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0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
中芯国际:港股公告:2023年报 下载公告
公告日期:2024-04-10

2023

: www.smics.com

:

00981

中國大陸

領先晶圓

代工企業

賦能科技

提升競爭力

完善服務

目錄

前瞻性陳述的風險聲明

成為客戶

夥伴

值得信賴可靠的

第一節 釋義

20232023628

0.004

A

202311202312312022112022123188122.25本報告中的財務資料按照國際財務報告準則的規定編製。

股東的信

第二節 致股東的信

2023

63.219.3%75%2023478201

880.6

BUESG

力爭豐盛回報

為股東

20222023

20222023

05001,0001,5002,0002,5003,0003,5004,0004,5005,0005,5006,0006,5007,0007,500

20202019202120222023

80%16%4%

25%

27%18%

27%

26%33%

12%

74%21%

5%

27%

18%10%

67%74%

27%

20222023

9%

互聯與可穿戴智能手機電腦與平板消費電子工業與汽車

中國區美國區歐亞區

12’’8’’

收入總額百萬美元

銷售按地區分類

晶圓銷售按應用分類

晶圓銷售按尺寸分類

第三節 公司簡介和主要財務指標

Semiconductor Manufacturing International CorporationSMIC

Cricket Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman,

KY1-1111 Cayman Islands

9303003201203https://www.smics.com/ir@smics.com

17MA財務日誌2023202432820242024628

2024 202462520246282024A2024624

1231

董事會秘書(信息披露境內代表)證券事務代表

1818021-20812800021-20812800ir@smics.comir@smics.com

www.cnstock.comwww.cs.com.cn

www.stcn.comwww.zqrb.cnhttps://www.sse.com.cnhttps://www.hkexnews.hk

股票種類股票上市交易所及板塊股票簡稱股票代碼

A688981

00981

97927

2020716202312311227

202071620231231

(一) 主要會計數據

截至12月31日止年度

2023年2022

(%)2021

6,321,5607,273,284-13.15,443,112

902,5261,817,942-50.41,701,803(1)465,9631,525,696-69.5872,2063,358,2945,347,916-37.23,011,8954,064,1644,611,048-11.93,819,769

於12月31日

2023年末2022

%2021

20,116,10219,149,9765.017,149,66447,787,31243,807,7849.136,110,941

第三? 公司簡和主要財務指標

(二) 主要財務指標

截至12月31日止年度

2023年2022

(%)2021

19.3%38.0%18.730.8%

17.8%30.2%12.432.6%

64.3%63.4%0.970.2%

0.11美元0.23-52.20.22

0.11美元0.23-52.20.21

(1)

0.06美元0.19-68.40.11(2)

4.6%10.0%5.410.5%

(1)(3)

2.4%8.4%6.05.4%

11.2%10.1%1.111.7%

(1) 202312221 2023

(2) =

(3) =

20222023

(一) 同時按照國際財務報告準則與按中國企業會計準則披露的財務報告中歸屬於上市公司股東的淨利

潤和歸屬於上市公司股東的淨資產差異情況

歸屬於上市公司股東的淨利潤歸屬於上市公司股東的淨資產截至2023年12月31日止年度

20221231

於2023年12月31日

20221231

685,5591,806,94220,116,10219,149,976216,96711,000––902,5261,817,94220,116,10219,149,976

2023

第一季度(1-3月份)

第二季度(4-6月份)

第三季度(7-9月份)

第四季度(10-12月份)

1,462,2881,560,3961,620,5771,678,299231,102402,76293,984174,678135,864119,56396,602113,934801,520796,185800,701959,888

截至12月31日止年度

2023年20222021

(177)45,77435,996236,425188,610302,91851,26512,25780,155

–9,52448,862270,99892,355461,023

558,511348,520928,954(54,162)(8,696)(71,517)(67,786)(47,578)(27,840)

436,563292,246829,597

202312221 2023

截至12月31日止年度其他非經常性損益項目2023年

63,183216,967

(9,152)

於12月31日

2023年2022當期變動

對當期利潤的

影響金額

197,830208,307(10,477)36,720498,768375,776122,99214,545

(69,804)119,124(188,928)–

626,794703,207(76,413)51,265

截至12月31日止年度2023年20222021

1,124,9352,198,0821,775,158209,424125,582110,1432,667,2912,271,3611,869,30262,51416,02365,166

4,064,1644,611,0483,819,769

(一) 損益數據

截至12月31日止年度

2023年2022202120202019

6,321,5607,273,2845,443,1123,906,9753,115,672(5,103,816)(4,511,636)(3,767,342)(2,986,062)(2,473,213)

1,217,7442,761,6481,675,770920,913642,459

(707,275)(733,096)(638,842)(677,413)(687,369)(36,162)(33,834)(27,642)(29,466)(26,836)(482,262)(493,730)(275,703)(266,376)(254,924)

1,255(605)997(199)(1,076)364,447335,296657,982364,487376,656

357,7471,835,6791,392,562311,94648,910736,591349,135223,035170,794138,988(209,424)(125,582)(110,143)(73,234)(63,460)

11,1556,5861,40789,8189,495262,59126,76380,78550,74142,981

28,789121,524252,678187,3435,362

1,187,4492,214,1051,840,324737,408182,276

(62,514)(16,023)(65,166)(68,310)(23,416)

年內利潤1,124,9352,198,0821,775,158669,098158,860

902,5261,817,9421,701,803715,550234,681222,409380,14073,355(46,452)(75,821)

1,124,9352,198,0821,775,158669,098158,860

截至12月31日止年度

2023年2022202120202019

每股盈利

0.11美元0.230.220.110.04

0.11美元0.230.210.110.047,946,555,7607,912,664,6967,903,856,5557,703,507,5275,056,868,912

財務比率

19.3%38.0%30.8%23.6%20.6%

17.8%30.2%32.6%17.1%5.1%

營運數據

5,866,6837,098,4586,747,1905,698,6245,028,796

第三? 公司簡和主要財務指標

(二) 主要財務狀況數據

於12月31日

2023年2022202120202019

總資產47,787,31243,807,78436,110,94131,320,57516,437,820

23,944,96118,855,53214,260,78312,138,0217,757,247

9,840,22410,676,1517,564,0914,445,2382,276,3706,215,0586,932,5878,581,7469,826,5372,238,840

總負債16,941,69614,846,36310,672,7989,638,8376,239,958

9,550,9317,986,5225,726,9875,290,8332,566,6693,727,9223,217,0011,830,4151,648,5561,034,079總權益30,845,61628,961,42125,438,14321,681,73810,197,862

10,729,5149,811,4458,288,4796,507,1443,964,617

(三) 主要現金流量表數據

截至12月31日止年度

2023年2022202120202019

經營活動所得現金淨額3,358,2945,347,9163,011,8951,660,4101,019,057

1,124,9352,198,0821,775,158669,098158,8602,667,2912,271,3611,869,3021,312,6941,127,756投資活動所用現金淨額(6,207,572)(10,391,505)(6,655,435)(7,071,383)(1,948,507)

(7,630,407)(6,172,106)(4,120,275)(5,274,686)(1,869,563)融資活動所得現金淨額2,466,3383,614,2902,357,32512,704,2151,376,278現金及現金等價物(減少)╱增加淨額(382,940)(1,429,299)(1,286,215)7,293,242446,828

第四節 管理層討論與分析

202320232023

6,321.613.1%5,794.5

14.0%

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

IP

(二) 主要經營模式

1. 盈利模式

IP

2. 研發模式

3. 採購模式

第四節 管理層討論與分析

4. 生產模式

:

(1) :

(2) :

(3) :

5. 營銷及銷售模式

IPEDA

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

2023

20232023

第四? 管理層?論與分析

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

2023

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

DTCO(Design Technology Co-Optimization)

(四) 核心技術與研發進展

1. 核心技術及其先進性以及報告期內的變化情況

202328404XNOR Flash552023()4.

2. 報告期內獲得的研發成果

本年新增累計數量申請數(個)獲得數(個)申請數(個)獲得數(個)

60156217,60211,641

43191,8411,809––9494

64458119,53713,544

3. 研發投入情況表

截至12月31日止年度

2023年2022

20232022(%)

707,275733,096-3.5707,275733,096-3.5

(%)11.210.11.1

第四節 管理層討論與分析

4. 在研項目情況

序號項目名稱進展或階段性成果擬達到目標技術水平具體應用前景

128PDK1.025555

PDK 1.0

OLED/LCD

PDK 1.0

WIFI490BCD90BCD58BCD

60.18

PDK

70.11

第四? 管理層?論與分析

5. 研發人員情況

基本情況

2023年2022

()2,3632,326(%)11.710.8()157,171153,516()6766

研發人員學歷結構

學歷結構類別學歷結構人數

1,304

研發人員年齡結構

年齡結構類別年齡結構人數

30(30)1,07930-40(40)91540-50(50)3415028

(一) 核心競爭力分析

:

1. 研發平台優勢

2. 研發團隊優勢

3. 豐富產品平台和知名品牌優勢

//

4. 完善的知識產權體系

2023123113,45011,64194

第四節 管理層討論與分析

5. 國際化及產業鏈佈局

6. 完善的質量、安全、環保和職業健康管理體系

ISO 27001ISO 9001ISO 14001ISO 45001IATF 16949TL 9000QC 080000ISO 14064ISO 50001ISO 26262

(一) 核心競爭力風險

1. 研發與技術升級迭代風險

2. 技術人才短缺或流失風險

第四? 管理層?論與分析

3. 技術洩密風險

(二) 經營風險

1. 研發與生產持續巨額資金投入風險

2. 客戶集中度過高或過低的風險

3. 供應鏈風險

/

(三) 財務風險

1. 業績波動風險

2. 資產減值風險

IDM

第四節 管理層討論與分析

(四) 行業風險

1. 產業政策變化風險

([2011]4)([2020]8)

2. 行業競爭風險

(五) 宏觀環境風險

1. 宏觀經濟波動和行業週期性風險

2. 地緣政治風險

//2020123()20201218()10nm()202163()

3. 匯率波動風險

第四? 管理層?論與分析

(六) 法律風險

1. 本公司的治理結構與適用中國境內法律、法規和規範性文件的上市公司存在差異的風險

([2018]21)A

2. 法律法規變化的風險

3. 訴訟仲裁風險

202057PDF SOLUTIONS, INC.()

(七) 火災、爆炸、自然災害與公用設施供應中斷風險

(ISO 14001)(ISO 45001)

(八) 信息技術風險

ISO 27001:0day

第四節 管理層討論與分析

6,321.613.1%1,124.9

48.8%3,358.337.2%7,633.421.9%

(一) 主營業務分析

1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表

截至12月31日止2023年202220232022(%)

6,321,5607,273,284-13.1(5,103,816)(4,511,636)13.1

1,217,7442,761,648-55.9(707,275)(733,096)-3.5(36,162)(33,834)6.9(482,262)(493,730)-2.3364,447335,2968.7538,322230,139133.9262,59126,763881.228,789121,524-76.3(62,514)(16,023)290.2

3,358,2945,347,916-37.2(6,207,572)(10,391,505)-40.3

2,466,3383,614,290-31.8

(1)

7,273.313.1%6,321.6

(8)7,09817.4%5,867()988949(2)

