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今创集团:2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-04-28

公司代码:603680 公司简称:今创集团

今创集团股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人俞金坤、主管会计工作负责人胡丽敏及会计机构负责人(会计主管人员)郑小兵声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以2020年度利润分配股权登记日的总股本为基数,每10股派发现金红利1.7元(含税),该分配预案尚需经公司2020年年度股东大会审议通过后实施。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司存在的风险因素主要有宏观经济和产业政策风险、轨道交通投资波动风险、市场竞争加剧风险、原材料价格波动风险、产品质量风险、成本费用上升风险、汇率风险、权益法核算的长期股权投资收益波动风险、海外业务经营风险、实体清单风险、全球疫情风险,有关风险因素已在本报告中详细描述,敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析” 关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15

第五节 重要事项 ...... 32

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 56

第七节 优先股相关情况 ...... 64

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 65

第九节 公司治理 ...... 77

第十节 公司债券相关情况 ...... 83

第十一节 财务报告 ...... 83

第十二节 备查文件目录 ...... 230

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、今创集团今创集团股份有限公司
中国轨道中国轨道交通有限公司(China Railway Transportation Co. Limited),公司股东
易宏投资常州易宏投资有限公司,公司股东
万润投资常州万润投资有限公司,公司股东
金城车辆常州剑湖金城车辆设备有限公司,控股子公司
今创车辆江苏今创车辆有限公司,全资子公司
今创科技今创科技有限公司,全资子公司
青岛今创青岛今创交通设备有限公司,全资子公司
成都今创成都今创轨道交通设备有限公司,全资子公司
法国今创今创法国座椅公司(KTK France Seats S.A.S),全资子公司
今创轨道江苏今创轨道科技有限公司,全资子公司
欧洲今创今创集团欧洲有限公司(KTK Group Europe),全资子公司
新加坡今创今创集团新加坡有限公司,全资子公司
芜湖今创芜湖今创轨道交通设备有限公司,全资子公司
今创交通江苏今创交通设备有限公司,全资子公司
常矿机械常州常矿起重机械有限公司,全资子公司。
今创风挡常州今创风挡系统有限公司,全资子公司
唐山剑湖唐山剑湖轨道科技有限公司,全资子公司
香港今创今创集团香港有限公司,全资子公司
香港红康香港红康信息科技有限公司,公司关联方
香港金玉香港金玉信息科技有限公司,控股子公司
印度金鸿运金鸿运电子印度有限公司(KHY Electronic India Private Limited),控股子公司
深圳今鸿安深圳市今鸿安科技限公司,控股子公司
今创电工常州今创电工有限公司,原常州小糸今创交通设备有限公司
泰勒维克今创常州泰勒维克今创电子有限公司,合营公司
福伊特今创上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司,合营公司
住电东海今创常州住电东海今创特殊橡胶有限公司,合营公司
纳博今创江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司,合营公司
剑湖视听江苏剑湖视听科技有限公司,合营公司
今创控股江苏今创控股集团有限公司,公司关联方
泰国今创今创科技(泰国)有限公司(KTK Technology(Thailand) Co.,Ltd.),公司合营公司
马来西亚今创今创DOM轨道有限公司(KTK Dom Railway Sdn Bhd),合营公司
今创投资江苏今创投资经营有限公司,公司关联方
成都环境今创城投(成都)环境工程有限公司,原成都今创嘉蓝环保科技有限公司
新誉集团新誉集团有限公司,公司关联方
中国中车、中车中国中车股份有限公司
青岛四方中车青岛四方机车车辆股份有限公司
南京浦镇中车南京浦镇车辆有限公司
长春客车、长客中车长春轨道客车股份有限公司
唐山客车中车唐山机车车辆有限公司
长客庞巴迪长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司
四方庞巴迪青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司
浦镇庞巴迪中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司
庞巴迪庞巴迪运输公司(Bombardier Transportation GmbH)
阿尔斯通阿尔斯通轨道交通股份有限公司(Alstom Transport SA)
上海阿尔斯通上海阿尔斯通交通设备有限公司
西门子德国西门子公司(Siemens AG)
株机厂中车株洲电力机车有限公司
大连机车大连机车车辆有限公司
北京京车北京地铁车辆装备有限公司
宝鸡中车宝鸡中车时代工程机械有限公司
《公司章程》《今创集团股份有限公司章程》
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
A股人民币普通股
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
报告期2020年1月1日至12月31日
km公里
元、万元人民币元、万元
新冠疫情新型冠状病毒肺炎疫情
限制性股票激励计划2018年限制性股票激励计划
公司的中文名称今创集团股份有限公司
公司的中文简称今创集团
公司的外文名称KTK Group Co.,LTD.
公司的外文名称缩写KTK Group
公司的法定代表人俞金坤
董事会秘书证券事务代表
姓名邹春中陆华
联系地址江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号
电话0519-883776880519-88377688
传真0519-883760080519-88376008
电子信箱securities@ktk.com.cnsecurities@ktk.com.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址江苏省常州市武进区遥观镇今创路88-89号
公司注册地址的邮政编码213102
公司办公地址江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号
公司办公地址的邮政编码213102
公司网址http://www.ktk.com.cn/
电子信箱securities@ktk.com.cn
公司选定的信息披露媒体名称中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号董事会办公室
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所今创集团603680
公司聘请的会计师事务所(境内)名称上会会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址上海市威海路755号文新报业大厦25楼
签字会计师姓名朱清滨、高纯进
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称中信建投证券股份有限公司
办公地址上海市浦东南路538号上海证券大厦北塔2206
签字的保荐代表人姓名陈菁菁、冷鲲
持续督导的期间2018年2月27日至2020年12月31日
主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入3,877,594,184.413,752,829,082.493.323,228,216,729.44
归属于上市公司股东的净利润422,960,591.37395,589,708.396.92441,956,695.46
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润330,119,658.49353,294,001.05-6.56399,449,376.02
经营活动产生的现金流量净额701,607,730.07-139,802,405.18不适用429,098,093.86
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产4,516,088,068.314,139,002,611.729.113,758,920,783.13
总资产9,084,608,985.549,237,343,026.92-1.657,580,829,892.65
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.530.506.000.59
稀释每股收益(元/股)0.530.506.000.59
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.420.45-6.670.53
加权平均净资产收益率(%)9.8010.15减少0.35个百分点13.14
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)7.659.07减少1.42个百分点11.88

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入797,690,811.90894,111,848.71977,171,991.351,208,619,532.45
归属于上市公司股东的净利润74,069,186.3387,627,878.76138,395,819.50122,867,706.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润44,552,982.1379,585,561.04107,277,943.8098,703,171.52
经营活动产生的现金流量净额-43,090,413.62-112,006,473.94-25,761,443.66882,466,061.29
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益-191,202.59包括已计提资产减值准备的冲销部分-368,336.583,297,615.90
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免----
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外28,832,418.19-15,301,418.3613,458,212.67
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费----
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益12,957,718.64---
非货币性资产交换损益----
委托他人投资或管理资产的损益----
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备----
债务重组损益----
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等----
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益----
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损----
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益----
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益54,683,656.43-33,304,618.4429,836,844.83
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回200,000.00-130000.00-
对外委托贷款取得的损益---
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益----
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响----
受托经营取得的托管费收入----
除上述各项之外的其他营业外收入和支出237,581.46--663,218.591,555,126.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目9,354,388.02-2,359,716.091,996,507.04
少数股东权益影响额-98,433.86--140,140.77-19,903.65
所得税影响额-13,135,193.41--7,628,349.61-7,617,084.31
合计92,840,932.88-42,295,707.3442,507,319.44
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产910,863,875.00135,854,084.04-775,009,790.9629,091,326.55
应收款项融资390,095,277.08384,260,472.77-5,834,804.31-
其他权益工具投资30,368,800.9357,368,800.9327,000,000.00-
交易性金融负债2,751,334.28--2,751,334.28-2,751,334.28
合计1,334,079,287.29577,483,357.74-756,595,929.5526,339,992.27

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司主要业务

公司目前主要从事轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售及服务,主要产品包括车辆配套的电气、内装和设备产品,涵盖了电气控制柜、内装系统、门系统、座椅系统、风挡系统、照明系统、箱体、厨房系统、给水卫生系统、司机台等千余个细分产品,以及内燃机车和特种工程车辆、预埋槽道、高速铁路自然灾害与异物侵限监测系统等,公司是相关领域设计、研发、生产规模及综合配套能力方面的领先企业。公司产品目前全面覆盖到我国各主要动车车型及主要城市轨道车辆,并出口应用于英国、法国、意大利、比利时、新加坡、印度、澳大利亚、马来西亚等数十个国家的轨道交通车辆项目。报告期内,公司主营业务和主营产品尚未发生重大变化。

(二)公司主营业务经营模式

1、研发设计模式

公司的技术研发涉及关键技术自主研发、与车辆制造企业的技术合作研发、与车辆制造企业项目联合设计三个方面:

(1)自主研发:公司设有技术中心,统筹整个公司的研发设计。围绕公司轨道交通配套产品的关键技术、工艺,不断开展创新与深入的研究和开发,并对相关技术和工艺进行基础前瞻性研究,为产品的升级和提升打好基础。

(2)合作研发:车辆整车制造企业提出全新产品的研发要求或对产品新的技术要求、指标等研发性需求课题,由公司具体承担研发工作,通过技术开发及创新达到车辆整车制造企业的要求。为车辆整车制造企业新平台车或产品的实现做好前期的研发准备工作,加快整车厂新产品的升级应用。

(3)联合设计:公司产品系列针对车辆制造企业的每个项目都有着特定的技术要求,尤其在前期设计方案阶段,公司的技术团队有时需与车辆制造企业技术团队联合设计,实现特定项目的方案,必要时需报最终客户批准,在总体方案实现和批准后,公司进行方案的工程化设计,完成产品的具体细化设计并负责达到既定的技术指标。

2、采购模式

公司设有采购部负责原材料采购,公司品管部负责供应商的选择和评价,并和采购部、研发部及工业化部共同组成审核小组对供应商进行现场审核,产品首件验证合格后才可供货。公司从多个方面对供应商进行后续管理,并根据供应商相关的多个因素进行考核,将供应商分级,实行优胜劣汰制度。对于需要签订长期合作协议的原材料,采购部采取比价、议价或招标等方式选择供应商,并签订长期合作协议,采购部根据采购计划向合格供应商下达采购订单并跟踪供货情况。

对于不需要签订长期合作协议的物料采购,采购部按照生产计划,在确定的供应商范围内组织供应商进行报价,经过比价、核价最终确定供应商并签订采购合同。

3、生产模式

公司的主营业务为动车、地铁、普通客车等轨道交通车辆电气、内装、设备配套产品及轨道交通其他相关产品的研发、生产、销售及服务,不同车型的设计要求、产品类型、规格型号存在较大差异,主营业务产品存在非标准化、小批量、多品种、短交期、高要求的供货特点,公司采取柔性化的订单导向型生产模式。公司主营业务产品具有鲜明的定制化特性,需要以客户具体的订单需求为导向进行设计、开发,由生产部门根据营销部门提供的销售计划制定生产计划,生产车间根据生产计划组织生产。在生产安排时,为了提高非标准化产品的生产效率,需要公司生产线具备一定的柔性生产能力,即同一生产线可根据生产计划的安排生产不同类型、不同项目的轨道交通车辆内装及设备产品。

4、销售模式

公司国内市场部负责对国内整车制造企业和国内其他客户的销售业务,国际市场部负责对国外客户和境内中外合资企业客户的销售业务,检修服务部负责售后服务及国内检修配件销售。公司营销部门及时跟踪客户订单完成情况,通过项目管理模式管理合同和订单的质量、成本、交付和服务,确保满足客户需求。作为轨道交通车辆设备配套产品制造商,公司销售通过直销模式实现,通过招投标或竞争性谈判获取客户订单,并根据客户的需求进行设计生产。公司与客户的结算方式为电汇或承兑汇票等。

报告期内,公司经营模式未发生重大变化。

(三)公司行业情况

1、轨道交通行业

公司当前主营业务为轨道交通车辆配套产品。作为高端装备制造的重要组成部分,轨道交通装备与国家经济发展水平、城市轨道交通发展及铁路建设规划密切相关,截至目前,全球轨道交通行业仍处于稳健发展的阶段。

国际轨道市场方面,当前世界经济增长持续放缓,全球政治经济格局加速演变,大国间战略博弈、贸易摩擦加剧,在新冠肺炎疫情的影响下,各行各业都受到一定的冲击。期间,不少区域和国家更是陷入了一段业务停滞的阶段。而轨道交通行业的特点决定了已规划或已实施的项目可能会延迟实施,但基本不会取消,全球轨道交通仍依照主要经济体和众多发展中国家公布的轨道交通的发展规划继续稳定发展。其中,世界城市轨道交通发展上升趋势明显,2019年底全球共75个国家和地区520座城市开通城市轨道交通,运营里程超过28,198 km。2020年底全球共77个国家和地区的538座城市开通城市轨道交通,运营里程超过33,346 km,欧亚大陆总里程占全球的

88.60%,共97座城市开通的轨道交通运营里程超过100km,2020年世界城市轨道交通保持了良好发展进程。

国内轨道交通方面,根据中国国家铁路集团有限公司《2020年统计公报》公示数据,2020年,全国铁路固定资产投资完成7,819亿元,投产新线4,933公里,其中高速铁路2,521公里。全国铁路营业里程14.63万公里,其中高铁3.8万公里;全国铁路路网密度152.3公里/万平方公里;复线率

59.5%;电化率72.8%。全国铁路机车拥有量为2.2万台。其中,内燃机车0.80万台,电力机车1.38万台;全国铁路客车拥有量为7.6万辆。其中,动车组3,918标准组、31,340辆;全国铁路货车拥有量为91.2万辆;根据中商产业研究院数据库数据显示,2020年动车组产量为2,056辆,与2019年产量基本保持持平。城市轨道交通方面,据中国城市轨道交通协会发布的2020年度统计和分析报告,截至 2020 年底,全国(不含港澳台)累计有45个城市开通城轨交通运营线路7,969.7公里,新增运营线路里程共计1,233.5公里,再创历史新高,全年共完成建设投资6,286亿元,同比增长5.5%,在建线路总长6,797.5公里,与上年接近。

“十四五”时期,我国轨道交通将进入新的发展阶段,都市圈及城市群等城镇化主要发展要素载体对轨道交通差异化发展提出了新的要求。国家战略引导轨道交通协同有序发展,颁布了《交通强国纲要》、《新时代交通强国铁路先行规划纲要》、《关于推动都市圈城域(郊)铁路加快发展意见的通知》等重要政策,进一步推动国内轨道交通的发展。从全球铁路建设周期,以及车辆加密的需求来看,铁路新造车辆的需求将继续保持着平稳发展,而未来较高的车辆保有量将带来维保市场的显著增长。

公司作为轨道交通装备业重要的配套服务商,将继续顺应国内政策和海外业务发展机会,抓住市场机遇,在创新技术、创新管理等方面深耕开拓,围绕“为全球轨道交通提供一站式配套解决方案”的公司使命,延伸业态发展,进一步提升公司的综合实力和行业地位。

2、印度3C产品行业情况

报告期内,通过销售团队的业务开拓,目前公司印度3C业务包括智能及功能手机、机顶盒及网络设备、可穿戴电子产品及IOT控制模块等产品在内的多类型消费电子产品的生产、制造、加工业务,相关行业市场情况如下:

(1)手机市场方面,受全球疫情及政治经济形势的影响,2020年上半年印度手机市场陷入低迷,尤其是第二季度遭受影响最为严重,中国手机赴印之路受到一定影响,但下半年市场出现强劲复苏,印度全年智能手机出货量与2019年相比仅下滑2%,全年印度市场智能手机出货量仍达到了约1.5亿部。其中中国品牌厂商占比达到77%,小米以28%的市场份额仍继续保持领先地位,Realme以年增长24%成为2020年度印度出货量增幅最大的中国品牌,目前已超过OPPO位居第四位,预计印度手机市场将继续稳定发展。

(2)机顶盒及网络设备市场方面,2019年印度电信管理局(TRAI)证实,印度已完成全国有线电视数字化计划,TRAI在其最新的印度电信服务表现指标报告中称,“印度全国实现了有线电视网络的百分百数字化。这是一个巨大的成就,使印度成为唯一一个通过强制性法规实现百分百有线数字电视的大国。”有线电视网络的数字化,使得印度成为机顶盒(SET-TOP BOX)的一个巨大市场,每年市场规模超过4,000万台。Reliance Jio、SITI、GTPL、ICNCL等印度运营企业对机顶盒的

需求量快速增长,九洲、创维、同洲、长虹、华为、中兴等中国品牌的机顶盒产品性能稳定,在印度机顶盒市场一直占有绝对优势地位。同时,随着印度实施“数字印度”战略的实施,印度大幅加快全国光纤网络覆盖。印度光纤网络的加速建设,使得印度市场对光猫等网络设备的需求量持续上升。国内一些主要光猫生产商(如创维、长虹等)都开始加大对印度市场的投入。目前印度金鸿运已与九洲、创维等国内知名品牌厂商合作,为Reliance Jio、SITI、GTPL、ICNCL、Hathway、Den等多家印度品牌客户提供机顶盒和网络设备。

(3)可穿戴电子产品市场方面,2020年印度可穿戴电子设备出货量同比增长144.3%,累计销售3,640万台。印度是2020年全球可穿戴设备增长率达到三位数的前20个国家之一,也是全球第三大可穿戴设备市场。目前公司涉及的主要产品包括:

1)无线立体声(TWS)耳机。2020年无线立体声(TWS)设备市场发展迅速,其出货量较上年同期增长约10倍,累计为1130万台。BoAt以26.6%的份额领先于TWS领域,其次是Realme,在2020年的份额为13.5%。

2)智能腕带和手表。印度智能腕带出货量自2019年达到顶峰以来,在2020年同比下降了

34.3%,年末出货量为330万台,小米以46.7%的份额在2020年继续保持该类别的领先地位。2020年进入该细分市场的realme以12.3%的类别份额排名第二。随着对腕带的需求下降,智能手表显著增长,智能手表在2020年的出货量为260万台,同比增长139.3%。2020年第四季度,印度智能手表出货量更突破百万大关,达到130万只,而苹果在2020年继续以51.0%的份额领先于同行。

政策方面,在“印度制造”战略下,印度政府多年来逐步提高部分3C产品的进口关税,高额的关税成本使得相关产品从整机出口开始转向寻求在印度本土进行生产制造。

印度3C市场空间广阔,尚处于良好发展的阶段,公司控股子公司印度金鸿运作为印度3C产品制造、生产厂商,时刻关注市场的发展,积极与印度本地客户及中国品牌商接洽,建立良好的合作,为进一步开拓业务奠定基础。但印度爆发新冠疫情,印度政府出台多项措施对中印经贸与投资关系设限等不利因素,短期内对公司印度3C产品业务仍产生一定不利影响,公司正积极采取措施,应对当前形势,确保印度3C业务的顺利运行,请广大投资者注意相关风险。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)一站式配套服务优势

公司自成立以来专注于轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售及服务,在产品设计、材料运用、制造工艺等方面积累了丰富的行业经验。

从产品覆盖面来说,公司目前的产品包括电气、内装、设备等系列,品类齐全,涵盖了电气控制柜、内装系统、门系统、座椅系统、风挡系统、照明系统、箱体、厨房系统、给水卫生系统、

司机台等千余个细分产品,以及内燃机车和特种工程车辆、预埋槽道、高速铁路自然灾害与异物侵限监测系统等,同时公司与国际知名轨道交通车辆装备配套企业合资成立了多家中外合资企业,生产信息显示系统、车钩系统、制动系统、空气弹簧等多类配套产品,能为客户提供丰富的产品选择。从业务覆盖面来说,公司具备动车组、城轨车辆内装产品从整体设计、生产到交付、维保的总包服务能力,能够为客户提供一站式服务。在行业内,整车厂商为便于管理,整车生产企业更加偏向于产品线丰富、整体供应能力强的供应商,这有利于公司在未来的竞争中占据优势地位。

(二)重要客户资源优势

公司深耕轨道交通行业,拥有稳定的客户群。国内市场上,公司与青岛四方、长春客车、唐山客车、南京浦镇、株机厂、大连机车、北京京车、宝鸡机车、长客庞巴迪、四方庞巴迪、浦镇庞巴迪、上海阿尔斯通等中国中车以及其他主要整车制造企业建立了稳定的合作关系。

国际市场上,公司参与了多个国外项目,积累了丰富的国际项目经验,产品设计能力、交付及时性、产品质量稳定性等方面的能力得到了国外客户的充分认可。随着我国轨道交通装备产业逐步被海外所了解,公司与庞巴迪、阿尔斯通、西门子、韩国ROTEM、日立等公司建立了长期紧密的战略合作关系。与轨道交通行业内的整车制造企业建立稳固的合作关系,为公司未来业务的开展奠定了稳定的基础,并有利于促进公司在产品开发、质量管理、服务水平等方面的持续改善和提升。

