中芯国际集成电路制造有限公司2021年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法
中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施2021年科创板限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）。
为保证公司激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《中芯国际集成电路制造有限公司组织章程大纲及章程细则》《中芯国际集成电路制造有限公司2021年科创板限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，特制定《中芯国际集成电路制造有限公司2021年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司激励约束机制，保证公司激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于公司本次激励计划所确定的所有激励对象，即薪酬委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、中高级业务管理人员、技术与业务骨干人员。
四、考核机构
（一）董事会薪酬委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬委
员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分考核年度为2021-2024四个会计年度，每个会计年度考核一次。以公司2018-2020年三年营业收入均值及EBITDA均值为业绩基数，考核各年度的营业收入累计值及EBITDA累计值定比业绩基数的累计营业收入增长率(A)及累计EBITDA增长率(B)，根据上述两个指标完成情况分别对应的系数(X)、(Y)核算各年度公司层面归属比例。首次授予部分各年度业绩考核安排如下表所示：
| 归属期 | 对应考核年度 | 累计营业收入增长率（A） | 累计EBITDA增长率（B） | ||
| 目标值（Am） | 触发值（An） | 目标值（Bm） | 触发值（Bn） | ||
| 第一个归属期 | 2021 | 22% | 19% | 22% | 19% |
| 第二个归属期 | 2022 | 152% | 145% | 152% | 145% |
| 第三个归属期 | 2023 | 291% | 276% | 291% | 276% |
| 第四个归属期 | 2024 | 440% | 415% | 440% | 415% |
| 考核指标 | 考核指标完成区间 | 指标对应系数 |
| 累计营业收入增长率（A） | A≥Am | X=100% |
| An≤A＜Am | X=A/Am | |
| A＜An | X=0 | |
| 累计EBITDA增长率（B） | B≥Bm | Y=100% |
| Bn≤B＜Bm | Y=B/Bm | |
| B＜Bn | Y=0 |
| 公司层面归属比例 | X*50%+Y*50% |
| 惩处核定结果 | 无记过及以上惩处记录 | 有记过及以上惩处记录 | ||||
| 个人层面归属比例 | 100% | 0 | ||||
| 绩效考核结果 | A | B | C | C- | D\E | |
| 个人层面归属比例 | 100% | 100% | 100% | 80% | 0 | |
素， 经公司董事会审定后可对公司层面业绩考核指标予以调整。
六、考核期间与次数
激励计划授予的限制性股票考核年度为2021-2024四个会计年度，公司层面的业绩考核及个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后10个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申诉，薪酬委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬委员会批准后由人力资源部统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自激励计划生效后实施。
中芯国际集成电路制造有限公司董事会
2021年5月20日