4,511.613.1%5,103.8(3)

2,761.655.9%1,217.72022(4)

1,835.780.5%357.7:

707.3733.1

36.233.8

482.3493.7

364.4335.3

(5)

1,124.92,198.148.8%(6)

2. 收入和成本分析

(1)

主營業務分行業情況

分行業

主營業務收入

主營業務成本毛利率(%)

主營業務收入比上年增減(%)

主營業務成本比上年增減(%)

毛利率比上年增減

(%)

6,321,5605,103,81619.3-13.113.118.7

主營業務分產品情況

分產品

主營業務

收入

主營業務成本毛利率(%)

主營業務收入比上年

增減(%)

主營業務成本比上年增減(%)

毛利率比上年增減

(%)

5,794,4774,800,33417.2-14.013.219.8527,083303,48242.4-2.012.27.3

主營業務分銷售模式情況

銷售模式

主營業務

收入

主營業務成本毛利率(%)

主營業務收入比上年增減(%)

主營業務成本比上年增減(%)

毛利率比上年增減

(%)

6,321,5605,103,81619.3-13.113.118.7

主營業務收入按地區分析

截至12月31日止

以地區分類2023年2022

80.1%74.2%

16.4%20.8%

3.5%5.0%

第四節 管理層討論與分析

集成電路晶圓製造代工收入分析

截至12月31日止

以應用分類2023年2022

26.7%27.0%

26.7%17.5%

25.0%26.7%

12.1%18.0%

9.5%10.8%

截至12月31日止

以尺寸分類2023年2022

826.3%33.0%1273.7%67.0%

(2)

主要產品單位生產量銷售量庫存量

生產量比上年增減(%)

銷售量比上年

增減(%)

庫存量比上年增減(%)

6,073,9805,866,683724,021-19.1-17.440.1

(3)

分行業情況

分行業成本構成項目

截至2023年12月31日止年度

2023年佔總成本比例(%)

截至2022年12月31日止年度

2022年佔總成本比例(%)

截至2023年

12月31日止年度較截至2022年12月31日止年度變動比例(%)

5,103,816100.04,511,636100.013.1

分產品情況

分產品成本構成項目

截至2023年12月31日止年度

2023年佔總成本比例(%)

截至2022年12月31日止年度

2022年佔總成本比例(%)

本期金額較上年同期變動比例(%)

331,4206.5325,3637.21.9110,1762.2145,9153.2-24.54,358,73885.43,769,93183.615.6303,4825.9270,4276.012.2

(4)A.

948.72,346.115.0%

37.1%

20235%B.

138.2466.0

9.6%32.5%

2023(5%)

第四? 管理層?論與分析

3. 費用

()1.

4. 流動資金與資本來源

(1)

()1.

(2)

於12月31日

2023年2022

9,550,9317,986,522

58,620109,531599,115598,379

有息債務總額10,208,6668,694,432

6,215,0586,932,587

435,607676,937

(1)

214,629375,776(2)

9,840,22410,676,151

淨債務(6,496,852)(9,967,019)

:

(1)(2)10,208.73,103.76,447.21,248.6

(3)

(4)

503.810,701.6

20.1171.4

第四節 管理層討論與分析

(5)

(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明

項目金額佔淨利潤比例(%)形成原因說明是否具有可持續性

364,44732.4262,59123.3

(三) 資產、負債情況分析

1. 資產及負債狀況

項目名稱

於2023年

12月31日

本年期末數佔總資產的比例

(%)於2022年

12月31日

上年期末數佔總資產的比例

(%)

於2023年

12月31日較於2022年12月31日

變動比例(%)情況說明

23,944,96150.118,855,53243.027.0481,9691.0208,3070.5131.4

()(69,804)-0.1119,1240.3-158.6

2,735,9215.71,911,4874.443.1214,6290.4375,7760.9-42.92,948,9916.25,122,70611.7-42.4

2. 截至報告期末主要資產受限情況

(1)(2)

435.6

第四? 管理層?論與分析

3. 其他說明

(1)

:

於12月31日槓桿比率2023年2022

(6,496,852)(9,967,019)30,845,61628,961,421

-21.1%-34.4%

(2)

28.235.9

(四) 行業經營性信息分析

()

(五) 投資狀況分析

1. 對外股權投資總體分析

:

截至12月31日止2023年2022

110,052100,6979.3%

2. 以公允價值計量的金融資產

資產類別

於2023年

1月1日

本期公允價值變動收益

計入權益的累計公允價值變動

本期購買金額本期出售╱

贖回金額其他變動

於2023年12月31日

37,82110,871––(17,731)(952)30,009170,48625,275–9,786(34,450)(3,276)167,821375,77614,545–1,203,442(1,070,706)(24,289)498,768 119,124–16,967––(205,895)(69,804)

703,20750,69116,9671,213,228(1,122,887)(234,412)626,794

(1)證券品種證券代碼

於2023年

12月31日投資成本資金來源

於2023年

1月1日

本期公允價值變動損益

本期出售金額其他變動

於2023年12月31日會計核算科目

A1,15236(35)–(1)–B–519130(628)(21)–C–9428(119)(3)–D–14,4663,129(16,984)(611)–E11,26422,7067,619–(316)30,009

12,41637,82110,871(17,731)(952)30,009

第四節 管理層討論與分析(2)

衍生品投資類型

於2023年12月31日已投資金額

於2023年

1月1日

計入權益的累計公允價值變動其他變動

於2023年12月31日

期末賬面價值佔公司報告期末歸屬於上市公司股東的淨資產比例(%)

–95,194(23,255)(156,463)(84,524)-0.42–23,93017,147(26,357)14,7200.07––23,075(23,075)––

–119,12416,967(205,895)(69,804)-0.35

https://www.sse.com.cn20235122023https://www.sse.com.cn20235122023https://www.sse.com.cn20235122023

()20235112023

2023

(3)私募基金名稱

投資協議簽署時點投資目的擬投資總額

報告期內投資金額

於2023年12月31日

已投資金額參與身份

於2023年12月31日

出資比例(%)是否控制該基金或施加重大影響會計核算科目

是否存在關聯關係基金底層資產情況

報告期

利潤影響

累計利潤影響

A201131,000,000–161.273402,799B20149

100,000,000

–4,9488.9210,90122,766C20169

13,000,000

–1513.611,6366,822D20175

30,000,000

–3,4873.001,8849,147E20183

100,000,000

–10,3879.053,02915,589F20184

165,000,000

–8,99810.211,012 4,460G20186

50,000,000

–2,38316.531,8776,464H20208

50,000,000

–3,00430.122,36416,257I202110

30,000,000

–2,8292.96566571J202111

200,000,000

8,74128,84324.842,0061,911K202112

100,000,000

–14,35817.21––L202212

100,000,000

–5,74316.53––M202310

7,500,000

1,0451,045 15.00––

9,78686,19225,61586,786

(六) 重大資產和股權出售

(七) 主要控股參股公司分析

1. 主要子公司

:

總資產淨資產收入稅前利潤年內淨利潤

53,944,73030,514,6446,311,545849,254841,384

2. 主要參股公司

公司名稱註冊地╱主要生產經營地業務表決權比例會計處理方法

12.79% ()

707323205F

8.17%

14.10%

335345

14.83%

第四節 管理層討論與分析

(一) 行業格局和趨勢

(二) 公司發展戰略

IP

(三) 經營計劃

20242024202412

第五節 董事會報告

2023123119

202312315,680.3

3520231231

第五節 董事會報告

25%

中芯國際集成電路製造有限公司

郭光莉2024328

第六節 公司治理

C12005125202221020231231

公司治理與法律、行政法規和中國證監會關於上市公司治理的規定是否存在重大差異;如有重大差異,應當說明原因

A

(一) 投資者獲取資產收益的權利

A

(二) 投資者參與重大決策的權利

A

第六節 公司治理A

(三) 投資者獲取剩餘財產分配的權利

(四) 以資本公積彌補虧損

A

資產收益、參與重大決策、剩餘財產分配與境內法律法規的差異情況對董事會、獨立董事職責有不同規定或者安排導致無法按照本所規定履行職責或者發表意見的情況調整適用上交所信息披露要求和持續監管規定的情況

202125

(一) 股東權利

召開股東特別大會5710%10%

向董事會提出查詢在股東週年大會提呈提案

3%3%(2)

(二) 投資者關係

e

202420246281136201203

(三) 章程修訂

2023628A12023511202362

第六節 公司治理

會議屆次召開日期決議刊登的指定網站的查詢索引

決議刊登的披露日期

20232023628(https://www.hkexnews.hk)/

(https://www.sse.com.cn)

20236282023629

2023628? 202220221231?? 2023? 2022? 202320%? 202310%?? 2024? 2014202295? 2014202341???

(一) 現任及報告期內離任董事、高級管理人員和核心技術人員持股變動及報酬情況

姓名職務

董事

類別性別年齡

(1)任期起始日期

(2)

任期終止╱重選日期

(3)年初持有普通股數目

(4)年末持有普通股數目(4)年度內股份增減變動量增減變動原因

是否在公司關聯方獲取報酬(5)

5820235112024 –––6120215132026 –––5420096232024 –––44202211102025 –––7920186222024 –––6320186222024 –––592021242025 –––7120228112026 ––––6020171016–––––7120171016–––– –5420201111–––– –50202329–––– –582020430–23,00080,00057,000 –482022630–48,00040,000-8,000 –452022630––35,00035,0005820096232023717–––5620215132023511–––

71,000155,00084,000

(1) 20231231

(2)(3)

(4) A

(5)

第六節 公司治理

董事會執行董事

劉訓峰董事長非執行董事

魯國慶陳山枝楊魯閩獨立非執行董事

劉遵義范仁達劉明吳漢明

第六? 公司治理

姓名主要工作經歷

董事會

(CCSA)IEEE Fellow

1299.HK4904.TW

第六節 公司治理

姓名主要工作經歷

1205.HK0220.HK

0563.HK1062.HK1206.HK

1387.HK1868.HK

6868.HK1623.HK

NVM530010040(TWAS)

002371.SZ11667(CSTIC)高級管理人員

600160.SH30201720222010201635450350

第六? 公司治理

姓名主要工作經歷

ACCAACCA核心技術人員

(二) 現任及報告期內離任董事和高級管理人員的任職情況

1. 在股東單位任職情況

任職人員姓名股東單位名稱在股東單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期

2021220214202142018620171220091220215202310202132023102015520199

第六節 公司治理

2. 在其他單位任職情況

任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔任的職務任期起始日期

(註)任期終止日期

20161202352013620236200710202372017120176201611201712201682022320219202192021920212201492005820235200552022720215201482012320119201072008920242200882007920031020008202112021920239202112021120231220201220204202332019122019122021102023320215202011201832023520142

第六? 公司治理

(三) 董事、高級管理人員和核心技術人員報酬情況

1. 董事、高級管理人員和核心技術人員報酬情況

6.6

4.0

2. 高級管理層酬金

20231231

2023年

6,199

6,240

第六節 公司治理

(四) 董事、高級管理人員和核心技術人員報告期內被授予的股權激勵情況

1. 董事及最高行政人員購股權

(1) 2004

姓名職務

購股權授出日期

授出日行權價格(港元)

