2016 年第三季度报告
公司代码：603718 公司简称：海利生物
上海海利生物技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 6
四、 附录........................................................................................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,462,052,132.38 1,240,317,053.40 17.88
归属于上市公司股 967,342,131.41 924,043,432.83 4.69
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 61,520,119.43 128,188,030.01 -52.01
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 250,170,286.81 236,451,732.13 5.80
归属于上市公司股 71,298,698.59 73,853,110.94 -3.46
东的净利润
归属于上市公司股 69,867,178.40 75,449,046.71 -7.40
东的扣除非经常性
损益的净利润
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加权平均净资产收 7.63 14.98 减少 7.35 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.11 0.31 -64.52
股）
稀释每股收益（元/ 0.11 0.31 -64.52
股）
注：每股收益报告期比上年同期下降 64.52%，主要系公司 2016 年 5 月实施利润分配及资本公积
转增股本方案后总股本增加至 6.44 亿股所致，若以同口径计算，2015 年 1-9 月基本每股收益为 0.11
元，与 2016 年 1-9 月同比基本持平。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -101,588.84 -101,862.84
计入当期损益的政府补助，但 264,300.00 1,692,900.00
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业 -22,428.00 98,251.30
外收入和支出
所得税影响额 -21,042.47 -254,393.27
少数股东权益影响额（税后） -3,375.00
合计 119,240.69 1,431,520.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,407
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 条件股份数 股份状 数量
量 态
上海豪园科技发展有限公司 327,793,585 50.8996% 327,793,585 40,000,000 境内非国
质押
有法人
百灏投资有限公司 24,085,834 3.7400% 0 无 境外法人
生科智联有限公司 21,171,500 3.2875% 0 无 境外法人
海通证券股份有限公司 20,000,034 3.1056% 0 无 国有法人
樟树市利苗创业投资中心 16,905,000 2.6250% 0 其他
无
（有限合伙）
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中国工商银行股份有限公司 16,299,908 2.5310% 0 其他
－汇添富医药保健混合型证 无
券投资基金
NAVIGATION FIVE 15,878,650 2.4656% 0 境外法人
无
LIMITED
张海明 13,958,560 2.1675% 11,272,415 境内自然
无
人
国寿安保基金－浦发银行－ 12,030,000 1.8680% 0 其他
浦发海利共赢分级 1 号资产 无
管理计划
新远景成长（天津）股权投 12,009,016 1.8648% 0 其他
无
资合伙企业（有限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
百灏投资有限公司 24,085,834 人民币普通股 24,085,834
生科智联有限公司 21,171,500 人民币普通股 21,171,500
海通证券股份有限公司 20,000,034 人民币普通股 20,000,034
樟树市利苗创业投资中心（有限合 16,905,000 16,905,000
人民币普通股
伙）
中国工商银行股份有限公司－汇 16,299,908 16,299,908
添富医药保健混合型证券投资基 人民币普通股
金
NAVIGATION FIVE LIMITED 15,878,650 人民币普通股 15,878,650
国寿安保基金－浦发银行－浦发 12,030,000 12,030,000
人民币普通股
海利共赢分级 1 号资产管理计划
新远景成长（天津）股权投资合伙 12,009,016 12,009,016
人民币普通股
企业（有限合伙）
交通银行－华安宝利配置证券投 7,366,381 7,366,381
人民币普通股
资基金
中信建投基金－广发银行－中信 5,917,596 5,917,596
人民币普通股
建投－兴融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的 张海明与上海豪园科技发展有限公司、樟树市利苗创业投资中心（有限合
说明 伙）之间存在关联关系；新远景成长（天津）股权投资合伙企业（有限合
伙）与百灏投资有限公司之母公司之间存在关联关系；除此之外，其他股
东之间的关联关系未知。
表决权恢复的优先股股东及持股
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）资产负债项目大幅度变动情况及说明
本报告期末
项目 本报告期末 上年度末 比上年度末 变动原因说明
增减（%）
主要是本期应收票据到期所
应收票据 0.00 449,000.00 －100.00
致
主要是本期政府采购渠道收
应收账款 48,189,112.84 11,931,745.47 303.87
入未结算所致
主要是本期子公司在建工程
预付账款 20,250,280.63 29,084,888.28 -30.38
预付款结转所致
主要是本期定期存款计提利
应收利息 1,321,415.07 582,445.55 126.87
息增加所致
主要是本期收回科研项目保
其它应收款 3,504,272.75 6,099,555.65 -42.55
证金所致
主要是本期增加理财产品所
其它流动资产 418,882,835.49 303,498,714.19 38.02
致
主要是本期子公司在建工程
固定资产 397,258,138.17 158,682,296.78 150.35
转固所致
主要是本期子公司在建工程
在建工程 38,258,512.47 214,512,589.82 -82.16
转固所致
主要是本期子公司外购非技
无形资产 132,268,361.53 66,245,833.21 99.66
术使用权所致
主要是子公司引进技术现场
长期待摊费用 27,466,666.67 0.00 -
指导及服务费
递延所得税资 本期子公司计提可抵扣亏损
20,139,966.33 12,888,504.17 56.26
产 递延所得税资产所致
主要是本期子公司工程款增
应付账款 85,879,358.20 34,477,915.30 149.09
加所致
主要是本期收到客户预付货
