2016 年第三季度报告
公司代码：603828 公司简称：柯利达
苏州柯利达装饰股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人顾益明、主管会计工作负责人孙振华及会计机构负责人（会计主管人员）孙振华
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 2,607,588,802.49 2,305,859,632.11 13.09
归属于上市公司股东的净资产 1,011,527,538.50 991,393,281.28 2.03
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -153,893,507.83 -262,583,490.75 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,026,490,835.97 1,179,039,901.94 -12.94
归属于上市公司股东的净利润 31,632,097.18 42,658,985.25 -25.85
归属于上市公司股东的扣除非 29,019,470.06 41,923,689.82 -30.78
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.16 4.80 减少 1.64 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.17 0.37 -54.05
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.37 -54.05
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 421,645.2 433,645.2
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理 1,115,639.71 3,060,020.55
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
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务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -91,207.93 -419,288.67
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -216,986.43 -461,231.46
少数股东权益影响额 -518.5 -518.5
（税后）
合计 1,228,572.05 2,612,627.12
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 13,712
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质
（全称） 量
量
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苏州柯利达集 境内非国
69,000,000 37.40 69,000,000 质押 20,250,000
团有限公司 有法人
境内自然
顾益明 17,182,500 9.31 17,182,500 无
人
境内自然
朱彩珍 11,092,050 6.01 11,092,050 无
人
境内自然
顾龙棣 11,062,500 6.00 11,062,500 质押 7,500,000
人
苏州弘普投资 其他
管理中心(有 7,935,000 4.30 7,935,000 无
限合伙)
境内自然
王秋林 3,870,000 2.10 0 无
人
境内自然
鲁崇明 3,607,950 1.96 3,607,950 无
人
境内自然
郝万美 1,585,000 0.86 0 无
人
海通期货股份 其他
有限公司-海
通期货-安盈 1,061,787 0.58 0 无
天机 9 号资产
管理计划
境内自然
蔡孟珂 932,325 0.51 0 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
王秋林 3,870,000 人民币普通股 3,870,000
郝万美 1,585,000 人民币普通股 1,585,000
海通期货股份有限公司- 1,061,787
海通期货-安盈天机 9 号 1,061,787 人民币普通股
资产管理计划
蔡孟珂 932,325 人民币普通股 932,325
中国建设银行股份有限公 698,348
司-摩根士丹利华鑫多因
698,348 人民币普通股
子精选策略混合型证券投
资基金
薛凌 690,808 人民币普通股 690,808
海通期货有限公司-海通 669,500
期货-安盈中钰 11 号资产 669,500 人民币普通股
管理计划
崔巍 619,815 人民币普通股 619,815
陈婷婷 619,300 人民币普通股 619,300
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荆亚桥 580,500 人民币普通股 580,500
上述股东关联关系或一致 苏州柯利达集团有限公司、顾益明、朱彩珍、顾龙棣、苏州弘普投资
行动的说明 管理中心（有限合伙）为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他
股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动关系。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金较年初余额减少35.32%，主要系报告期内结算材料款所致。
2、应收票据较年初余额减少58.41%，主要系报告期内以票据结算的工程款减少所致。
3、预付款项较年初余额增加415.82%，主要系报告期内预付的货款增加所致。
4、应收利息较年初余额减少80.95%，主要系报告期内应收的银行理财产品的利息减少所致。
5、其他应收款较年初余额增加89.41%，主要系报告期内支付的履约保证金和投标保证金增加所致。
6、存货较年初余额增加32.68%，主要系报告期内合并四川域高设计公司设计合同形成的已完工未
结算资产增加所致。
7、其他流动资产较年初余额减少30.32%，主要系报告期内购买的银行理财产品减少所致。