於2023年1月1日尚未行權數量

報告期新

授予數量

報告期

失效數量

報告期

註銷數量

報告期

行權數量

緊接行權日期前港股加權平均收市價

(港元)

於2023年12月31日尚未行權數量

緊接授出日期前港股收市價(港元)權利行使期間

6/11/20136.40188,233 –––188,233 17.68–6.206/11/2013-6/10/20236/17/20136.241,360,824 –––1,360,824 17.68–6.106/17/2013-6/16/2023

1,549,057 –––1,549,057 –

(2) 2014

姓名職務

購股權授出日期

授出日行權價格(港元)

於2023年1月1日尚未

行權數量

報告期新授予數量

報告期失效數量

報告期註銷數量

報告期行權數量

緊接行權日期前港股加權平均收市價(港元)於2023年12月31日尚未

行權數量

緊接授出日期前港股收市價(港元)權利行使期間

5/31/202124.5032,877 ––––32,877 24.155/31/2021-5/30/20319/13/20188.57187,500 –––––187,500 8.359/13/2018-9/12/20285/31/202124.5032,877 –––––32,877 24.155/31/2021-5/30/20315/31/202124.50187,500 –––––187,500 24.155/31/2021-5/30/20319/7/20177.901,687,500 –––––1,687,500 7.839/7/2017-9/6/20275/25/202018.10219,706 –––––219,706 16.925/25/2020-5/24/20305/31/202124.50277,149 –––––277,149 24.155/31/2021-5/30/20315/25/202018.10659,117 –––––659,117 16.925/25/2020-5/24/20306/12/20146.40288,648 –––288,648 17.68–6.406/12/2014-6/11/20245/25/202018.10586,793 –––––586,793 16.925/25/2020-5/24/20305/31/202124.50296,085 –––––296,085 24.155/31/2021-5/30/2031

4,455,752 –––288,648 4,167,104

第六? 公司治理

2. 董事及最高行政人員受限制性股份單位

(1) 2014

姓名職務

受限制股份單位授出日期

購買價格(港元)於2023年1月1日持有已歸屬數量

於2023年1月1日尚未

歸屬數量

報告期新授予數量

報告期失效數量報告期註銷數量

報告期歸屬數量緊接歸屬日期前港股加權平均收市價(港元)於2023年12月31日尚未歸屬數量

於2023年12月31日持有已歸屬

數量

緊接授出日期前港股收市價

(港元)歸屬期間

5/31/20210.03132,877–––––––32,877 24.156/22/2021-1/1/2022

4/8/20220.031–92,500 –––92,500 16.72–92,500 16.801/1/2022-1/1/20234/1/20230.031––92,500 ––––92,500 –18.601/1/2023-1/1/20245/31/20210.03132,877 ––––––––24.156/22/2021-1/1/20224/8/20220.031–92,500 –––92,500 16.72––16.801/1/2022-1/1/20234/1/20230.031––92,500 ––––92,500 –18.601/1/2023-1/1/20245/31/20210.031–125,625 –––61,875 17.6863,750 –24.152/4/2021-2/4/20249/5/20220.031–277,500 –––91,575 18.48185,925 –15.008/11/2022-8/11/20255/25/20200.03143,301 43,302 –––21,651 16.0421,651 64,952 16.923/1/2020-3/1/20245/31/20210.03134,512 103,538 –––34,513 16.0469,025 69,025 24.153/1/2021-3/1/20254/8/20220.031–401,538 –––100,384 16.04301,154 100,384 16.803/1/2022-3/1/20264/1/20230.031––159,565 ––79,783 18.6079,782 –18.604/1/2023-4/1/20255/25/20200.03164,952 21,651 –––21,651 16.04–86,603 16.923/1/2019-3/1/20235/25/20200.03186,602 86,603 –––43,301 16.0443,302 129,903 16.923/1/2020-3/1/20244/8/20220.031–401,538 –––100,384 16.04301,154 100,38416.803/1/2022-3/1/20264/1/20230.031––159,565 ––79,783 18.679,782 –18.604/1/2023-4/1/202511/17/20140.03185,505 ––––––––8.606/17/2013-3/1/20185/25/20200.03155,512 18,504 –––18,504 16.04––16.923/1/2019-3/1/20235/25/20200.03178,642 78,642 –––78,642 18.10––16.923/1/2020-3/1/20245/31/20210.03136,870 110,612 –––110,612 18.78––24.153/1/2021-3/1/20254/8/20220.031–400,764 –––400,764 19.12––16.803/1/2022-3/1/20264/1/20230.031––159,565 ––159,565 19.37––18.604/1/2023-4/1/2025

551,650 2,254,817 663,695 ––1,587,987 1,330,525 676,628

(2) 2024

2024202311102024

3. 第二類限制性股票

2021 A姓名職務

限制性股票授出日期授予價格(元)

於2023年1月1日尚未

歸屬數量

報告期新授予數量

報告期內失效數量

報告期內註銷數量

報告期歸屬數量緊接歸屬日期前A股加權平均收市價(元)

於2023年12月31日尚未

歸屬數量

緊接授出日期前A股收市價(元)歸屬有效期

7/19/202120224,000 –––80,000 45.65144,000 54.867/20/2022-7/17/2026 7/19/202120112,000 –––40,000 45.6572,000 54.867/20/2022-7/17/2026

7/19/20212098,000 –––35,000 45.6563,000 54.867/20/2022-7/17/2026

434,000 –––155,000 279,000

第六節 公司治理

4. 依香港上市規則要求披露的董事和最高行政人員的利益和權益

20231231XVXV78

董事姓名好倉╱淡倉權益性質

持有普通股數目

衍生工具

權益總額(股)

權益總額佔本公司已發行股本總額的百分比(1)購股權(港股)(2)

受限制股份單位(港股)

(2)

執行董事非執行董事獨立非執行董事

32,877217,877250,7540.003%312,877220,37792,500625,7540.008%41,304187,50063,750292,5540.004%

185,925185,9250.002%聯合首席執行官

40,0822,184,355705,9732,930,4100.037%48,873659,117741,1281,449,1180.018%

(1) 202312317,946,555,760

(2) 20231231

200420142014

(五) 報告期內對高級管理人員的考評機制,以及激勵機制的建立、實施情況

(六) 公司董事、高級管理人員和核心技術人員變動情況

姓名擔任的職務變動情形變動原因

202329202329

2023511

20237172023511

2023717

2023202313.51(2)(a)(e)(g)

(一) 董事會職責

(二) 董事會構成

8134

3.13

(三) 董事長及首席執行官

20231231

(四) 董事會委任及重選

(1)

(2)(3)

第六節 公司治理

(五) 董事會多元化政策

25%

12.5%

87.5%

50%

12.5%

37.5%

37.5%

62.5%

75%

年齡

40-49歲50-59歲60歲及以上

教育背景

博士碩士及學士

性別

男女

專業及行業經驗

管理類技術類

(六) 董事培訓與發展

2023C.1.4

(七) 遵守上市發行人董事進行證券交易的標準守則

C320231231

第六? 公司治理

(八) 董事會可獲得獨立的觀點和意見的機制

(1)

(2)(3)42023

(九) 企業管治職能

20221120222?????20231231

(十) 董事會議事程序

(一) 董事參加董事會和股東大會的情況

20231231董事姓名是否獨立董事

參加董事會情況參加股東

大會情況本年應參加董事會次數親自出席次數委託出席次數缺席次數

以通訊方式

參加次數

是否連續兩次未親自參加會議

出席次數╱

應出席次數

440001/1532010/1541011/1550011/1550021/1550021/1541011/1541001/1220001/1110000/0

第六節 公司治理

(二) 報告期內召開的董事會有關情況

2023123153? 20222023?? 2023? 2023? 2023? 2024?? 2022RSU? 2023??? 2022? 20222023? 2023? 2023? 2022??? 2023????? 2021? 2021

(一) 審計委員會

審計委員會職責

審計委員會履職情況2023123142審計委員會

實際出席次數╱應出席次數附註

獨立非執行董事

4/4/4/4/4/42023118? 20222023?? 20222023? 2022? 2023?? 20222023? 20222023?? 2023

(二) 薪酬委員會

薪酬委員會職責

第六節 公司治理

薪酬委員會履職情況202312313薪酬委員會

實際出席次數╱應出席次數附註

獨立非執行董事

3/3/3/3/3/3/非執行董事

3/32023717? 2024?? 2023? 2022? 2023?????

薪酬委員會審查與股份計劃有關的重大事項摘要2014

20234120143946,486,0931220222014

202342

第六? 公司治理

(三) 提名委員會

提名委員會職責

董事會提名政策

????? 3.131.2.3.4.提名委員會履職情況

第六節 公司治理

202312311

提名委員會

實際出席次數╱

應出席次數附註

執行董事

0/02023511

2023717獨立非執行董事

1/1/1/1/1/1/?????

(四) 戰略委員會

戰略委員會職責

戰略委員會履職情況

202312311

戰略委員會

實際出席次數╱應出席次數附註

非執行董事

1/1/1/1/獨立非執行董事

1/1/1/1/1/1/??

202329

3.292023123115

(一) 員工情況

20,22120,223

專業構成

專業構成類別專業構成人數(人)

15,255

2,3632,336

20,223

教育程度

教育程度類別數量(人)

4,8628,0256,698

20,223

性別比例

性別比例%

63.2

36.8

第六節 公司治理

(二) 薪酬政策

(三) 培訓計劃

2023

100%

(一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況

1. 利潤分配政策的制定、調整情況:

3SemiconductorManufacturing International Corporation202061Semiconductor Manufacturing International Corporation

A

2. 利潤分配執行情況:

(二) 現金分紅政策的專項說明

(三) 報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正,但未提出現金利潤分配方案預案的,公司應當詳

細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃

10%2023752024202310%2023

(一) 股權激勵總體情況

1. 報告期內股權激勵計劃方案

計劃名稱激勵方式

標的股票數量(股)

(1)標的股票數量佔比(%)(2)

激勵對象人數

(3)激勵對象人數佔比(%)(4)

授予標的股票價格(5)

2004243,466,8733.064,11520.355.852014320,737,7124.041,9959.8713.35201480,184,4281.012,39911.860.031202175,650,4000.954,61622.83202024596,812,2067.51––0.031

(1)(2)(3)(4)(5)

2. 報告期內股權激勵實施進展

計劃名稱

年初已授予股權激勵數量

報告期新授予股權激勵數量

報告期內可歸屬╱可行權數量

報告期內已歸屬╱已行權數量

授予價格╱

行權價格

年末已獲授予股權激勵數量

年末已獲歸屬╱行權

股份數量

200457,289,680–2,472,3232,472,323

57,289,68049,730,334201466,879,993–23,260,7226,819,997

66,879,99325,296,094201465,442,1646,486,0937,421,4717,421,4710.03171,928,25749,225,274202168,863,616–16,260,09216,206,4522064,787,03235,146,1722024

(2)

–––––––

(1) 20042014

(2) 202420231110

第六節 公司治理

? 2004? 2014270,204,94720231110? 201416,849,88920231110? 2021? 202420231110596,812,2062004201420142024