预收账款 52,902,561.28 29,906,348.29 76.89
款较多所致
主要是本期子公司支付短期
应付职工薪酬 0.00 19,101.27 -100.00 薪酬及离职后福利－设定提
存计划
主要是本期实际缴纳企业所
应交税费 6,439,102.72 12,436,004.16 -48.22
得税所致
主要是本期计提子公司借款
应付利息 213,842.34 107,478.27 98.96
利息所致
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主要是本期子公司增加项目
长期借款 198,681,921.91 86,402,900.00 129.95
借款所致
主要是资本公积转增股本所
实收资本 644,000,000.00 280,000,000.00 130.00
致
主要是资本公积转增股本所
资本公积 146,943,459.31 482,943,459.31 -69.57
致致
（2）利润表项目大幅度变动情况及说明
本报告期末
项目 本报告期末 去年同期 比去年同期 变动原因说明
增减（%）
主要是本期销售人员薪酬、
销售费用 82,093,365.94 60,694,118.91 35.26 销售推广及市场化费用增加
所致
主要是本期利息收入减少及
财务费用 -3,204,250.67 -5,094,909.71 -37.11 子公司借款利息支出增加所
致
主要是本期自有资金及募投
投资收益 7,182,380.13 0.00 －
项目理财收益所致
主要是本期结转一年内待结
营业外收入 1,843,844.30 546,606.42 237.33
转利润的递延收益
主要是上期缴纳行政处罚支
营业外支出 154,555.84 2,517,460.27 -93.86
出所致
主要是本期递延所得税费用
所得税 7,728,979.63 11,858,573.99 -34.82
减少所致
主要是由于公司在本年实施
了利润分配及资本公积转增
基本每股收益
0.11 0.31 -64.52 股本方案，导致总股本增加，
（元/股）
与上年同期相比计算口径不
同所致。
主要是由于公司在本年实施
了利润分配及资本公积转增
稀释每股收益
0.11 0.31 -64.52 股本方案，导致总股本增加，
（元/股）
与上年同期相比计算口径不
同所致。
（3）现金流量表项目大幅度变动情况及说明
本报告期末
项目 本报告期末 去年同期 比去年同期 变动原因说明
增减（%）
收到的其他与经营 主要是本期财政性补助减
12,661,862.34 43,212,688.13 -70.70
活动有关的现金 少所致
购买商品、接受劳 主要是本期子公司购买商
51,437,963.86 38,392,305.53 33.98
务支付的现金 品增加所致
支付的各项税费 29,892,111.11 19,296,802.89 54.91 主要是本期缴纳企业所得
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税所致
支付的其它与经营 主要是本期费用性支付增
70,672,857.77 46,406,761.04 52.29
活动有关的现金 加所致
取得投资收益收到 主要是本期自有资金及募
7,182,380.13 0.00 0.00
的现金 投项目理财收益所致
购建固定资产、无 主要是募投项目、研发大
形资产和其他长期 124,653,912.63 89,513,277.49 39.26 楼及子公司 GMP 工程支出
资产所支付的现金 所致
吸收投资收到的现 主要是上期收到发行募集
0.00 417,943,843.00 -100.00
金 资金所致
取得借款收到的现 主要是本期子公司增加项
112,279,021.91 55,082,200.00 103.84
金 目借款所致
收到的其他与筹资 主要是上期收回垫付上市
22,618.19 11,018,157.00 -99.79
活动有关的现金 发行费用所致
分配股利、利润或 主要是本期支付股利分红
偿付利息支付的现 33,203,093.22 136,748,815.75 -75.72 较上期减少所致
金
支付其他与筹资活 主要是上期垫付的上市费
0.00 6,528,157.00 -100.00
动有关的现金 用所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1） 公司第一期员工持股计划股票购买完毕
2016 年 7 月 29 日，海利生物第二届董事会第十七次会议审议通过了《上海海利生物技术股份有
限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及其摘要（修订稿）等相关议案，并经 2016 年 8 月 15 日召
开的 2016 年第五次临时股东大会审议通过。具体情况详见 2016 年 8 月 16 日刊登于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：
2016－071）。
公司第一期员工持股计划已于 2016 年 8 月 22 日完成股票购买。具体情况详见 2016 年 8 月 23 日
刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于第一期员工持股计划
完成股票购买的公告》（公告编号：2016－073）。
（2） 公司控股子公司完成口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗（动态）验收
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公司控股子公司杨凌金海生物技术有限公司（以下简称“杨凌金海”）已于 2016 年 9 月收到陕西
省农业厅颁发的《兽药生产许可证》和《兽药 GMP 证书》，具体情况详见 2016 年 9 月 6 日刊登于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于控股子公司获得<兽药生产许可证>
和<兽药 GMP 证书>的公告》（公告编号：2016－076）。按照《兽药管理条例》、《兽药产品批准文号
管理办法》等相关规定，杨凌金海口蹄疫产品正式生产、上市销售前尚需取得兽药产品批准文号。
（3） 公司投资参股上海序康医疗科技有限公司（以下简称“序康医疗”）的进展
公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于投资参股上海序康医疗科技有限公司暨关联交
易的议案》，具体情况详见 2016 年 9 月 8 日和 2016 年 9 月 10 日刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于投资参股上海序康医疗科技有限公司暨关联交易的
公告》（公告编号：2016－078）和《上海海利生物技术股份有限公司关于投资参股上海序康医疗科技
有限公司的补充公告》（公告编号：2016－079）。截至目前，公司已完成投资参股序康医疗《增资认
购协议》的签署工作，序康医疗本轮最终融资 1.5 亿元，公司投资 1000 万元，最终持有其 1.176%的
股权，相关工商变更登记正在办理中。
（4） 公司进一步完善内控管理
报告期内，公司聘请了有关咨询机构协助公司对涉及内控管理的相关制度、流程进行了梳理，并
初步形成了相关的内控手册，完善了公司的内部控制体系，进一步规范和提高公司治理的水平。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
| 海利生物2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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