上海海利生物技术股份有限公司
2015年半年度报告
2015年 8月
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人（会计主管人
员）黄俊芹声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节释义.4
第二节公司简介.5
第三节会计数据和财务指标摘要.6
第四节董事会报告.8
第五节重要事项.17
第六节股份变动及股东情况.26
第七节优先股相关情况.30
第八节董事、监事、高级管理人员情况.31
第九节财务报告.32
第十节备查文件目录.90
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第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、海利生物、发行人
指上海海利生物技术股份有限公司
杨凌金海指杨凌金海生物技术有限公司
上海豪园、控股股东指上海豪园科技发展有限公司
Navigation 指 Navigation Five Limited
百灏投资指百灏投资有限公司（All Wit Investment Limited）
董事会指上海海利生物技术股份有限公司董事会
监事会指上海海利生物技术股份有限公司监事会
股东大会指上海海利生物技术股份有限公司股东大会
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《上海海利生物技术股份有限公司公司章程》
证监会指中国证券监督管理委员会
交易所、上交所指上海证券交易所
报告期指 2015年 1月 1日到 2015年 6月 30日
元、万元指人民币元、人民币万元
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第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称上海海利生物技术股份有限公司
公司的中文简称海利生物
公司的外文名称 SHANGHAI HILE BIO-TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写 HILE
公司的法定代表人张海明
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名王迅徐文
联系地址上海市奉贤区金海公路6720号上海市奉贤区金海公路6720号
电话 021-60890892 021-60890892
传真 021-60890800 021-60890800
电子信箱 ir@hile-bio.com ir@hile-bio.com
三、基本情况变更简介
公司注册地址上海市奉贤区金海公路6720号
公司注册地址的邮政编码 201403
公司办公地址上海市奉贤区金海公路6720号
公司办公地址的邮政编码 201403
公司网址 http://www.hile-bio.com
电子信箱 ir@hile-bio.com
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称
上海证券报、中国证券报、证券时报
、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司董事会办公室
五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所海利生物 603718 /
六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期
注册登记地点上海市
企业法人营业执照注册号 310226028
税务登记号码 31022613413459X
组织机构代码 13413459－X
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第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据本报告期上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 150,676,570.87 157,702,168.70 -4.45
归属于上市公司股东的净利润 52,716,019.05 52,879,055.23 -0.31
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
52,467,469.45 52,619,144.17 -0.29
经营活动产生的现金流量净额 77,427,299.14 48,495,388.21 59.66
主要合计数据本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 881,356,836.18 547,196,974.13 61.07
总资产 1,001,574,198.12 654,478,883.43 53.03
(二)主要财务指标
主要财务指标本报告期上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.24 0.25 -4.00
稀释每股收益（元／股） 0.24 0.25 -4.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.24 0.25 -4.00
加权平均净资产收益率（%） 10.43 10.72 减少2.71个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
10.38 10.66 减少2.63个百分点
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益-1,814.30
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
264,300.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的
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非经常性损益项目金额附注（如适用）
收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16,715.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 2,779.48
合计 248,549.6
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第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、报告期内总体经营情况
公司主营业务为动物疫苗的研发、生产和销售，主要产品为猪用疫苗和禽用疫苗。
下游养殖行业的景气程度，特别是生猪价格变化将对公司业务产生较大影响。
生猪价格自 2014年 8月至 2015年 3月一直持续下跌，整体下跌幅度高达 20%。
2015年 3月下旬，国内生猪价格触底小幅反弹，猪价上涨助推养殖户惜售挺价心理，导致生猪价格持续上涨。2015年 5月国内生猪存栏依旧呈现下降趋势；进入 2015年6月，市场消费增加对国内猪价形成一定支撑，北方生猪价格大幅上涨，继续拉高生猪价格。预计 2015年下半年，国内生猪价格继续维持小幅上涨态势，生猪价格或将进入新一轮的稳定周期。
公司董事会及管理层审时度势，率先把握养殖行业复苏机遇，加大营销力度，加强重点产品的市场拓展。针对公司以猪用疫苗为主的产品结构，强化 CPMA核心免疫工程的技术服务理念，重点推进大客户直销业务。同时，公司全面落实“研、产、销一体化”战略，实施内部管理变革，加快新产品工艺转化，为实现公司 2015全年经营业绩目标奠定坚实基础。
报告期内，公司实现营业收入 15,067.66万元，比去年同期降低 4.45%；归属于上
市公司股东净利润 5,271.60万元，比去年同期降低 0.31%；归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润 5,246.75，比去年同期降低 0.29%。其中，猪用疫苗实现