0.54%

2021

1.51%

200420142021202420234120146,486,09318.57202342

(1) 2004年購股權計劃-港股

2004216200420043182009623202312312004

購股權授出日期

授出日行權價格(港元)

於2023年

1月1日尚未

行權數量

報告期新授予數量

報告期

失效數量

報告期

註銷數量

報告期

行權數量

緊接行權日期前港股加權

平均收市價

(港元)

於2023年

12月31日尚未行權數量

緊接授出日期前港股收市價(港元)權利行使期間

5/7/20135.9266,812 –36,312 –30,500 20.17–6.005/7/2013-5/6/20236/11/20136.401,032,490 –12,416 –1,020,074 19.53–6.206/11/2013-6/10/20239/6/20135.6232,525 –9,000 –23,525 20.02–5.709/6/2013-9/5/202311/4/20135.7456,300 –18,900 –37,400 19.43–5.6011/4/2013-11/3/2023

1,188,127 –76,628 –1,111,499 –

20042004

200420042004

2004243,466,873

3.06%

2004121%

200425%

2004(i)(ii)200420131115 2004

(2) 2014年購股權計劃-港股

2013111520142014202312312014購股權授出日期

授出日行權價格(港元)

於2023年

1月1日尚未行權數量

報告期

新授予數量

報告期

失效數量

報告期

註銷數量

報告期

行權數量

緊接行權日期前港股加權

平均收市價(港元)

於2023年

12月31日尚未行權數量

緊接授出

日期前港股收市價(港元)權利行使期間

6/12/20146.4053,229 –––44,062 23.389,167 6.406/12/2014-6/11/202411/17/20148.501,033,399 –9,862 –295,616 21.18727,921 8.6011/17/2014-11/16/20242/24/20157.0819,500 –16,000 –3,500 16.96–6.902/24/2015-2/23/20255/20/20158.302,557,079 –––2,521,163 20.2435,916 8.205/20/2015-5/19/20255/25/20166.4230,450 –––––30,450 6.505/25/2016-5/24/20265/22/20178.4811,687 –––4,750 17.276,937 8.355/22/2017-5/21/20279/7/20177.901,687,500 –––––1,687,500 7.839/7/2017-9/6/20275/23/201810.515,993,572 –73,700 –1,996,902 20.583,922,970 10.405/23/2018-5/22/202811/19/20186.8562,000 –––62,000 17.86–6.8611/19/2018-11/18/20289/12/20199.82254,500 –––189,000 21.5065,500 9.709/12/2019-9/11/20295/25/202018.105,843,730 –250,111 –1,189,667 21.764,403,952 16.925/25/2020-5/24/20309/9/202022.058,851 –––––8,851 18.809/9/2020-9/8/203011/23/202023.002,735,087 –247,440 –116,066 23.812,371,581 22.7511/23/2020-11/22/20305/31/202124.503,269,542 –235,158 –––3,034,384 24.155/31/2021-5/30/20319/15/202123.18362,000 –100,000 –––262,000 22.959/15/2021-9/14/203111/19/202122.413,718,775 –375,958 –108,623 23.733,234,194 22.3511/19/2021-11/18/2031

27,640,901 –1,308,229 –6,531,349 19,801,323

第六節 公司治理201420242023628201420242014201420142014

2014201420142014320,737,712

4.04%

201417,082,0270.21%121%

201420181125%

20181125%2014(i)(ii)201420142024202311102014

第六? 公司治理

(3) 2014年以股支薪獎勵計劃-港股

2013111520142014202312312014

受限制股份單位授出日期

購買價格

(港元)

於2023年

1月1日尚未

歸屬數量

報告期

新授予數量

報告期

失效數量

報告期

註銷數量

報告期

歸屬數量

緊接歸屬日期前港股加權平均收市價(港元)

於2023年

12月31日尚未歸屬數量

緊接授出日期

前港股收市價(港元)歸屬期間

9/12/20190.03112,000 –––12,000 16.64–9.7010/15/2018-3/1/20235/25/20200.031931,911 –41,971 –534,190 16.08355,750 16.923/1/2019-3/1/20249/9/20200.031873–––87316.04–18.803/1/2019-5/6/202411/23/20200.031620,596 –30,055 –304,677 16.19285,864 22.753/1/2020-9/29/20245/31/20210.0311,160,067 –81,015 –388,242 16.26690,810 24.1510/16/2020-3/1/20259/15/20210.031105,750 –29,250 –25,500 19.9051,000 22.954/1/2021-6/10/202511/19/20210.0311,311,997 –106,632 –426,876 16.09778,489 22.353/1/2021-9/27/20254/8/20220.0315,882,368 –534,077 –1,453,885 16.173,894,406 16.8011/1/2021-3/1/20265/20/20220.031119,970 –––29,992 17.1589,978 15.881/4/2022-2/9/20269/5/20220.031173,610 –––43,402 19.90130,208 15.004/1/2022-6/28/202611/18/20220.031500,340 –––125,084 18.62375,256 17.408/29/2022-9/27/20264/1/20230.031–6,141,528 274,849 –2,970,213 18.702,896,466 18.6010/9/2022-1/16/2027

10,819,482 6,141,528 1,097,849 –6,314,934 9,548,227

20142024202362820142024201420142014201420142014

2014201480,184,428

1.01%

201422,702,9830.29%

1%

第六節 公司治理201420234125%20234150%、30%、20%2014

0.031

20142024202311102014

(4) 2021年科創板限制性股票激勵計劃-A股

20216252021202312312021

限制性股票授出日期

授予價格

(元)於2023年

1月1日尚未

歸屬數量

報告期

新授予數量

報告期

失效數量

報告期

註銷數量

報告期

歸屬數量

緊接歸屬日期前A股加權平均收市價(元)於2023年

12月31日尚未歸屬數量

緊接授出日期前A股

收市價(元)歸屬有效期

7/19/202120.0042,397,096 –3,285,656 –14,144,900 45.6524,966,540 54.867/20/2022-7/17/20266/21/202220.007,526,800 –790,928 –2,061,552 52.944,674,320 45.686/22/2023-6/18/2027

49,923,896 –4,076,584 –16,206,452 29,640,860

2021

2023123122.83%A

7,565.04A0.95%6,753.5290.00%0.85%

811.5210.00%0.10%202129,640,860

0.37%

1%30%25%25%20%20212020A

202168

2018-2020EBITDA2021202220232024EBITDA22%152%291%440%19%145%276%415%

懲處核定結果無記過及以上懲處記錄有記過及以上懲處記錄

100%0%

績效考核結果ABCC–D\E

100%100%100%80%0%

https://www.sse.com.cn/)2021520202120217202021

(5) 2024年股份獎勵計劃-港股

20242023628202420236220242023111020242024

202420242024

第六節 公司治理

2024596,812,206

7.51%

20240

1%

202420242024

3. 報告期內股權激勵考核指標完成情況及確認的股份支付費用

計劃名稱

報告期內公司層面考核指標完成情況

報告期確認的股份支付費用

2004–20143,0612014 18,9342021100%64,8922024–

86,887

第六? 公司治理

(二) 相關激勵事項已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的

事項概述查詢索引

20231302014

2013613

202313020232172014

2013613

202321720232272014

2013613

202322720233292014

2013613

20233292023412014202342

www.hkexnews.hk20234620142013613

20234620234202014

2013613

202342020235122014

2013613

20235122023630

20142013613

20236302023720

2021

20212021

2023721

www.sse.com.cn20212023-02020212023-021202382920142013613

202382920238312021

202396

202392www.sse.com.cn20212023-02420239

202391120142013613

202391120239272014

2013613

2023927202310262014

2013613

202310262023112820142013613

202311282023

2920142013613

20231229

第六節 公司治理

(一) 風險管理及內部控制

???

(二) 內部審計

?????

??

(三) 內幕消息

第七節 環境、社會責任和其他公司治理

董事會責任

(ESG)ESGESGESGESGESGESGESGESGESGESGESGESG議題分析

ESGESGESGESG日常實施ESGESGESGESG

(一) 是否屬於環境保護部門公佈的重點排污單位

1. 排污信息

2023

廢氣

排放方式

排放口數量及

分佈情況307地區類別主要污染物名稱

最大排放濃度廢氣(毫克╱立方米)

排放標準(毫克╱立方米)排放情況

13.0150

1.41.5

1.7

43.570

15.750

0.63

3.010

4.210

30.050

1.29

4.0100

8.220

6.1120

2.69

24.9

14.320

第七? 環境、社會責任和其他公司治理

廢水

排放方式

排放口數量及

分佈情況19地區主要污染物名稱

最大排放濃度廢水

(毫克╱升)

排放標準(毫克╱升)排放情況

12.720

COD451.2500

29.145

0.18660.2

6.910

COD239.0500

20.545

0.02150.1

11.420

COD257.0500

4.935

13.820

COD265.0500

37.045

2. 防治污染設施的建設和運行情況

2023154,160436,477,20013853

3. 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況

4. 突發環境事件應急預案

5. 環境自行監測方案

6. 其他應當公開的環境信息

ISO 14001ISO 14064ISO 50001IECQ QC 080000

(二) 報告期內因環境問題受到行政處罰的情況

(三) 資源能耗及排放物信息

1. 溫室氣體排放情況

20232,607,93911.38

2. 能源資源消耗情況

20233,19413.2821,93095.582731.3826,932

0.1078

第七節 環境、社會責任和其他公司治理

3. 廢棄物與污染物排放情況

202357,05967,5294,184

ISO 14001ISO 14001

(四) 在報告期內為減少其碳排放所採取的措施及效果

28,166

20231028,166

(五) 有利於保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息

2023

(一) 主營業務社會貢獻與行業關鍵指標

1. 主營業務社會貢獻:

IP

2. 行業關鍵指標:

(1)202319,44313,450(2)20235,8678805,5008

(二) 從事公益慈善活動的類型及貢獻

類型數量情況說明

2.36

1. 從事公益慈善活動的具體情況

201345.02023832

第七節 環境、社會責任和其他公司治理

(三) 股東和債權人權益保護情況

(四) 職工權益保護情況

僱員健康及安全

2003OHSAS 18001OHSAS 18001ISO 45001僱員福利員工持股情況

4,544%22.47

99.77

%1.26

(五) 供應商、客戶和消費者權益保護情況

(六) 產品安全保障情況

QC 080000(RoHS(REACH

第七? 環境、社會責任和其他公司治理

(七) 在承擔社會責任方面的其他情況

(https://www.smics.com/site/responsibility_social)? (https://www.smics.com/site/responsibility_

criterion)? (https://www.smics.com/uploads/ethic_codebusiness_tc.pdf)?ISO(https://www.smics.com/site/about_ESH)?

https://www.smics.com/site/responsibility_report_honorESGA+2023ESGESGwww.hsi.com.hk

(一) 投資者關係及保護

類型次數相關情況

開展投資者關係管理及保護的具體情況

其他方式與投資者溝通交流情況說明

e

第七節 環境、社會責任和其他公司治理

(二) 信息披露透明度

(三) 知識產權及信息安全保護

1. 知識產權保護

2. 信息安全保護

????????