(三)先进技术研发优势

公司作为高新技术企业,建有国家级博士后科研工作站、江苏省认定企业技术中心、江苏省轨道车辆内饰装备工程技术研究中心、江苏省认定工业设计中心。公司坚持自主研发与产学研相结合的方式,与专业研究机构和客户建立起长期的合作研发关系,设立技术研发中心,围绕以人为本的理念,在企业的发展过程中打造出经验丰富的专业高铁动车内装、城轨内装、复合材料、FRP产品、设备件、结构件以及电气控制设计团队,具备为客户从设计输入、概念设计、三维结构设计、有限元分析、2D设计、模型车验证以及装车指导服务的一站式总承包能力。报告期内,共获得授权专利39项,编制和修订11项企业标准(截至报告期末,累计获授专利413项、软件著作权56项,编制和修订企业标准161项),公司科技创新能力和创新效果稳步提升。

(四)智慧管理创新优势

1、管理体系兼容各项需求。公司与国内外主要轨道车辆整车制造企业建立的稳定合作关系,在现场管理、流程控制、质量维护等方面得到其大力支持,公司按照国际标准建立健全各项管理制度。公司先后通过了 ISO9001、 ISO14001、IRIS、 CCC、 CRCC、 EN15085 等各类管理体系和产品认证,并以ISO9001、ISO14001、ISO45001、ISO/TS22163国际管理体系要求为基础,整合了卓越绩效评价准则,CRCC、安全生产标准化、EN15085-2焊接体系、DIN6701-2管理体系、

以SA8000、ECOVADIS、WCA三大社会责任标准为基础的社会责任标准体系等多个体系要求为基础,参照GBT15496企业标准体系要求,运用过程方法,建立了兼容管理体系平台。涵盖了经营企划管理、营销管理、技术管理、采购管理、生产管理、物流管理、设备管理、质量管理、财务管理、人力资源管理、 EHS 管理、CSR管理、综合管理等各类经营管理活动,既能够适应不同产品系列的生产经营管理,又能够满足不同客户对产品质量、技术要求、管理体系标准的各种要求。

2、信息管理平台智能管理。公司在多位一体的管理标准体系平台基础上,通过引入卓越绩效模式、BPR 流程、ERP 系统、信息云管理平台等管理系统的建设和运用,大力推动信息技术与企业管理的融合,促进信息技术在研发设计、生产制造、物流运输、营销服务等环节的广泛应用,有效推进智能制造和智慧管理进程,形成公司对客户需求的快速响应能力,优化公司小批量、定制化产品生产管理,进一步优化数据信息管理,梳理和分析公司日常经营过程与结果,提升公司运营效率,促进公司核心竞争软实力的形成。

3、集团内控管理资源优化。随着公司的不断投资与发展,公司在对子公司的投资与管理也有着丰富的经验,一方面,配置专业的团队,保持各子公司独立运营,凭借母公司的资源、管理、平台优势对各子公司提供支持;另一方面,公司不断规范和强化对子公司的管控,制定了严谨的内控管理制度,包括但不限于规定子公司经营管理层定期向公司汇报经营情况及提供财务报表,涉及重大的交易、投资、资金使用、可能影响子公司的经营模式、经营计划的转变或可能减少、增加子公司交易机会等重要事项,并由母公司按照《年度管理督查计划》和《年度审计计划》的安排,委派督查审计组对子公司进行滚动式经营管理督查和审计,推进各子公司健全管理体制,改善管理效率,预判控制风险,确保业务规范、真实、可靠、有效,风险可控,效益提升。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年是非同寻常的一年,公司积极应对新冠疫情、中美贸易纠纷等不利因素的影响,围绕年度发展计划,外拓市场,内抓管控,深化一站式配套服务经营模式,推动公司业务发展,同时布局新基建、大交通等产业配套业务,使公司盈利能力和抗风险能力得到进一步提升。报告期内,公司实现营业收入3,877,594,184.41元,较上年同期增长3.32%,归属于上市公司股东的净利润422,960,591.37元,较上年同期增长6.92%,具体工作如下:

(一) 持续投资布局,强化项目管理

1、报告期内,为强化落实公司“为全球轨道交通提供一站式配套解决方案”的公司使命,公司积极寻找和挖掘产业并购机会,与相关方沟通接洽,以现金22,150万元人民币收购今创电工原外方股东持有的50%股权,使今创电工成为公司100%控股子公司,以进一步丰富公司产品线,

增厚公司主营业务盈利能力。同时,为了更好提升服务,快速响应客户需求,公司先后投资设立了郑州今创轨道交通设备有限公司、南昌今创交通设备有限公司等公司,进一步深化属地化经营。

2、报告期内,公司相关部门加强投资项目跟踪管理,推进新建基地快速健康运行,产能稳步爬坡,为属地化承接业务及售后检修业务提供有力支持。同时,公司为开拓印度地区3C产品市场,与3C业内资深经营团队合作投资建立的项目公司金鸿运电子印度有限公司也已完成建设并试产,人员、资质、设备、技术储备齐全,并已与多家3C业内知名企业及印度本地客户建立了合作关系,但总体业务受到印度新冠疫情和中印关系的负面影响,仍处于亏损状态,公司实时跟踪项目情况,加强客户导入与订单落地,强化内控管理,分析并采取积极措施,保障印度3C业务的正常运营。

(二)稳定新造业务,拓展维保市场

在新造车辆配套业务方面,报告期内,公司持续关注和顺应全球轨道交通市场发展趋势,积极开拓国内外新造车辆配套业务,但因受到新冠疫情影响,国内外先后经历了一段业务停滞的阶段,全年国内行业复苏情况好于国外,报告期内,公司新签合同/订单(含检修)43亿元,与上年基本持平,其中,国内新签合同/订单约28亿元,国际市场新签合同/订单约15亿元。

在车辆维保检修业务方面,报告期内,公司在高级修方面拓展了检修产品的服务范围,并进一步加强检修服务网络建设和完善力度,走访成都、长春、青岛、武汉、西安、南昌、郑州、唐山、温州等地客户,洽谈维保合作事宜,深化属地化经营,推进覆盖各路局、各地铁公司、整车制造企业的国内运维服务网络建设,为客户提供全面及时的服务,抢占检修市场的份额。报告期内,虽然受新冠疫情影响,但检修维保业务营业收入仍实现4.13亿元,较上年增长35.41%。

(三)健全创新体系,推动智慧赋能

报告期内,公司围绕发展纲要,积极拓展智能创新产品,建立和健全科技创新体系,不断提升自主创新能力。公司通过技术部架构重组、职责划分明确,技术工艺一体化整合,三级管理流程优化、产品创新激励等措施激发创新活力,提高创新效率;通过平台模块化管理、项目预算负责制、智慧化工艺革新推广应用、国产化等措施,降低产品成本,提升产品竞争力;通过加强产学研的合作模式,强化一体化产业链服务能力,以创新及服务引导市场,提升产品影响力;通过内部培养、联合培养、外部引进等方式培养和挖掘人才,建立拔尖人才评审制度,推行积分制绩效管理制度等,不断优化研发创新团队,推动智慧赋能进程。

2020年,通过加强售前服务和售后跟踪等措施,持续深化和拓展一站式总承包设计服务能力,共计完成各类新项目近200个,进行了多研发课题研究和技改革新项目研究,包括新型复兴号、城际车系列车、工程车整体内装、旅游观光车以及国内外地铁及动车组等项目设计与研发,并参与了国家高端装备制造业标准化试点项目。

报告期内,公司持续推进江苏省知识产权战推项目,获授专利82项,编制和修订10项企业标准。被评为江苏省企先进制造业和服务业深度融合企业、江苏省产教融合试点企业等;公司子公司江苏今创交通设备有限公司承担的“多品种轨道交通关键部件及门系统智能柔性生产”项目

被列入江苏省战略新兴产业发展专项资金项目;子公司今创风挡承担的“轨道交通低阻低噪风挡系统研发及产业化项目”申报了江苏省工业和信息产业转型升级专项资金,并被列入该项下江苏省专精特新小巨人企业培育项目;子公司法国今创的法国研发中心建设项目被列入2020 年度江苏省政策引导类计划(国际科技合作/港澳台科技合作)项目。

(四)完善管理体系,加快平台建设

2020年公司遭遇新冠疫情和“实体清单”不利影响,面对疫情,公司全体上下一心,一面抓防控,一面抓复工,保证了产能的快速恢复;而因美国将公司列入“实体清单”,公司先后接受全球多家第三方审核机构对公司进行的严苛合规审核,均顺利通过。2021年1月28日,EcoVadis全球第三方社会责任评估机构正式发布信息:今创集团在环境、劳工及人权、商业道德、可持续采购等四个方面的社会责任评估中获得高分,荣获企业社会责任表现银牌奖章,公司覆行的国际化标准的社会责任管理体系运行有效,有利于公司加入全球可持续供应商发展战略,也有利于公司与全球轨道交通知名企业的战略合作关系的继续保持。

报告期内,为更好支持公司智慧管理,公司深化物联网最新技术的应用,进一步加快信息平台建设,公司开发了云仓库管理系统、技术知识培训及考评系统、市场部订单评审和报价跟踪系统,人力资源部合规审核软件、员工意见反馈流程等,并持续深化公司OA系统,加速企业数据中心建设,使公司管理更简捷、高效、精准,推动企业健康可持续发展。

二、报告期内主要经营情况

截止2020年12月31日,公司总资产908,460.90万元,较上期期末下降1.65%,归属于母公司股东的净资产451,608,81万元,较上期期末增长9.11%;在本报告期实现营业收入387,759.42万元,较上年同期增长3.32%,归属于母公司股东的净利润42,296.06元,较上年同期增长6.92%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入3,877,594,184.413,752,829,082.493.32
营业成本2,689,478,137.952,557,150,685.215.17
销售费用208,244,945.54246,845,646.81-15.64
管理费用312,855,284.84337,312,632.01-7.25
研发费用173,793,768.47184,023,181.22-5.56
财务费用120,868,443.7379,410,514.6752.21
经营活动产生的现金流量净额701,607,730.07-139,802,405.18不适用
投资活动产生的现金流量净额601,216,498.98-279,415,073.32不适用
筹资活动产生的现金流量净额-1,084,963,926.07761,833,653.43-242.41

.2020年实现营业收入387,759.42万元,较上年增长3.32%,主要系本期公司收购合营公司今创电工外方股东持有的50%股份,其作为全资子公司列入合并报表范围所致。

营业成本较上年同期增长5.17%,主要系相应营业收入增长所致。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
轨道交通设备及其延伸产业3,715,799,188.022,594,121,853.9030.191.982.76减少0.53个百分点
电子通信设备62,562,048.4270,193,356.40-12.20不适用不适用不适用
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
城轨地铁车辆2,117,202,009.441,515,306,172.5328.439.328.48增加0.55个百分点
动车组车辆992,851,397.67642,060,252.3735.33-15.89-15.52减少0.29个百分点
普通客车车辆124,344,717.0678,340,758.3337.00-11.90-11.99增加0.07个百分点
特种车辆157,604,963.76119,837,777.8523.96-6.56-8.62增加1.72个百分点
其他323,796,100.09238,576,892.8226.3249.5661.85减少5.60个百分点
电子通信设备62,562,048.4270,193,356.40-12.20不适用不适用不适用
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内2,808,416,977.871,971,633,592.9229.801.395.13减少2.50个百分点
境外969,944,258.58692,681,617.3928.5911.036.74增加2.87个百分点

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
轨道交通设备及其延伸产业-2,594,121,853.9097.372,524,368,164.56100.002.76/
电子通信设备-70,193,356.402.63不适用不适用不适用/
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
主营产品直接材料1,778,206,649.8566.741,654,584,753.1265.547.47/
主营产品直接人工499,614,556.8518.75509,871,270.5020.20-2.01/
主营产品制造费用386,494,003.6014.51359,912,140.9414.267.39/
合计-2,664,315,210.30100.002,524,368,164.56100.005.54/
项目本期金额上年同期金额变动比例(%)
销售费用208,244,945.54246,845,646.81-15.64
管理费用312,855,284.84337,312,632.01-7.25
财务费用120,868,443.7379,410,514.6752.21

司实施降本增效各项措施,使得销售费用整体较上年下降;

(2)管理费用较上年同期下降7.25%,主要系公司实施股权激励计划,股份支付费用较上年减少2,162.58万元所致;

(3)财务费用较上年同期增长52.21%,主要系受汇率波动影响,汇兑损失较上年增加5,387.44万元所致。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入173,793,768.47
本期资本化研发投入3,413,794.11
研发投入合计177,207,562.58
研发投入总额占营业收入比例(%)4.57
公司研发人员的数量(人)1,011
研发人员数量占公司总人数的比例(%)12.01
研发投入资本化的比重(%)1.93
项目本期金额上年同期金额变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额701,607,730.07-139,802,405.18不适用
投资活动产生的现金流量净额601,216,498.98-279,415,073.32不适用
筹资活动产生的现金流量净额-1,084,963,926.07761,833,653.43-242.41

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
交易性金融资产135,854,084.041.50910,863,875.009.86-85.09(1)
应收票据544,096,275.275.99328,193,227.193.5565.79(2)
合同资产40,728,901.100.45-0.00不适用(3)
长期股权投资330,173,805.123.63541,947,638.425.87-39.08(4)
其他权益工具投资57,368,800.930.6330,368,800.930.3388.91(5)
在建工程231,808,851.032.55365,264,397.443.95-36.54(6)
开发支出4,601,568.620.053,217,710.360.0343.01(7)
短期借款1,308,101,034.3114.402,325,353,186.6025.17-43.75(8)
交易性金融负债-0.002,751,334.280.03-100.00(9)
预收账款-0.00121,910,553.941.32-100.00(10)
合同负债124,597,529.531.37-0.00不适用(10)
应交税费57,032,271.610.6329,398,755.160.3294.00(11)
其他应付款135,440,934.931.4973,291,419.530.7984.80(12)
一年内到期的非流动负债2,602,411.840.03101,386,077.991.10-97.43(13)
其他流动负债3,639,184.770.04-0.00不适用(14)
长期借款653,394,147.757.19314,980,406.153.41107.44(15)

(11)应交税费:主要系本期公司收购合营公司今创电工外方股东持有的50%股份,其作为全资子公司列入合并报表范围所致;

(12)其他应付款:主要系本期末公司开展采用间接回款方式的无追索权保理业务,而收回待付中车商业保理有限公司已终止确认的应收账款6,586.02万元所致;

(13)一年内到期的非流动负债:主要系一年内到期的长期借款到期归还所致;

(14)其他流动负债:主要系本期执行新收入准则会计政策导致列报变化所致;

(15)长期借款:主要系公司改善融资结构,偿还部分短期借款,增加部分中长期借款所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额受限制原因
其他货币资金222,186,809.30保证金
应收票据169,655,805.63应收票据质押办理承兑汇票
应收款项融资176,385,899.66应收票据质押办理承兑汇票
应收账款27,029,568.58应收账款保理借款
固定资产219,485,286.92抵押及融资租赁借款
无形资产68,413,750.46抵押及融资租赁借款
其他非流动资产390,264,197.74长期借款及融资租赁质押
合计1,273,421,318.29

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

截至报告期末,公司长期股权投资为人民币33,017.38万元,比年初下降人民币21,177.38万元,降幅39.08%,主要系本期公司收购合营公司今创电工外方股东持有的50%股份,其作为全资子公司列入合并报表范围后,合并抵消投资成本所致。具体内容详见财务报表附注“七、17、长期股权投资”。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

2019年3月4日召开了第三届董事会第十六次会议,审议通过了《关于全资子公司对外投资设立控股子公司的议案》,同意公司子公司香港今创根据公司发展战略需要,与香港红康投资成立香港金玉,并通过香港金玉与公司控股子公司新加坡今创合资成立印度金鸿运,以开拓发展印度地区通信、消费类电子等3C产品业务。项目计划总投资额为98,800,000美元,将由投资双方共同筹措,报告期内,相关业务进展如下:

1)3C业务资金筹措情况

香港金玉注册资本为28,800,000港元,其中,香港今创以现金认缴出资17,280,000港元,占注册资本的60%,香港红康以现金认缴出资11,520,000港元,占注册资本的40%。印度金鸿运注册资本为1,500,000,000印度卢比,其中,香港金玉以现金认缴出资,占注册资本99.99%,新加坡今创以现金认缴出资,占注册资本0.01%。上述公司出资均已实缴。香港金玉设立了全资子公司深圳今鸿安,认缴出资人民币50万元,报告期内,认缴增资至人民币1,500万元,截止到本报告出具日,已实缴880万元。

2)3C业务板块公司债务情况

在3C业务板块中,根据相关决议,香港金玉的借款全部由公司全资子公司香港今创提供,审议额度为97,300,000美元,截至2020年12月31日已实际提供借款75,832,577美元,香港金玉在取得借款后,再提供借款给印度金鸿运;香港今创借出资金的来源包括自有资金21,982,460.22美元,向公司取得的借款11,368,000美元,以及向银行取得的借款44,737,991.45美元(根据相关决议,公司为其提供了担保);深圳今鸿安的借款全部由公司提供,审议额度为3,000万人民币,截至2020年12月31日,已实际提供3,000万元人民币。

公司为印度金鸿运向客户提供业务担保额度为13.88亿元,其中,公司为金鸿运开展业务向小米提供的《第三方担保书》,最高担保额度为1.98亿美元或等值金额的其他货币(折合人民币约

13.02亿元),将于2021年7月到期,截至本报告期末,该笔担保责任尚未发生。

3)当前3C业务建设进展

截至报告期末,印度金鸿运累计购买土地、厂房及设备等无形资产及固定资产投资约4亿元,已完成了包括Bonded Warehouse保税加工资质在内的各项资质的申领工作,成为印度首家具备保税工厂资质的手机加工制造商,为客户提供面向全球的制造交付服务奠定了基础。核心管理团队由项目合作方组建且由经验丰富的中国籍管理人员组成。印度金鸿运各部门的管理人员,采用中印籍员工搭配,并通过传、帮、带培养当地印度人团队。工厂产线工人,在重要岗位及其他部分岗位,采用工厂直接招聘方式;同时与当地多家劳务公司建立合作关系,通过劳务公司派遣到印度金鸿运,经培训合格后上岗。

4)3C业务承接情况

目前印度金鸿运已与华勤通讯技术有限公司、深圳禾苗通信科技有限公司、深圳九洲电器有限公司、深圳辉烨物联科技有限公司,麦格米特电子印度有限公司、深圳创维数字技术有限公司、广东乐心医疗电子股份有限公司、深圳市天珑移动技术有限公司等业内知名企业或其子公司签署合作协议,并与Reliance Retail Limited、Intex Technologies(India) Limted、Imagine Marketing PrivateLimited、Mobi-In Designs Private Limited等印度本地客户建立了合作关系,部分供需双方已达成订单预期,并根据框架协议的约定执行订单。

印度3C业务目前受印度新冠疫情和中印关系的影响,截至本报告出具日,印度金鸿运尚未大规模生产,请广大投资者注意投资风险。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

具体内容详见财务报表附注“第二节、十一、采用公允价值计量的项目”。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

公司名称注册资本持股比例(%)总资产净资产净利润
常州剑湖金城车辆设备有限公司2,000万元70286,592,285.81166,697,318.4519,239,994.96
今创科技有限公司5,000万元10070,483,146.9364,364,056.1013,725,556.05
江苏今创车辆有限公司10,000万元100360,929,749.0883,081,980.02-3,682,450.99
青岛今创交通设备有限公司5,500万元100241,138,086.4654,530,412.41405,655.23
常州常矿起重机械有限公司21,200万元100256,840,555.2973,557,208.48-4,182,830.11
江苏今创交通设备有限公司50,900万元100999,295,044.51505,923,248.75-1,990,767.48
常州今创风挡系统有限公司1500万美元100577,241,586.31366,247,723.99109,574,496.18
今创轨道交通设备(印度)有限公司17,000万卢比10057,151,731.043,433.361,918,428.11
今创集团新加坡有限公司260万美元+1新加坡元100153,477,595.5323,791,142.89-8,870,487.36
今创法国座椅公司500万欧元100240,600,228.5149,557,238.70-3,184,414.84
成都今创轨道交通设备有限公司5000万元100233,195,779.4355,520,935.075,329,280.00
今创集团香港有限公司1港元100600,073,753.80189,539,154.343,579,257.25
金鸿运电子印度有限公司15亿卢比60541,077,964.3361,307,259.49-44,782,387.39
香港金玉信息科技有限公司2880万港元60527,712,704.22-4,067,853.86-37,024,835.49
常州今创电工有限公司20,000万日元100693,037,232.21546,708,500.0291,884,496.87
常州泰勒维克今创电子有限公司70万美元5084,658,850.3072,449,091.259,000,664.30
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司200万欧元50422,774,426.64-85,762,691.9210,872,066.52
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司3,000万元50148,391,761.33118,577,127.308,133,789.80
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司180,000万日元50639,349,682.73450,700,473.1473,880,207.21
江苏剑湖视听科技有限公司2,000万元5024,232,382.1917,296,532.281,339,956.06