收入 13,605.78万元，比去年同期降低 4.16%；禽用疫苗实现收入 1,461.88万元，比
去年同期降低 6.95%。
2、报告期内年度经营计划执行情况
报告期内，公司围绕 2015年度经营计划，顺利推进各项工作：
（1）继续加大研发投入和新产品开发力度，推进自主研发项目
报告期内，公司研发中心依托上海兽用生物制品工程技术研究中心为平台，不断完善研发管理机制，为研发人员开发新技术、新工艺、新产品创造了良好的科研环境。
同时，公司大力推进重点新产品的工艺技术转化进度，经过近半年的努力，完成了猪传染性胃肠炎、流行性腹泻和轮状病毒三联活疫苗（PTR）规模化生产工艺的技术转化，目前产品已报中国兽医药品监察所申请生产批准文号。
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针对目前市场猪圆环疫苗近 30个厂家的激烈竞争环境，公司通过精纯化新工艺的研发，全面提升圆环疫苗产品品质，进一步增强了市场竞争力。公司持续对现有产品进行研发投入，包括猪疫苗中 VLP技术的应用研究，猪瘟、猪萎缩性鼻炎、猪细小等疫苗的工艺提升与改进。报告期末，上述研发项目进展顺利。
（2）深化营销体系变革，加强品牌建设、强化终端管理、提升技术服务力度
1）报告期内，成功举办 1场全国性的“2015海利（重庆）高峰论坛”和 5场部分重点省区的高峰论坛，搭建起公司、客户、专家三者之间的互动交流平台，探讨当前疾病流行动态与解决方案。与具有地区影响力的院校及科研机构的专家进行合作，通过 CPMA项目的实施，建立标杆养殖客户，带动地区市场的成长，充分体现了技术营销的引领作用。
2）随着规模化养殖理念地不断深入，集团养殖客户日益增加，继而对疫病防控专业化服务的要求随之提升。传统经销、分销渠道的业务管理模式已逐渐不能适应集团养殖客户的需求，“一对一，点对点”的直销业务模式越来越受到集团养殖客户的青睐，传统业务渠道面临巨大挑战。公司在继续稳定现有传统渠道的基础上，加快推动大客户直销业务，这是公司适应未来养殖业发展的重要举措。
3）针对终端客户开发，策划实施了“终端客户看海利”主题营销活动，邀请潜在终端客户参观公司，旨在协助经销商在维护已有客户的同时，重点开发潜在新客户。
公司在“终端客户看海利”活动中主动植入 CPMA（针对公司产品定制的核心免疫工程方案）的技术营销理念，逐步引导客户关注免疫方案，以实现有效销售，从而开发更多潜在新客户，提升客户忠诚度。
4）以疾病预防研讨会的形式，组织举办了超过 500场的产品技术服务推广会议。
通过技术讲座、技术培训，为养殖业主传授疾病诊断、预防、治疗和养殖技术、饲养管理等知识，提升养殖业主科学防控的意识和能力，并为其提供疾病解决方案。2015年上半年，受训人员超过万人。
（3）继续强化生产成本管理，提升产品质量，提高生产效率
报告期内，公司加强新工艺转化与应用，完成了精纯化猪圆环疫苗应用纯化新工艺的大规模生产，保证了市场供应和产品市场竞争力。继续进行产品工艺的研发、改进，重点产品猪伪狂犬、猪蓝耳病、猪萎缩性鼻炎等工艺优化取得显著进展。
（4）杨凌金海口蹄疫疫苗生产基地建设项目进展顺利
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报告期内，杨凌金海口蹄疫疫苗生产基础项目进展顺利，土建工程已经基本完成，设备安装、调试预计于 2015年 9月份结束，争取 2015年 12月前申请静态 GMP验收。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 150,676,570.87 157,702,168.70 -4.45
营业成本 34,115,945.64 30,722,394.49 11.05
销售费用 34,473,437.35 44,169,572.49 -21.95
管理费用 25,118,688.05 22,617,196.21 11.06
财务费用-3,066,040.16 -3,242,013.79 5.43
资产减值损失 113,497.41 906,525.29 -87.48
经营活动产生的现金流量净额 77,427,299.14 48,495,388.21 59.66
投资活动产生的现金流量净额-49,166,314.68 -18,224,829.49 -169.78
筹资活动产生的现金流量净额 285,933,843.00 -42,500,000.00 772.79
研发支出 9,386,166.20 8,400,030.76 11.74
营业收入变动原因说明:受下游畜禽养殖业波动导致的市场需求环境影响，营业收入略有降低；
营业成本变动原因说明:受薪酬调增影响，人工及制造费用上升，营业成本相较去年略有上升；
销售费用变动原因说明:受下游市场增长乏力影响，与收入相关的业务经费等同向减少；
管理费用变动原因说明:控股子公司杨凌金海目前正处经营发展初期，日常管理费用增加所致；
财务费用变动原因说明:现金管理投资品种变动引起的利息收入差异；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期费用性支付减少、收到的财政补贴增加及增值税税率下降所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期杨凌金海项目建设在建工程增加所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司上市，收到募集资金所致；
研发支出变动原因说明:公司加大新产品、新工艺研发投入所致；
资产减值损益变动原因说明:本期应收账款较上年同期减少，坏账准备冲回所致；
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
不适用
(3)经营计划进展说明
2015年下半年，公司主要工作重点为“一个目标、两个活动、三个环节”的规划与执行。具体情况如下：
1、围绕“一个目标”
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2015年下半年紧紧围绕全年预算目标，以市场为导向、以产品为依托，在稳步推进新增直销大客户业务以及政府采购业务的同时，重点加强渠道销售业务管理，及时关注业务变化，进一步拓展终端市场，执行好公司制订的每一项市场营销策略。
2、落实“二个活动”
2015年下半年市场营销工作的重点是落实执行好“核心免疫全国行、海利 CPMA体验风暴”活动和“PTR上市推广活动”。主题营销活动目的是通过培养终端客户核心免疫的防疫理念，使公司产品能更多地占领终端养殖户的冰柜，达到终端开发的最终目的。2015年下半年通过市场营销活动的实施，力争建立稳定的终端客户，为实现2015年预算目标、为未来的业务发展奠定基础。
3、把握“三个环节”
（1）一切市场营销策略的制定围绕终端需求展开，通过营销推广、技术服务等
方面建立稳定的终端客户群。
（2）继续完善和提高现有产品的质量，特别是圆环疫苗等重点竞争性产品的工
艺提升，以增强产品的市场竞争力。
（3）坚持生产成本的有效控制，从原辅材料采购、能源使用、人员配置、产品
合格率等方面加强管理，不断提高劳动生产效率。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业主营业务收入
主营业务成本
毛利率（%）
主营业务收入比上年同期增减（%）
主营业务成本比上年同期增减（%）
毛利率比上年同期增减（%）
兽用生物制品 150,676,570.87 34,115,945.64 77.36 -4.45 11.05 减少 3.16个百分点
主营业务分产品情况
分产品主营业务收入主营业务成本
毛利率（%）
主营业务收入比上年同期增减（%）
主营业务成本比上年同期增减（%）
毛利率比上年同期增减（%）
猪用疫苗 136,057,801.29 24,703,953.87 81.84 -4.16 13.32 减少 2.80个百分点
猪用活疫苗 67,268,877.47 11,195,261.41 83.36 -0.40 1.84 减少 0.37个百分点
猪用灭活疫苗 68,788,923.82 13,508,692.46 80.36 -7.57 24.99 减少 5.12个百分点