(四) 機構投資者參與公司治理情況

ESG

第八節 重要事項

(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的

承諾事項

承諾背景承諾類型承諾方承諾內容承諾時間承諾期限

是否有

履行期限

是否及時嚴格履行

如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因

如未能及時

履行應說明下一步計劃

5%120207165%22020716320207162020716

2023716420207165%5202071662020716

720207165%820207165%92020716102020716

第八節 重要事項

主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾1.

2. 1

3. 15%

4. 150%50%250%3

公司承諾1.2.3.

第八? 重要事項主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾1.2.

ASemiconductor Manufacturing International Corporation3.董事及高級管理人員承諾1.2.

ASemiconductor Manufacturing International Corporation3.Semiconductor Manufacturing International Corporation

公司、領薪董事(不包括獨立非執行董事)和高級管理人員承諾

第八節 重要事項

Semiconductor Manufacturing International Corporation1.

2. 1

3.

Semiconductor Manufacturing International Corporation

AA

公司承諾

1. A

A

2. Semiconductor Manufacturing International CorporationA

ASemiconductor Manufacturing International Corporation

公司承諾

1. A

2.

5A

第八? 重要事項主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾

1. A

2.

5A

公司承諾

Semiconductor Manufacturing InternationalCorporation董事、高級管理人員承諾1.2.3.4.5.

6. A

7.Semiconductor Manufacturing International Corporation

第八節 重要事項

公司承諾ASemiconductorManufacturing International CorporationSemiconductor ManufacturingInternational CorporationASemiconductor Manufacturing International Corporation

公司承諾

1. A

2.A3.(1)(2)(3)Semiconductor Manufacturing International Corporation主要股東承諾

1. A

2.

(1)(2)(3)間接持股5%以上的境內股東承諾

1. A

2.

(1)(2)(3)董事、高級管理人員承諾

1. A

2.(1)

第八節 重要事項

(2)(3)Semiconductor Manufacturing International Corporation

公司承諾

1. A

2.

(1) Semiconductor ManufacturingInternational Corporation

(2) 30

主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾

1. A

2.(1)(2)

第八? 重要事項

董事、高級管理人員承諾

1. A

2.

(1) Semiconductor Manufacturing

International Corporation

(2) 30

公司承諾

1. A

2. 1

(1)A(2)

AA董事、高級管理人員承諾

1. A

2.

現聘任

第八節 重要事項

(一) 訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無後續進展的

事項概述及類型查詢索引

20226920201215

https://www.sse.com.cn

2022610

https://www.hkexnews.hk2022

(二) 其他說明

1. 與PDF SOLUTIONS, INC.的合同糾紛仲裁

202057PDFSOLUTIONS, INC.PDFPDF

PDFPDF

2. 於美國提交的民事訴狀

20227820227112023927

2882

3.08B

(一) 依據香港上市規則要求披露的不獲豁免關連交易

授出受限制股份單位

2023412014937,88910201414A2023628202342

第八? 重要事項

(二) 依據香港上市規則要求披露的不獲豁免持續關連交易

大唐控股框架協議-2022年至2024年

20222103202211202412312022210

20225122022

12311.812.662022512

2022512

10.78%14A

20231231

交易

截至2023年12月31日止年度的交易金額全年上限

截至2023年12月31日止年度的

實際交易金額

18217

結論

20231231202312

(a)(b)(c)審計師審閱持續關連交易

3000

14A.56(a)(b)(c)(d)

第八節 重要事項

(三) 與日常經營相關的關聯交易

已在臨時公告披露,但有後續實施的進展或變化的事項

事項概述查詢索引

20233282023

https://www.sse.com.cn20233292023

關聯人關聯交易內容

2023年全年

預計金額

報告期實際發生金額

佔同類交易金額

的比例%

220320.0

1,5009290.2

2,6505,0082.9165,000130,1650.6

2,100–0.0171,470136,134

4,3755,2659.7

5,7016,0403.510,07611,305

(

32,14830,2400.229,55633,51919.361,70463,759678,000433,6731.1678,000433,673

總計921,250644,871

關聯人關聯交易內容

2023年交易金額全年上限

報告期實際發生金額

18217

(一) 擔保情況

公司對外擔保情況(不包括對子公司的擔保)

–(A)–

公司及其子公司對子公司的擔保情況

1,114,547(B)2,884,899

公司擔保總額情況(包括對子公司的擔保)

A+B2,884,899(%)14.3(C)–70%(D)2,179,04250%(E)–C+D+E2,179,042

(二) 委託他人進行現金資產管理的情況

1. 委託理財情況

類型資金來源發生額未到期餘額逾期未收回金額

431,593389,236–

2. 其他情況

投資類型基金管理人投資份額產品類型投資期限是否涉訴

A661,118,98762,385,66022,991,435 1,328,851

1,328,851

(一) 募集資金整體使用情況

2020714202081753,230.27,616.152,515.67,513.92023

募集資金來源

募集資金到位時間

(註)

募集資金總額

其中:

超募資金金額

扣除發行費用後募集資金淨額

募集資金承諾投資總額

調整後募集資金承諾投資

總額(1)

截至報告期末累計投入募集資金總額(2)

截至報告期末累計投入進度(%)

(3)=(2)/(1)

本年度投入

金額(4)

變更用途的募集資金總額

20207147,616,1283,671,8107,513,8857,513,8857,513,8857,513,885100.0–

2020817

第九節 股份變動及股東情況

(一) 股份變動情況表

1. 股份變動情況表

本次變動前本次變動增╱(減)本次變動後數量比例(%)發行新股送股公積金轉股其他小計數量比例(%)

7,912,664,696100.0016,206,452––17,684,61233,891,0647,946,555,760100.00

1. 1,957,402,72024.7416,206,452–––16,206,4521,973,609,17224.84

2. 5,955,261,97675.26–––17,684,61217,684,6125,972,946,58875.16 7,912,664,696100.0016,206,452––17,684,61233,891,0647,946,555,760100.00

2. 股份變動情況說明

(1) A2023962021

16,206,4522023922021

2023-024

(2) 17,684,612

3. 股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股淨資產等財務指標的影響(如有)

(二) 購回、出售或贖回本公司上市證券

(一) 截至報告期內證券發行情況

股票及其衍生證券的種類發行日期發行價格發行數量上市日期

獲准上市

交易數量交易終止日期

A20238312016,206,45220239616,206,452/

20238312021A16,206,452202396

(一) 股東總數

(1)

244,046(2)

248,000

(1) 244,046A232,06511,981

(2) 2024229248,000A236,04011,960

第九? 股份變動及股東情況

(二) 主要股東

20231231XV233365%

股東名稱權益性質好倉╱淡倉

所持普通股數目

所持普通股佔已發行股本總額的百分比(1)衍生工具權益總額

權益總額佔已發行股本

總額的百分比

(1)

直接持有間接持有

中國信息通信科技集團有限公司及相關

權益人

72,470,855(2)1,116,852,595

(2)

14.97%–1,189,323,45014.97%1,116,852,595

(2)

–14.05%–1,116,852,59514.05%

國家集成電路產業投資基金股份有限公司及

相關權益人

–617,214,804

(3)

7.77%–617,214,8047.77%617,214,804

(3)

–7.77%–617,214,8047.77%

(1) 202312317,946,555,760

(2) 1,116,852,595

72,470,8551,189,323,450

(3) 617,214,804

(三) 截至報告期末前十名股東、前十名流通股東(或無限售條件股東)持股情況表

1. 5,972,946,58875.2%1,973,609,17224.8%

2. HKSCC NOMINEES LIMITED

HKSCC NOMINEES LIMITED99.8%

0.2%

3. 5%

1,116,852,595617,214,804HKSCC NOMINEES LIMITED

4. AA

第九節 股份變動及股東情況

前十名股東持股情況(不含通過轉融通出借股份)股東名稱(全稱)報告期內增減期末持股數量比例(%)

持有有限售條件股份數量

質押、標記或凍結情況

股東性質股份狀態數量

HKSCC NOMINEES LIMITED17,906,4144,226,937,55853.19

–1,116,852,59514.05–617,214,8047.77

100,762,427208,352,1142.62

–127,458,1201.60–72,470,8550.91

20,765,25855,510,3890.70 6,902,60746,571,7690.59 9,584,23733,435,7380.42CES 4,516,80425,060,0360.32

前十名無限售條件股東持股情況股東名稱

持有無限售條件

流通股的數量

股份種類及數量種類數量

HKSCC NOMINEES LIMITED4,226,937,5584,226,937,558

1,116,852,5951,116,852,595617,214,804617,214,80450208,352,114208,352,114

127,458,120127,458,120

72,470,85572,470,855

55,510,38955,510,389 46,571,76946,571,769

33,435,73833,435,738CES 25,060,03625,060,0361.2.3.4.5.

第九? 股份變動及股東情況

前十名股東參與轉融通出借股份情況股東名稱(全稱)

期初普通帳戶、信用帳戶持股

期初轉融通出借股份

且尚未歸還

期末普通帳戶、

信用帳戶持股

期末轉融通出借股份

且尚未歸還數量合計比例(%)數量合計比例(%)數量合計比例(%)數量合計比例(%)

107,589,6871.363,759,3000.05208,352,1142.622,708,3000.03

34,745,1310.442,204,4000.0355,510,3890.70566,3000.0139,669,1620.501,266,6000.0246,571,7690.59929,8000.0123,851,5010.30498,1000.0133,435,7380.4258,1000.001CES

20,543,2320.26713,6000.0125,060,0360.32351,2000.004

前十名股東較上期末變化情況期末轉融通出借股份且尚未歸還數量

期末股東普通賬戶、信用賬戶持股以及轉融通出借尚未歸還的股份數量股東名稱(全稱)本報告期新增╱退出數量合計比例(%)數量合計比例(%)

58,1000.00133,493,8380.42

CES

351,2000.00425,411,2360.32

––24,500,0000.31––6,680,4290.08

(四) 戰略投資者或一般法人因配售新股╱存托憑證成為前十名股東

戰略投資者或一般法人的名稱約定持股起始日期約定持股終止日期

20207162020716

第九節 股份變動及股東情況

30%

法人股東名稱單位負責人或法定代表人成立日期組織機構代碼註冊資本

主要經營業務或管理活動等情況

201881591420100MA4L0GG41130020081231,000

第十節財務報告

獨立核數師報告

中芯國際|二零二三年年報

Ernst & Young27/F, One Taikoo Place979 King’s RoadQuarry Bay, Hong Kong

Tel : +852 2846 9888Fax : +852 2868 4432ey.com致中芯國際集成電路製造有限公司股東103160

獨立核數師報告

關鍵審計事項該事項在審計中是如何應對的

合營企業及聯營企業投資組合公允價值計量

4520

???

獨立核數師報告

??????