8、长期股权投资报告期末1,533.35万元，主要系报告期内子公司资产管理公司投资合营企业苏州
新合盛商业保理有限公司及按权益法确认的投资收益。
9、在建工程较年初余额增加303.93%，主要系报告期内苏州柯利达研发大楼及成都柯利达光电幕
墙厂房投入增加所致。
10、商誉报告期末14,685.71万元，系本报告期内非同一控制企业合并收购四川域高设计公司所致。
11、其他非流动资产较年初余额增加317.91%，主要系报告期内预付的“泰州医药高新区体育文创
中心建设PPP项目”的项目管理公司的资本金1.07亿所致。
12、短期借款报告期末余额25,000.00万元，主要系报告期内银行短期借款增加所致。
13、应付票据较年初余额减少59.49%，主要系报告期内以票据结算购货款减少所致。
14、预收款项较年初余额增加2,756.00%，主要系报告期内合并四川域高设计公司增加预收设计款
和预收的工程款增加所致。
15、应付职工薪酬较年初余额减少76.23%，主要系公司采用年薪制，在报告期内支付职工考核年
薪所致。
16、应付利息报告期末31.80万元，主要系报告期内计提的银行短期贷款利息所致。
17、应付股利报告期末40.61万元，主要系报告期内应付限制性股票的股利。
18、其他应付款较期初余额增加130.90%，主要系应付四川域高设计公司的股权收购款增加所致。
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19、股本较年初余额增加49.06%，主要系报告期内资本公积转增股本所致。
20、营业税金及附加年初到报告期末金额较上年金额减少59.76%，主要系报告期内根据国家税务
总局规定建筑业施行营改增，建筑行业由缴纳营业税改为缴纳增值税所致。
21、对联营企业和合营企业的投资收益33.35万元，主要系子公司资产管理公司报告期内投资合营
企业苏州新合盛商业保理有限公司确认的投资收益所致。
22、营业外收入年初至报告期期末金额（1-9月）较去年同期减少64.89%，主要系报告期内收到政
府补助较去年减少所致。
23、所得税费用年初至报告期期末金额 （1-9月）较上年同期减少30.48%，主要系报告期内利润
总额较去年同期减少所致。
24、少数股东损益115.18万元，主要系报告期内子公司四川域高设计公司确认的少数股东损益。
25、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加41.39%，主要系报告期内销售商品、提供劳务
收到的现金增加和购买商品、接受劳务支付的现金减少所致。
26、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加38.21%，主要系报告期内苏州柯利达研发楼及
成都光电生产基地投入增加、支付四川域高设计公司投资款和预付的“泰州医药高新区体育文创
中心建设ppp项目”项目管理公司的资本金所致。
27、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少42.28%，主要系去年同期公开发行新股和实施
限制性股份激励所致。
28、现金及现金等价物净增加额较去年同期增加31.22%，主要系报告期内经营活动产生的现金流
量和投资活动产生的现金流量增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、股权激励事项
2016 年 6 月 24 日公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十八次会议，审
议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2016 年 6 月 24 日作为本次
预留限制性股票的授予日，向 1 名激励对象授予 41.5 万股限制性股票，授予价格为 15.28 元∕股。
2016 年 8 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十九次会议，审议
并通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》，因公司实施了 2015 年度利润分配，
本次限制性股票激励计划预留部分授予数量调整为 62.25 万股，授予价格调整为 10.10 元/股。
2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于回购并注销部分已授
出的股权激励股票的议案》，同意公司注销已授出未解锁的股权激励股份共计 3.6 万股，共涉及
股权激励对象 1 人。
以上具体内容详见 2016 年 6 月 25 日、2016 年 8 月 18 日刊登于《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2016-059、
2016-061、2016-074、2016-075、2016-076、2016-077、2016-081）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1本次发行所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
（1）公司控股股东苏州柯利达集团有限公司及股东苏州弘普投资管理中心（有限合伙）承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接
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或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；所持公司全部股份在锁定期满后两年内减
持的，减持价格不低于发行价；公司股票上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价低于
发行价，或上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股份的锁定期限自动延长至少六个
月。
（2）公司实际控制人顾益明、朱彩珍、顾龙棣及股东鲁崇明承诺：自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；上述股份锁定期满后，在担任公司董事、高级管理人员期间，其每
年转让股份不超过所持有的股份总数的25%；离职后六个月内不转让持有的公司股份；所持公司全
部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票上市后六个月内如股票连