禽用疫苗 14,618,769.58 9,411,991.77 35.62 -6.95 5.50 减少 7.60个百分点
禽用活疫苗 7,764,244.43 3,836,408.39 50.59 -12.86 -1.66 减少 5.63个百分点
禽用灭活疫苗 6,854,525.15 5,575,583.38 18.66 0.80 11.07 减少 7.52个百分点
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主营业务分行业和分产品情况的说明
本期主营业务收入相较去年同期略有降低，猪用灭活疫苗及禽用活疫苗下降较多，猪用灭活疫苗成本上升主要系纯化工艺的大规模应用导致产品制造成本上升。
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区主营业务收入主营业务收入比上年增减（%）
东北区 10,250,501.48 40.52
华北区 24,548,505.93 8.51
华东区 22,870,425.40 -19.41
华南区 35,237,489.04 -8.79
华中区 33,499,504.10 -12.64
西北区 5,207,864.09 0.70
西南区 19,062,280.83 10.68
小计 150,676,570.87 -4.44
主营业务分地区情况的说明
公司主营业务收入全部为国内销售，与去年同期相比下降了 4.44%。其中东北区、西南区的
增长，系该区域下游养殖业恢复性增长较快所致。
(三)核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生显著变化，具体请查阅招股说明书“第六节业务与技术五、发行人的行业竞争地位分析（三）发行人的竞争优势和劣势之 1、竞
争优势”。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
不适用
(1)证券投资情况
□适用√不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
(3)持有金融企业股权情况
□适用√不适用
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
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(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
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3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
募集年份募集方式募集资金总额
本报告期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
2015年首次发行 417,943,843.00 0 0 417,943,843.00 募集资金专户存储
合计/ 417,943,843.00 0 0 417,943,843.00 /
募集资金总体使用情况说明
具体情况详见 2015年 8月 6日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
(2)募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
承诺项目名称
是否变更项目
募集资金拟投入金额
募集资金本报告期投入金额
募集资金累计实际投入金额
是否符合计划进度
项目进度
预计收益
产生收益情况
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
变更原因及募集资金变更程序说明
补充营运资金否 159,373,843.00 0.00 0.00 是
动物疫苗产业化技术改造项目否 224,690,000.00 0.00 0.00 是
市场化技术服务体系项目否 33,880,000.00 0.00 0.00 是
合计/ 417,943,843.00 0.00 0.00
募集资金承诺项目使用情况说明
具体情况详见 2015年 8月 6日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
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4、主要子公司、参股公司分析
公司仅有一家控股子公司，其基本情况如下：
公司名称杨凌金海生物技术有限公司
注册资本 10,000万元
注册地址陕西省杨凌示范区神农路建设大厦 504-505室
持股比例 55%
主营业务动物疫苗的研发、生产，销售自产产品，目前处于建设期
主要财务数据
截止 2015年 6月 30日，杨凌金海总资产 135,393,035.26元，净资产 60,275,123.02
元，2015年 1—6月实现营业收入 0 元，净利润-3,885,331.33元
5、非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目名称项目金额项目进度
本报告期投入金额
累计实际投入金额
项目收益情况
杨凌-动物疫苗生产基地工程
300,000,000.00 37.00% 38,292,863.60 110,995,921.76 尚处于建设期
海利-动物疫苗研发中心建设项目
58,840,000.00 0.49% 126,450.00 285,600.00 尚处于建设期
合计 358,840,000.00 / 38,419,313.60 111,281,521.76 /
非募集资金项目情况说明
（1）杨凌-动物疫苗生产基地工程
该工程项目系经农业部和陕西省相关主管部门批准，由本公司控股子公司杨凌金海承建的核心工程。
项目总投资 3亿元，资金来源为自筹和外部借款。项目建成后，杨凌金海将采用阿根廷Biogénse Bagó S.A.公司的高度纯化全悬浮生产工艺技术进行口蹄疫疫苗的生产。
报告期内，项目工程进展顺利、进度正常，土建工程已经基本完成，设备安装、调试预计于2015年 9月份结束，争取 2015年 12月前申请静态 GMP验收。
（2）动物疫苗研发中心项目
该项目将新建一幢研发中心，项目建成后主要进行动物疫苗产品的生产工艺及多联多价疫苗的开拓性研究。项目总投资 5,884万元，资金来源为自筹。
报告期内，动物疫苗研发中心项目正在办理开工前的政府审批手续，预计将于 2015年 8月开工建设。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
2015年 2月 4日公司召开 2014年度股东大会，审议通过了《关于 2014年度利润分配方案的议案》，2014年度利润分配以公司 2014年 12月 31日股本总数 21,000万股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 6.50元现金（含税），合计派发现金红
利 13,650万元。上述利润分配方案已实施完毕。
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(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增否
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
(三)其他披露事项
无
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第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
□适用√不适用
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
□适用√不适用
3 其他重大合同或交易
无
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七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