獨立核數師報告

安永會計師事務所

(以千美元計值,股份及每股數據除外)中芯國際集成電路製造有限公司合併損益及其他綜合收益表截至2023年12月31日止年度

中芯國際|二零二三年年報

2023年2022

66,321,5607,273,284

(5,103,816)(4,511,636)

1,217,7442,761,648

(707,275)(733,096)

(36,162)(33,834)(482,262)(493,730)

361,255(605)7364,447335,296

357,7471,835,679

736,591349,1358(209,424)(125,582)

11,1556,586

9262,59126,763

28,789121,524

1,187,4492,214,105

10(62,514)(16,023)

年內利潤111,124,9352,198,082

其他綜合收益

(35,068)(149,125)

28(80,633)94,916

年內綜合收益總額1,009,2342,143,873

902,5261,817,942

222,409380,140

1,124,9352,198,082

786,8931,763,975

222,341379,898

1,009,2342,143,873

每股盈利

140.11美元0.23

140.11美元0.23

中芯國際集成電路製造有限公司合併財務狀況表於2023年12月31日

2023年2022

資產

1623,944,96118,855,53217473,797529,7951833,66245,331202,042,6711,912,042202,2959,0511013,19414,24421481,969208,307216,891,2335,553,4452112,08732,95823256,071–

20952,877

34,152,14927,213,582

242,735,9211,911,487

106,154103,368

251,170,0081,302,64221214,629375,776212,948,9915,122,7062142,836146,66923179,536676,937216,215,0586,932,587

13,613,13316,572,172

2622,03022,030

13,635,16316,594,202

總資產47,787,31243,807,784

中芯國際集成電路製造有限公司合併財務狀況表於2023年12月31日

(以千美元計值)

2023年2022

權益及負債

2731,78631,6512714,117,07213,963,46528286,917377,059295,680,3274,777,801

20,116,10219,149,97610,729,5149,811,445

總權益30,845,61628,961,421

308,334,6486,718,3041726,28057,68231599,115598,3791038,91334,98032306,611396,8032134,54715,286

9,340,1147,821,434

333,727,9223,217,00162,053,2221,977,058301,216,2831,268,2181732,34051,84932173,097153,81234298,022309,1832190,18045,217

10,5162,591

7,601,5827,024,929

總負債16,941,69614,846,363

權益及負債合計47,787,31243,807,784

(以千美元計值)

中芯國際集成電路製造有限公司合併權益變動表截至2023年12月31日止年度

普通股股份溢價

以權益結算的

僱員福利儲備

外幣報表折算儲備

可轉換債券權益儲備

現金流量套期儲備其他保留盈餘

本公司擁有人應佔權益

非控制性

權益總權益272728282829

20221131,61513,836,614112,42646,55834117162,2342,959,85917,149,6648,288,47925,438,143

–––––––1,817,9421,817,942380,1402,198,082–––(148,883)–94,916––(53,967)(242)(54,209)

年內綜合收益合計–––(148,883)–94,916–1,817,9421,763,975379,8982,143,873

104162,765(104,753)–––––58,116–58,116

––135,081–––––135,08118,004153,085

(75)(38,239)––––––(38,314)–(38,314)

72,325––(341)–––1,991–1,991––––––4,341–4,341–4,341–––––––––1,200,1861,200,186––––––75,122–75,122(75,122)–

小計36126,85130,328–(341)–79,463–236,3371,143,0681,379,405

於2022年12月31日31,65113,963,465142,754(102,325)–94,933241,6974,777,80119,149,9769,811,44528,961,421

–––––––902,526902,526222,4091,124,935–––(35,000)–(80,633)––(115,633)(68)(115,701)

年內綜合收益合計–––(35,000)–(80,633)–902,526786,893222,3411,009,234

135153,607(96,965)–––––56,777–56,777

––75,192–––––75,19211,69386,885––––––6,204–6,204–6,204–––––––––725,095725,095––––––41,060–41,060(41,060)–

小計135153,607(21,773)–––47,264–179,233695,728874,961

於2023年12月31日31,78614,117,072120,981

(1)

(137,325)

(1)

–14,300

(1)

288,961

(1)

5,680,32720,116,10210,729,51430,845,616

(1)

286,91720221231377,059

中芯國際集成電路製造有限公司合併權益變動表截至2023年12月31日止年度

(以千美元計值)

普通股股份溢價

以權益結算的

僱員福利儲備

外幣報表折算儲備

可轉換

債券權益儲備

現金流量套期儲備其他保留盈餘

本公司擁有人應佔權益

非控制性權益總權益272728282829

20221131,61513,836,614112,42646,55834117162,2342,959,85917,149,6648,288,47925,438,143

–––––––1,817,9421,817,942380,1402,198,082–––(148,883)–94,916––(53,967)(242)(54,209)

年內綜合收益合計–––(148,883)–94,916–1,817,9421,763,975379,8982,143,873

104162,765(104,753)–––––58,116–58,116

––135,081–––––135,08118,004153,085

(75)(38,239)––––––(38,314)–(38,314)

72,325––(341)–––1,991–1,991––––––4,341–4,341–4,341–––––––––1,200,1861,200,186––––––75,122–75,122(75,122)–

小計36126,85130,328–(341)–79,463–236,3371,143,0681,379,405

於2022年12月31日31,65113,963,465142,754(102,325)–94,933241,6974,777,80119,149,9769,811,44528,961,421

–––––––902,526902,526222,4091,124,935–––(35,000)–(80,633)––(115,633)(68)(115,701)

年內綜合收益合計–––(35,000)–(80,633)–902,526786,893222,3411,009,234

135153,607(96,965)–––––56,777–56,777

––75,192–––––75,19211,69386,885––––––6,204–6,204–6,204–––––––––725,095725,095––––––41,060–41,060(41,060)–

小計135153,607(21,773)–––47,264–179,233695,728874,961

於2023年12月31日31,78614,117,072120,981

(1)

(137,325)

(1)

–14,300

(1)

288,961

(1)

5,680,32720,116,10210,729,51430,845,616

(1)

286,91720221231377,059

中芯國際集成電路製造有限公司合併現金流量表截至2023年12月31日止年度

2023年2022

經營活動

1,124,9352,198,0821062,51416,023112,667,2912,271,3611186,885153,085

(736,591)(349,135)8209,424125,5827(858)(46,792)9(216,967)(5,299)11188,28364,6929(51,265)(12,257)

259,936166,935(28,789)(121,524)965(65)

3,565,7634,460,688(30,608)(11,510)(1,013,972)(781,763)23,575162,76649,882(111,187)465,987792,31176,164954,398(70,907)(191,745)(10,217)80,306

3,055,6675,354,264

(210,951)(165,205)496,399212,42817,179(53,571)

經營活動所得現金淨額3,358,2945,347,916

中芯國際集成電路製造有限公司合併現金流量表

截至2023年12月31日止年度

(以千美元計值)

2023年2022

投資活動

(1,213,359)(703,083)1,124,834382,762(6,610,647)(19,193,398)7,836,62015,174,163(7,630,407)(6,172,106)3,59064,815(2,222)(9,500)

(818)(78,940)

–6,325(110,052)(100,697)208,54453,3788,9348,243(24,168)33,300201,579143,233

投資活動所用現金淨額(6,207,572)(10,391,505)

融資活動

4,657,0433,763,758(2,918,575)(1,073,253)(51,981)(96,759)

–(238,042)56,77758,116

–(38,314)725,0951,200,186

21,032(19,936)(23,053)58,534

融資活動所得現金淨額2,466,3383,614,290

(382,940)(1,429,299)6,932,5878,581,746

(334,589)(219,860)

年末現金及現金等價物6,215,0586,932,587

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

1.

200043

201203P.O. Box 2681, Cricket Square, Hutchins Drive, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands

2.

合併基礎

20231231

???

3.

本年度強制生效的國際財務報告準則

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

3.

本年度強制生效的國際財務報告準則

已發佈但尚未生效的國際財務報告準則

(3)

(1)

2020

(1)

2022

(1)

(1)

(2)

(1) 202411

(2)

202511(3)

10281028

20241116201911

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

3.

已發佈但尚未生效的國際財務報告準則2020

2022

20202022

4.對子公司的投資

2728

於聯營企業和合營企業的投資

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

4.

公允價值計量

收入確認

客戶合約收益

???

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

4.

收入確認

銷售商品

合同負債提供服務由其他來源產生之收入其他收入

外幣

借款成本

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

4.

政府資金

其他僱員福利

退休福利

14.0%16.0%股份支付安排

所得稅

當期稅項遞延稅項

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

4.

所得稅

遞延稅項

不動產、廠房及設備以及折舊

254%51010%20%3520%33

/

%

無形資產(商譽除外)

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

4.

非金融資產之減值

租賃本集團作為承租人使用權資產

5070租賃負債

短期租賃及低價值資產租賃

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

4.租賃

本集團作為出租人

售後回租交易

本集團作為賣方-承租人

現金及現金等價物

受限制現金

存貨持有待售的非流動資產

投資及其他金融資產

初始確認及計量

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

4.

投資及其他金融資產

初始確認及計量

後續計量以攤餘成本計量的金融資產(債務工具)以公允價值計入損益的金融資產

終止確認金融資產

??(a)(b)

金融資產減值普通法

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

4.

投資及其他金融資產普通法

1 12

簡化法

金融負債初始確認及計量

後續計量以攤餘成本計量的金融負債

終止確認金融負債

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

4.

衍生金融工具及套期保值會計

2136

???

???

現金流量套期

回購股份撥備

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

5.

估計的不確定性金融工具的公允價值

聯營企業與合營企業投資組合的公允價值計量

存貨減值

除商譽之外的非金融資產減值

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

6.

分部詳情客戶合約收入的分解

來自外部客戶收入

2023年2022千美元

以地區分類

5,062,0855,400,6291,034,3821,510,291

225,093362,364

6,321,5607,273,284

以商品或服務種類分類

5,794,4776,735,640527,083537,644

6,321,5607,273,284

以確認收入的時間分類

6,273,8517,153,87547,709119,409

6,321,5607,273,284

與客戶合約有關的負債

202312312,053.2202212311,977.11,977.120221,022.72,053.2履約義務商品銷售提供服務分部資產重大客戶

10%948.72022857.1

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

7.

2023年2022千美元

85846,792363,589288,504

364,447335,296

8.

2023年2022千美元

利息開支:

190,109102,078172,4225,154

–13

3116,89316,873

–1,464

209,424125,582

9.

2023年2022千美元

變動計入損益的公允價值收益淨額:

14,54511,41536,720842

51,26512,257

(1)

216,9675,299

(5,641)9,207

262,59126,763

(1)

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

10.所得稅開支

2023年2022千美元

–2556,90910,4955,6055,503

62,51416,023

2023年2022千美元

1,187,4492,214,105

25%296,863553,526

5,389112,04410,003(30,381)6,5113,139(128,821)(475,910)(94,183)(244,244)21,56299,149(54,810)(1,325)

–25

62,51416,023

10%

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

10.

遞延稅項結餘

不動產、廠房及設備預提負債無形資產減值

可用於抵銷未來應納稅利潤的虧損合計遞延稅項資產

20221123,1082,5211,219352–27,200

(689)1,837(156)92616,22518,143

2022123122,4194,3581,0631,27816,22545,343

(1,502)369(188)4,832(16,225)(12,714)

2023123120,9174,7278756,110–32,629

以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產

不動產、廠房及設備合計遞延稅項負債

20221132,18812,57644,764

(2,095)25,74123,646(2,331)–(2,331)

2022123127,76238,31766,079

(2,264)(4,845)(7,109)

(622)–(622)

2023123124,87633,47258,348

2023年2022千美元

13,19414,24438,91334,980

2023年2022千美元

3,668,5132,711,835

176,5211,022,280

3,845,0343,734,115

3,668.5202212312,711.8

1.652.52.5178.33,433.62024

2025202620272028

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

10.