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、行业总体趋势方面

铁路交通方面,从国际看,全球经济秩序正在经历较大的变革调整,国际分工合作格局加速重构,全球行业巨头深度整合,行业竞争格局不断变化,为整个行业带来了较多不确定因素。但从整个轨道交通市场来说,各国轨道交通建设依旧稳步推进,随着全球经济的不断发展和城镇化水平的逐渐提高以及全球经济体之间互连互通程度的加深,铁路作为经济环保的交通模式会持续发展。而中国坚持扩大开放政策,朝着人类命运共同体方向不断迈进,为促进世界经济增长、深化地区合作打造更坚实的发展基础,创造更便利的联通条件,为高端装备“走出去”提供了新的市场空间,也为公司开拓国际市场创造了良好的市场环境;从国内看,截至2020年末,中国经济持续向好,正在构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。2021年是我国“十四五”的开局之年,按照规划目标,未来五年我国将建设铁路新线2.5万公里,网络覆盖进一步扩大,路网结构更加优化,骨干作用更加显著,每年仍将维持一定的新造车业务,同时较高的车辆保有量将带来维保市场的显著增长。城市轨道交通方面,从国际看,城市基建是各国发展的长期任务,从各大城市的客流量和负荷强度来看,发达国家和地区城轨建设仍有加密和更新的需求,后起的新兴国家和地区城轨建设正方兴未艾,向城市轨道交通建设提出了需求。从国内来看,随着中国城镇化不断深化,进一步带动城际和城轨建设需求的增长,全国范围的干线铁路、城际铁路、市域(郊)铁路和城市轨道交通呈现出多网快速发展并逐渐走向融合的发展特点,为适应新形势下的需求,在国务院及相关部委宏观政策引领下,地方政府出台各项政策以进一步加强轨道交通的协调创新发展,都市圈轨道交通呈现高速有序发展的良好态势。

2、产业政策投资方面

根据《中长期铁路网规划》远期展望到2030年,我国将实现"八纵八横"高速铁路主通道为骨架、区域连接线衔接、城际铁路补充的高速铁路网,全国铁路运营里程达20万公里以上,其中高速铁路达4.5万公里。国铁集团出台的《新时代交通强国铁路先行规划纲要》,提出到2035年,全国铁路网20万公里左右,其中高铁7万公里左右,20万人口以上城市实现铁路覆盖,其中50万人口以上城市高铁通达。到2020年底,全国铁路营业里程已达到14.63万公里以上,其中高铁

3.8万公里。

根据《城镇化地区综合交通网规划》规划,至2020年,京津冀、长江三角洲、珠江三角洲三大城市群基本建成城际交通网络,相邻核心城市之间、核心城市与周边节点城市之间实现1小时通达,其余城镇化地区初步形成城际交通网络骨架,大部分核心城市之间、核心城市与周边节点城市之间实现1-2小时通达。城际铁路运营里程达到3.6万公里,覆盖98%的节点城市和近60%的县(市),展望2030年,基本建成城镇化地区城际交通网络,核心城市之间、核心城市与周边节点城市之间实现1小时通达。当前,京津冀协同发展、长三角一体化发展、粤港澳大湾区发展等区域发展战略提出将大力推进城市群、都市圈内的轨道交通建设。中共中央、国务院印发的《交通强国建设纲要》中指出到2035年要基本形成“全国1、2、3出行交通圈”(都市区1小时通勤、城市群2小时通达、全国主要城市3小时覆盖)和“1、2、3天快货物流圈”,构建便捷顺畅的城市(群)交通网,建设城市群一体化交通网,推进干线铁路、城际铁路、市域(郊)铁路、城市轨道交通融合发展;2020年3月,中共中央提出加快“新基建”建设,而城际高速铁路和城市轨道交通也是本次重点建设的七大领域之一,定调了长期支持轨道交通建设的政策环境。 此外,近期国家发展改革委等部委颁布了《关于推动都市圈市域(郊)铁路加快发展的意见》、《关于培育发展现代都市圈的指导意见》等文件,中国城市轨道交通协会发布了《智慧城轨发展纲要》,从宏观引导角度,提出要建设城市群一体化交通网,推进干线铁路、城际铁路、市域(郊)铁路、城市轨道交通“四网融合”,鼓励发展多层次、多模式、多制式的轨道交通系统,完善城市综合交通体系。京津冀、长三角、粤港湾大湾区作为我国最重要的三大城市群,在“十四五”开局之际,国家发展和改革委员会提出拟将该三大区域城际和市域(郊)铁路作为重大工程纳入“十四五”规划,整体推进以轨道交通为骨干的现代化综合交通网络建设,促进形成空间布局更加优化、产业格局更加清晰、国土资源利用更加合理的现代城市结构。

3、行业格局发展方面

1)行业竞争格局稳定。随着现代综合交通运输体系建设加快,城市轨道车辆需求多样化,用户对轨道交通装备产品的适用性、安全性、可靠性、舒适性等提出了更高的要求,各区域产品要求的标准也不同。进入该行业需要经过较长时间通过审核、验证,对企业的研发、设计、检测和生产能力有较高要求,下游整车制造企业对配套产品生产企业过往项目运行经验也有严格要求,因而形成了较高行业准入门槛。因此,新进入者会受制于业绩少或者资质有限等,无法取得足够多的项目订单,从而导致原材料采购难且价格高,售后困难,各项费用摊销比例难以压降等困难,难以盈利。因此,当前轨道交通市场竞争相对有序。

2)行业市场发展趋势。首先,随着轨道交通保有量的不断提升,运营维保市场必然逐步向好。在国际市场北美和西欧等经济发达地区的铁路市场以维修和更新为主。在国内市场,大量在线动车正逐步进入四级、五级高级检修,而城市轨道交通车辆也有架修和大修的需求,轨道交通车辆的维保与更新服务市场将呈现快速的增长趋势,提升服务、加快布局维保市场是行业发展的趋势;其次,随着我国高速铁路和城市轨道交通运营规模的迅速扩大、城市智能交通系统的发展,整个行业对于保障运营安全、提高服务质量及降低运营成本,提出了刚性需求,提供系统专业智能的全寿命周期成本最优的生产、运营管理服务也是行业的一大趋势,而维保业务可能从“定级修”向“状态修”转变;第三,国内轨道交通装备市场、干线铁路建设、铁路运营权全面放开,各类轨道交通投资主体和运营主体日益多元化、经营意识不断增强,行业趋向于加快布局轨道交通全产业链并逐步形成系统解决方案提供能力。当前轨道交通行业新业态竞争态势逐渐凸显。在我国提出加快形成以国内大循环为主体的“双循环”新发展格局的大背景下,作为高端装备制造的重要组成部分,轨道交通装备是国家鼓励重点发展的战略性新兴产业领域之一,将长期处于良性发展的阶段。公司将持续关注国内外政治经济形势与动态、行业发展趋势,紧抓市场发展机遇,创新经营管理模式,为客户提供高效、可靠、周到的一站式配套解决方案。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司持续以“为全球轨道交通提供一站式配套解决方案”为使命,以“成为全球交通配套标杆品牌”为愿景,倡导“携手今日,创新未来”企业文化,针对主营业务,充分利用国内外轨道交通行业的发展机遇,利用“一站式解决方案”和“全生命周期成本”优势拓展新市场,布局全球业务,深耕维保市场,推动公司业务全面发展,研发智能产品、践行智能制造和智慧管理,向客户提供产品全寿命周期的优质服务;同时在坚守主业的基础上,大力发展“大交通”和“新基建”及其他业务配套机会,引导企业高质量发展。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年公司面临新的经济形势和社会环境,风险与机遇并存,公司将围绕拟定的战略目标,夯实基础,创新增效,完善各方面工作,进一步增强公司的竞争力,具体计划如下:

1、 扩大优势,以“一站式解决方案”和“全生命周期成本”优势拓展市场

2021年,公司将继续深化“一站式解决方案”,加强与客户的沟通,了解客户的需求,不断丰富公司的产品体系,满足客户采购需求;持续提增设计总包能力,进一步延伸设计,为客户快速、精准地提供一站式设计解决方案;推进运营、维保、服务等各阶段业务,贴进客户布点服务,布

局项目全生命周期,延伸服务产业链;通过互联网、物联网及5G等技术,对数据进行采集、分析,提供 “全生命周期成本”最优产品与服务,进一步扩大市场份额,做强、做大主营业务。

2、 坚守主业,发展“大交通”和“新基建”及其他业务配套机会,引导企业高质量发展公司将持续深入分析主营业务国内外行业市场形势,利用多年积累的技术、经验、行业地位优势,巩固和发展轨道交通业务,在此基础上,公司计划将业务拓展至公司的“大交通”战略领域,即将业务拓展至豪华游轮、游艇及特种船舶的配套和服务市场,同时,结合我国大力发展新基建契机,大力拓展3C、5G等业务的发展机会,优化技术与平台资源,进一步提升公司盈利能力。

3、创新研发,解决“卡脖子”技术,开发智能产品,引领企业转型升级

2021年,公司将做好四新技术策划和具体实施工作,通过国产化技术替代和创新,对卡脖子技术进行重点攻关突破;加大车门、风挡等智能产品的研发力度,提升产品含金量;重视设计策划,做好设计开发的关键节点控制,主动和客户沟通,及时了解客户的需求,形成新产品开发计划;及时做好设计变更的闭环管理,减少设计变更造成的影响,通过先进的信息化手段提升设计效率,推动公司技术再升级。

4、精益抓手,加大自动化装备投入,全面提升现场管理水平和生产效率

公司将实时做好产能评估,统筹管理好整个公司的营销、技术、采购、生产、质量等环节计划,细化到全部工序,加大自动化装备的投入和改进,引进精益专业的人才,打造专业的精益制造团队,进一步提升精益生产水平,提升公司生产效率;公司将改进项目管理模式,重新优化、整合生产和项目的职能与分工,通过培训及在管理上采取措施提升安全、环境工作,并做好项目产品质量策划,控制好产品关键过程质量。

5、智慧管理,深入运用“信息平台”和“大数据”管理,打造智慧工厂

公司将持续探索 “智慧管理”的发展,细化数据中心建设内容,开发全面覆盖公司及子公司的数据统计申报、分析系统,深化公司数字化经营管理,提供更精准、及时的决策依据;推动公司部分园区无线网络改造,全面建成5G+边缘无线覆盖,为打造智能车间提供高速数据传输基础;进一步深化MES系统深化应用,推进工厂数字化管理进程,助力公司向现代化智慧企业转型升级。

6、增强风控,推进“合规体系”建设和管理更优,保障企业平稳发展

公司将进一步提升风险管控体系,引入项目风险管控人才,增强风险意识,分析各部门涉及的风险项目,加强内部控制和监督管理,建立快速响应的项目危机管理体系,积极打造全方位、多维度的项目风控体系。2021年,公司将持续完善“社会责任管理”等合规体系的建设,强化项目风险的管理,进行事前控制、事中辅导和事后全面管控,为公司稳定健康发展保驾护航。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济和产业政策变化风险

国民经济发展具有周期性波动特征,轨道交通装备制造业作为国民经济的基础性行业之一,行业发展与国民经济的景气程度有很强的关联性。近年来,国家发展轨道交通运输业的产业政策使得近年来轨道交通装备行业得到快速发展。如果未来国家产业政策发生重大不利变化,轨道交通不能保持快速增长,则将直接影响公司的业绩,可能会给公司经营带来风险。

2、轨道交通投资波动风险

轨道交通建设和运营的安全性至关重要,如果轨道交通建设或者运营过程中出现重大交通事故等意外因素,或者市场需求饱和,可能会直接影响建设投资的安排和进度,进而对公司的业务发展造成不利影响。根据“交通强国”和“新基建”国家战略,预计轨道交通建设仍将保持投资规模,但如果国家下调轨道交通建设的投资规模,可能会对本公司的经营业绩造成不利影响。

3、市场竞争加剧风险

近年来,公司受益于高速铁路及城市轨道交通两大市场的快速发展,公司产品种类、产品系列日益完善,综合实力显著增强,已成为行业内的领先企业。随着行业市场空间的不断扩大,可能会吸引更多竞争者加入本行业,如果公司不能保持技术研发、生产规模和综合服务配套能力的领先优势,可能会面临客户资源流失、市场份额下降和产品毛利率下降的风险。

4、原材料价格波动风险

公司产品使用的原材料种类较多,原材料采购成本受到铝、钢等大宗原材料价格波动的一定影响,如果原材料价格大幅上升,会增加公司的生产成本,对公司的经营业绩造成不利影响。

5、产品质量风险

轨道交通车辆作为一种重要的客运工具,行业主管部门、客户对相关设备的安全性要求极高。公司主要产品应用于动车组、城轨、普通客车等轨道交通车辆,产品的强度、防火、耐久、环保 等性能指标对轨道交通运输安全性有着重要影响。公司已建立起严格的质量管理体系和产品检验、检测流程,自设立以来未发生任何重大产品质量事故和质量纠纷。如果公司产品出现质量不合格或者质量缺陷的情况,影响到乘客体验或对轨道交通正常运行造成影响,将会给公司声誉造成较大损害,进而对公司的生产经营造成不利影响。

6、税收优惠政策变动风险

今创集团于2020年12月通过高新技术企业复审;子公司常矿机械于2019年11月通过高新技术企业复审;子公司今创科技于2020年12月通过高新技术企业复审;子公司今创电工2020

年12月通过高新技术企业复审;子公司今创车辆于2018年11月通过高新技术企业复审;子公司金城车辆于2018年11月通过高新技术企业复审;子公司今创风挡于2018年11月被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》以及《高新技术企业认定管理办法》等相关规定,报告期内适用15%的企业所得税优惠税率。

7、成本费用上升风险

随着公司规模的发展,公司主营业务扩建项目实施形成的资产增加,以及社会劳动力成本的上升,公司成本和费用面临较大的上升压力,可能将形成产品毛利率和销售净利率下降的风险。

8、汇率风险

随着公司国际化经营的持续开展,公司产品出口、境外投资、并购等经营活动可能因汇率波动引发各种风险。如:以外币计价的交易活动中由于合同签订日和结算日汇率不一致而形成的外汇交易风险;由于汇率波动造成境外企业价值变化的风险等。

9、权益法核算的长期股权投资收益波动风险

公司来自权益法核算的长期股权投资收益,主要来自合营企业泰勒维克今创、福伊特今创、住电东海今创、纳博今创、剑湖视听等。这些合营公司主营业务均涉及轨道交通配套产品业务,经营业绩也较为依赖轨道交通行业的市场景气状况,如果轨道交通行业的投资规模下降,公司投资收益将面临下降的风险。

10、海外业务经营风险

公司海外业务涉及不同的国家或地区。在法国、印度成立了生产型子公司,在澳大利亚、加拿大、新加坡、英国等国家成立了贸易型子公司。由于不同国家或地区的政治局势、经营环境、法律政策及社会文化不同,公司在海外业务经营过程中,可能存有潜在的国际政治风险、两国关系尤其双边经贸风险、管理风险等各类风险,以及国际化经营管理中遭遇各类诉讼、纠纷或其他潜在损失的风险。当前,在中美贸易摩擦的影响下,轨道交通作为高端装备制造,在国际贸易方面受到了一定的压力。

11、实体清单风险

公司于2020年7月21日公司被美国商务部纳入实体清单,并于7月22日在指定披露媒体上披露了《关于经营情况的提示性公告》(公告编号:2020-050),截至本报告出具日,公司日常经营未受到实质影响,但未来存在不利于公司发展的不确定性风险。

12、新业务经营管理风险

公司为拓展新业务,投资设立了控股子公司香港金玉、印度金鸿运和深圳今鸿安,开展印度3C业务,该业务属于消费电子类业务,与公司当前主营业务有较大差异,公司对于涉足的新经营模式全面大规模生产的管控经验不足,存在一定的经营管理和内部控制风险。同时,新业务毛利率低于公司当前主营业务,有降低公司整体毛利率的风险。

13、全球疫情风险

2019年年底新冠疫情的出现,给全球各行各业都带来了严峻的考验。虽然在轨道交通项目建设过程中,公司已签合同或订单不会取消,但遇到类似新冠疫情的情况下,客户可能会提出延迟交付,延误时间可能难以预计。同时,国际货运价格因此大幅波动,公司存在阶段性经营业绩因此受到负面影响的风险。

(五) 其他

□适用 √不适用

公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据中国证监会、上海证券交易所及其他相关法律法规规定,以充分保障股东的合法投资权益,并兼顾股东的现时分红需求与公司长远和可持续健康发展需要为原则,结合公司实际经营状况、未来发展规划资金需求及外部融资环境等因素。公司已在《公司章程》中制定了公司利润分配政策:明确规定了利润分配的原则,政策,形式,现金分红的具体条件、比例和期间间隔,发放股票股利的具体条件,利润分配方案的决策程序和机制,分配政策的披露等内容。

经上会会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2020年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润422,960,591.37元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,提取10%利润列入法定公积金后,2020年末实际可供股东分配的利润为1,772,100,067.38元。公司2020年度利润分配预案为:以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数,每10股派发现金红利1.7元(含税)。截至2020年12月31 日,公司总股本790,674 ,521股,以此为基数计算合计拟派发现金红利134,414,669元(含税)。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为 31.78%。该分配预案尚需经公司2020年年度股东大会审议通过后实施。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年01.70134,414,669422,960,591.3731.78
2019年01.60126,555,312395,589,082.4931.99
2018年023121,727,000441,956,695.4627.54

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

□适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售控股股东、实际控制人俞金坤及其控制的万润投资、易宏投资,以及实际控制人戈建鸣备注1公司股票上市交易之日起三十六个月内,如果公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则持有公司股份的限售期限在三十六个月基础上自动延长六个月不适用不适用
股份限售公司董事长俞金坤备注21、在职期间,在前述承诺的股份锁定期届满后(每年不高于 25%); 2、离职后半年内不转让。不适用不适用
股份限售股东中国轨道备注3公司股票上市交易之日起十二个月内。不适用不适用
其他公司控股股东、实际控制人及其控制的公司股东易宏投资、万润投资以及实际控制人戈建鸣备注4长期有效不适用不适用
其他董事(独立董事除外)、高级管理人员备注5长期有效不适用不适用
其他公司备注6长期有效不适用不适用
其他公司备注7长期有效不适用不适用
其他公司董事、高级管理人员备注8长期有效不适用不适用
解决同业竞争公司控股股东、实际控制人俞金坤和实际控制人戈建鸣备注9长期有效不适用不适用
解决关联交易公司控股股东、实际控制人俞金坤和实际控制人戈建鸣,其他股东万润投资、易宏投资、中国轨道以及公司董事、监事、高级管理人员备注10长期有效不适用不适用

备注3 自公司股票上市交易之日起十二个月内,不转让或委托他人管理其发行上市前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。在承诺的股票锁定期届满后的两年内,在遵守各项承诺的前提下,将根据届时的市场情况及今创集团经营情况减持其所持有的公司股份,减持价格按照届时的市场价格或者中国证监会、上海证券交易所认可的定价方式确定。备注4 稳定股价的具体措施(第一顺位)

公司控股股东、实际控制人及其控制的公司股东易宏投资、万润投资,以及实际控制人戈建鸣先生应当在符合股票交易相关规定的前提下,按照稳定股价方案确定的增持金额和增持期间,以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份,并保证增持实施完毕后,公司的股权分布仍符合上市条件。增持金额应符合下列限定条件:

(1)单次用于增持公司股份的资金总额不低于自上一会计年度年初至股东大会审议通过股价稳定方案日其累计从公司获得的现金分红(如有)以及税后薪酬(如有)总额的 20%。

(2)单次或连续 12 个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%;如上述第(1)项与本项冲突,按照本项执行。除因继承、被强制执行等情形必须转让公司股份或触发稳定股价方案终止实施条件外,在董事会、股东大会审议稳定股价方案及方案实施期间,公司控股股东、实际控制人俞金坤先生及其控制的易宏投资、万润投资,以及实际控制人戈建鸣先生不得转让其持有的公司股份。除经公司股东大会非关联股东同意外,不由公司回购其持有的股份。

备注5 稳定股价的具体措施(第二顺位)

董事(独立董事除外)、高级管理人员应当在符合股票交易相关规定的前提下,按照稳定股价方案确定的增持金额和增持期间,以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份,并保证增持实施完毕后,公司的股权分布仍符合上市条件。

增持金额应符合下列限定条件:

(1)单次用于增持公司股份的资金总额不低于自上一会计年度年初至股东大会审议通过股价稳定方案日其累计从公司获得的现金分红(如有)以及税后薪酬(如有)总额的 20%。

(2)单次或连续 12 个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%;如上述第(1)项与本项冲突,按照本项执行。除因继承、被强制执行等情形必须转让公司股份或触发稳定股价方案终止实施条件外,在董事会、股东大会审议稳定股价方案及方案实施期间,公司董事(独立董事除外)、高级管理人员不得转让其持有的公司股份。除经公司股东大会非关联股东同意外,不由公司回购其持有的股份。

触发前述股价稳定措施的启动条件时,其不因在股东大会审议通过股价稳定方案及方案实施期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。

备注6 稳定股价的具体措施(第三顺位)

公司应当在符合股票交易相关规定的前提下,按照稳定股价方案确定的回购金额和回购期间,通过集中竞价交易、要约或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股份,并保证回购实施完毕后,公司的股权分布仍符合上市条件。

公司在制定稳定股价方案时,将根据公司的财务状况、资金需求确定具体回购金额,且符合下列限定条件:

(1)单次用于回购公司股份的资金总额不低于公司上一年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%。

(2)单一会计年度用于回购公司股份的资金总额累计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。

(3)公司累计用于回购公司股份的资金总额不超过公司首次公开发行新股所募集资金的净额。

备注7 股票发行摊薄即期回报的填补措施

(1)加强技术创新

公司坚持自主创新和自主研发为主的原则,与行业内专业研究机构、客户建立多种形式、多层次、多领域的国际合作研发团队,进一步完善技术研发、检测验证等软硬件设施,缩短新技术、新品研发周期,继续在新产品、新材料、新工艺等领域加大研发投入,以新材料、新技术应用为突破口,提升产品轻量化、节能、环保等方面的性能,促进自身向内涵效益型增长转变,实现公司价值和股东价值的提升。

(2)加大市场开拓

公司将加大现有主营产品和新产品的市场开发力度,增强模块化供应能力,不断提升公司市场份额,巩固公司当前的市场主导地位;持续扩大国际市场的开拓力度,提升海外营销能力,提高海外市场份额。

(3)加强经营管理,提高运营效率

公司高度重视管理系统的建设,将持续利用信息化技术提升研发设计、生产制造、物流运输、营销服务等环节的组织管理水平、精益化程度和对客户需求的快速响应能力,促进公司核心竞争软实力的提升,提高运营效率和盈利能力。

(4)加强募投项目和募集资金管理

公司已制定《募集资金管理办法》,募集资金到位后将存放于董事会制定的专项账户中。公司将加强募投项目建设和管理,尽快实现预期效益。公司将定期检查募集资金使用情况,在确保募集资金使用合法合规提升募集资金运用效率,提升公司盈利能力以填补即期回报下降的影响。

(5)完善公司治理,加大人才培养和引进力度

公司已建立完善的公司治理制度,将遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,进一步加强公司治理,为公司发展提供制度保障。

公司将建立全面的人力资源培养、培训体系,完善薪酬、福利、长期激励政策和绩效考核制度,不断加大人才引进力度,在全球范围内选聘技术专业人才和管理人才,为公司未来的发展奠定坚实的人力资源基础。

备注8 董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。

(2)承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。

(3)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

(5)承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

备注9 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺

“1、本人及本人控制的其他企业现在或将来均不会在中国境内和境外,单独或与第三方,以任何形式直接或间接从事或参与任何与今创集团及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;不会在中国境内和境外,以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与今创集团及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动;亦不会在中国境内和境外,以其他形式介入(不论直接或间接)任何与今创集团及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

2、如果本人及本人控制的其他企业发现任何与今创集团及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会,应立即书面通知今创集团及其控制的企业,并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给今创集团及其控制的企业。今创集团及其控制的企业在收到该通知的 30 日内,有权以书面形式通知本人及本人控制的其他企业准许公司及其控制的企业参与上述之业务机会。若今创集团及其控制的企业决定从事的,则本人及本人控制的其他企业应当无偿将该新业务机会提供给公司及其控制的企业。仅在今创集团及其控制的企业因任何原因明确书面放弃有关新业务机会时,本人及本人控制的其他企业方可自行经营有关的新业务。

3、如今创集团及其控制的企业放弃前述竞争性新业务机会且本人及本人控制的其他企业从事该等与今创集团及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务时,本人将给予今创集团选择权,以便今创集团及其控制的企业,有权:(1)在适用法律及有关证券交易所上市规则允许的前提下,随时一次性或多次向本人及本人控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益;或(2)根据国家法律许可的方式选择采取委托经营、租赁或承包经营等方式拥有或控制本人及本人控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产或业务;或(3)要求本人及本人控制的其他企业终止进行有关的新业务。本人将对今创集团及其控制的企业所提出的要求,予以无条件配合。

4、如果第三方在同等条件下根据有关法律及相应的公司章程具有并且将要行使法定的优先受让权,则上述承诺将不适用,但在这种情况下,本人及本人控制的其他企业应尽最大努力促使该第三方放弃其法定的优先受让权。

5、在本人作为今创集团实际控制人、控股股东期间,如果本人及本人控制的其他企业与今创集团及其控制的企业在经营活动中发生或可能发生同业竞争,今创集团有权要求本人进行协调并加以解决。

6、本人不利用实际控制人、控股股东的地位和对今创集团的实际控制能力,损害今创集团以及今创集团其他股东的权益。

7、如因本人未履行在本承诺函中所作的承诺给今创集团造成损失的,本人将赔偿今创集团的实际损失。 ”

备注10 承诺在作为公司关联方期间,承诺人及附属企业将尽量避免与今创集团之间产生关联交易,对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。承诺人将严格遵守今创集团《公司章程》及《关联交易管理办法》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过今创集团的经营决策权损害今创集团及其他股东的合法权益。承诺人承诺不利用今创集团关联方地位,损害今创集团及其他股东的合法利益。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

具体内容详见本报告“第十一节、 五、44、重要会计政策和会计估计的变更”。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称上会会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬1,350,000
境内会计师事务所审计年限11
名称报酬
内部控制审计会计师事务所上会会计师事务所(特殊普通合伙)220,000
保荐人中信建投证券股份有限公司-

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 □不适用

事项概述查询索引
2018年8月28日,公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权,公司董事会确定以2018年9月3日为授予日,最终实际向181名激励对象授予限制性股票20,635,000股,并于2018年9月21日,完成公司限制性股票股权激励计划授予登记。 2019年,因公司限制性股票激励计划部分激励对象存在离职、退休的情形,根据有关规定,公司决定回购注销已离职、退休人员齐保良、李中原、马大为3人根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共25.48万股(因公司2018年度实施每10股送2元并转增3股的权益分派方案,对回购数量进行了调整),本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金,回购价款总计1,983,345元。该事项已经公司董事会第二十三次会议和2019年第五次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2019年10月17日完成注销。 2019年9月16日,公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十五次会议,审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就的议案》,同意除退休、离职的3位被激励对象外,公司178名激励对象被授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就,可以解除限售,可解除限售数量占其已获授尚未解除限售限制性股票的25%,共计6,642,675股,占公司总股本的0.84%。2018年限制性股票激励计划股票授予情况详见披露于上交所官方网站及指定媒体上的《今创集团股份有限公司2018年限制性股票激励计划授予结果公告》【公告编号:2018-064】。 限制性股票激励计划部分限制性股票注销回购事项详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体上披露的《关于调整公司2018年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格的公告》【公告编号:2019-060】、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》【公告编号:2019-061】和《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》【公告编号:2019-086】。 限制性股票计划第一个解除限售期解除限售条件已成就并上市流通事项详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体上披露的《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一期解除限售暨上市的公告》【公告编号:2019-075】。
报告期内,因公司限制性股票激励计划部分激励对象存在离职、退休的情形,根据有关规定,公司决定回购注销已离职、退休人员史春亚、沈国伟、杨文洪、费建新4人根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共计限制性股票激励计划部分限制性股票注销回购事项详见公司在上海证券交易所网站披露的和《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解
98,280股。以约7.77元/股回购价格回购注销史春亚、杨文洪、沈国伟已获授尚未解除限售限制性股票57,330股,以约7.93元/股回购价格回购注销马大为已获授尚未解除限售限制性股票40,950股。该事项已经公司董事会第二十九次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2020年5月28日完成注销。锁的限制性股票的公告》(公告编号:2020-010)和《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》(公告编号:2020-015)和《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2020-041)
报告期内,因公司部分激励对象存在离职、个人层面绩效考核达标等级差异的情形,根据有关规定,公司决定回购注销6位已离职人员和3位个人层面绩效考核达标等级差异人员根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共197,899股。该事项已经公司董事会第三十二次会议和2020年第二次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2020年10月22日完成注销。限制性股票激励计划部分限制性股票注销回购事项详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体上披露的《关于调整公司2018年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的公告》【公告编号:2020-057】、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议案》【公告编号:2020-058】和《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》【公告编号:2020-089】。
2020年9月16日,公司召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就的议案》,同意除13位激励对象获授的限制性股票因退休、离职由公司回购注销外,公司165名激励对象被授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就,可以解除限售,可解除限售数量共计6,541,886股,占公司总股本的0.83%。限制性股票计划第二个解除限售期解除限售条件已成就并上市流通事项详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体上披露的《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第二期解除限售暨上市的公告》【公告编号:2020-073】

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

根据公司经营需要,2020年4月24日公司召开第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于2019年度日常关联交易执行报告及2020年度日常关联交易预计的议案》,并提交2020年5月20日公司召开的2020年年度股东大会审议通过,预计2020年公司与关联方之间发生的日常关联交易总额为965,080,000.00元。报告期内,公司与关联方的日常关联交易遵循《上交所股票上市规则》、《上交所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的有关规定执行,报告期内公司日常关联交易未超过预计总额度。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

为满足公司控股子公司深圳今鸿安的投资及运营需要,公司于2019年9月16日召开第三届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》,同意向深圳今鸿安提供不超过3,000万元人民币的借款,借款利率为同期银行贷款利率,借款期限不超过1年,以实际借款时间和额度按实结算,还款时付清本金同时支付借款利息。

根据深圳今鸿安当前的经营情况及后续运营资金需要,公司于2020年9月16日召开第三届董事会第三十四次会议,审议通过了《关于向控股子公司提供借款延期暨关联交易的议案》,同意将公司向深圳今鸿安提供的上述借款延长借款期限2年,借款利率为同期银行贷款利率,以实际借款时间和额度按实结算,还款时付清本金同时支付借款利息,并于当月签订补充协议。

截至报告期末,公司向深圳今鸿安提供借款3,000万元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
今创集团股份有限公司公司本部常州住电东海今创特殊橡胶有限公司3,000.002020-10-122020-10-122021-4-23连带责任担保0合营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)3,000.00
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)0.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计11,315.64
报告期末对子公司担保余额合计(B)34,272.24
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)34,272.24
担保总额占公司净资产的比例(%)7.59
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)-
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)1,365.64
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)-
上述三项担保金额合计(C+D+E)1,365.64
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明1、上述担保为公司及子公司向银行提供的担保,不包括公司直接或间接为子公司

向客户提供的各类业务担保,即公司为控股子公司印度金鸿运承接业务新增提供最高额度为8,569.97万元的业务担保,为法国今创承接业务提供最高额度为1,968.55万元的业务担保。截至报告期末,公司为子公司向客户提供的业务担保总额度为140,786.88万元(部分外币担保已按相关汇率折合人民币)。

2、截止本报告出具日,公司为合营公司住电东海提供的担保已经到期,期间,住电东海未向银行借款。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
保本浮动收益型募集资金2,017,000,000.00-
保本浮动收益型自有资金166,000,000.00-
保本保证收益型自有资金19,000,000.00-
保本浮动收益型、封闭式自有资金60,000,000.0060,000,000.00-
非保本净值型自有资金68,000,000.0063,000,000.00-
价格结构型自有资金139,400,000.00-

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)
南京银行常州分行保本浮动收益型298,120,000.002019-10-102020-1-10募集资金-到期一并支付本息4.000%2,016,450.562,016,450.56300,136,450.56-
南京银行常州分行保本浮动收益型214,880,000.002019-10-102020-1-10募集资金-到期一并支付本息4.000%1,453,424.441,453,424.44216,333,424.44-
南京银行常州分行保本浮动收益型222,000,000.002019-10-102020-3-20募集资金-到期一并支付本息4.000%3,228,250.003,228,250.00225,228,250.00-
东亚银行苏州分行保本浮动收益型100,000,000.002019-10-92020-3-20募集资金-到期一并支付本息3.900%1,443,833.331,443,833.33101,443,833.33-
交通银行常州分行价格结构型20,000,000.002019-12-272020-1-2自有资金-到期一并支付本息2.500%8,219.181,369.8620,008,219.18-
交通银行常州分行价格结构型10,000,000.002019-12-312020-1-2自有资金-到期一并支付本息2.500%1,369.86684.9310,001,369.86-
交通银行常州分行价格结构型12,000,000.002020-1-212020-2-5自有资金-到期一并支付本息2.500%12,328.7712,328.7712,012,328.77-
南京银行常州分行保本浮动收益型217,000,000.002020-1-102020-4-20募集资金-到期一并支付本息4.060%2,471,750.562,471,750.56219,471,750.56-
南京银行常保本浮动83,000,000.002020-1-102020-4-20募集-到期一并4.060%945,416.11945,416.1183,945,416.11-
州分行收益型资金支付本息
中信银行常州分行保本浮动收益型98,000,000.002020-1-102020-4-20募集资金-到期一并支付本息4.000%1,084,712.331,084,712.3399,084,712.33-
苏州银行股份有限公司常州分行保本浮动收益型120,000,000.002020-1-132020-3-25募集资金-到期一并支付本息4.060%960,866.67960,866.67120,960,866.67-
交通银行常州分行价格结构型11,700,000.002020-2-122020-2-19自有资金-到期一并支付本息2.500%5,609.595,609.5911,705,609.59-
交通银行常州分行价格结构型14,000,000.002020-2-172020-2-19自有资金-到期一并支付本息2.500%1,917.811,917.8114,001,917.81-
交通银行常州分行价格结构型10,000,000.002020-2-202020-2-28自有资金-到期一并支付本息2.500%5,479.455,479.4510,005,479.45-
交通银行常州分行价格结构型2,700,000.002020-2-202020-2-21自有资金-到期一并支付本息2.500%184.93184.932,700,184.93-
南京银行常州分行保本浮动收益型228,000,000.002020-3-202020-10-13募集资金-到期一并支付本息4.060%5,322,660.005,322,660.00233,322,660.00-
交通银行常州分行保本浮动收益型100,000,000.002020-3-232020-10-13募集资金-到期一并支付本息3.750%2,095,890.412,095,890.41102,095,890.41-
苏州银行股份有限公司常州分行保本浮动收益型120,000,000.002020-3-262020-4-27募集资金-到期一并支付本息4.060%406,000.00406,000.00120,406,000.00-
江南农村商业银行常州剑湖支行保本浮动收益型201,500,000.002020-4-222020-7-29募集资金-到期一并支付本息4.000%3,664,165.563,664,165.56205,164,165.56-
江南农村商业银行常州剑湖支行保本浮动收益型201,500,000.002020-4-222020-7-29募集资金-到期一并支付本息4.000%724,056.67724,056.67202,224,056.67-
苏州银行股份有限公司常州分行保本浮动收益型60,000,000.002020-4-282020-7-28募集资金-到期一并支付本息4.000%600,000.00600,000.0060,600,000.00-
苏州银行股份有限公司常州分行保本浮动收益型60,000,000.002020-4-282020-7-28募集资金-到期一并支付本息4.000%600,000.00600,000.0060,600,000.00-
交通银行常州分行价格结构型40,000,000.002020-4-12020-4-8自有资金-到期一并支付本息1%-2%26,082.2026,082.2060,026,082.20-
交通银行常价格结构20,000,000.002020-4-32020-4-8自有-到期一并1%-2%---
州分行资金支付本息
交通银行常州分行价格结构型3,000,000.002020-4-32020-4-13自有资金-到期一并支付本息1%-2%1,479.451,479.453,001,479.45-
交通银行常州分行价格结构型12,000,000.002020-4-32020-4-15自有资金-到期一并支付本息1%-2%15,868.4915,868.4926,015,868.49-
交通银行常州分行价格结构型14,000,000.002020-4-32020-4-17自有资金-到期一并支付本息1%-2%
江苏银行横林支行保本浮动收益型40,000,000.002020-4-302020-5-6自有资金-到期一并支付本息1.700%10,545.3610,545.3640,010,545.36-
江南农村商业银行常州剑湖支行保本浮动收益型264,000,000.002020-8-32020-8-26募集资金-到期一并支付本息3.400%924,293.33924,293.33264,924,293.33-
江南农村商业银行常州剑湖支行保本浮动收益型264,000,000.002020-8-32020-8-26募集资金-到期一并支付本息3.400%222,640.00222,640.00264,222,640.00-
兴业银行常州分行非保本净值型50,000,000.002020-10-212021-4-21自有资金-到期一并支付本息3.500%-
中信银行常州分行保本浮动收益型、封闭式10,000,000.002020-12-29自有资金-到期一并支付本息1.48-3.2%-
中信银行常州分行保本浮动收益型、封闭式50,000,000.002020-12-29自有资金-到期一并支付本息1.48-3.4%-
兴业银行常州分行保本浮动收益型7,000,000.002020-1-202020-3-20自有资金-赎回后一并支付本息2.000%23,013.707,000,000.00-
兴业银行常州分行保本浮动收益型12,000,000.002020-3-252020-7-28自有资金-赎回后一并支付本息2.000%62,356.1712,000,000.00-
兴业银行常州分行保本浮动收益型12,000,000.002020-1-202020-3-20自有资金-到期一并支付本息2.000%39,452.0512,039,452.05
兴业银行常州分行保本浮动收益型10,000,000.002020-3-132020-3-20自有资金-到期一并支付本息2.000%3,835.6210,003,835.62
兴业银行常州分行保本浮动收益型1,000,000.002020-3-242020-9-20自有资金-到期一并支付本息2.000%9,863.011,009,863.01
兴业银行常保本浮动4,000,000.002020-3-242020-4-28自有-到期一并2.000%7,671.234,007,671.23
州分行收益型资金支付本息
兴业银行常州分行保本浮动收益型5,000,000.002020-3-242020-5-20自有资金到期一并支付本息2.000%15,616.445,015,616.44
兴业银行常州分行保本浮动收益型3,000,000.002020-6-32020-7-15自有资金到期一并支付本息2.000%6,904.113,006,904.11
兴业银行常州分行保本浮动收益型1,000,000.002020-6-32020-7-27自有资金到期一并支付本息2.000%2,958.901,002,958.90
兴业银行常州分行保本浮动收益型7,000,000.002020-6-52020-7-15自有资金到期一并支付本息2.000%15,342.477,015,342.47
兴业银行常州分行保本浮动收益型5,000,000.002020-6-52020-6-16自有资金到期一并支付本息2.000%3,013.705,003,013.70
兴业银行常州分行保本浮动收益型5,000,000.002020-3-242020-7-27自有资金到期一并支付本息2.000%34,246.585,034,246.58
兴业银行常州分行保本浮动收益型7,000,000.002020-3-242020-8-24自有资金到期一并支付本息2.000%58,684.937,058,684.93
兴业银行常州分行非保本净值型5,000,000.002020-11-32020-11-13自有资金到期支付利息-5,000,000.00
兴业银行常州分行非保本净值型3,000,000.002020-11-32021-1-4自有资金到期支付利息--
兴业银行常州分行非保本净值型5,000,000.002020-11-32021-1-4自有资金到期支付利息--
兴业银行常州分行非保本净值型5,000,000.002020-12-22021-1-4自有资金到期支付利息--
兴业银行常州分行保本浮动收益型30,000,000.002020-8-122020-9-11自有资金到期一并支付本息71,506.8530,000,000.00
农业银行常州市经济开发区支行保本保证收益型2,000,000.002020-4-152020-5-18自有资金-到期一并支付本息2.500%4,657.532,000,000.00-
农业银行常州市经济开发区支行保本保证收益型5,000,000.002020-5-112020-6-13自有资金到期一并支付本息2.300%10,712.335,000,000.00-
农业银行常州市经济开发区支行保本保证收益型2,000,000.002020-5-272020-6-29自有资金到期一并支付本息2.300%4,284.932,000,000.00-
农业银行常州市经济开保本保证收益型5,000,000.002020-6-192020-7-22自有资金到期一并支付本息2.200%10,246.585,000,000.00-
发区支行
农业银行常州市经济开发区支行保本保证收益型2,000,000.002020-7-52020-8-7自有资金到期一并支付本息2.100%3,912.332,000,000.00-
农业银行常州市经济开发区支行保本保证收益型3,000,000.002020-7-242020-8-26自有资金到期一并支付本息2.100%5,868.493,000,000.00-
农业银行常州市经济开发区支行保本浮动收益型2,000,000.002020-11-192020-12-16自有资金到期一并支付本息1.300%1,923.292,000,000.00-
兴业银行常州分行保本浮动收益型2,000,000.002020-1-72020-1-17自有资金-到期一并支付本息2.000%1,095.891,095.892,001,095.89-
兴业银行常州分行保本浮动收益型2,000,000.002020-1-72020-1-20自有资金-到期一并支付本息2.000%1,424.661,424.662,001,424.66-
兴业银行常州分行保本浮动收益型2,000,000.002020-1-72020-3-6自有资金-到期一并支付本息2.000%6,465.756,465.752,006,465.75-
兴业银行常州分行保本浮动收益型3,000,000.002020-1-92020-3-12自有资金-到期一并支付本息2.000%10,356.1610,356.163,010,356.16-
兴业银行常州分行保本浮动收益型1,000,000.002020-1-92020-3-17自有资金-到期一并支付本息2.000%3,726.033,726.031,003,726.03-
兴业银行常州分行保本浮动收益型1,000,000.002020-1-92020-3-20自有资金-到期一并支付本息2.000%3,890.413,890.411,003,890.41-
兴业银行常州分行保本浮动收益型4,000,000.002020-1-202020-3-20自有资金-到期一并支付本息2.000%13,150.6813,150.684,013,150.68-

