2016 年第三季度报告
公司代码：603988 公司简称：中电电机
中电电机股份有限公司
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王建裕、主管会计工作负责人杨志明及会计机构负责人（会计主管人员）杨志明
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 818,433,665.43 806,437,458.61 1.49
归属于上市公司股东的净资产 646,777,828.42 635,754,303.07 1.73
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 24,981,801.68 -49,074,602.06 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 173,397,418.93 191,588,916.27 -9.50
归属于上市公司股东的净利润 24,623,525.35 35,622,608.99 -30.88
归属于上市公司股东的扣除非
19,448,536.89 33,211,262.89 -41.44
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.80 5.74 减少 1.94 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.31 0.45 -31.11
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.45 -31.11
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 0.00 119,605.22
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
25,000.00 1,017,700.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 46,597.00 -17,920.16
保本型理财产品
其他符合非经常性损益定义的损益项目 894,536.98 4,968,836.66
投资收益
所得税影响额 -144,920.10 -913,233.26
合计 821,213.88 5,174,988.46
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,825
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
王建裕 24,000,000 30.00 24,000,000 质押 4,670,000 境内自然人
王建凯 21,600,000 27.00 21,600,000 无 - 境内自然人
王盘荣 12,000,000 15.00 12,000,000 无 - 境内自然人
周跃 1,200,000 1.50 0 无 - 境内自然人
沈巨峰 312,600 0.39 0 无 - 境内自然人
白曼娣 280,000 0.35 0 无 - 境内自然人
刘月明 197,100 0.25 0 无 - 境内自然人
杨洲 170,100 0.21 0 无 - 境内自然人
中央汇金资产管
169,300 0.21 0 无 - 未知
理有限责任公司
方正东亚信托有
限责任公司－方
正东亚百华 15 117,000 0.15 0 无 - 未知
号证券投资集合
资金信托计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
周跃 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
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沈巨峰 312,600 人民币普通股 312,600
白曼娣 280,000 人民币普通股 280,000
刘月明 197,100 人民币普通股 197,100
杨洲 170,100 人民币普通股 170,100
中央汇金资产管理有限责任公司 169,300 人民币普通股 169,300
方正东亚信托有限责任公司－方正东亚百
117,000 人民币普通股 117,000
华 15 号证券投资集合资金信托计划
任艳萍 116,000 人民币普通股 116,000
黄耀元 110,000 人民币普通股 110,000
周银生 102,200 人民币普通股 102,200
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中王建裕、王建凯、王盘荣父子三人为本
公司控股股东、实际控制人，已签署一致行动协议。
公司不知晓上述无限售条件流通股股东之间是否
存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目
科目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动金额 变动比例（%）
货币资金 125,583,250.32 109,667,582.47 15,915,667.85 14.51
应收票据 58,122,864.95 67,088,903.70 -8,966,038.75 -13.36
应收帐款 156,503,858.85 145,028,846.82 11,475,012.03 7.91
预付款项 12,913,472.63 4,328,976.52 8,584,496.11 198.30
存货 115,831,939.87 111,394,254.83 4,437,685.04 3.98
其他流动资产 194,000,000.00 237,658,480.00 -43,658,480.00 -18.37
固定资产 68,766,895.52 77,800,253.89 -9,033,358.37 -11.61
在建工程 12,674,616.83 12,031,690.20 642,926.63 5.34
无形资产 31,868,674.21 32,532,235.48 -663,561.27 -2.04
递延所得税资产 6,528,113.92 6,216,317.02 311,796.90 5.02
应付票据 21,361,800.00 29,793,600.00 -8,431,800.00 -28.30
应付帐款 88,256,660.81 79,831,939.49 8,424,721.32 10.55
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预收款项 54,567,765.52 46,862,844.60 7,704,920.92 16.44
应交税费 1,301,682.86 4,587,655.79 -3,285,972.93 -71.63
股本 80,000,000.00 80,000,000.00 0.00 0.00
资本公积 328,042,633.55 328,042,633.55 0.00 0.00
盈余公积 24,371,166.95 24,371,166.95 0.00 0.00
未分配利润 214,364,027.92 203,340,502.57 11,023,525.35 5.42
报告期内公司货币资金、应收票据、应收帐款、存货、其他流动资产、固定资产、在建工程、
无形资产、递延所得税资产、应付票据、应付帐款、预收款项、股本、资本公积、盈余公积、未
