四川百利天恒药业股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立地履行职责,积极参加公司董事会及其专门委员会会议、股东大会会议,在董事会日常工作及决策中勤勉尽责,对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见,为董事会的科学决策提供支撑,促进公司可持续发展,维护了公司和中小股东的合法利益。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事人员情况
公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。
（二）个人工作履历、专业背景及任职情况
俞雄，1961年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1984年7月至1997年12月，历任上海医药工业研究院合成室研究实习员、助理研究员、副研究员、副主任；1997年12月至2001年3月，任上海医药工业研究院化学部主任、党支部书记；1999年3月至2000年3月，兼任上海医药工业研究院院长助理；2001年3月至2013年10月，任上海医药工业研究院副院长；2002年1月至2010年12月，兼任上海医药工业研究院党委委员、研究员；2010年12月至2013年10月，任中国医药工业研究总院副院长、党委委员、研究员；2013年10月至2016年8月，历任国药集团扬州威克生物工程有限公司总经理、董事兼党委书记，董事长兼党委书记；2016年12月至2023年2月，任津药药业股份有限公司独立董事；2016年10月至今，历任健康元药业集团股份有限公司副总裁、总裁；2018年5月至今，任上海华太投资发展有限公司董事；2018年11月至今，任上海方予健康医药科技有限公司董事长；2020年6月至今，任丽珠医药集团股份有限公司非执行董事；2020年7月至2022年1月，任新领医药技术（深圳）有限公司董事长；2021年8月至今，任健康元药业集团股份有限公司
总裁兼董事。2021年11月至今，任深圳市海滨制药有限公司董事长。现兼任中国药学会制药工程专业委员会名誉主任委员，上海市化学化工学会荣誉理事，华东理工大学兼职教授，兼任广州健康元呼吸药物工程技术有限公司执行董事。2019年9月至今，担任公司独立董事。
（三）独立董事任职董事会专门委员会的情况
本人在董事会提名委员会、董事会战略与发展委员会任职委员，在董事会薪酬与考核委员会任职主任委员。
（四）是否存在影响独立性的情况说明
本人作为公司的独立董事，具备相关法律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够对审议事项做出独立且客观的判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023年度出席会议情况
报告期内，公司共召开了10次董事会会议，4次股东大会会议，本人出席会议情况如下：
| 独立董事姓名 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | ||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | |
| 俞雄 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 4 |
2023年度，公司共召开了14次董事会专门委员会会议，其中本人积极参加担任主任委员及委员的专门委员会会议共计6次，包括提名委员会会议1次，薪酬与考核委员会会议1次，战略与发展委员会会议4次，均未有无故缺席的情况发生。本人本着独立客观的原则审阅各项议案，凭借专业知识发表意见并独立行使表决权。报告期内，审议了董事会及专门委员会的各项议案，均发表了同意的意见。
（二）公司配合独立董事工作的情况
2023年度，公司与本人保持交流畅通，及时和本人反馈公司的日常经营、内部控制、财务管理及重大事项进展，能够保证独立董事独立客观地行使职权，为独立董事履行职责提供了有力条件。
（三）保护中小股东合法权益的情况
报告期内，本人持续关注公司业务发展、财务状况、风险控制等重大事项，监督公司内部控制制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等相关事项，同时积极关注上证E互动等平台上的提问，了解投资者的想法和关注事项，通过参加公司股东大会听取投资者的意见和建议，与中小股东进行良好沟通交流，积极保护中小股东的合法权益。
（四）现场工作情况
2023年度，本人通过多种形式与公司保持良好的沟通交流，与公司董事会成员和管理层保持良好的沟通和交流，听取管理层对公司经营及规范运作情况的汇报，了解公司的日常生产经营、规范运作、财务状况等具体事项，关注董事会决议的执行情况和重大事项的进展情况，并实时提出专业意见。
三、2023年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司不存在关联交易的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及相关方的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期报告，于2023年4月29日在上海证券交易所官网披露《2022年年度报告》及其摘要、《2023年第一季度报告》，于2023年8月31日、2023年10月28日分别在上海证券交易所官网披露了《2023年半年度报告》及其摘要、《2023年第三季度报告》。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。公司为2023年度新上市公司，因此未披露2022年度内部控制评价报告。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证
券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司2023年度财务报告审计的工作需求。报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合公司相关薪酬和业绩考核制度，方案合理，程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
报告期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体评价和建议
2023年度，本人作为公司的独立董事，按照各项法律法规及《公司章程》等要求，忠实勤勉地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行维护公司和股东利益的义务。同时，密切关注公司治理运作
和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。2024年度，本人将进一步加强与公司中小股东、董事会、监事会和管理层之间的沟通和交流，积极开展工作，利用专业知识和经验为公司提供科学合理的决策建议，进一步促进公司优化治理、规范运作和稳健经营，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：俞雄2024年4月26日