司完成“十二五”后三年行动计划的编制工作，进一步确立了“通过技术进
步，优化公司产业链；实施走出去战略，实现公司跨市发展；加快先进材料向化工区集聚，实现向
华谊先进材料公司转型”的发展目标，明确了产业发展和布局以及与之相匹配的人力资源目标、HSE
目标、技术创新目标和发展措施，通过先进材料的开发以及合适的资本运作等，进一步优化产业结
构，为可持续发展打下坚实的基础。
2013 年上半年，面对严峻的国内外经济形势和行业态势，公司上下团结一致，克服重重困难，
最终实现了盈利。但综观上半年，公司的盈利能力与去年同期相比出现了大幅下降，究其原因主要
有：
一是制造成本处于劣势。公司主要产品的原料和能源价格始终高企，致使公司生产成本不断增
加，与中东和北美相比，制造成本明显高出。
二是产品价格持续低位。内需低迷，出口萎缩，碱、氯、酸和聚氯乙烯价格均出现下跌，其中
液氯、盐酸、聚氯乙烯等产品价格持续低位，烧碱价格更是出现了较大幅度的下跌，毛利率比上年
同期减少 12.42 个百分点，严重影响公司的盈利能力。
2013 年下半年，公司将以“优化运行、突破瓶颈、创新发展”为目标，以现有装置安全稳定运
行为基础，以乙烯罐等重大项目为抓手，以传统产品销售差异化为主线，着力推进产品结构调整；
以节能制氯技术应用、CPVC 新材料突破为重点，实现自主创新和传统产业的优化升级，不断增强
企业核心竞争力；积极探索可持续发展的新赢利模式，努力保持盈利能力，为公司的转型发展赢得
时间和空间。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本
(%) 上年增减(%)上年增减(%) 增减(%)
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年半年度报告
工业 2,471,519,373.46 2,205,346,738.84 10.77 -2.04 -0.58 减少 1.30 个百分点
施工业 12,973,526.65 11,837,379.66 8.76 120.25 86.23 增加 16.67 个百分点
贸易 625,923,378.39 615,819,699.43 1.61 807.09 957.91 减少 14.03 个百分点
合计 3,110,416,278.50 2,833,003,817.93 8.92 19.73 24.10 减少 3.20 个百分点
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本
(%) 上年增减(%)上年增减(%) 增减(%)
聚氯乙烯 605,964,953.56 709,668,585.94 -17.11 -30.88 减少 0.45 个百分点
-30.61
烧碱 688,259,579.90 502,918,117.70 26.93 -17.03 减少 12.42 个百分点
-0.03
氯产品 1,059,359,069.74 916,064,574.35 13.53 29.53 减少 0.07 个百分点
29.63
其他 756,832,675.30 704,352,539.94 6.93 926.17 减少 24.67 个百分点
1,296.26
合计 3,110,416,278.50 2,833,003,817.93 8.92 19.73 减少 3.20 个百分点
24.10
说明：
1）烧碱毛利率较上年同期下降，主要系受市场影响内外销烧碱价格同比大幅下降所致；
2）其他毛利率较上年同期下降，主要系本报告期贸易收入较上年同期大幅增加所致。
2、主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
中国 2,861,140,864.20 25.16
其他地区 249,275,414.30 -20.05
(三)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
单位：万元 币种：人民币
本期较上年同期
项目 期末余额 期初余额 增减变动额
增减比例(%)
长期股权投资 42,399.42 38,691.80 3,707.62 9.58
其中：权益法核算长期股权投资 16,378.39 12,670.77 3,707.62 29.26
成本法核算长期股权投资 26,021.03 26,021.03 0.00 0.00
对外股权投资变动原因分析：
权益法核算的长期股权投资同比增加 29.26%，主要系本期确认的投资收益导致长期股权投资增加。
被投资的公司情况
单位：万元 币种：人民币
占被投资公司
被投资公司名称 业务性质 投资成本 备注
权益的比例(%)
上海亨斯迈聚氨酯有限公司 MDI 精制及聚合体 14,598.89 30 权益法
上海联恒异氰酸酯有限公司 生产销售粗 MDI 相关化学品 13,996.15 15 成本法
上海华谊天原化工物流有限公司 物流 7,540.66 16.64 成本法
上海华谊集团财务有限责任公司 财务公司 3,000.00 10 成本法
苏州天原物流有限公司 物流 134.09 13.5 成本法
北京英兆信息技术有限公司 信息技术咨询 164.61 16 成本法