分配利润等财务数据与上年同期相比变动幅度未超过 30%；
重大变动的情况说明：
1. 预付款项增加主要是由于报告期内预付材料款增加所致；
2. 应交税费减少主要是由于报告期内国内收入减少及出口收入免抵税额增加致使增值税减
少所致。
3.1.2 利润表项目
变动比例
科目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额
（%）
营业收入 173,397,418.93 191,588,916.27 -18,191,497.34 -9.50
营业成本 107,529,870.42 117,875,261.19 -10,345,390.77 -8.78
营业税金及附加 1,744,819.16 1,692,456.14 52,363.02 3.09
销售费用 12,953,914.06 14,170,536.13 -1,216,622.07 -8.59
管理费用 28,963,845.89 28,987,302.03 -23,456.14 -0.08
财务费用 -2,754,308.22 -4,090,764.73 1,336,456.51 -32.67
投资收益 4,968,836.66 5,979,907.19 -1,011,070.53 -16.91
营业外收入 1,137,305.22 3,024,780.44 -1,887,475.22 -62.40
营业外支出 17,920.16 187,902.67 -169,982.51 -90.46
所得税费用 4,345,328.00 6,315,923.03 -1,970,595.03 -31.20
净利润 24,623,525.35 35,622,608.99 -10,999,083.64 -30.88
报告期内公司营业收入、营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、投资收益等财
务数据与上年同期相比变动幅度未超过 30%；
重大变动的情况说明：
1. 财务费用减少主要是由于报告期内存款利息收入减少所致；
2. 营业外收入减少主要是由于报告期内政府补助减少所致；
3. 营业外支出减少主要是由于报告期内社保返款增加所致；
4. 所得税费用减少主要是由于报告期内营业收入减少所致；
5. 净利润减少主要是由于报告期内营业收入的减少和产品结构的变化所致。
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3.1.3 现金流量表项目
变动比例
科目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额
（%）
经营活动现金流入小计 133,193,093.59 92,430,309.64 40,762,783.95 44.10
经营活动现金流出小计 108,211,291.91 141,504,911.70 -33,293,619.79 -23.53
投资活动现金流入小计 409,976,900.15 106,725,422.19 303,251,477.96 284.14
投资活动现金流出小计 396,662,415.33 285,158,768.61 111,503,646.72 39.10
筹资活动现金流出小计 13,600,000.00 16,000,000.00 -2,400,000.00 -15.00
汇率变动对现金及现金等
-2,629,848.35 525,804.52 -3,155,652.87 -600.16
价物的影响
报告期内公司经营活动现金流出、筹资活动现金流出等财务数据与上年同期相比变动幅度未
超过 30%；
重大变动的情况说明：
1. 经营活动现金流入增加主要是由于报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期
增加所致；
2. 投资活动现金流入增加主要是由于报告期内购买保本型理财产品增加所致；
3. 投资活动现金流出增加主要是由于报告期内购买的保本型理财产品到期增加所致；
4. 汇率变动对现金及现金等价物的影响主要是由于报告期内外汇持有增加及汇率上升所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司及持股 5%以上的股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项履行情况如下表：
承诺 是否 是否
承诺 承诺 时间 有履 及时
承诺方 承诺内容
背景 类型 及期 行期 严格
限 限 履行
与首 股份 控股股东、 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 自公 是 是
次公 限售 实际控制 或者委托他人管理其本次发行前所直接和间 司股
开发 人：王建 接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持 票上
行相 裕、王建 有的股份；所持股票在锁定期满后两年内减持 市之
关的 凯、王盘荣 的，减持价格不低于发行价。 日起
承诺 所持股份的锁定期届满后两年内，在不丧失控 60 个
股股东、实际控制人地位，且不违反已作出的 月
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相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减
持的可能性，但每年减持数量不超过上一年末
所持股份数量的 20%。
与首 解决 控股股东、 截至《避免同业竞争承诺函》出具之日，发行 长期 是 是
次公 同业 实际控制 人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
开发 竞争 人：王建 级管理人员不存在直接或间接从事与发行人
行相 裕、王建 相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及
关的 凯、王盘荣 活动的情形；控股股东、实际控制人、董事、
承诺 监事、高级管理人员将不会为自己或者他人谋
取属于发行人的商业机会，如从任何第三方获
得的任何商业机会与发行人经营的业务有竞
争或可能有竞争，控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员将立即通知发行人，
并尽力将该商业机会让予发行人；控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员将不
会以任何方式直接或间接从事或参与任何与
发行人相同、相似或在商业上构成任何竞争的
业务及活动，或拥有与发行人存在竞争关系的
任何经济实体的权益，或在该经济实体中担任
高级管理人员或核心技术人员；控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员将促使
其直接或者间接控股的除发行人外的其他企
业履行《避免同业竞争承诺函》中与其相同的
义务。
与首 其他 公司、控股 本公司/本人将严格按照股价稳定方案之规定 自公 是 是
次公 股东、实际 全面且有效地履行其在股价稳定方案项下的 司股
开发 控制人：王 各项义务和责任。相关方案详见 2014 年 10 月 票上
行相 建裕、王建 23 日公告的《中电电机股份有限公司首次公开 市之
关的 凯、王盘荣 发行股票招股说明书》。 日起
承诺 36 个
月
与首 其他 公司、控股 公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者 长期 是 是
次公 股东、实际 重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的
