证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-021
炬芯科技股份有限公司关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及
调整募投项目实施进度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的议案》，同意使用合计人民币12,171.18万元的超募资金增加公司募集资金投资项目的投资金额。其中，在“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”中增加11,160.91万元的超募资金，在“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”中增加1,010.27万元的超募资金，并相应调整“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的实施期限，将上述募投项目预计达到可使用状态的日期延期至2025年12月。保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交股东大会审议批准。现就相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号），本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,050.00万股，发行价为每股人民币42.98元，共计募集资金131,089.00万元，坐扣承销和保荐费用9,042.09万元（不含增值税）后的募集资金为122,046.91万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于2021年11月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,560.30万元（不含增值税）后，
公司本次募集资金净额为119,486.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-124号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司合肥炬芯智能科技有限公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目情况
根据公司《炬芯科技首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金金额 |
| 1 | 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目 | 12,674.70 | 12,674.70 |
| 2 | 面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目 | 6,728.07 | 6,728.07 |
| 3 | 研发中心建设项目 | 5,751.05 | 5,751.05 |
| 4 | 发展与科技储备资金 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 合计 | 35,153.82 | 35,153.82 | |
截至2023年12月31日，公司上述募投项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺投资总额 | 截至2023年12月31日累计投入金额 | 截至2023年12月31日累计投入比例 |
| 1 | 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目 | 12,674.70 | 10,668.25 | 84.17% |
| 2 | 面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目 | 6,728.07 | 5,229.57 | 77.73% |
| 3 | 研发中心建设项目 | 5,751.05 | 5,095.86 | 88.61% |
| 4 | 发展与科技储备资金 | 10,000.00 | 2,440.86 | 24.41% |
| 合计 | 35,153.82 | 23,434.54 | - | |
（二）超募资金使用情况
2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经2022年1月4日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超募资金共计人民币25,000.00万元用于永久补充流动资金。截至2024年3月31日，公司已使用25,000.00万元用于永久补充流动资金。
2023年8月22日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，用于日后员工持股计划及/或股权激励计划。本次回购资金总额不低于人民币2,650.00万元（含），不超过人民币5,300.00万元（含），回购价格不超过43.00元/股（含），自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内回购完毕。截至2024年3月31日，本公司累计回购公司股份1,317,978股，占公司总股本的比例为1.080%，支付的资金总额为人民币3,226.04万元（含交易费用）。
公司超募资金净额为84,332.79万元，截至2024年3月31日，公司累计使用超募资金金额为28,226.04万元，收到银行存款利息扣除手续费的净额2,129.75万元，剩余超募资金金额为58,236.50万元（含利息收入）。
三、本次使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的具体情况
（一）本次增加投资金额的基本情况
为更有效地使用募集资金，提升募投项目产品技术竞争力和市场应用面，增强公司在行业内的综合竞争力，综合考虑当前募投项目的建设要求、资金使用计划、项目实施进度、募集资金使用情况等因素，公司拟使用合计12,171.18万元的超募资金增加募投项目“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的投资金额，上述募投项目拟增加投资金额的前后对比情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 原计划投资总额 | 原计划募集资金投入金额 | 本次拟增加的超募资金金额 | 调整后投资总额 | 调整后募集资金投入金额 |
| 1 | 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目 | 12,674.70 | 12,674.70 | 11,160.91 | 23,835.61 | 23,835.61 |
| 2 | 面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目 | 6,728.07 | 6,728.07 | 1,010.27 | 7,738.34 | 7,738.34 |
| 合计 | 19,402.77 | 19,402.77 | 12,171.18 | 31,573.95 | 31,573.95 | |
（二）调整募投项目实施进度
结合目前上述募投项目的实际建设情况和后续投资计划，为了保障募投项目的实施质量与募集资金的使用效果，公司基于谨慎原则计划延长募投项目“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的实施期限，将上述募投项目预计达到可使用状态的日期延期至2025年12月。
四、本次增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的原因
自“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”启动以来，公司积极推动募投项目的实施，已陆续发布多款蓝牙音频SoC芯片，并广泛应用于蓝牙音箱、无线家庭影院音响系统、智能手表、无线麦克风、无线电竞耳机、蓝牙语音遥控器、蓝牙耳机等领域，相关产品已进入多家知名终端品牌的供应链。其中，“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”已量产 ATS283X系列、ATS283XP系列、ATS301X系列、ATS302X系列、ATS303X系列等多款型号；“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”已量产ATS3085系列、ATS3089系列、ATB111X系列等型号。
近年来，蓝牙标准等新一代技术的变更带动着产品性能的不断升级和应用领域的持续扩张，且随着人们生活品质的提升，越来越多的消费者开始追求高品质、智能化的音频体验。为紧跟行业技术的发展及更好的满足下游市场日益多样化的需求，公司将持续提升技术标准，不断优化产品性能、性价比，进一步打磨产品矩阵的竞争力，增强公司在行业内的综合竞争力。
为此，公司拟在保持项目实施主体及实施方式不变、不影响募投项目正常实施进展的情况下，加大对“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”和“面向穿戴和IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目”的研发投入，基于最新的蓝牙技术标准开展新一代蓝牙音频技术的研究，对中高端蓝牙音箱SoC芯片、低延时高音质无线音频SoC芯片和智能手表SoC芯片等蓝牙音频产品进行迭代升级，并研发新一代端侧处理器芯片，推动低功耗端侧AIoT芯片产品的落地。同时，
结合前述项目目前的实际建设情况和投资进度，为更有效地使用募集资金并发挥募投项目对公司研发及创新能力的引领作用，公司将继续推进上述项目的建设，拟将项目实施周期延长。
五、本次增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度对公司的影响本次增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的事项，是公司基于市场变化的客观情况及实际经营发展需要，根据项目研发进度而进行的调整，符合公司战略规划发展布局，有利于公司提高募集资金使用效率，加快推进研发项目进度，提升募投项目的整体质量，符合公司长远发展要求及全体股东的利益，不会对募集资金的正常使用造成实质影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
六、履行的审议程序
公司于2024年4月24日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的事项是公司综合考虑当前募投项目的建设需求、资金使用计划、项目实施进度、募集资金使用情况等因素做出的审慎决定，符合公司战略规划发展布局。上述事项的审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同意本次使用部分超募资金增加募投项目投资额并调整募投项目实施进度。
（二）保荐机构意见
保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审议程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定。相关事项是基于公司实际经营情况作出的调整，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金增加募投项目投资金额及调整募投项目实施进度的事项无异议。
特此公告。
炬芯科技股份有限公司董事会
2024年4月26日