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(1)持有其他上市公司股权情况
单位：元 币种：人民币
证券 证券 最初投 期末账 报告期 报告期所有 股份
会计核算科目
代码 简称 资成本 面价值 损益 者权益变动 来源
600636 三爱富 360,000 5,436,591.60 59,386.80 -1,450,117.67 可供出售金融资产 法人股
600623 双钱股份 690,000 1,262,690.00 0.00 55,913.00 可供出售金融资产 法人股
600610 S 中纺机 2,095,000 2,095,000.00 长期股权投资 法人股
600688 S 上石化 900,000 900,000.00 长期股权投资 法人股
600637 百视通 86,967 2,435,076.00 791,182.28 可供出售金融资产 法人股
600082 海泰发展 20,000 155,200.00 0.00 -22,800.00 可供出售金融资产 法人股
合计 4,151,967 12,284,557.60 59,386.80 -625,822.39 / /
(2)持有金融企业股权情况
所持对象名称 最初投资金额（元） 期末账面价值（元） 会计核算科目 股份来源
申银万国证券股份有限公司 1,250,000 1,250,000.00 长期股权投资 法人股
上海银行股份有限公司 7,307,758.85 7,307,758.85 长期股权投资 法人股
合计 8,557,758.85 8,557,758.85 / /
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、主要子公司、参股公司分析
(1)主要控股公司的经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务性质 注册资本 资产规模 净利润
上海达凯塑胶有限公司 塑胶片膜及其深加工 4,347.76 14,993.22 -198.62
上海金源水厂自来水有限公司 自来水 900 1,097.79 80.72
上海氯碱机械有限公司 石化装置维修、工程施工等 3,000 2,524.62 610.46
上海瑞胜企业有限公司 贸易 500 7,934.56 289.77
上海氯威塑料有限公司 塑料制品生产及销售 5,000 4,238.35 -188.94
上海天坛助剂有限公司 静电防止剂、匀染剂等生产 3,300 19,427.32 720.83
(2)单个控股子公司的净利润或单个参股子公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上
单位：万元 币种：人民币
参股公司贡 占上市公
主要产品 主营业务 主营业务
公司名称 业务性质 净利润 献的投资 司净利润
或服务 收入 利润
收益 的比重(%)
上海天坛助剂 化工生产及 化学试剂及 11,559.68 2,560.71 720.83 317.16 39.52
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有限公司 销售 助剂
上海瑞胜企业 化工原料及
贸易 37,725.27 994.17 289.77 289.77 36.11
有限公司 产品销售
上海达凯塑胶 化工生产及 塑胶片膜及
3,933.81 169.30 -198.62 -178.76 -22.28
有限公司 销售 其深加工
硬 质 PVC
上海氯威塑料 塑料制品生
管材和管件 883.44 90.53 -188.94 -132.26 -16.48
有限公司 产及销售
生产及销售
上海亨斯迈聚 化工生产及 MDI 精制及
181,460.81 21,722.39 12,358.73 3,707.62 462.01
氨酯有限公司 销售 聚合体
5、非募集资金项目情况
单位：万元 币种：人民币
本报告期 累计实际
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
投入金额 投入金额
低温乙烯储运 2013 年 5 月 18 日开始基建打桩，
23,845 7,252 7,252 尚在建设之中
装置项目 6 月份完成基础设计及审查。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
报告期内公司无利润分配方案。
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警
示及说明
2012 年 1-9 月份归属于上市公司股东的净利润为 9791 万元，2013 年 1-6 月份归属于上市公司股
东的净利润为 401 万元。2013 年三季度公司主要产品价格趋势仍然不容乐观，因此，下一报告期期末
净利润同比仍将大幅下降。
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
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第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
(一