续二十个交易日的收盘价低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股
份的锁定期限自动延长至少六个月；在上述承诺履行期间，职务变更、离职等原因不影响承诺的
效力，在此期间其仍将继续履行上述承诺。
3.3.2持股5%以上股东的持股意向及减持意向
公司控股股东苏州柯利达集团有限公司、顾益明、朱彩珍、顾龙棣、苏州弘普投资管理中心
（有限合伙）承诺：
（1）作为公司持股5%以上的股东，按照法律法规及监管要求，持有公司的股票，并严格履行
公司首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。
（2）减持方式：在所持公司股份锁定期届满后，其减持股份应符合相关法律法规及证券交易
所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式
等。
（3）减持价格：其减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及
上海证券交易所规则要求；在首次公开发行前所持有的股份在锁定期满后两年内减持的，其减持
价格不低于首次公开发行股票的发行价格。
（4）减持规模：锁定期满后两年内每年减持股票总量不超过其于减持年度上年末所持公司股
票的25%。
（5）在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并在六个月内完成，并按照
上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。
3.3.3公司控股股东柯利达集团及实际控制人顾益明、朱彩珍和顾龙棣关于避免同业竞争的承
诺
（1）本公司（本人）及本公司（本人）下属其他全资、单独或与他人联合控股或能够形成实
际控制的子公司（发行人及其各下属全资或控股子公司除外，下同）目前未从事与发行人及其各
下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。
（2）本公司（本人）承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行人或其下
属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司（本人）促使本公
司（本人）下属其他全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行
人或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
（3）如本公司（本人）或本公司（本人）下属其他全资或控股子公司存在任何与发行人主营
业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会，将促使该业务或业务机会按公平合理的
条件优先提供给发行人或其全资及控股子公司。
（4）对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失，本公司（本人）将承担赔偿责任。
3.3.4关于减少、避免关联交易的承诺
1、公司控股股东柯利达集团及实际控制人顾益明、朱彩珍和顾龙棣关于减少、避免关联交易
的承诺：
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（1）本公司（本人）及本公司（本人）下属其他全资、单独或与他人联合控股或能够形成实
际控制的子公司（发行人及其各下属全资或控股子公司除外，下同）目前未从事与发行人及其各
下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。
（2）本公司（本人）承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行人或其下
属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司（本人）促使本公
司（本人）下属其他全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行
人或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
（3）如本公司（本人）或本公司（本人）下属其他全资或控股子公司存在任何与发行人主营
业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会，将促使该业务或业务机会按公平合理的
条件优先提供给发行人或其全资及控股子公司。
（4）对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失，本公司（本人）将承担赔偿责任。
3.3.5股东苏州弘普投资管理中心（有限合伙）承诺：
（1）依法行使股东权利，不利用股东的身份影响发行人的独立性，保持发行人在资产、人员、
财务、机构和业务方面的完整性和独立性；不利用发行人违规提供担保，不占用发行人资金。
（2）不从事任何与发行人构成竞争或可能构成竞争的业务。
（3）尽量避免或减少与发行人及其下属子公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理理由
存在的关联交易，将与发行人依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其
他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格根据与无关联关系的独立第三方进
行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；在发行人上市后，保证按照有
关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
（4）保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润，不利用股东地位谋取不当的利益，
不利用关联交易损害发行人及发行人其他股东的利益。
3.3.6公司控股股东柯利达集团及实际控制人顾益明、朱彩珍和顾龙棣关于承担劳务用工风险、
社会保险和住房公积金补缴义务的承诺
（1）如果发行人因劳务方面的纠纷、诉讼导致利益损失，本公司/本人愿意无条件给予全额
补偿，并不要求苏州柯利达装饰股份有限公司支付任何形式的对价。
（2）若发行人历史上需要补缴任何社会保险和住房公积金，或因历史上欠缴社会保险和住房