稳定股价公司
1、公司上市后三年内，若公司股票出现连续 20个交易日的
收盘价均低于公司最近一期每股净资产（因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），公司将启动股价稳定方案。
2、应采取稳定股价措施的责任主体包括控股股东、实际控
制人、公司、董事（不含独立董事）和高级管理人员。
3、稳定股份的措施包括：
（1）控股股东、实际控制人增持公司股票；
（2）回购公司股票；
（3）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票；
（4）其他证券监管部门认可的方式。
上述措施可单独或合并实施。
自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在五个交易日内制订稳定公司股价的具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且按照上市公司信息披露要求予以公告。若某一会计年度内公司股价多次达到触发股价稳定方案的情况，公司及相关责任主体将继续按照股价稳定方案履行相关义务。
2014/04/21
长期有效
否是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
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承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
赔偿损失公司
1、本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
2、本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后，在监管部门要求期限内，依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。
2014/04/21
长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
未能履行承诺的约束措施
公司
本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。若本公司未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务和责任，则本公司将采取以下措施予以约束：
1、以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而
遭受的直接损失，补偿金额由本公司与投资者协商确定，或根据证券监督管理部门、司法机关认定的方式确定；
2、自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影
响之日起十二个月内，本公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种等；
3、自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影
响之前，本公司不得以任何形式向本公司之董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。
2014/04/21
长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
控股股东上海豪园
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。
2012/06/26
上市后 3年有效
是是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
20 / 90
承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
股份限售、股份减持
控股股东上海豪园
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。
本公司拟减持时，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方式。若所持发行人股份在锁定期届满后两年内减持，减持价格不低于发行价（如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，发行价作相应调整）。
2014/04/21
长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
控股股东上海豪园
1、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业目
前没有以任何形式从事与发行人的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；
2、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业将
不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业如违反上述承诺，愿向发行人承担相应的经济赔偿责任。
2012/06/26长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
稳定股价
控股股东上海豪园
承诺内容与公司作出的稳定股价承诺相同
2014/04/21长期有效
否是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
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承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
赔偿损失
控股股东上海豪园
1、发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
2、发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后，在监管部门要求期限内，依法购回已转让的原限售股份。回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。
2014/04/21长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
未能履行承诺的约束措施
控股股东上海豪园
本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。若本公司未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务和责任，则本公司将采取以下措施予以约束：
1、以自有资金（包括但不限于本公司自发行人处所获之分
红）补偿发行人因依赖该等承诺而遭受的直接损失；
2、自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影
响之前，本公司不得以任何方式减持持有的发行人股份。
2014/04/21长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
实际控制人张海明
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。在其任职期间每年转让的股份不得超过其直接及（或）间接持有的本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起十二个月内不得转让。在其离职后半年内，不得转让其直接及（或）间接持有的本公司股份。
2012/06/26
上市后 3年有效
是否
与首次公开发行相关的承诺
股份限售、股份减持
实际控制人张海明
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘2014/04/21长期有效
否是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