所得稅稅率

[2012]27[2020]8201520152024202112172023202315%

公司名稱認證期間發證時間

20232025202312122022202420221115202220242022123020232025202311152022202420221214

25%

支柱二所得稅

202411202211.

2023年2022千美元

銷售成本

4,610,7964,177,122189,53864,087303,482270,427

5,103,8164,511,636

金融資產減值虧損淨額36(802)80936(453)(204)

(1,255)605

折舊及攤銷162,594,8712,154,1261758,02998,2681814,39118,967

2,667,2912,271,361

僱員福利開支

663,205659,776(1)

86,50675,851

141,540219,671

42,35350,5283586,885153,085

1,020,4891,158,911

其他開支╱(收益)

24,13738,548(11,155)(6,586)

核數師酬金

1,4441,51079–(2)

65143

1,5881,653

(1)

(2)

ESG

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

12.

2023年2022千美元

5,3435,005

22222,6393,704

8,004 8,731

董事及最高行政人員酬金

薪金、酬金、獎金及福利

國家管理的退休金總酬金2023年千美元千美元千美元

執行董事:

5216527(1)

1,77661,782

2,297122,309

非執行董事:

–––––––––

(2)

–––

–––

獨立非執行董事:

83–8398–9872–7267–67

320–320

聯合首席執行官:

1,361101,3711,365–1,365

2,726102,736

5,343225,365

(1)

2023717(2)

2023511

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

12.

以權益結算的股份支付開支

20231231

2023年千美元

2,639

13.

20222022122022

2023年千美元

1,838

20232022

2023年

896,001960,0002

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

14.

每股基本盈利

(千美元,股份及每股數據除外)

2023年2022

902,5261,817,9427,928,909,7127,907,846,013

0.11美元0.23

每股攤薄盈利

(千美元,股份及每股數據除外)

2023年2022

902,5261,817,942

8–13

902,5261,817,955

7,928,909,7127,907,846,013

5,479,5988,169,99210,120,3578,762,13419,505,07714,230,435

–464,739

7,964,014,7447,939,473,313

0.11美元0.23

202312319,460,349202217,199,1176,570202215,569,224

15.2023123120221231

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

16.

樓宇機器及設備辦公設備在建工程總計

成本

2022111,414,91121,607,934310,1973,984,18927,317,231

–––6,772,2936,772,29381,4803,992,11797,969(4,171,566)–

(221)(152,588)(2,975)(2,221)(158,005)(13,119)–––(13,119)

202212311,483,05125,447,463405,1916,582,69533,918,400

–229,066–7,460,7557,689,82127,4663,025,227100,899(3,153,592)–

(378)(63,300)(905)(126)(64,709)

202312311,510,13928,638,456505,18510,889,73241,543,512

累計折舊及減值

202211347,45812,442,533256,43110,02613,056,448

61,0072,046,92646,193–2,154,126

(60)(134,659)(2,975)–(137,694)

–(153)–(2,221)(2,374)(7,638)–––(7,638)

20221231400,76714,354,647299,6497,80515,062,868

59,6732,468,14267,056–2,594,871

(241)(57,631)(900)–(58,772)

–(290)–(126)(416)

20231231460,19916,764,868365,8057,67917,598,551

賬面淨值

202212311,082,28411,092,816105,5426,574,89018,855,532202312311,049,94011,873,588139,38010,882,05323,944,961

在建工程202312315,693.44,018.1578.6592.1作為抵押品的資產2023123120221231198.4

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

17.

本集團作為承租人507035

使用權資產

樓宇機器及設備土地使用權總計

2022111,983198,024353,722553,729

––78,94078,940

(353)(89,737)(8,178)(98,268)––(48)(48)

–(4,558)–(4,558)

202212311,630103,729424,436529,795

1,226–8052,031

(520)(48,275)(9,234)(58,029)

202312312,33655,454416,007473,797

作為抵押品的土地使用權

202312312022123133.430租賃負債

2023年2022千美元

11109,531210,224

1,226–2,4225,154(54,403)(101,913)

–(4,558)

(156)624

123158,620109,531

32,34051,84926,28057,682

58,620109,531

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

17.

本集團作為承租人

與租賃相關的損益

2023年2022千美元

2,4225,15458,02998,268

7,3905,881

與租賃相關的現金流出

本集團作為出租人

25.0

202225.020231231

2023年2022千美元

14,7235,873123,9073,44822,6054,163

11,23513,484

18.

專有技術許可

成本

202211471,203

(4,259)

20221231467,885

2,722

20231231470,607

累計攤銷及減值

202211403,587

18,967

20221231422,554

14,391

20231231436,945

賬面淨值

2022123145,331

2023123133,662

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

19.

實體名稱成立╱註冊成立及

經營地點

法律形式已发行股本╱註冊資本歸屬於本公司的權益比例主要業務

2,440,000,000100.00%1,000,000,000100.00%1,290,000,000100.00%2,415,000,00055.05%4,800,000,00051.00%6,500,000,00038.52%5,000,000,00051.00%5,500,000,00067.03%

400,000,000100.00%5,000,000,000100.00%

1,000,000100.00%SMIC, Americas500,000100.00%SMIC Japan Corporation10,000,000100.00%SMIC Europe S.R.L100,000100.00%Semiconductor Manufacturing International (BVI)Corporation

10100.00%465,800,000100.00%SMIC Tianjin (Cayman) Corporation50,000100.00%SilTech Semiconductor Corporation10,000100.00%

1,000100.00%12,000,000100.00%50,000,000100.00%Magnificent Tower Limited50,000100.00%

3,458,000,000100.00%4,000,000,000100.00%50,000,00099.00%155,000,00078.55%4,000,000100.00%5,000,000100.00%

5,000,000100.00%

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

19.

重大非控制性權益

2023年2022千美元

3,323,2343,429,0117,297,6086,390,865(1,115,001)(1,252,730)

(338,199)(124,600)

9,167,6428,442,546

4,675,4974,305,6984,492,1454,136,848

9,167,6428,442,546

2023年2022千美元

1,654,3691,884,773(1,621,252)(1,509,514)31,455(24,196)

64,572351,063

32,932178,61631,640172,447

64,572351,063

32,932186,55131,640180,068

64,572366,619

––

1,146,884860,527(2,025,828)(1,580,481)844,255854,529

(34,689)134,575

20.

實體名稱成立及經營地點持有股份類別歸屬於本集團的法定所有權權益百分比

2023年2022

12.79%12.86%

8.17%8.17%

14.83%15.85%

14.10%19.57%

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

20.

2023年2022千美元

5,350,3514,894,51415,163,14714,186,058(3,228,642)(3,662,163)(8,573,576)(7,968,287)

8,711,2807,450,122

(564,683)(607,358)

8,146,5976,842,764

962,993817,025306,479308,218(11,661)(23,831)

1,257,8111,101,412

2023年2022千美元

5,374,5476,191,716

(225,669)199,935(283,076)(214,971)8,6547,708

實體名稱成立及經營地點持有股份類別本集團持有擁有權權益及投票權比例

2023年2022

49.00%49.00%

於聯營企業的投資於合營企業的投資

2023年20222023年2022千美元千美元

75,66696,4421,288(2,364)61,25030,2981,219(3,232)784,860810,6302,2959,051

20231231

705.020221231745.3

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

21.

2023年2022金融資產千美元

非流動部分

以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產

–649

30,00937,172167,821170,486284,139–以攤餘成本計量的金融資產

6,891,2335,553,445

其他以攤餘成本計量的金融資產

256,071–衍生金融工具

1,3069,02810,78123,930

流動部分

以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產

108,926290,523105,70385,253

以攤餘成本計量的金融資產

2,948,9915,122,706其他以攤餘成本計量的金融資產

6,215,0586,932,587179,536676,937

(1)

25605,236905,037

衍生金融工具

38,897146,669

3,939–

17,847,64619,954,422

(1)

2023年2022金融負債千美元

非流動部分

以攤餘成本計量的金融負債308,334,6486,718,3041726,28057,68231599,115598,379

衍生金融工具

34,54715,286流動部分以攤餘成本計量的金融負債

3,550,8633,059,683301,216,2831,268,2181732,34051,849

衍生金融工具

90,18045,217

13,884,25611,814,618

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

22.

交叉貨幣掉期合約-現金流量套期

平均匯率名義金額

2023年20222023年20222023年2022

人民幣千元千美元

買入人民幣

16.92596.562420,769,8454,110,9292,932,476590,261

156.76246.55427,455,0009,162,3001,052,5651,315,553賣出人民幣

17.08026.713519,314,75730,932,5172,727,0334,441,392

名義金額

賬面價值

財務狀況表中的項目

本年度用於計量套期無效的

公允價值變動資產負債

28,224,8458,856(110,370)(96,572)19,314,75731,347(14,357)96,392

在其他綜合收益中確認的套期收益╱

(損失)總額

在損益中確認的

套期無效部分

損益及其他綜合收益表中的項目

從其他綜合收益重分類至損益的金額損益及其他綜合收益表中的項目

(96,572)–27,21696,392–(99,262)

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

22.

利率掉期合約-現金流量套期

平均利率名義金額

2023年20222023年2022

千美元

收取浮息支付定息

12.60%–152,000–

151.51%2.03%159,000340,000

名義金額

賬面價值

財務狀況表中的項目

本年度用於計量套期無效的公允價值變動資產負債

311,00014,720–17,147

在其他綜合收益中確認的套期收益總額

在損益中確認的套期無效部分

損益及其他綜合收益表中

的項目

從其他綜合收益重分類至損益的金額

損益及其他綜合收益表中

的項目

17,147–(25,554)

SOFR

23.

2023年2022千美元

256,071–179,536676,937

435,607676,937

20231231411.420221231653.4

24.220221231

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

24.

2023年2022千美元

1,265,914764,0261,068,664945,529401,343201,932

2,735,9211,911,487

25.

2023年2022千美元

495,102691,783

36(758)(1,560)

494,344690,223

10,42729,885

36(413)(866)

10,01429,019

62,47074,894558,807325,027

5,96572,5783,8848,502

25,82077,247

8,70425,152

1,170,0081,302,642

2023年2022貿易應收款項賬齡千美元

1495,003690,99512655323–36393199

495,102691,783

3090

2023年2022其他應收款項賬齡千美元

18,92029,050121,2975382329923181205

10,42729,885

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

26.

2023123122.020221231

22.05.0202212315.3

27.

已發行及繳足普通股

股份數目普通股股份溢價

2022117,903,856,55531,61513,836,6143525,968,139104162,765

1,679,50272,325(18,839,500)(75)(38,239)

202212317,912,664,69631,65113,963,4653533,891,064135153,607

202312317,946,555,76031,78614,117,072

28.

以權益結算的僱員福利儲備外幣換算儲備

現金流量套期

2023年2022千美元

確認的現金流量套期之其他綜合收益

16,967248,889(1,858)(186,116)(95,742)32,143

(80,633)94,916

1194,93317

123114,30094,933

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

29.10%50%

30.