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

2020年8月6日,公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十次会议,审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》,并提交股东大会审议,将原计划投入“城市轨道交通配套装备扩建项目”、“动车组配套装备制造项目”(以下合称“原募投项目”)的剩余募集资金77,841.15万元(不含存款利息和理财收益)以及公司募集资金专户的存款利息和理财收益用于收购株式会社小糸製作所(以下简称“小糸製作所”)持有的今创电工50%股权和偿还银行贷款。2020年8月25日,公司召开2020年第二次临时股东大会,审议通过了该议案。由于公司原募投项目所处行业与公司立项之初的预期情况已发生了变化,公司预计未来将总体进入平稳增长阶段,公司产能扩张需求内外环境均发生变化。同时,公司原募投项目和自筹项目已完成部分的新增产能规模较大,已能满足当前市场发展及未来一段时间对公司产能增长的需求,若按原计划投入预计无法达到预期经济效益目标,更有可能会产生产能过剩,从而增加不必

要的成本。而投入收购今创电工项目,有助于公司丰富产品线,快速提升公司盈利能力;同时,偿还银行贷款,可以有效降低公司资产负债率,降低公司财务成本,缓解公司资金压力。上述变更项目的顺利实施,有利于维护公司及中小股东利益。为此,公司变更了上述募集资金投资项目,变更后的募集资金投资项目情况如下:

1、以支付现金方式使用剩余募集资金中22,150.00万元用于购买小糸製作所持有的今创电工50%股权。本次交易完成后,公司拥有今创电工100%股权。

2、使用募集资金55,691.15万元以及募集资金专户结余利息和理财收益归还银行贷款。

截止报告期末,公司已使用募集资金22,150万元用于收购常州今创电工有限公司50%股权,已使用募集资金77,841.15万元以及银行存款利息和理财收益(扣除手续费)8,862.32万元偿还银行贷款。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司将持续按照国家关于精准扶贫工作的一系列重要指示要求,切实制定扶贫计划,深入调研扶贫项目,综合考虑各项因素,积极筹措扶贫资金,保障扶贫工作的顺利实施,确保项目实施质量和资金效益的正常发挥。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

报告期内,公司持续坚持落实扶贫工作,坚持项目扶贫和公益扶贫相结合,丰富项目来源,加大调研力度,扩大扶贫区域范围,2020年直接投入资金共计151.7万元,通过与政府、客户的推介对接项目,采用捐赠的方式给予支持,投资那坡县坡荷乡谦合村集体养牛场项目(一期)10万元;通过向常州市慈善总会、武进区慈善总会等机构捐助的方式支持地方公益事业115.7万元;通过向常州市教育发展基金会捐款、用公司爱心助学基金资助助贫困学生等方式支持教育发展32万元。

此外,公司在今年新冠疫情防控期间,公司在做好疫情防控工作及自身经营管理的基础上,与今创控股一同向政府、医院和学校等机构或部门捐赠医用口罩及酒精、额温计、洗手液、食品等防疫物资,切实履行好上市公司社会责任。

3. 精准扶贫成效

□适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金151.7
2.物资折款-
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)-
二、分项投入
1.教育脱贫
其中:1.1资助贫困学生投入金额2
1.2资助贫困学生人数(人)6
2.社会扶贫
其中:2.1东西部扶贫协作投入金额0
2.2定点扶贫工作投入金额0
2.3扶贫公益基金139.7
3.其他项目
其中:2.1项目个数(个)1
2.2投入金额10

公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,报告期内不存在因环保问题受到重大处罚的情形。 公司主营业务为轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售及服务。公司废水主要污染物为COD,废气主要污染物为二甲苯、非甲烷总烃,危险废物主要为 HW08、 HW09、 HW12、 HW49类,公司拥有正常运行的环保设施,污染物排放情况达标。公司治理措施如下:

(1)公司对污染物进行了有效治理,污染处理设施运行正常,并建设了污水处理站,不同的污水采用了不同的处理工艺,污水经处理后达到国家或地方规定的排放标准排放;废气经处理设施处置后,达到国家或地方规定的排放标准排放。危险废物按照《国家危险废物名录》和《危险废物贮存污染控制标准》进行分类、贮存和管控,并委托有资质的单位依法实施无害化安全处置。

(2)公司从源头加强环保风险控制,要求各企业在实施建设项目时严格执行《环境影响评价法》及环保“三同时” 制度要求,所有建设项目在初步设计评审时必须取得当地政府的环评批复,落实环境保护防治措施。同时认真学习、落实《建设项目环境保护管理条例》,做好环保验收。

(3)公司加强了对突发环境事件的应急管理,编制并下发了《今创集团股份有限公司突发环境事件应急预案》,对突发环境事件进行了分级,各企业及时对《突发环境事件应急预案》进行了修订和备案,开展了应急演练,不断提高突发环境事件应急预案的科学性、实用性和可操作性,有效提高应急能力。

(4)公司按照当地政府要求,安装了废水在线监测系统,保证在线监测系统与环保部门联网,加强在线监测的管理。同时,每年制订环境监测方案,定期对公司废水废气进行监测,以确保废水、废气达标排放。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份544,558,80468.85000-6,838,065-6,838,065537,720,73968.01
1、国家持股00000000
2、国有法人持股00000000
3、其他内资持股544,558,80468.85000-6,838,065-6,838,065537,720,73968.01
其中:境内非国有法人持股67,076,1008.480000067,076,1008.48
境内自然人持股477,482,70460.37000-6,838,065-6,838,065470,644,63959.53
4、外资持股000000000
其中:境外法人持股000000000
境外自然人持股000000000
二、无限售条件流通股份246,411,89631.150006,541,8866,541,886252,953,78231.99
1、人民币普通股246,411,89631.150006,541,8866,541,886252,953,78231.99
2、境内上市的外资股000000000
3、境外上市的外资股000000000
4、其他000000000
三、普通股股份总数790,970,700100000-296,179-296,179790,674,521100

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

1、2020年3月11日,公司召开第三届董事会第二十九次会议,审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》,因部分激励对象存在离职、退休的情形,根据有关规定,公司决定回购注销已退休、离职人员史春亚等4人根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共98,280股,回购价款总计770,160元。该事项已提交2020年第一次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2020年5月28日完成注销,公司总股本由790,970,700股减至790,872,420股。

2、2020年8月6日,公司召开第三届董事会第三十二次会议,审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议案》,因公司部分激励对象存在离职、个人层面绩效考核达标等级差异的情形,根据有关规定,公司决定回购注销6位已离职人员和3位个人层面绩效考核达标等级差异人员根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共197,899股,本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金,回购价款总计1,505,859元。该事项已提交2020年第二次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户,并于2020年10月22日完成注销,公司总股本由790,872,420股减至790,674,521股。

3、2019年9月16日,公司召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就的议案》,同意除退休、离职的13位被激励对象外,公司168名激励对象被授予的2018年激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就,可以解除限售,165位激励对象可解除限售数量占其获授限售限制性股票的25%,3位激励对象可解除限售数量占其获授限售限制性股票的20%。共计6,541,886股,占公司总股本的 0.83%。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

报告期内,公司回购注销10位已离职、退休人员和3位个人层面绩效考核达标等级差异人员根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共296,179股,公司总股本相应减少,由报告期初790,970,700股减至报告期末790,674,521股。

因总股本变动,每股收益、每股净资产等财务指标的计算均需同比例折算。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
俞金坤233,352,88700233,352,887首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本2021年8月27日
戈建鸣224,201,79200224,201,792首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本2021年8月27日
常州万润投资有限公司34,398,0000034,398,000首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本2021年8月27日
常州易宏投资有限公司32,678,1000032,678,100首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本2021年8月27日
2018年限制性股票激励人员19,928,0256,541,886-296,17913,089,960限制性股票激励计划限售及公积金转增股本2020年9月23日
合计544,558,8046,541,886-296,179537,720,739//

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

公司普通股股份总数及股东结构变动情况具体详见本节“一、普通股股本变动情况”。报告期期初资产总额为9,237,343,026.92元,负债总额为5,056,161,932.75元,资产负债率为54.74%;期末资产总额为 9,084,608,985.54元,负债总额为4,568,910,362.90元,资产负债率为50.29%。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)14,138
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)13,792
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
俞金坤0233,352,88729.51233,352,887-境外自然人
戈建鸣0224,201,79228.36224,201,792-境内自然人
China Railway Transportation Co. Limited0163,329,22120.660-境外法人
常州万润投资有限公司034,398,0004.3534,398,000-境内非国有法人
常州易宏投资有限公司032,678,1004.1332,678,100-境内非国有法人
上海广怀投资管理有限公司-广怀盈泰一号私募证券投资基金6,048,9506,048,9500.770其他
上海图斯投资管理有限公司-图斯日进斗金一号私募证券投资基金4,331,5714,331,5710.550其他
上海图斯投资管理有限公司-图斯日进斗金二号私募证券投资基金4,121,2804,121,2800.520其他
戈耀红04,095,0000.52境内自然人
中信建投证券股份有限公司02,388,7500.300境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
China Railway Transportation Co. Limited163,329,221人民币普通股163,329,221
上海广怀投资管理有限公司-广怀盈泰一号私募证券投资基金6,048,950人民币普通股6,048,950
上海图斯投资管理有限公司-图斯日进斗金一号私募证券投资基金4,331,571人民币普通股4,331,571
上海图斯投资管理有限公司-图斯日进斗金二号私募证券投资基金4,121,280人民币普通股4,121,280
中信建投证券股份有限公司2,388,750人民币普通股2,388,750
雷刚2,195,890人民币普通股2,195,890
上海拿特资产管理有限公司-拿特10号私募证券投资基金1,872,726人民币普通股1,872,726
柯毓强1,535,598人民币普通股1,535,598
戈耀红1,365,000人民币普通股1,365,000
刘萍芳1,302,710人民币普通股1,302,710
上述股东关联关系或一致行动的说明本公司股东俞金坤先生和戈建鸣先生系父子关系。俞金坤先生在报告期内直接持有公司股份的比例为29.51%,通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司51%的股份,间接控制公司股份的比例达8.48%,为第一大股东,戈建鸣先生直接持有股份28.36%,通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司49%的股份,间接持有公司4.16%的股份,为第二大股东。俞金坤先生和戈建鸣先生合计控制公司66.35%的股份。2017年1月,俞金坤先生和戈建鸣先生签署《一致行动协议之补充协议》,协议约定就今创集团任何重要事项的决策,戈建鸣先生声明并承诺将与俞金坤先生始终保持意见一致。戈耀红先生系公司董事、总经理。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1俞金坤233,352,8872021年8月27日-公司股票上市之日起42个月内限售
2戈建鸣224,201,7922021年8月27日-公司股票上市之日起42个月内限售
3常州万润投资有限公司34,398,0002021年8月27日-公司股票上市之日起42个月内限售
4常州易宏投资有限公司32,678,1002021年8月27日-公司股票上市之日起42个月内限售
5戈耀红2,730,000--限制性股票激励计划,详见备注
6曹章保546,000--限制性股票激励计划,详见备注
7金琰546,000--限制性股票激励计划,详见备注
8罗燚546,000--限制性股票激励计划,详见备注
9王亦金500,500--限制性股票激励计划,详见备注
10李军500,500--限制性股票激励计划,详见备注
上述股东关联关系或一致行动的说明本公司股东俞金坤先生和戈建鸣先生系父子关系。俞金坤先生在报告期内直接持有公司股份的比例29.51%,通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司51%的股份,间接控制公司股份的比例达8.48%,为第一大股东,戈建鸣先生直接持有股份28.36%,通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司49%的股份,间接持有公司4.16%的股份,为第二大股东。俞金坤先生和戈建鸣先生合计控制公司66.35%的股份。2017年1月,俞金坤先生和戈建鸣先生签署《一致行动协议之补充协议》,协议约定就今创集团任何重要事项的决策,戈建鸣先生声明并承诺将与俞金坤先生始终保持意见一致。戈耀红先生系公司董事、总经理,金琰、李军先生系公司董事、副总经理,曹章保、王亦金先生系公司副总经理;罗燚先生系公司第三届(上届)董事会董事兼副总经理。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名俞金坤
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务现任公司董事长,兼任福伊特今创董事长,易宏投资执行董事兼总经理,淮安今创房地产开发有限公司董事长,常州赛尔克瑞特电气有限公司董事等职务。

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名俞金坤
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务现任公司董事长,兼任福伊特今创董事长,万润投资执行董事兼总经理,淮安今创房地产开发有限公司董事长,常州赛尔克瑞特电气有限公司董事等职务。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名戈建鸣
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务现任公司董事、国际市场部经理,兼任今创控股、江苏今创房地产集团有限公司执行董事、常州赛尔克瑞特电气有限公司董事长、成都环境董事、江苏今创航运装备有限公司执行董事等。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构 代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况
China Railway Transportation Co. Limited林宁2008年9月18日127380210,000股权投资
情况说明截2020年12月31日,中国轨道交通有限公司直接持有163,329,221股股份,占比20.66%

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

□适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
俞金坤董事长782020年10月9日2023年10月8日233,352,887233,352,8870/150
戈建鸣董事512020年10月9日2023年10月8日224,201,792224,201,7920/113
戈耀红董事、总经理542020年10月9日2023年10月8日4,095,0004,095,0000/150
胡丽敏董事、副总经理、财务总监492020年10月9日2023年10月8日000/80
金琰董事、副总经理432020年10月9日2023年10月8日819,000819,000080
李军董事、副总经理412020年10月9日2023年10月8日750,750750,7500/60
顾青独立董事482020年10月9日2023年10月8日000/1.5
朱沪生独立董事722020年10月9日2023年10月8日000/2
任海峙独立董事492020年10月9日2023年10月8日000/6
叶静波监事会主席422020年10月9日2023年10月8日000/13
蔡旭监事462020年10月9日2023年10月8日000/15
管敏丹职工代表监事342020年10月9日2023年10月8日000/9
邹春中副总经理、董事会秘书522020年10月9日2023年10月8日728,000546,000-182,000二级市场减持55
曹章保副总经理552020年10月9日2023年10月8日957,000819,000-138,000/80
左小鹏副总经理472020年10月9日2023年10月8日136,500136,5000/55
王洪斌副总经理552020年10月9日2023年10月8日452,400409,500-42,900/50
孙超副总经理442020年10月9日2023年10月8日682,500682,5000/60
王亦金副总经理432020年10月9日2023年10月8日780,750750,750-30,000/48.5
张怀斌副总经理562020年10月9日2023年10月8日728,000728,0000/60
董事(离任)2017年9月19日2020年3月10日
兰娴副总经理(离任)452017年10月30日2020年2月25日000/5.5
罗燚董事、副总经理(离任)512017年9月19日2020年10月8日819,000819,0000/63
杜燕董事(离任)432017年9月19日2020年3月10日72,80054,600-18,200二级市场减持4
关湘亭独立董事(离任)642017年9月19日2020年10月8日000/4.5
钱振华独立董事(离任)582017年9月19日2020年10月8日000/4.5
合计/////468,576,379468,165,279-411,100/1169.5/
姓名主要工作经历
俞金坤1943年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1976年9月至2003年2月,曾任武进剑湖钱家一队队长、武进剑湖钱家照明器材厂厂长、武进市剑湖五金塑料厂厂长、武进市剑湖铁路客车配件厂厂长;2003年3月至2011年9月,历任江苏剑湖轨道交通设备有限公司(公司前身,以下简称“剑湖有限”)、今创集团有限公司(公司前身,以下简称“今创有限”)执行董事兼经理、董事长,2011年10月至今,任公司董事长。现兼任上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司、淮安今创房地产开发有限公司董事长、常州赛尔克瑞特电气有限公司董事、常州万润投资有限公司执行董事兼总经理等职务。
戈建鸣1970年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1989年至2003年,曾先后担任武进市剑湖铁路客车配件厂营销员、营销主任、副厂长;2003年至今,历任剑湖有限、今创有限及公司国际市场部经理,2020年3月至今,任公司董事。现兼任江苏今创控股集团有限公司、江苏今创房地产集团有限公司执行董事、常州赛尔克瑞特电气有限公司董事长等职务。
戈耀红1967年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,高级经济师职称。1983年至2003年,曾任武进精密仪器厂技术员、武进市剑湖铁路客车配件厂车间主任、技术开发部长、总工程师、副总经理;2004年至2011年,历任剑湖有限、今创有限总工程师、总经理,
2011年10月至今,任公司董事、总经理。现兼任常州今创游艇设备有限公司、常州今创船舶科技有限公司、常州住电东海今创特殊橡胶有限公司、江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司、成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事长等职务。
胡丽敏1972年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,高级经济师职称。1993年至2003年,曾任武进市剑湖铁路客车配件厂财务会计、投资部部长;2003年3月至2011年9月,历任剑湖有限副总经理、今创有限副总经理、董事;2011年10月至今,任公司董事、副总经理、财务总监。现兼任上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司、 常州泰勒维克今创电子有限公司、江苏剑湖视听科技有限公司、恒越基金管理有限公司董事、常州市中科龙城股权投资有限公司董事长等职务。
金琰1978年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1998年至2003年,曾任常州市剑湖铁路客车配件有限公司操作工、计划处处长、调度处处长; 2003年至今,历任剑湖有限、今创有限、公司制造部部长、总调度、制造中心总经理;2009年5月至2014年12月,任今创有限、公司职工代表监事;2015年1月至今,任公司副总经理,2020年3月至今,任公司董事。现兼任江苏智芯今创科技有限公司、常州本质环保装备有限公司董事。
李军1980年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。2000年至2003年,任常州市剑湖铁路客车配件有限公司加工中心编程人员;2003年至今,历任公司复合事业部部长、制造部部长、制造中心副总经理;2015年1月至2017年2月,任公司职工代表监事;2017年2月至今,任公司副总经理;2020年10月至今,任公司董事。
顾青1973年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。1996年至2005年,任江苏金长安律师事务所律师;2005年至2011年,任江苏鑫法律师事务所合伙人;2011年至2017年,任江苏铭天律师事务所主任;2017年至今,任北京市中伦文德(常州)律师事务所主任。2018年8月至今,任咸阳泽瑞水质净化有限公司监事;2019年12月至今,任碳元科技股份有限公司监事,并于2020年1月被选举为碳元科技股份有限公司监事会主席;2020年10月至今,任公司独立董事。
朱沪生1949年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1968年10月至1982年9月,进入上海市市政局沪南公务所,先后任团总支副书记、书记,公务副股长、股长、副主任;1982年9月至1983年4月中共市委党校第9期干部培训班;1983年4月至1984年11月参加中共上海市委整党办公室、市委组织部工作;1984年11月参加上海市地铁筹备组工作;1985年3月,任上海市地铁总公司党委副书记、副经理,兼上海市地铁管理处处长,上海市地铁总公司党委书记、副总经理;2000年4月至2009年9月,历任上海地铁运营有限公司党委书记、董事长,上海地铁建设有限公司党委书记、董事长,上海申通地铁集团有限公司副总裁、党委副书记、总裁等职务。现任上海市交通委员会科学技术委员会副主任委员、上海市交通委员会科学技术委员会轨道交通专业委员会主任、上海住房和城乡建设管理委员会资深委员、技术总监等职务;2020年10月至今,任公司独立董事。
任海峙1972年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1992年至今在上海立信会计金融学院任职,现任上海立信会计金融学院副教授;2016年4月至今任浙江天宇药业股份有限公司独立董事;2019年3月至今任上海观安信息技术股份有限公司独立董事;2020年4月,任上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事;2020年9月,任格力博(江苏)股份有限公司独立董事;2017年9月至今任公司独立董事。
叶静波1979年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,中共党员。1998年7月至1999年7月,任职于常州市富强电子有限公司;1999年11月至2003年 2月,任职于武进市剑湖铁路客车配件厂;2003年3月至今,历任剑湖有限、今创有限、公司薪酬专员、主管。2018年6月至今,任公司监事会主席。
蔡旭1975年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,中共党员。1999年7月至2003年8月,任职于中国水泥厂有限公司;2003