公积金受到任何处罚，一切费用和经济损失由本公司（本人）承担。
3.3.7关于稳定股价措施的承诺
公司控股股东柯利达集团已作出承诺，在启动稳定股价方案的条件满足时，如未按照董事会
决定采取稳定股价措施，其直接或间接持有的公司股份将不得转让，直至本预案项下的股份增持
义务履行完毕。
3.3.8公司承诺
（1）本公司不为限制性股票的激励对象通过公司股权激励计划购买限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（2）在公司上市后三年内股价达到《苏州柯利达装饰股份有限公司上市后三年内股价稳定预
案》规定的启动股价稳定措施的具体条件后，遵守公司董事会作出的稳定股价的具体实施方案，
并根据该具体实施方案采取包括但不限于实施利润分配或资本公积转增股本、回购公司股票或董
事会作出的其他稳定股价的具体实施措施。
说明：公司股东顾敏荣先生因病逝世，其所持有的全部股份于2016年8月1日全部过户给其配
偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，承诺会继续履行顾敏荣先生生前所签署的相
关承诺。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
苏州柯利达装饰股份有限
公司名称
公司
法定代表人 顾益明
日期 2016.10.27
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:苏州柯利达装饰股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 124,947,142.94 193,188,801.32
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 13,727,363.35 33,009,054.22
应收账款 1,603,375,241.15 1,573,563,124.18
预付款项 20,619,173.71 3,997,352.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 29,983.56 157,356.16
应收股利
其他应收款 128,606,084.30 67,896,758.52
买入返售金融资产
存货 26,046,888.51 19,631,755.25
划分为持有待售的资产
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产 139,443,943.87 200,110,316.64
流动资产合计 2,056,795,821.39 2,091,554,518.34
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,333,465.72
投资性房地产
固定资产 114,593,103.61 94,350,430.24
在建工程 49,770,393.70 12,321,636.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,730,919.97 42,829,965.52
开发支出
商誉 146,857,102.99
长期待摊费用 2,764,145.75 3,403,692.50
递延所得税资产 38,361,858.73 29,722,217.45
其他非流动资产 132,381,990.63 31,677,171.36
非流动资产合计 550,792,981.10 214,305,113.77
资产总计 2,607,588,802.49 2,305,859,632.11
流动负债：
短期借款 250,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 23,195,004.16 57,260,000.00
应付账款 983,226,159.60 1,059,797,230.77
预收款项 25,850,724.02 905,138.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,207,578.45 21,908,093.76
应交税费 78,659,112.03 81,908,730.86
应付利息 318,007.06
应付股利 406,080.00
其他应付款 214,011,049.68 92,687,156.68
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2016 年第三季度报告
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,580,873,715.00 1,314,466,350.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,580,873,715.00 1,314,466,350.83
所有者权益
股本 184,512,000.00 123,785,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 532,377,805.90 606,588,713.07
减：库存股 70,444,022.69 88,630,089.90
其他综合收益
专项储备
盈余公积 31,286,222.12 31,286,222.12
一般风险准备
未分配利润 333,795,533.17 318,363,435.99
归属于母公司所有者权益合计 1,011,527,538.50 991,393,281.28
少数股东权益 15,187,548.99
所有者权益合计 1,026,715,087.49 991,393,281.28
负债和所有者权益总计 2,607,588,802.49 2,305,859,632.11
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:苏州柯利达装饰股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 100,541,903.94 143,832,007.29
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 13,027,363.35 22,272,354.00
应收账款 1,203,845,641.26 1,218,170,567