2023年2022以攤餘成本千美元

–140,000479,337508,704

2,827,4841,869,234

276,200478,0005,967,9104,969,689

–20,895

9,550,9317,986,522

流動部分

479,337648,704

736,946619,514

1,216,2831,268,218

非流動部分

8,334,6486,718,304

9,550,9317,986,522

借款償還計劃11,216,2831,268,218122,802,1531,399,806252,707,8353,744,39552,824,6601,574,103

9,550,9317,986,522

276.2

2023年2022千美元

由以下抵押

–184,895

276,200454,000

276,200638,895

2023年2022千美元

8,614,6646,630,555

936,2671,355,967

9,550,9317,986,522

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

30.

2023年2022千美元

2.10%2.25%

3.54%2.79%

31.

2020227600.0

2.693%227827

596.4

600,000

(3,232)(368)

596,400

202211597,663

16,873(16,157)

20221231598,379816,893

(16,157)

20231231599,115

32.

2023292.7202296.8363.62022288.533.

2023年2022千美元

2,123,3631,758,066

700,642582,548544,564556,953359,353319,434

3,727,9223,217,001

3060

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

33.

2023年2022應付款項賬齡千美元

302,717,4532,256,114316079,23848,1276027,31436,373

2,824,0052,340,614

34.

202320221231298.0309.2201.4

185.6

35.股票激勵計劃

2023123186.92022153.1購股權計劃20181125%

20181125%以股支薪獎勵計劃

201420234125%20234150%30%20%

上交所科創板限制性股票激勵計劃

30%25%25%20%

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

35.

年內變動

購股權

2023年2023年20222022數目加權平均行使價

1131,802,13215.54港元38,579,56415.09

(1,384,857)20.32港元(3,483,749)18.87(9,292,320)9.80港元(3,293,683)6.77

123121,124,95517.75港元31,802,13215.54

123113,187,82817.26港元13,061,69212.11

20.11202216.63

6.4024.5020225.6224.502023受限制股份單位

2023年2023年20222022

數目購買價

1112,016,1290.031港元8,767,1930.031

6,486,0930.031港元8,695,6760.031(1,097,849)0.031港元(1,942,709)0.031(7,421,471)0.031港元(3,504,031)0.031

12319,982,902 0.031港元12,016,1290.031

17.60202218.0620234118.5720224852095111817.05

16.2515.1116.97

限制性股票

2023年2023年20222022數目授予價

1149,923,896人民幣20元66,858,88020

–人民幣20元8,115,20020(4,076,584)人民幣20元(6,110,464)20(16,206,452)人民幣20元(18,939,720)20

123129,640,860人民幣20元49,923,89620

2023

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

36.

資本管理

2023年2022淨債務千美元

9,550,9317,986,522

58,620109,531599,115598,379

10,208,6668,694,432

6,215,0586,932,587

435,607676,937214,629375,7769,840,22410,676,151

(6,496,852)(9,967,019)

2023年2022

千美元

(6,496,852)(9,967,019)30,845,61628,961,421

-21.1%-34.4%

財務風險管理

市場風險??20231231

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

36.

外匯風險

負債資產

2023年20222023年2022千美元千美元

281,233115,584269,997112,656186,501190,757179,454177,4826,580,2816,292,4298,196,8087,180,684

122,799108,2056,02325,202

外幣敏感度分析

5%5%5%5%

2023年2022千美元

(83,825)(46,087)

利率風險

利率敏感度分析2023123158%202256%

2023年2022千美元

(18,149)(14,301)

價格風險

202312315%7.42202212317.81

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

36.

信用風險

38.1%2022

30.5%61.5%202260.5%

20231231

2023年結餘預期虧損率

應收款項呆賬撥備

1495,0030.13%66412623.08%1393100%93

495,102758

2022

1690,9950.2%1,2321255320%111233650%183199100%199

691,7831,560

0.5

20231231

2023年2022千美元

112,4261,821

(802)809

(453)(204)

12311,1712,426

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

36.

流動性風險

加權平均實際利率3個月內

3個月至1年內1至5年內5年以上總計2023年千美元千美元千美元千美元千美元

2.10%

111,760620,1824,267,3832,231,6477,230,972

2.54%

405,588276,9642,051,940556,2473,290,739

3.70%-5.00%

8,43025,05426,718–60,202

2.69%

8,0798,079608,079–624,2373,232,116306,727––3,538,843

3,765,9731,237,0066,954,1202,787,89414,744,993

11552022

2.22%368,779474,3882,134,5871,544,2954,522,049

2.47%60,770544,3853,348,386275,9194,229,460

3.70%-5.00%15,72338,83958,923–113,485

2.69%8,0798,079624,237–640,395

3,013,35033,473––3,046,823

3,466,7011,099,1646,166,1331,820,21412,552,212

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

36.

流動性風險

3個月內3個月至1年內1至5年內5年以上總計2023年千美元千美元千美元千美元千美元

交叉貨幣掉期合約

-現金流量套期

2,066,0353,685,0541,090,536–6,841,625(2,077,153)(3,673,272)(1,158,686)–(6,909,111)

利率掉期合約

-現金流量套期

5,21410,3218,236–23,771(1,566)(2,723)(1,859)–(6,148)

(7,470)19,380(61,773)–(49,863)

3311552022

2,758,4492,366,2281,361,679–6,486,356(2,604,472)(2,348,083)(1,414,285)–(6,366,840)

(2,539)(857)––(3,396)

4,94314,48120,680–40,104(1,703)(4,995)(6,148)–(12,846)

154,67826,774(38,074)–143,378

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

37.

金融工具的公允價值估值程序計量公允價值應用的估值技術及假設

已於合併財務狀況表確認的公允價值計量

132023

1231? 1? 21? 3

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

37.

已於合併財務狀況表確認的公允價值計量

第1級第2級第3級總計2023年估值技術千美元千美元千美元千美元

金融資產

––30,00930,009––167,821167,821105,703––105,703

–40,203–40,203

–14,720–14,720––393,065393,065

105,70354,923 590,895751,521

金融負債

–124,727–124,727

2022

金融資產

649––649––37,17237,172––170,486170,48685,253––85,253

–155,697–155,697

–23,930–23,930––290,523290,523

85,902179,627498,181763,710

金融負債

–60,503–60,503

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

37.

使用主要不可觀察輸入數據的公允價值計量(第三級)

限制性上市股權證券

非上市股權證券結構性存款總計

20221116,133204,556–220,689

18,2705,872527,848551,990(16,133)(4,675)(220,119)(240,927)19,932(18,978)10,07211,026(1,030)(16,289)(27,278)(44,597)

2022123137,172170,486290,523498,181

–9,7861,069,6411,079,427(16,990)(34,450)(956,876)(1,008,316)

10,74725,27512,44848,470

(920)(3,276)(22,671)(26,867)

2023123130,009167,821393,065590,895

估值輸入和與公允價值的關係

2023年

公允價值(千美元)估值技術不可觀察輸入資料

167,821估值倍數或最新融資價格法同業平均市盈率、市銷率、企業價值╱

銷售收入倍數和最新融資價格30,009亞式期權定價模型流動性折扣

393,065蒙特卡洛模擬布朗運動過程

2022

170,486

37,172290,523

20231231

2022

截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註

38.

融資活動引起的負債變化

借款租賃負債應付債券可轉換債券中期票據合計融資活動所致負債

2022115,726,987210,224597,6631,978235,5156,772,367

2,690,505(96,759)––(238,042)2,355,704

–––(1,991)–(1,991)102,0785,15416,873131,464125,582(102,078)(5,154)(16,157)–(1,405)(124,794)(430,970)–––2,468(428,502)

–(3,934)–––(3,934)

202212317,986,522109,531598,379––8,694,432

1,738,468(51,981)–––1,686,487

–1,226–––1,226190,1092,42216,893––209,424(190,109)(2,422)(16,157)––(208,688)(174,059)(156)–––(174,215)

202312319,550,93158,620599,115––10,208,666

非現金投資及融資活動

2023年2022千美元

–1,9911,226–

1,2261,991

租賃現金流出總額

2023年2022千美元

9,81211,03572,42496,759

82,236107,794

合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度

38.

現金及現金等價物中持有的貨幣幣種

計值如下2023年2022

5,365,2794,653,630

394,0861,984,816269,998112,655179,422177,408

6,2733,059–1,019

6,215,0586,932,587

39.

20231231關聯方名稱關係

5%

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

39.

買賣交易

2023年2022千美元

銷售商品及服務

100,998139,238

60,047132,150

(1)

16,634214,19912,86622,333

–44

購買商品及服務

4,2602,1843,1273,943729595745598134254

資產轉讓

229,066495,60818,36818,986–352–299–189–122

本集團作為出租人

4,7514,561860770713402411220103239

2386

本集團作為承租人

53,754100,828

(1)

14A14A

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

39.

買賣交易

關聯方結欠款項結欠關聯方款項

2023年20222023年2022千美元千美元

8,21615,6435,9168,110–72–243,70010,8082,2811,2621,00278068917438,923127,63019,17228,340223–5556

––56,097107,751–1,4702,41411,9334,4156,0715,6252,202––5112

注資

265.5

關鍵管理人薪酬

2023年2022千美元

6,5196,854

41332,8143,775

9,37410,662

20231231

2023年

384,001448,0001512,001576,0001768,001832,00011,344,0011,408,00021,728,0011,792,0001

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

40.

財務狀況表

2023年2022千美元

資產

16,48332,001

–52110,956,6829,993,170

218,208217,576302,44230,562

11,493,81510,273,830

94199322,75646,20910,718,91310,375,190

–100,0007,550110,025337,570208,419

11,087,73010,840,836

總資產22,581,54521,114,666

權益及負債

31,78631,65114,117,07213,963,465

286,917377,0595,680,3274,777,801

總權益20,116,10219,149,976

757,230628,154

599,115598,37934,54713,953

1,390,8921,240,486

43,36438,636

817,505643,089

149,53313,800

10,20611,93253,94316,747

1,074,551724,204

總負債2,465,4431,964,690

權益及負債合計22,581,54521,114,666

合併財務報表附註

截至2023年12月31日止年度

40.

權益變動表

普通股股份溢價其他儲備保留盈餘總權益

於2022年1月1日31,61513,836,614321,5762,959,85917,149,664

–––1,817,9421,817,942––(53,967)–(53,967)

年內綜合收益合計––(53,967)1,817,9421,763,975

104162,765(104,753)–58,116

––135,081–135,081

(75)(38,239)––(38,314)

72,325(341)–1,991

––4,341–4,341––75,122–75,122

小計36126,851109,450–236,337

於2022年12月31日31,65113,963,465377,0594,777,80119,149,976

–––902,526902,526––(115,633)–(115,633)

年內綜合收益合計––(115,633)902,526786,893

135153,607(96,965)–56,777

––75,192–75,192

––6,204–6,204––41,060–41,060

小計135153,60725,491–179,233

於2023年12月31日31,78614,117,072286,9175,680,32720,116,102

41.

2023年2022千美元

503,8051,163,14310,701,63611,213,36520,07145,169171,384209,690

11,396,89612,631,367

截至2023年12月31日止年度

合併財務報表附註

42.

與 PDF SOLUTIONS, INC.的合同糾紛仲裁202057PDFSOLUTIONS, INC.PDFPDF

PDFPDF202312

43.

2024326228,833,99629.006,63693544.2024328

2023

: www.smics.com

:

00981


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