年9月至2020年10月,现任公司项目经理;2018年6月2020年10月,任公司职工代表监事;2020年10月至今,任公司监事,

并任公司全资子公司今创电工销售经理。

管敏丹1987年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历,曾任职于中天钢铁集团有限公司。2011年3月进入公司,现任财务部资金管理,2019年10月2020年10月,任公司监事;2020年10月至今,任公司职工代表监事。
邹春中1969年2月8日出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1991年8月至2006年8月,曾任常州轻工机械厂工程师、交通银行常州分行营业部主任助理、常州大茂车灯有限公司营业部经理、常州迪 恩医疗器械有限公司总经理;2006年9月至2011年9月,任公司投资管理部部长;2011年10月至今,任公司副总经理、董事会秘书。现兼任常州禹润水务有限公司董事,江苏剑湖视听科技有限公司、常州泰勒维克今创电子有限公司等公司监事。
曹章保1966 年 10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1989年9月至2003年9月,曾任南京无线电七厂总经理秘书、南京航泰公司副总经理、江苏国瑞投资公司总经理助理、亿阳信通上海有限公司江苏区域经理;2003年10月至今,历任公司营销经理、营销一部副部长、部长、营销中心总经理;2011年10月至今,任公司副总经理。现兼任江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司、成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司、中车长春轨道客车股份有限公司董事。
左小鹏1974 年 5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历。1996年至2015年,曾任小松(常州)工程机械有限公司机械科长、常州鸥琵凯搬运机械有限公司工厂长、上海三一科技有限公司运营总监、副总经理、北汽福田汽车股份有限公司怀柔重型机械工厂副总经理;2015年5月就职于今创集团,2015年7月至今,任公司副总经理。
王洪斌1966 年 9 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,高级工程师职称。1988年至2012年,曾任长春客车厂车辆主管、车体组长、长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司技术部部长;2012年至今,任公司副总经理。现兼任今创科技(泰国)有限公司董事。
孙超1977 年 5 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。1996年至2004年,曾任淄博新宇化肥有限公司操作工、淄博贝特化工设备有限公司国际贸易部助理。2004年至2007年,于江苏大学攻读机械设计与理论专业硕士学位。2007年至今,历任公司国际市场部项目经理、部长。2016年3月至今,任公司副总经理。现兼任今创DOM轨道有限公司董事。
王亦金1978年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学历,高级工程师职称。2001年至2003年,任常州市剑湖铁路客车配件有限公司设计师;2003年2020年3月,历任公司研发部部长、技术中心主任、总工程师;2011年10月至2018年6月,任公司监事,2020年3月,任公司副总经理。
张怀斌1964 年 8 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,经济师职称。1984年8月至2010年10月,曾任中国北车长春轨道客车股份有限公司采购经理、长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司采购部长;2010年11 月至2011年9月,任今创有限副总经理;2011年10月至2020年3月10日任公司董事,2011年10月至今,任公司副总经理。现兼任江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事。
兰娴2005年3月至2007年4月,就职于无锡东绛铁路配件厂,任质量工程师;2007年5月至2011年4月,就职于无锡启华电子科技有限公司,任质管科长;2011年5月至2012年8月,就职于江苏帝达贝轴承有限公司,任质量经理;2012年9月至2018年4月,就职于鹰普国际集团有限公司,历任鹰普中国区工厂质量总监以及鹰普机械(宜兴)有限公司、鹰普机械(泰州)有限公司等子公司执行董事兼总经理;2018年4月至2018年8月,就职于无锡市铸造厂有限公司。2018年8月入职今创集团股份有限公司,负责公司质量管理工作;2018年10月30日至2020年2月,任公司副总经理。
罗燚1992年7月至2003年3月,曾任青岛四方机车车辆股份有限公司工艺技术员、设计师、主管设计师、主任设计师;2003年5月至2011年9月,历任剑湖有限、今创有限技术中心副主任、副总工程师、总工程师;2011年10月2020年10月,任公司董事、副总经理。现兼任常州准源精密电子有限公司、常州住电东海今创特殊橡胶有限公司、江苏鹏远通信科技有限公司董事。
杜燕1997年10月至2008年7月,曾任常州武进大众钢铁有限公司财务科科员、科长;2008年7月至2014年12月,历任今创集团财务人员、财务部副部长;2015年1月至2016年6月,任住电东海今创财务部部长;2016年7月至今,任今创集团财务部副部长;2015年3月2020年3月10日,任公司董事。
关湘亭1985年8月至2005年3月,曾任常州市人民防空办公室秘书科秘书、常州市人民防空工程公司经理室秘书、办公室主任、副总经理、总经理、党总支书记、常州市兴国经贸有限公司常务副总经理;2005年3月至2017年3月,任常州市生产力促进中心产业促进部、高企管理部、科技金融部负责人及产业发展顾问;2005年9月至2017年3月,任江苏省轨道交通产业技术协会副秘书长;2005年8至2017年3月,任常州市车辆、轨道交通行业协会副秘书长;2013年7月至今,任常州膜邦新材料科技有限公司董事兼总经理;2018年2月至今任一十食品安全净化科技(江苏)有限公司监事;2015年3月至2020年10月,任公司独立董事
钱振华1984年至2009年,曾任常州市法律顾问处律师工作者、常州市第二律师事务所律师、江苏省第一家试点合作制律师事务所律师、常州联合律师事务所合伙律师、江苏博爱星律师事务所副主任;2009年7月至今,任江苏永创律师事务所主任;2010年至今,当选为常州市仲裁委员会仲裁员;2012年至今,当选为常州市第三届、第四届律师协会常务理事;2015年3月至2020年10月,任公司独立董事。

2020年9月16日,公司召开第三届董事会第三十四次会议,审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》。经公司第三届董事会提名委员会资格审查,公司董事会同意提名俞金坤先生、戈建鸣先生、戈耀红先生、胡丽敏女士、李军先生、金琰先生为第四届董事会非独立董事候选人,提名朱沪生先生、顾青女士、任海峙女士为公司第四届董事会独立董事候选人。同日,公司召开第三届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》,同意提名蔡旭先生、叶静波女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。具体详见公司于 2020年9月17日在相关指定信息披露媒体及上海证券交易所官网披露的《今创集团股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》【公告编号:2020-077】2020年10月9日,公司召开2020年第三次临时股东大会,审议通过《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》、《关于选举第四届董事会独立董事的议案》、《关于选举第四届董事会独立董事的议案》,选举出公司第四届董事会董事和第四届监事会非职工代表监事,任期自股东大会审议通过之日起三年。具体详见公司于 2020年10月9日在相关指定信息披露媒体及上海证券交易所官网披露的《今创集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告》【公告编号:2020-081】。2020年10月9日,公司召开2020年第一次职工代表大会,选举管敏丹女士为公司第四届监事会职工代表监事,与公司2020年第三次临时股东大会选举产生的监事共同组成公司第四届监事会,任期三年。具体详见公司于2020年10月9日在相关指定信息披露媒体及上海证券交易所官网披露的《今创集团股份有限公司2020年第一次职工代表大会决议公告》【公告编号:2020-083】。

同日,公司召开第四届董事会第一次会议,审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的提案》等提案。选举俞金坤担任公司第四届董事会董事长;聘任戈耀红先生担任公司总经理,聘任胡丽敏女士、张怀斌先生、曹章保先生、王洪斌先生、金琰先生、邹春中先生、左小鹏先生、李军先生、孙超先生、王亦金先生为公司副总经理;聘任胡丽敏女士为财务总监;聘任邹春中先生为公司董事会秘书,同时选举产生了公司第四届董事会专门委员会委员和召集人。具体详见公司于2020年10月10日在相关指定信息披露媒体及上海证券交易所官网披露的《今创集团股份有限公司第四届董事会第一次会议决议公告》【公告编号:2020-082】。

同日,公司还召开了第四届监事会第一次会议,审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》,同意选举叶静波女士为公司第四届监事会主席,与公司第四届监事会任期相同。具体详见公司于2020年10月10日在相关指定信息披露媒体及上海证券交易所官网披露的《今创集团股份有限公司第四届监事会第一次会议决议公告》【公告编号:2020-084】

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
俞金坤常州易宏投资有限公司执行董事兼总经理2014年12月/
常州万润投资有限公司执行董事兼总经理2014年12月2020年7月
胡丽敏常州易宏投资有限公司监事2010年12月/
常州万润投资有限公司监事2010年12月2020年7月
执行董事兼总经理2020年7月/
戈建鸣常州万润投资有限公司监事2020年7月/
在股东单位任职情况的说明
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
俞金坤上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司董事长2006年7月/
淮安今创房地产开发有限公司董事长2006年1月/
常州今创博凡能源新材料有限公司董事长2009年7月/
常州赛尔克瑞特电气有限公司董事2009年12月/
江苏丰创新材料有限公司董事2017年11月/
戈建鸣江苏今创控股集团有限公司执行董事2020年4月/
江苏今创房地产集团有限公司执行董事2020年4月/
江苏今创投资经营有限公司执行董事兼经理2004年7月2020年4月
江苏今创环境集团有限公司总经理2016年5月2020年4月
江苏鹏远电子有限公司执行董事兼经理2004年4月2020年4月
江苏鹏远通信科技有限公司董事长2017年9月2020年4月
江苏今创嘉蓝环保科技有限公司执行董事兼经理2019年11月2020年4月
常州今创光伏电能有限公司执行董事兼经理2016年4月2020年4月
西安蓝海潜龙智能科技有限公司董事2018年9月2020年12月
江苏今创自控科技有限公司董事2020年4月/
江苏今创航运装备有限公司执行董事2016年5月/
江苏天一瑞安房地产开发有限公司执行董事2020年3月/
岳阳今创置业有限公司执行董事2018年6月/
常州准源精密电子有限公司董事长兼总经理2018年8月/
郎溪今创置业有限公司执行董事2016年11月/
常州赛尔克瑞特电气有限公司董事长2012年5月/
广德今创凯洲置业有限公司执行董事2018年5月
常州博杰新能源材料有限公司董事2003年7月/
常州临津湖生态农业有限公司监事2014年9月/
常州今创博凡能源新材料有限公司董事2005年9月/
淮安今创房地产开发有限公司董事2020年3月/
江苏今创建设科技有限公司董事2018年6月/
常州宋剑湖投资有限公司监事2014年7月/
江苏智芯今创科技有限公司董事2019年11月/
今创城投(成都)环境工程有限公司董事2018年8月/
戈耀红常州泰勒维克今创电子有限公司董事兼总经理2004年5月/
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司董事长2009年8月/
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事长2010年12月/
江苏剑湖视听科技有限公司董事兼总经理2016年7月/
常州今创游艇设备有限公司董事长2020年2月/
常州今创船舶科技有限公司董事长2020年2月/
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司董事2006年7月/
成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事长2016年12月/
胡丽敏江苏今创环境集团有限公司执行董事2019年7月2020年10月
常州市中科龙城股权投资有限公司董事长2011年1月/
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司董事2006年7月/
常州泰勒维克今创电子有限公司董事2012年4月/
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司监事2009年8月/
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司监事2011年3月/
江苏今创投资经营有限公司监事2004年7月/
江苏剑湖视听科技有限公司董事2016年7月/
成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司监事2016年12月/
恒越基金管理有限公司董事2017年9月/
江苏今创自控科技有限公司董事2020年10月/
江苏今创控股集团有限公司监事2018年4月/
今创城投(成都)环境工程有限公司董事2018年8月/
江苏今创嘉蓝环保科技有限公司董事2018年7月2019年11月
常州今创游艇设备有限公司监事2020年2月/
常州今创船舶科技有限公司监事2020年2月/
常州本质环保装备有限公司董事2020年12月/
常州博杰新能源材料有限公司董事2009年10月/
张怀斌江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事2011年1月/
罗燚常州住电东海今创特殊橡胶有限公司董事2009年8月/
西安蓝海潜龙智能科技有限公司董事2018年9月2020年12月
江苏鹏远通信科技有限公司董事2017年9月/
常州准源精密电子有限公司董事2018年8月/
邹春中常州泰勒维克今创电子有限公司监事2008年5月/
中车长春轨道客车股份有限公司董事2016年2月2020年7月
江苏剑湖视听科技有限公司监事2016年7月/
常州禹润水务有限公司董事2018年11月/
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司监事2018年5月/
曹章保成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事2016年12月/
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司董事2011年1月/
中车长春轨道客车股份有限公司董事2020年7月/
金琰江苏智芯今创科技有限公司董事2019年11月/
常州本质环保装备有限公司董事2020年12月/
王洪斌今创科技(泰国)有限公司董事2016年/
孙超今创DOM轨道有限公司董事2017年10月/
常州今创游艇设备有限公司董事2020年2月/
常州今创船舶科技有限公司董事2020年2月
顾青北京市中伦文德(常州)律师事务主任2017年9月/
咸阳泽瑞水质净化有限公司监事2018年8月/
碳元科技股份有限公司监事2019年12月/
任海峙上海立信会计金融学院会计专业副教授1992年9月/
浙江天宇药业股份有限公司独立董事2016年4月/
上海观安信息技术股份有限公司独立董事2019年1月/
上海南方模式生物科技股份有限公司独立董事2020年4月
格力博(江苏)股份有限公司独立董事2020年9月
钱振华江苏永创律师事务所主任2009年7月/
关湘亭常州苏防人防工程检测中心有限公司执行董事兼总经理2009年10月/
一十食品安全净化科技(江苏)有限公司监事2018年2月/
一十符号(常州)文化创意发展有限公司监事2020年7月/
常州新立誉食品安全科技有限公司监事2021年3月
常州膜邦新材料科技有限公司(吊销)董事兼总经理2013年7月
常州市赛特企业科技服务有限公司监事2003年7月2020年12月
在其他单位任职情况的说明上述在其他单位任职情况不包括在公司控股子公司内任职情况。

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事由公司股东大会决定;高管由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据当地及行业上市公司的薪资水平,并结合董监高的岗位、能力及公司的经营业绩情况确定
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1169.5万元
姓名担任的职务变动情形变动原因
兰娴副总经理离任个人原因
张怀斌董事离任工作原因
杜燕董事离任工作原因
戈建鸣董事选举增补
金琰董事选举增补
王亦金副总经理聘任增补
钱振华独立董事离任到期换届
关湘亭独立董事离任到期换届
罗燚董事、副总经理离任到期换届
管敏丹监事离任到期换届
管敏丹职工代表监事选举增补
蔡旭职工代表监事离任到期换届
蔡旭监事选举增补
母公司在职员工的数量5,203
主要子公司在职员工的数量3,215
在职员工的数量合计8,418
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员5,315
销售及售后人员873
技术人员743
财务人员101
行政辅助和管理人员1,386
合计8,418
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上166
本科969
大专1,370
大专以下5,913
合计8,418

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求,不断完善股东大会、董事会、监事会等公司治理结构和内部控制制度。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求,基本情况如下:

1、股东大会运行情况

报告期内,公司股东大会的召开严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》 公司《股东大会议事规则》执行,规范实施股东大会的召集、召开和议事程序,采取现场和网络投票相结合的方式进行表决,聘请律师对股东大会进行现场见证;确保所有股东,尤其是中小股东充分行使表决权。

2、董事会运行情况

报告期内,公司严格按照《公司章程》及公司《董事会议事规则》的规定召开董事会,并按照相关规定进行了换届选举,选举程序符合法律、法规的要求。公司董事会成员共9名,其中独立董事3人。董事会下设审计、提名、战略与发展、薪酬与考核四个专门委员会,董事会及各专门委员会均有其相应的制度,其人数和人员构成符合有关法律、法规的要求。公司全体董事均能认真履行诚实守信、勤勉尽责的义务,并在公司规范运作、科学决策等方面发挥积极作用,切实维护公司和全体股东的合法权益。

3、监事会运行情况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》召开监事会,并按照相关规定进行了换届选举,选举程序符合法律、法规的要求。公司监事会共3人,其中1名为职工代表监事,公司监事会人数和人员构成符合有关法律法规的要求。根据《监事会议事规则》,公司监事能够认真履行自己的职责,对公司对外投资、财务状况、股权激励计划、募集资金使用及变更情况以及公司董事、总经理及高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,维护公司和股东的合法权益。

4、控股股东与上市公司情况

公司控股股东行为合法规范,不存在为控股股东及其关联方违规提供担保的情况,也不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面严格分离,各自独立核算,独立承担责任和风险,具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东进行的关联交易公平合理。

5、公司各项治理制度执行情况

报告期内,为进一步健全和规范公司管理,保证公司经营、管理工作的顺利进行,公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件、证监会和上交所的有关规定,结合公司战

略发展需要,切实执行公司各项治理制度,进一步细化相关要求的落实,确保公司规范、有效的运行。

6、信息披露执行与投资者关系管理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定,真实、准确、及时、公平、完整地披露相关信息,确保所有股东平等享有公司信息的知情权。此外,公司根据信息披露监管要求,及时通过媒体沟通、电话、互动平台、投资者交流会等渠道积极与公众与投资人进行沟通交流,报告期内,公司严格按照法律、法规及规范性文件的要求,依法合规运作,始终致力维护和提升公司良好的社会形象,有效保证了公司安全、稳定、健康、持续的发展。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会2020年3月27日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)2020年3月30日
2019年度股东大会2020年5月20日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)2020年5月21日
2020年第二次临时股东大会2020年8月25日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)2020年8月26日
2020年第三次临时股东大会2020年10月9日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)2020年10月10日

议案》、《关于公司及子公司开展远期外汇交易业务的议案》、《关于为今创法国座椅公司提供业务担保的议案》。

3、公司2020年第二次临时股东大会于2020年8月25日召开,审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于为全资子公司提供业务担保的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于为合营公司提供担保暨关联交易的议案》。

4、公司2020年第三次临时股东大会于2020年10月9日召开,审议通过《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》、《关于选举第四届董事会独立董事的议案》、《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
俞金坤1064003
戈耀红1073003
胡丽敏1082004
戈建鸣844002
金琰862003
李军303000
任海峙1019001
顾青303000
朱沪生303000
杜燕(离任)220000
张怀斌(离任)220000
罗燚(离任)734003
关湘亭(离任)725004
钱振华(离任)725004
年内召开董事会会议次数10
其中:现场会议次数1
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数9

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,应当披露具体情况

√适用 □不适用

公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会,各专门委员会能够按照公司各委员会制度的规定,就其职责范围内的事项进行审议,为公司董事会提供决策参考。

(一) 战略委员会

报告期内,战略委员会格遵照公司相关制度的要求,独立、客观地履行委员会职责,在公司长期发展战略和对外投资方面进行研究、提出建议,并进行了相关事项的审议。报告期内,共召开4次会议:

2020年3月27日,公司董事会战略委员会召开2020年第一次会议,审议通过《关于董事会战略委员会2019年度履职情况报告的议案》、《关于公司对外投资设立子公司的议案》。

2020年7月31日,公司董事会战略委员会召开2020年第二次会议,审议通过《关于现金收购常州小糸今创交通设备有限公司50%股权的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于增资入股江苏科强材料股份有限公司的议案》。

2020 年10月9日,公司董事会战略委员会召开2020年第三次会议,审议通过《关于增资深圳市今鸿安科技有限公司的议案》、《关于对外投资设立全资子公司的议案》、《关于公司子公司对外投资设立控股子公司的议案》。

2020年12月7月,公司董事会战略委员会召开2020年第四次会议,审议通过《关于对外投资设立南昌今创设备有限公司的议案》。

(二) 提名委员会

报告期内,公司提名委员会根据公司经营管理需要,广泛搜寻合格的董事、高级管理人员人选以储备,在董事会、管理层换届选举期间,向董事会提出新一届董事会董事候选人的建议,报告期内,共召开3次会议:

2020年2月29日,公司董事会提名委员会召开2020年第一次会议,审议通过《关于董事会提名委员会2019年度履职情况报告的议案》、《关于拟聘任王亦金先生为公司副总经理的议案》。

2020年3月10日,公司董事会提名委员会召开2020年第二次会议,审议通过《关于提名金琰先生为公司董事候选人的议案》、《关于提名戈建鸣先生为公司董事候选人的议案》。

2020年9月10日,公司董事会提名委员会召开2020年第三次会议,审议通过《关于提名公司第四届非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第四届独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第四届董事会拟聘任高级管理人员候选人的议案》。

