华泰联合证券有限责任公司关于江苏省新能源开发股份有限公司
2020年度持续督导报告书
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
被保荐公司简称：江苏新能保荐代表人姓名：时锐 保荐代表人姓名：张雷根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏省新能源开发股份有限公司（以下简称“江苏新能”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对江苏新能进行持续督导，持续督导期为2018年7月3日至2020年12月31日。现就2020年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号
工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
华泰联合证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
华泰联合证券已与江苏新能签订承销及保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作 。
2020年持续督导期间，华泰联合证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公及走访等方式，对公司开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
2020年持续督导期间无该等事项。
工作内容 完成持续督导情况上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
经核查，除控股股东江苏省国信集团有限公司（以下简称“国信集团”）2017年5月12日出具的《关于消除或避免同业竞争的承诺函》未按时履行，事后已采取相应解决措施外，公司或相关当事人未发生违法违规、违背承诺等相关情况。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
持续督导期间，公司及相关主体能够切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
华泰联合证券督促公司依照最新要求健全、完善并严格执行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
华泰联合证券督促公司严格执行内部控制制度。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
华泰联合证券督促公司严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
华泰联合证券对公司信息披露文件及其他相关文件进行了查阅，详见“二、信息披露及审阅情况”。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作。对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
华泰联合证券对公司已公告文件进行及时审阅，并对相关内容进行必要核实。
工作内容 完成持续督导情况
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
2020年持续督导期间，江苏新能及相关主体未出现该等事项。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
详见“三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项”。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
2020年持续督导期间，江苏新能未出现该等事项。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
2020年持续督导期间，江苏新能及相关主体未出现该等事项。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
华泰联合证券已经制定现场检查工作计划，并提出明确工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
2020年持续督导期间，江苏新能及相关主体未出现该等事项。
持续关注公司募集资金的专户存储、募集资江苏新能2020年度募集资金存放和使
工作内容 完成持续督导情况金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。
用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，华泰联合证券对江苏新能2020年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式；审查公司股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序等。华泰联合证券认为，除本持续督导报告书“三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项”所述事项公司未及时披露，事后积极采取纠正措施外，公司严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，关于控股股东国信集团2017年5月12日出具的《关于消除或避免同业竞争的承诺函》未按时履行事项，公司未及时披露，事后进行了公告并提出了解决措施，具体内容详见公司于 2020年1月11日、2020年2月22日及 2020年4月28日披露的《江苏省新能源开发股份有限公司关于控股股东消除或避免同业竞争承诺履行情况的公告》（公告编号：2020-002）、《江苏省新能源开发股份有限公司关于控股股东消除或避免同业竞争承诺履行情况的进
展公告》（公告编号：2020-007）及《江苏省新能源开发股份有限公司关于签署<股权托管协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2020-022）。2021年1月20日，公司披露了《江苏省新能源开发股份有限公司关于筹划发行股份购买资产暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2021-002），公司控股股东国信集团与公司正在筹划由公司以发行股份的方式购买国信集团持有的大唐国信滨海海上风力发电有限公司40%的股权。2021年1月29日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于<江苏省新能源开发股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关议案，具体内容详见公司披露的《江苏省新能源开发股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》及相关公告。截至本持续督导年度报告书出具日，公司发行股份购买资产暨关联交易标的资产的审计、评估工作正在有序推进中，公司将在相关审计、评估等工作完成后，再次召开董事会审议本次交易报告书（草案）及相关议案，并由董事会将相关议案提交股东大会审议批准。除上述事项外，公司不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。