华兴源创：关于召开2023年年度股东大会的通知

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-026

苏州华兴源创科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2024年5月20日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年5月20日 13点00分召开地点：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年5月20日至2024年5月20日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司2023年度董事会工作报告的议案	√
2	关于公司2023年度监事会工作报告的议案	√
3	关于公司2023年度独立董事述职报告的议案	√
4	关于公司2023年度报告及其摘要的议案	√
5	关于公司2023年度财务决算报告的议案	√
6	关于公司2024年度独立董事薪酬方案的议案	√
7	关于公司2024年度非独立董事薪酬方案的议案	√
8	关于公司2024年度监事薪酬方案的议案	√
9	关于公司2023年年度利润分配预案的议案	√
10	关于提请股东大会授权董事会进行中期分红方案的议案	√
11	关于公司续聘审计机构的议案	√
12.00	关于修订《公司章程》及附件的议案	√
12.01	关于修订《公司章程》的议案	√
12.02	关于修订《股东大会议事规则》的议案	√
12.03	关于修订《董事会议事规则》的议案	√
13.00	关于修订部分公司管理制度的议案	√
13.01	关于修订《独立董事工作制度》的议案	√
13.02	关于修订《募集资金管理制度》的议案	√
累积投票议案

14.00	关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案	应选董事（4）人
14.01	关于选举陈文源先生为公司第三届董事会非独立董事的议案	√
14.02	关于选举张茜女士为公司第三届董事会非独立董事的议案	√
14.03	关于选举钱晓斌先生为公司第三届董事会非独立董事的议案	√
14.04	关于选举潘铁伟先生为公司第三届董事会非独立董事的议案	√
15.00	关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案	应选独立董事（3）人
15.01	关于选举沈同仙女士为公司第三届董事会独立董事的议案	√
15.02	关于选举徐文建先生为公司第三届董事会独立董事的议案	√
15.03	关于选举周炯（JIONG ZHOU）先生为公司第三届董事会独立董事的议案	√
16.00	关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案	应选监事（2）人
16.01	关于选举江斌先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案	√
16.02	关于选举顾德明先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第二届董事会第四十次会议和第二届监事会第二十九次会议审议通过，具体内容详见本公司于2024年4月30日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》《上海证券报》披露的相关公告。

2、 特别决议议案：12

3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、10、11、12、14、15、16

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	688001	华兴源创	2024/5/13

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账

户卡至公司办理登记。

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

（二）登记时间2024年5月14日（星期二）上午9:30-11:30，下午1:30-4:30

（三）登记地点江苏省苏州市工业园区青丘巷8号公司董事会办公室

（四）注意事项为保证股东大会的顺利进行，股东请在参加现场会议时携带上述证件原件，公司不接受电话方式办理登记及会议当天现场登记，公司不接待未事先登记人员参会，敬请谅解。

六、 其他事项

（一）本次现场会议预计会期半天，与会人员食宿及交通费用需自理。

（二）请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式：

地址：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司邮编：215000电话：[phone]传真：[phone]联系人：朱辰、冯秀军

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2024年4月30日

附件1：授权委托书附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书苏州华兴源创科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月20日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司2023年度董事会工作报告的议案
2	关于公司2023年度监事会工作报告的议案
3	关于公司2023年度独立董事述职报告的议案
4	关于公司2023年度报告及其摘要的议案
5	关于公司2023年度财务决算报告的议案
6	关于公司2024年度独立董事薪酬方案的议案
7	关于公司2024年度非独立董事薪酬方案的议案
8	关于公司2024年度监事薪酬方案的议案
9	关于公司2023年年度利润分配预案的议案
10	关于提请股东大会授权董事会进行中期分红方案的议案
11	关于公司续聘审计机构的议案
12.00	关于修订《公司章程》及附件的议案
12.01	关于修订《公司章程》的议案
12.02	关于修订《股东大会议事规则》的议案
12.03	关于修订《董事会议事规则》的议案
13.00	关于修订部分公司管理制度的议案
13.01	关于修订《独立董事工作制度》的议案

13.02

关于修订《募集资金管理制度》的议案

序号	累积投票议案名称	投票数
14.00	关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案
14.01	关于选举陈文源先生为公司第三届董事会非独立董事的议案
14.02	关于选举张茜女士为公司第三届董事会非独立董事的议案
14.03	关于选举钱晓斌先生为公司第三届董事会非独立董事的议案
14.04	关于选举潘铁伟先生为公司第三届董事会非独立董事的议案
15.00	关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案
15.01	关于选举沈同仙女士为公司第三届董事会独立董事的议案
15.02	关于选举徐文建先生为公司第三届董事会独立董事的议案
15.03	关于选举周炯（JIONG ZHOU）先生为公司第三届董事会独立董事的议案
16.00	关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案
16.01	关于选举江斌先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案
16.02	关于选举顾德明先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：

序号	议案名称	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50