(三) 审计委员会

报告期内,审计委员会在公司聘任审计机构、编制定期报告等过程中,充分发挥了审计监督的功能,同时做好内部审计与公司外部审计机构的有效沟通,认真审核公司财务信息及其披露,报告期内,共召开7次会议:

2020年1月3日,公司董事会审计委员会召开2020年第一次会议,审议通过《关于2019年度审计工作计划的议案》、《关于2019年内部控制管理工作报告和2020年内部控制管理计划的议案》、《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

2020年4月14日,公司董事会审计委员会召开2020年第三次会议,审议通过《关于董事会审计委员会2019年度履职情况报告的议案》、《关于2019年度财务决算报告的议案》、《关于2019年度审计报告及相关事项的议案》、《关于2019年度日常关联交易执行情况报告及2020年日常关联交易预计的议案》、《关于续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构的议案》、《关于2019年度内部控制评价报告的议案》、《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况报告的议案》、《关于2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》、《关于公司及子公司新增和续展担保额度的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于2020年第一季度财务报表的议案》、《关于2020年第一季度募集资金存放与实际使用情况的议案》。

2020年7月31日,公司董事会审计委员会召开2019年第三次会议,审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于为全资子公司提供业务担保的议案》、《关于为合营公司提供担保暨关联交易的议案》。

2020年8月21日,公司董事会审计委员会召开2020年第四次会议,审议通过《关于2020年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

2020年9月11日,公司董事会审计委员会召开2020年第五次会议,审议通过《关于调整使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于向控股子公司提供借款延期暨关联交易的议案》。

2020年10月24日,公司董事会审计委员会召开2019年第六次会议,审议通过《关于2019年第三季度报告的议案》、《关于2020年第三季度募集资金存放与实际使用情况的议案》。

2020年12月1日,公司董事会审计委员会召开2019年第七次会议,审议通过《《关于开展应收账款保理业务的议案》、《关于为今创法国座椅公司提供业务担保的议案》。

(四)薪酬与考核委员会

报告期内,薪酬与考核委员会根据相关制度规定,对公司董事和高级管理人员年度薪酬考核情况进行审核,并对2018年限制性股票激励计划激励人员进行考核,报告期内,共召开2次会议。

2020年2月29日,公司董事会薪酬与考核委员会召开2020年第一次会议,审议通过《关于确认2019年度董事和高级管理人员薪酬的议案》、《关于董事会薪酬与考核委员会2019年度履职情况报告的议案》

2020年9月11日,公司董事会薪酬与考核委员会召开2020年第二次会议,审议通过《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就的议案》。报告期内,各专门委员会均不存在提出异议的情况。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司根据制定的中长期规划,每年度拟定经营计划作为高层团队带领全体员工工作的目标。公司每位高级管理人员的分管条线均有各自年度目标、月度目标和重大工作改进项,公司管理部和人力资源部通过月度总结、计划的方式,将中高层干部的月度奖金与月度目标和任务完成情况挂钩;年度奖金与公司年度目标、各条线目标的完成情况挂钩。每年度期末通过管理评审会等方式总结公司的整体目标、重要任务完成情况,为下一年度目标和计划、任务的制定提供依据。

同时,公司于2018年实施《2018年度限制性股票股权激励计划》,激励对象包含公司高级管理人员,公司针对高级管理人员为公司作出的贡献度进行相应的股权激励,进一步完善公司对高级管理人员的激励机制,充分调动公司高级管理人员工作的积极性。2020年,除离职、退休的13位被激励人员,168名被激励人员满足2018年限制性股票激励计划第二期解除限售条件,部分获授的限制性股票解除限售。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

是,公司编制并披露了《2020年内部控制自我评价报告》,具体内容详见2021年4月28日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)出具了公司《2020 年内部控制审计报告》,具体内容详见2021年4月28日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

我们审计了今创集团股份有限公司(以下简称“今创集团”或“公司”)财务报表,包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表,2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了今创集团2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。

(二)形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于今创集团,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

(三)关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下:

收入确认

(1) 事项描述

如附注五、38收入确认方法及附注七、61所述,今创集团营业收入为387,759.42万元,同比增长3.32%,营业收入金额重大且为今创集团的关键业绩指标之一,存在

管理层为了达到特定目的或期望而操纵收入确认的固有风险,因此我们将收入确认作为关键审计事项。

(2) 审计应对

我们执行的主要审计程序如下:

① 了解、评价和测试与收入确认相关的内部控制有效性;

② 复核公司收入确认政策是否符合企业会计准则的规定,并确定是否一贯应用;

③ 结合产品类型对收入及毛利情况进行分析,判断收入金额是否出现异常波动的情况;

④ 对本年确认的收入交易选取样本,并进行细节测试,核对发票、开票通知单等资料;

⑤ 对本年记录的客户选取样本,对其交易金额和往来款进行函证,以评价收入确认的准确性;

⑥ 执行营业收入的截止性测试,确认收入确认是否记录在正确的会计期间。

(四)其他信息

今创集团管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

(五)管理层和治理层对财务报表的责任

今创集团管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,

并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估今创集团的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设,除非管理层计划清算今创集团、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督今创集团的财务报告过程。

(六)注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2、了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对今创集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致今创集团不能持续经营。

5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

6、就今创集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师

(项目合伙人)

中国注册会计师

中国 上海 二〇二一年四月二十七日

二、 财务报表

合并资产负债表

2020年12月31日编制单位: 今创集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金七、11,172,158,143.97984,012,066.39
交易性金融资产七、2135,854,084.04910,863,875.00
衍生金融资产
应收票据七、4544,096,275.27328,193,227.19
应收账款七、52,253,891,884.092,039,789,921.79
应收款项融资七、6384,260,472.77390,095,277.08
预付款项七、771,733,446.7469,040,194.92
其他应收款七、853,985,992.2646,668,152.43
其中:应收利息-7,534.25
应收股利-19,500,000.00
存货七、91,603,042,436.021,447,958,549.13
合同资产七、1040,728,901.10
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、13110,652,146.8496,216,732.76
流动资产合计6,370,403,783.106,312,837,996.69
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资七、17330,173,805.12541,947,638.42
其他权益工具投资七、1857,368,800.9330,368,800.93
其他非流动金融资产
投资性房地产七、2068,466,737.6575,136,937.24
固定资产七、211,196,036,015.171,129,642,745.68
在建工程七、22231,808,851.03365,264,397.44
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、26307,327,737.97287,376,810.49
开发支出七、274,601,568.623,217,710.36
商誉七、28777,969.06777,969.06
长期待摊费用七、2915,467,064.2512,590,960.77
递延所得税资产七、3089,251,493.1675,863,559.72
其他非流动资产七、31412,925,159.48402,317,500.12
非流动资产合计2,714,205,202.442,924,505,030.23
资产总计9,084,608,985.549,237,343,026.92
流动负债:
短期借款七、321,308,101,034.312,325,353,186.60
交易性金融负债2,751,334.28
衍生金融负债
应付票据七、35573,918,241.28492,576,409.52
应付账款七、361,017,879,503.35787,350,728.27
预收款项七、370.00121,910,553.94
合同负债七、38124,597,529.53
应付职工薪酬七、39154,324,228.96153,196,301.42
应交税费七、4057,032,271.6129,398,755.16
其他应付款七、41135,440,934.9373,291,419.53
其中:应付利息2,582,833.339,536,456.28
应付股利2,400,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、432,602,411.84101,386,077.99
其他流动负债七、443,639,184.77
流动负债合计3,377,535,340.584,087,214,766.71
非流动负债:
长期借款七、45653,394,147.75314,980,406.15
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款七、48395,807,235.80530,432,568.37
长期应付职工薪酬七、494,895,843.854,263,238.02
预计负债七、5028,976,642.9534,352,983.03
递延收益七、5185,749,834.3769,639,780.31
递延所得税负债七、3022,551,317.6015,278,190.16
其他非流动负债
非流动负债合计1,191,375,022.32968,947,166.04
负债合计4,568,910,362.905,056,161,932.75
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、53790,674,521.00790,970,700.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、551,670,110,193.001,637,784,733.43
减:库存股七、5699,856,771.94155,109,935.88
其他综合收益七、57-19,104,190.94-12,518,464.19
专项储备
盈余公积七、59402,164,249.81371,974,480.41
一般风险准备
未分配利润七、601,772,100,067.381,505,901,097.95
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计4,516,088,068.314,139,002,611.72
少数股东权益-389,445.6742,178,482.45
所有者权益(或股东权益)合计4,515,698,622.644,181,181,094.17
负债和所有者权益(或股东权益)总计9,084,608,985.549,237,343,026.92

母公司资产负债表

2020年12月31日编制单位:今创集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金713,255,750.53462,536,030.07
交易性金融资产122,854,084.04867,863,875.00
衍生金融资产
应收票据385,659,169.29282,617,919.86
应收账款十七、11,467,852,124.751,282,214,338.82
应收款项融资183,117,781.05235,399,787.67
预付款项47,226,312.39195,318,552.74
其他应收款十七、2669,701,053.87669,305,853.15
其中:应收利息-7,534.25
应收股利91,100,000.00196,600,000.00
存货964,603,834.241,100,665,130.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产133,402,010.42113,617,527.21
流动资产合计4,687,672,120.585,209,539,014.60
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、31,603,642,113.261,364,305,585.23
其他权益工具投资57,000,000.0030,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产13,696,232.1918,037,370.44
固定资产278,437,123.10311,798,476.11
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产85,104,465.4784,843,455.78
开发支出
商誉
长期待摊费用4,944,346.024,773,804.66
递延所得税资产35,186,474.4332,589,987.02
其他非流动资产392,330,317.74379,082,004.48
非流动资产合计2,470,341,072.212,225,430,683.72
资产总计7,158,013,192.797,434,969,698.32
流动负债:
短期借款1,247,459,165.732,127,401,500.00
交易性金融负债2,751,334.28
衍生金融负债
应付票据504,958,357.13430,015,017.67
应付账款525,997,382.58465,151,024.71
预收款项81,651,290.95
合同负债57,197,541.42
应付职工薪酬96,032,822.61109,554,845.56
应交税费2,669,821.832,518,223.62
其他应付款152,680,912.8983,518,374.39
其中:应付利息6,301,577.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债-100,000,000.00
其他流动负债1,281,407.02
流动负债合计2,588,277,411.213,402,561,611.18
非流动负债:
长期借款330,526,472.23-
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款49,802,263.20103,216,950.00
长期应付职工薪酬
预计负债24,713,952.3325,385,347.67
递延收益50,075,299.9953,944,399.99
递延所得税负债4,580,484.952,432,366.54
其他非流动负债
非流动负债合计459,698,472.70184,979,064.20
负债合计3,047,975,883.913,587,540,675.38
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)790,674,521.00790,970,700.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,676,791,403.361,644,465,943.79
减:库存股99,856,771.94155,109,935.88
其他综合收益
专项储备
盈余公积402,164,249.81371,974,480.41
未分配利润1,340,263,906.651,195,127,834.62
所有者权益(或股东权益)合计4,110,037,308.883,847,429,022.94
负债和所有者权益(或股东权益)总计7,158,013,192.797,434,969,698.32

合并利润表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入3,877,594,184.413,752,829,082.49
其中:营业收入七、613,877,594,184.413,752,829,082.49
二、营业总成本3,551,018,232.203,447,806,880.42
其中:营业成本七、612,689,478,137.952,557,150,685.21
税金及附加七、6245,777,651.6743,064,220.50
销售费用七、63208,244,945.54246,845,646.81
管理费用七、64312,855,284.84337,312,632.01
研发费用七、65173,793,768.47184,023,181.22
财务费用七、66120,868,443.7379,410,514.67
其中:利息费用91,872,294.2382,203,362.62
利息收入23,454,201.6512,630,002.94
加:其他收益七、6728,832,418.1915,028,123.34
投资收益(损失以“-”号填列)七、68108,677,879.19130,059,156.60
其中:对联营企业和合营企业的投资收益53,559,317.2584,897,966.93
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、7015,605,418.32-1,844,472.83
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-30,305,480.01-10,686,165.59
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-24,761,032.74-16,155,549.56
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、73-175,537.01-263,758.03
三、营业利润(亏损以“-”号填列)424,449,618.15421,159,536.00
加:营业外收入七、7420,612,339.953,349,291.83
减:营业外支出七、757,432,705.435,613,793.95
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)437,629,252.67418,895,033.88
减:所得税费用七、7650,690,825.0531,613,630.90
五、净利润(净亏损以“-”号填列)386,938,427.62387,281,402.98
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)386,938,427.62387,281,402.98
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)422,960,591.37395,589,708.39
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-36,022,163.75-8,308,305.41
六、其他综合收益的税后净额七、77-7,131,491.12-16,679,633.19
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-6,585,726.75-9,965,612.12
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-6,585,726.75-9,965,612.12
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-6,585,726.75-9,965,612.12
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-545,764.37-6,714,021.07
七、综合收益总额379,806,936.50370,601,769.79
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额416,374,864.62385,624,096.27
(二)归属于少数股东的综合收益总额-36,567,928.12-15,022,326.48
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.530.50
(二)稀释每股收益(元/股)0.530.50
项目附注2020年度2019年度
一、营业收入十七、42,524,536,734.782,622,233,089.18
减:营业成本十七、41,921,721,707.451,957,051,039.48
税金及附加20,512,424.7121,757,515.05
销售费用150,573,282.40157,492,485.14
管理费用123,648,229.31192,067,229.55
研发费用108,300,567.80114,689,009.33
财务费用36,260,961.9365,657,241.20
其中:利息费用64,876,190.5369,179,833.12
利息收入25,077,469.6412,498,414.85
加:其他收益14,185,108.007,938,045.40
投资收益(损失以“-”号填列)十七、5150,505,035.87194,547,729.45
其中:对联营企业和合营企业的投资收益53,666,528.0384,910,692.68
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)15,605,418.32-1,844,472.83
信用减值损失(损失以“-”号填列)-7,026,125.23-4,850,364.78
资产减值损失(损失以“-”号填列)-12,919,472.08-10,785,796.78
资产处置收益(损失以“-”号填列)-223,448.90-255,973.10
二、营业利润(亏损以“-”号填列)323,646,077.16298,267,736.79
加:营业外收入1,825,905.701,451,441.49
减:营业外支出3,400,165.382,511,745.74
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)322,071,817.48297,207,432.54
减:所得税费用20,174,123.519,269,829.74
四、净利润(净亏损以“-”号填列)301,897,693.97287,937,602.80
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)301,897,693.97287,937,602.80
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额301,897,693.97287,937,602.80
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金3,573,554,607.122,866,135,747.37
收到的税费返还20,657,209.7213,034,540.62
收到其他与经营活动有关的现金七、7878,633,904.9750,901,874.06
经营活动现金流入小计3,672,845,721.812,930,072,162.05
购买商品、接受劳务支付的现金1,598,471,418.141,578,516,283.16
支付给职工及为职工支付的现金825,826,845.36902,327,557.43
支付的各项税费220,467,585.12234,293,434.32
支付其他与经营活动有关的现金七、78326,472,143.12354,737,292.32
经营活动现金流出小计2,971,237,991.743,069,874,567.23
经营活动产生的现金流量净额701,607,730.07-139,802,405.18
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金3,279,400,000.002,573,596,981.92
取得投资收益收到的现金108,547,748.58115,392,421.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,316,438.25356,271.45
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金-
投资活动现金流入小计3,389,264,186.832,689,345,674.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金204,137,111.49557,960,747.98
投资支付的现金2,436,400,000.002,410,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额147,510,576.36-
支付其他与投资活动有关的现金七、78-500,000.00
投资活动现金流出小计2,788,047,687.852,968,760,747.98
投资活动产生的现金流量净额601,216,498.98-279,415,073.32
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金-9,964,405.67
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金9,964,405.67
取得借款收到的现金3,867,478,779.584,356,940,905.41
收到其他与筹资活动有关的现金七、7865,860,247.16
筹资活动现金流入小计3,933,339,026.744,366,905,311.08
偿还债务支付的现金4,729,203,817.683,010,996,823.18
分配股利、利润或偿付利息支付的现金289,099,135.13209,787,791.10
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润3,600,000.006,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金七、78-384,287,043.37
筹资活动现金流出小计5,018,302,952.813,605,071,657.65
筹资活动产生的现金流量净额-1,084,963,926.07761,833,653.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-17,676,941.77-21,332,446.96
五、现金及现金等价物净增加额200,183,361.21321,283,727.97
加:期初现金及现金等价物余额822,787,973.46501,504,245.49
六、期末现金及现金等价物余额1,022,971,334.67822,787,973.46
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,392,155,875.092,319,755,682.30
收到的税费返还13,965,158.9111,133,122.20
收到其他与经营活动有关的现金32,107,451.9216,372,934.04
经营活动现金流入小计2,438,228,485.922,347,261,738.54
购买商品、接受劳务支付的现金1,263,481,128.011,543,566,166.72
支付给职工及为职工支付的现金484,042,025.04561,445,024.19
支付的各项税费107,220,241.24122,195,933.24
支付其他与经营活动有关的现金273,963,317.01300,124,559.60
经营活动现金流出小计2,128,706,711.302,527,331,683.75
经营活动产生的现金流量净额309,521,774.62-180,069,945.21
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金3,066,400,000.002,489,900,000.00
取得投资收益收到的现金242,702,382.84143,902,013.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,106,932.531,494,656.53
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金2,204,400.00
投资活动现金流入小计3,312,413,715.372,635,296,670.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金13,484,964.4027,492,199.16
投资支付的现金2,501,570,000.002,384,300,814.40
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金-190,874,806.55
投资活动现金流出小计2,515,054,964.402,602,667,820.11
投资活动产生的现金流量净额797,358,750.9732,628,850.39
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金3,725,831,820.003,865,247,075.00
收到其他与筹资活动有关的现金65,860,247.16-
筹资活动现金流入小计3,791,692,067.163,865,247,075.00
偿还债务支付的现金4,376,423,259.962,957,382,565.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金194,259,441.77190,555,625.33
支付其他与筹资活动有关的现金-375,987,043.37
筹资活动现金流出小计4,570,682,701.733,523,925,233.70
筹资活动产生的现金流量净额-778,990,634.57341,321,841.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4,151,156.91-5,415,792.31
五、现金及现金等价物净增加额323,738,734.11188,464,954.17
加:期初现金及现金等价物余额272,136,389.7983,671,435.62
六、期末现金及现金等价物余额595,875,123.90272,136,389.79