开发 控制人：王 发行条件构成重大、实质影响的，本公司/本
行相 建裕、王建 人将在证券监管部门依法对上述事实作出认
关的 凯、王盘荣 定或处罚决定后五个交易日内，制订股份回购
承诺 方案并予以公告，依法购回首次公开发行股票
时发行人股东发售的原限售股份，回购价格为
发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股
票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、
除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息
调整）。发行人招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易
中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
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本公司/本人作为发行人的控股股东、实际控
制人，将督促发行人依法回购首次公开发行的
全部新股。
有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范
围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由
按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证
券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若
干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规
的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按
届时有效的法律法规执行。
与首 其他 公司、控股 本公司/本人将严格履行其在首次公开发行股 长期 是 是
次公 股东、实际 票并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，
开发 控制人：王 积极接受社会监督。若本公司/本人未能完全
行相 建裕、王建 有效地履行承诺事项中的各项义务和责任，则
关的 凯、王盘荣 本公司将采取以下措施予以约束：
承诺 1、以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承
诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额由本
公司/本人与投资者协商确定，或根据证券监
督管理部门、司法机关认定的方式确定；
2、自本公司/本人完全消除其未履行相关承诺
事项所产生的不利影响之日起 12 个月内，本
公司/本人将不得发行证券，包括但不限于股
票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督
管理部门认可的其他品种等；
3、自本公司/本人完全消除其未履行相关承诺
事项所产生的不利影响之前，本公司/本人不
得以任何形式向其董事、监事、高级管理人员
增加薪资或津贴。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中电电机股份有限公司
法定代表人 王建裕
日期 2016-10-28
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四、 附录
4.1 财务报表
资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中电电机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 125,583,250.32 109,667,582.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 58,122,864.95 67,088,903.70
应收账款 156,503,858.85 145,028,846.82
预付款项 12,913,472.63 4,328,976.52
应收利息
应收股利
其他应收款 3,639,978.33 2,689,917.68
存货 115,831,939.87 111,394,254.83
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 194,000,000.00 237,658,480.00
流动资产合计 666,595,364.95 677,856,962.02
非流动资产：
可供出售金融资产 32,000,000.00 0.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 68,766,895.52 77,800,253.89
在建工程 12,674,616.83 12,031,690.20
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 31,868,674.21 32,532,235.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
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递延所得税资产 6,528,113.92 6,216,317.02
其他非流动资产
非流动资产合计 151,838,300.48 128,580,496.59
资产总计 818,433,665.43 806,437,458.61
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 21,361,800.00 29,793,600.00
应付账款 88,256,660.81 79,831,939.49
预收款项 54,567,765.52 46,862,844.60
应付职工薪酬 5,641,000.00 8,352,900.00
应交税费 1,301,682.86 4,587,655.79
应付利息
应付股利
其他应付款 526,927.82 1,254,215.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 171,655,837.01 170,683,155.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 171,655,837.01 170,683,155.54
所有者权益：
股本 80,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 328,042,633.55 328,042,633.55
减：库存股
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,371,166.95 24,371,166.95
未分配利润 214,364,027.92 203,340,502| 中电电机2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
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| 附件：公告原文 |
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