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承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
实际控制人张海明
1、本人及本人控制的公司或可以施加重大影响的其他企业
目前没有以任何形式从事与发行人的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；
2、本人及本人控制的公司或可以施加重大影响的其他企业
将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。本人及本人控制的公司或企业如违反上述承诺，愿向发行人承担相应的经济赔偿责任。
2012/06/26长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
稳定股价
实际控制人张海明
承诺内容与公司作出的稳定股价承诺相同
2014/04/21长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
赔偿损失
实际控制人张海明
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
2014/04/21长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
未能履行承诺的约束措施
实际控制人张海明
本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。若本人未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务和责任，则本人将采取以下措施予以约束：
1、以自有资金（包括但不限于本人自发行人处所获之分红
或薪酬）补偿发行人因依赖该等承诺而遭受的直接损失；
2014/04/21长期有效
否是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
23 / 90
承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
2、自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响
之前，本人不得以任何方式减持持有的发行人股份；
3、自本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响
之前，本人不得以任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴，且亦不得以任何形式接受发行人增加支付的薪资或津贴。
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
其他持股5%以上的股东Navigation
自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。
2012/06/26上市后 1年有效
是是
与首次公开发行相关的承诺
股份减持
其他持股5%以上的股东Navigation
本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的 70%。拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。
减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。
2014/04/21上市后 3年有效
是是
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
其他持股5%以上其他的股东Navigation
本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业目前没有以任何形式从事与发行人的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
2012/06/26
长期有效
否是
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
其他持股5%以上的股东
百灏投资
自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。
2012/06/26上市后 1年有效
是是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
24 / 90
承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
股份减持
其他持股5%以上的股东
百灏投资
本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的 70%。拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。
2014/04/21上市后 3年有效
是是
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
其他持股5%以上的股东
百灏投资
1、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业目
前没有以任何形式从事与发行人的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；
2、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业将
不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他企业如违反上述承诺，愿向发行人承担相应的经济赔偿责任。
2012/06/26长期有效
否是
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
25 / 90
八、聘任、解聘会计师事务所情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制
人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的规定，建立健全了符合上市公司要求的法人治理结构。
鉴于公司已经完成首次公开发行并上市，根据证监会、上交所相关法律、法规和业务规则，报告期内公司对现行重要制度进行了全面梳理、修订或完善。
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会与经营管理层之间职责明确，相互制约和监督。公司治理实际情况与《公司法》和证监会、上交所相关规定的要求不存在差异。
十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
上海海利生物技术股份有限公司 2015年半年度报告
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第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例(%)发行新股
送股
公积金转股
其他
小计数量比例(%)
一、有限售条件股份 210,000,000 100 210,000,000 75
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 162,440,833 77.3528 162,440,833 58.0146
其中：境内非国有法人持股
157,539,783 75.0190 157,539,783 56.2642
境内自然人持股 4,901,050 2.3338 4,901,050 1.7504
4、外资持股 47,559,167 22.6472 47,559,167 16.9854
其中：境外法人持股 47,559,167 22.6472 47,559,167 16.9854
境外自然人持股
二、无限售条