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额790,970,700.001,637,784,733.43155,109,935.88-12,518,464.19371,974,480.411,505,901,097.954,139,002,611.7242,178,482.454,181,181,094.17
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额790,970,700.001,637,784,733.43155,109,935.88-12,518,464.19371,974,480.411,505,901,097.954,139,002,611.7242,178,482.454,181,181,094.17
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-296,179.0032,325,459.57-55,253,163.94-6,585,726.7530,189,769.40266,198,969.43377,085,456.59-42,567,928.12334,517,528.47
(一)综合收益总额-6,585,726.75422,960,591.37416,374,864.62-36,567,928.12379,806,936.50
(二)所有者投入和减少资本-296,179.0032,325,459.57-55,253,163.9487,282,444.5187,282,444.51
1.所有者投入的普通股-296,179.00-296,179.00-296,179.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额32,325,459.57-55,253,163.9487,578,623.5187,578,623.51
4.其他
(三)利润分配30,189,769.40-156,761,621.94-126,571,852.54-6,000,000.00-132,571,852.54
1.提取盈余公积30,189,769.40-30,189,769.40
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-126,571,852.54-126,571,852.54-6,000,000.00-132,571,852.54
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额790,674,521.001,670,110,193.0099,856,771.94-19,104,190.94402,164,249.811,772,100,067.384,516,088,068.31-389,445.674,515,698,622.64
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额608,635,000.001,761,650,776.11212,540,500.00-2,552,852.07343,180,720.131,260,547,638.963,758,920,783.1356,317,901.513,815,238,684.64
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额608,635,000.001,761,650,776.11212,540,500.00-2,552,852.07343,180,720.131,260,547,638.963,758,920,783.1356,317,901.513,815,238,684.64
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)182,335,700.00-123,866,042.68-57,430,564.12-9,965,612.1228,793,760.28245,353,458.99380,081,828.59-14,139,419.06365,942,409.53
(一)综合收益总额-9,965,612.12395,589,708.39385,624,096.27-15,022,326.48370,601,769.79
(二)所有者投入和减少资本-254,800.0058,724,457.32-57,430,564.12115,900,221.446,882,907.42122,783,128.86
1.所有者投入的普通股-254,800.00-254,800.009,964,405.679,709,605.67
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额63,942,959.07-57,430,564.12121,373,523.19-121,373,523.19
4.其他-5,218,501.75-5,218,501.75-3,081,498.25-8,300,000.00
(三)利润分配28,793,760.28-150,236,249.40-121,442,489.12-6,000,000.00-127,442,489.12
1.提取盈余公积28,793,760.28-28,793,760.28
2.提取一般风险准备-121,442,489.12-121,442,489.12-6,000,000.00-127,442,489.12
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转182,590,500.00-182,590,500.00
1.资本公积转增资本(或股本)182,590,500.00-182,590,500.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额790,970,700.001,637,784,733.43155,109,935.88-12,518,464.19371,974,480.411,505,901,097.954,139,002,611.7242,178,482.454,181,181,094.17
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额790,970,700.001,644,465,943.79155,109,935.88371,974,480.411,195,127,834.623,847,429,022.94
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额790,970,700.001,644,465,943.79155,109,935.88371,974,480.411,195,127,834.623,847,429,022.94
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-296,179.0032,325,459.57-55,253,163.9430,189,769.40145,136,072.03262,608,285.94
(一)综合收益总额301,897,693.97301,897,693.97
(二)所有者投入和减少资本-296,179.0032,325,459.57-55,253,163.9487,282,444.51
1.所有者投入的普通股-296,179.00-296,179.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额32,325,459.57-55,253,163.9487,578,623.51
4.其他
(三)利润分配30,189,769.40-156,761,621.94-126,571,852.54
1.提取盈余公积30,189,769.40-30,189,769.40
2.对所有者(或股东)的分配-126,571,852.54-126,571,852.54
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额790,674,521.001,676,791,403.3699,856,771.94402,164,249.811,340,263,906.654,110,037,308.88
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额608,635,000.001,763,113,484.72212,540,500.00343,180,720.131,057,426,481.223,559,815,186.07
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额608,635,000.001,763,113,484.72212,540,500.00343,180,720.131,057,426,481.223,559,815,186.07
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)182,335,700.00-118,647,540.93-57,430,564.1228,793,760.28137,701,353.40287,613,836.87
(一)综合收益总额287,937,602.80287,937,602.80
(二)所有者投入和减少资本-254,800.0063,942,959.07-57,430,564.12121,118,723.19
1.所有者投入的-254,800.00-254,800.00
普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额63,942,959.07-57,430,564.12121,373,523.19
4.其他
(三)利润分配28,793,760.28-150,236,249.40-121,442,489.12
1.提取盈余公积28,793,760.28-28,793,760.28
2.对所有者(或股东)的分配-121,442,489.12-121,442,489.12
3.其他
(四)所有者权益内部结转182,590,500.00-182,590,500.00
1.资本公积转增资本(或股本)182,590,500.00-182,590,500.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额790,970,700.001,644,465,943.79155,109,935.88371,974,480.411,195,127,834.623,847,429,022.94

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

1、公司概况

(1) 公司名称:今创集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

(2) 注册资本:人民币790,674,521元

(3) 公司住所:江苏省常州市武进区遥观镇今创路88-89号

(4) 法定代表人:俞金坤

(5) 经营范围:高速铁路、铁路客运专线、城际铁路、干线铁路、城市轨道交通的运输设备关键零部件(控制系统、机车车辆配件)及旅客服务设施和设备(照明系统、地铁屏蔽门、装饰材料、塑料制品)研发、设计、制造、安装和技术服务;轨道交通运输通信信号系统和设备、电气化铁路设备和器材(防灾监控设备及系统集成、轨道交通自动控制设备、照明系统)的研发、设计、制造、安装和技术服务;电站专业设备及配件(回转式清污机、耙斗式清污机、拦污栅、平板钢闸门等水工金属结构产品),起重机械,阀门及阀门驱动装置,五金结构件的设计、制造、安装;信息服务,轨道交通技术开发、技术转让;销售自产产品。灯箱、广告设施的设计、安装、售后服务(不涉及广告业务);轨道车辆及其零配件的国内采购、批发、佣金代理(拍卖除外)、进出口及相关配套业务(不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关规定办理申请);道路普通货物运输;面向成年人开展轨道交通技术培训(不含国家统一认可的职业证书类培训)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

2、历史沿革

公司系由今创集团有限公司整体变更设立的。今创集团有限公司原名江苏剑湖轨道交通设备有限公司,设立于2003年3月26日,公司成立时的注册资本为人民币2,000万元,其中:俞金坤出资1,020万元,占注册资本的51%,戈建鸣出资980万元,占注册资本的49%。

根据公司董事会决议、发起人协议和修改后的章程,公司以2011年5月31日经审计的净资产798,624,576.56元为基础进行整体变更,折为股份有限公司的股本,计300,000,000股,未折股部分498,624,576.56元计入资本公积。

2014年12月,根据公司临时股东大会决议以及修改后的章程的规定,公司增加注册资本7,800万元,其中:按每10股转增1.97股的比例,以资本公积向2013年12月31日登记在册的全体股东转增股份5,910万股;新股东常州万润投资有限公司以货币资金认缴1,890万股。

根据公司2015年第三次临时股东大会及2017年第一次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017] 618号《关于核准今创集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》”核准,公司向社会投资者公开发行4,200万股人民币普通股(A股),增加注册资本人民币4,200万元,变更后公司的注册资本为人民币420,000,000.00元。

根据公司2017年度股东大会决议的规定,公司申请增加注册资本人民币168,000,000.00元,由资本公积转增股本,变更后的注册资本为人民币588,000,000.00元。

根据公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《2018年限制性股票激励计划(草案)》及第三届董事会第九次会议审议通过的《关于向2018年限制性股票激励对象授予限制性股票的议案》,公司以每股10.30元的价格授予戈耀红等182名限制性股票激励对象2,081.24万股限制性股票,实际收到181位股东缴纳的新增注册资本(股本)合计人民币20,635,000.00元,变更后的注册资本为人民币608,635,000.00元。

根据公司2018年度股东大会决议的规定,公司申请新增注册资本人民币182,590,500.00元,以资本公积向全体股东转增股本182,590,500股,变更后的注册资本为人民币791,225,500.00元。

根据公司2019 年 8 月召开2019 年第五次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》,回购注销齐保良等三位股东已获授尚未解除限售限制性股票254,800 股,上述股份于 2019 年 10 月 17 日完成注销,变更后的注册资本为人民币790,970,700.00元。

根据公司2020 年 3 月27日召开2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》,回购注销史春亚等四位股东已获授尚未解除限售限制性股票98,280 股,上述股份于2020年5月28 日完成注销,变更后的注册资本为人民币790,872,420.00元。

根据公司2020 年 8 月25日召开2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》,回购注销陈伟等九位股东已获授尚未解除限售限制性股票197,899 股,上述股份于 2020 年10月 22日完成注销,变更后的注册资本为人民币790,674,521.00元。

3、行业性质及主要产品

报告期内公司主要产品为轨道交通运输设备配套产品、轨道交通特种车辆(柴油电力机车)、轨道交通防灾监控设备系统集成等。报告期内公司主营业务未发生变更。

4、本财务报表由公司董事会于2021年4月27日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

公司合并财务报表范围包括江苏今创车辆有限公司、常州剑湖金城车辆设备有限公司、今创科技有限公司、青岛今创交通设备有限公司、常州常矿起重机械有限公司、常州今创风挡系统有限公司、江苏今创交通设备有限公司、金鸿运电子印度有限公司等42家子公司。详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、1在子公司中的权益”相关内容。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础,以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量,在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

公司营业周期为12个月, 自公历1月1日起至12月31日止。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1) 在同一控制下的企业合并中,公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权,如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终

控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益;如以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。

(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本:

① 一次交换交易实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值;

② 通过多次交换交易分步实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和;

③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额;

④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,在购买日如果估计未来事项很可能发生且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,将其计入长期股权投资的初始投资成本。

(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,按照下列方法处理:

① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;

② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司,是指被公司控制的主体(含企业、

被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体,则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表;其他子公司不予以合并,母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体:

(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;

(2) 该母公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;

(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。

编制合并报表时,公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础,在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后,由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司,将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1) 确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

(2) 确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;

(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5) 确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1) 外币交易在初始确认时,采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。

(2) 于资产负债表日,按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:

① 外币货币性项目,采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益。

② 以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目,是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目,是指货币性项目以外的项目。

(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法:

① 资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;

② 利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算);

③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。

(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表,按照下列方法进行折算:

对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述,对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述,再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时,停止重述,按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。

(5) 公司在处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当公司成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

(1) 金融资产

① 分类和初始计量

公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:

以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

1) 债务工具

公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下三种方式进行计量:

<1> 以摊余成本计量:

公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、合同资产、其他应收款、债权投资、租赁应收款和长期应收款等。公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

<2> 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:

公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资,自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

<3> 以公允价值计量且其变动计入当期损益:

公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产。在初始确认时,公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

2) 权益工具

公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。此外,公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。该指定一经做出,不得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资,公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出,且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

② 减值

公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。于每个资产负债表日,公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,公司按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据及应收账款、租赁应收款和合同资产,无论是否存在重大融资成分,公司均可以按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

1) 信用风险显著增加判断标准

公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量或定性标准时,公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加:

<1> 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例。<2> 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。<3> 上限指标为债务人合同付款(包括本金和利息)一般逾期超过30 天,最长不超过90天。

2) 已发生信用减值资产的定义

为确定是否发生信用减值,公司所采用的界定标准,与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致,同时考虑定量、定性指标。公司评估债务人是否发生信用减值时,主要考虑以下因素:

<1> 发行方或债务人发生重大财务困难;<2> 债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;<3> 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;<4> 债务人很可能破产或进行其他财务重组;<5> 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;<6> 以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。金融资产发生信用减值,有可能是多个事件的共同作用所致,未必是可单独识别的事件所致。

3) 预期信用损失计量的参数

根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值,公司对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失

率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息,建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。相关定义如下:

<1> 违约概率是指债务人在未来12 个月或在整个剩余存续期,无法履行其偿付义务的可能性。公司的违约概率以历史信用损失模型结果为基础进行调整,加入前瞻性信息,以反映当前宏观经济环境下债务人违约概率;<2> 违约损失率是指公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追索的方式和优先级,以及担保品的不同,违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险敞口损失的百分比,以未来12 个月内或整个存续期为基准进行计算;<3> 违约风险敞口是指,在未来12 个月或在整个剩余存续期中,在违约发生时,公司应被偿付的金额。

4) 前瞻性信息

信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。公司通过进行历史数据分析,识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收票据组合应收账款组合合同资产组合其他应收款组合对于划分为组合的应收票据,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款、合同资产,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12 个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,公司及其子公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司及其子公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。对于不含重大融资成分的应收款项,本公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期

信用损失金额计量损失准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确认组合的依据如下:

组合确定组合的依据计量预期信用损失的方法
组合1:应收票据—银行承兑汇票承兑人为信用等级较高的银行参考历史信用损失经验,不计提预期信用损失
组合2:应收票据—商业承兑汇票账龄组合参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率照表,计算预期信用损失
组合3:应收款项—无风险组合合并范围内关联方参考历史信用损失经验,不计提预期信用损失
组合4:应收款项—信用风险特征账龄组合参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率照表,计算预期信用损失
组合5:合同资产-合同质保金账龄组合参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制合同资产账龄并计算预期信用损失

已减记的金融资产以后又收回的,作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

(2) 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

除下列各项外,公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

② 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

③ 不属于本条第①项或第②项情形的财务担保合同,以及不属于本条第①项情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。在非同一控制下的企业合并中,公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

在初始确认时,为了提供更相关的会计信息,公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该指定满足下列条件之一:

1) 能够消除或显著减少会计错配。

2) 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出,不得撤销。

公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

(3) 金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得

不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

(4) 后续计量

初始确认后,公司对不同类别的金融资产,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。初始确认后,公司对不同类别的金融负债,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当方法进行后续计量。金融资产或金融负债的摊余成本,以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定:

① 扣除已偿还的本金。

② 加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。

③ 扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:

1) 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,公司自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,公司在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。公司按照上述政策对金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入的,若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联系(如债务人的信用评级被上调),公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

公司存货主要包括原材料、委托加工物资、低值易耗品、在产品以及库存商品、发出商品等。

(2) 发出存货的计价方法

发出存货时按加权平均法计价。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。各类存货可变现净值的确定依据如下:

① 产成品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。

② 需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值。

③ 资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,应当分别确定其可变现净值,并与其相对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提,与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。

(4) 存货的盘存制度

存货的盘存制度采用永续盘存制。

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

对低值易耗品和包装物在领用时采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产,指已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。公司拥有的无条件(仅取决于时间流逝因素)向客户收取对价的权利确认为应收账款。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

正常履行合同形成的合同资产,按照该合同资产整个存续期的预期信用损失确认合同资产减值准备,具体确定方法和会计处理方法参见“附注五、10、金融工具”。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

分为持有待售的非流动资产和处置组

(1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准

公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:

① 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

② 出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

(2) 会计处理方法

初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价

值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:

① 划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;可收回金额。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资以及对其合营企业的投资。

(1) 投资成本确定

除对外合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其初始投资成本:

① 以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;

② 以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;

③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定;

④ 通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。

(2) 后续计量及损益确认方法

① 下列长期股权投资采用成本法核算:

公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。

② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资,按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。在权益法核算时,当取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益,并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时,先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整,再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。

(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为

对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。

22. 投资性房地产

是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销:

名称使用寿命预计净残值率年折旧率
房屋建筑物20年至30年5.00%4.75%-3.17%
类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋建筑物年限平均法10年至30年5.00%9.50%-3.17%
机器设备年限平均法5年至10年5.00%19.00%-9.50%
电子设备年限平均法3年至5年5.00%31.67%-19.00%
运输工具年限平均法4年至10年5.00%23.75%-9.50%
其他年限平均法3年至10年5.00%31.67%-9.50%

④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;

⑤ 租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。

融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。

24. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出;

(2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1) 公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

(2) 借款费用同时满足下列条件的,开始资本化

① 资产支出已发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

② 借款费用已经发生;

③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序,借款费用的资本化则继续进行。

(3) 在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规定确

定:

① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。

② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额,调整每期利息金额。在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。

(4)专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。

1)公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素。

① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;

② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;

③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况;

④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动;

⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;

⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;

⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。

无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。

2)对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按直线法摊销。公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,将改变摊销期限和摊销方法。对于使用寿命有限的无形资产,在采用直线法计算摊销额时,各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下:

名称使用年限预计净残值率
土地使用权44年至50年-
软件5年至10年-
非专利技术3年至10年-
客户关系10年-

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。长期待摊费用按照直线法平均摊销,摊销年限如下:

名称摊销年限
香港地铁项目保险费38个月至106个月
资产改良支出2年至5年
法律服务费5年

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债反映已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。在向客户转让商品之前,客户已经支付了合同对价或已经取得了无条件收取合同对价权利的,在客户实际支付款项与到期应付款项孰早时点,按照已收或应收的金额确认合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

33. 职工薪酬

职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金、工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤、短期利润分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后,提供的各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:

① 服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。

② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限响的利息。

③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,上述第①项和第②项应计入当期损益;第③项应计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。

在设定受益计划下,在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:

1) 修改设定受益计划时。

2) 公司确认相关重组费用或辞退福利时。

在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬,包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外,按照设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末,企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:

① 服务成本。

② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。

③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。

为简化相关会计处理,上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同时满足下列条件的,确认为预计负债:

(1) 该义务是企业承担的现时义务;

(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出公司;

(3) 该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

36. 股份支付

√适用 □不适用

(1) 股份支付的种类

股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付,是指企业为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易,这里所指的权益工具是企业自身权益工具。以现金结算的股份支付,是指企业为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付现金或其他资产义务的交易。

(2) 权益工具公允价值的确定方法

① 存在活跃市场的,按照活跃市场中的报价确定。

② 不存在活跃市场的,采用估值技术确定,包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据

根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

① 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在资产负债表日,后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的,进行调整,并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于权益结算的股份支付,在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。在行权日根据行权情况,确认股本和股本溢价,同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,应当按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,应当采用期权定价模型等确定其公允价值。

② 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,应当在授予日以公司承担负债的公允价值计入相

关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,对可行权情况的最佳估计为基础,按照企业承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

(1) 收入确认原则

与客户之间的合同同时满足下列条件时,在客户取得相关商品控制权时确认收入:

① 合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务;

② 合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务;

③ 合同有明确的与所转让商品相关的支付条款;

④ 合同具有商业实质,即履行该合同将改变本集团未来现金流量的风险、时间分布或金额;

⑤ 因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。

在合同开始日对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。然后确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行,并且在履行了各单项履约义务时分别确认收入。

满足下列条件之一的,属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

1) 客户在企业履约的同时即取得并消耗企业履约所带来的经济利益;

2) 客户能够控制企业履约过程中在建的商品;

3) 企业履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且该企业在整个合同期间有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务,在该时段内按照履约进度确认收入。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定,当履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

如果不满足上述条件之一,则在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,应考虑下列迹象:

<1> 企业就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;<2> 企业已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;<3> 企业已将该商品实物转移到客户,即客户已实物占有该商品;<4> 企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;<5> 客户已接受该商品;<6> 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

(2) 公司销售商品收入确认的具体原则为:

① 境内销售:根据约定的交货方式已将货物交付给客户,货物经客户验收并取得客户确认凭据后确认收入。

② 境外销售:对于直接出口销售的,一般采用FCA、FOB或CIF的价格条件,公司以货物装船并报关,取得报关单时确认收入;采用目的地交货方式出口销售的,一般采用DAP或DDP的价格条件,以货物装船报关,取得报关单且货物运抵合同约定地点交付给客户时确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

(1) 与合同成本有关的资产金额的确定方法

与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。合同履约成本,即为履行合同发生的成本,不属于《企业会计准则第14号——收入(2017年修订)》之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

① 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

② 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源;

③ 该成本预期能够收回。

合同取得成本,即为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本,是指不取得合同就不会发生的成本(例如:销售佣金等)。该资产摊销期限不超过一年的,可以在发生时计入当期损益。

企业为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出(例如:无论是否取得合同均会发生的差旅费、投标费、为准备投标资料发生的相关费用等),应当在发生时计入当期损益,除非这些支出明确由客户承担。

(2) 与合同成本有关的资产的摊销

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

(3) 与合同成本有关的资产的减值

在确定与合同成本有关的资产的减值时,首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失;然后根据其账面价值高于下列第①项减去第②项的差额的,超出部分应当计提减值准备,并确认为资产减值损失:

① 因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价;

② 以及为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化,使得企业上述第①项减去第②项后的差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助,是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与公司日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。

(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别

进行会计处理;难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。与公司日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。

(3) 政府补助的确认时点

政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认;政府补助为非货币性资产的,应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日,分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础,两者之间存在差异的,确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上,将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益),但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。同时满足下列条件时,公司将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示。

(1) 公司拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;

(2) 递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,应当减记递延所得税资产的账面价值。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1) 公司作为承租人对经营租赁的处理

① 租金的处理

在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。

② 初始直接费用的处理

对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用,计入当期损益。

③ 或有租金的处理

在经营租赁下,承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。

④ 出租人提供激励措施的处理

出租人提供免租期的,承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理的方法进行分摊,免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的,承租人将该费用从租金费用总额中扣除,按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。

(2) 公司作为出租人对经营租赁的处理

① 租金的处理

出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。

② 初始直接费用的处理

经营租赁中出租人发生的初始直接费用,是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等,计入当期损益。金额较大的应当资本化,在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。

③ 租赁资产折旧的计提

对于经营租赁资产中的固定资产,采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。

④ 或有租金的处理

在实际发生时计入当期收益。

⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理

出租人提供免租期的,出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法或其他合理的方法进行分配,免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的,出租人将该费用自租金收入总额中扣除,按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。

⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理

在经营租赁下,与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方,因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示,如果出租资产属于固定资产,则列在资产负债表固定资产项下,如果出租资产属于流动资产,则列在资产负债表有关流动资产项下。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

① 融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

② 融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认

为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

套期会计

(1) 套期保值的分类

① 公允价值套期,是指对已确认资产或负债,尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。

② 现金流量套期,是指对现金流量变动风险进行的套期,此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险,或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。

③ 境外经营净投资套期,是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资,是指企业在境外经营净资产中的权益份额。

(2) 套期关系的指定及套期有效性的认定

在套期关系开始时,公司对套期关系有正式指定,并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易,被套期风险的性质,以及公司对套期工具有效性评价方法。套期有效性,是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。公司持续地对套期有效性进行评价,判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时,公司认定其为高度有效:

① 在套期开始及以后期间,该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动;

② 该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。

公司以合同(协议)主要条款比较法作套期有效性预期性评价,报告期末以比率分析法作套期有效性回顾性评价。

(3) 套期会计处理方法

① 公允价值套期

套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动,计入当期损益,同时调整被套期项目的账面价值。就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言,对被套期项目账面价值所作的调整,在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销,计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始,并不得晚于被套期项目终

止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。如果被套期项目终止确认,则将未摊销的公允价值确认为当期损益。被套期项目为尚未确认的确定承诺的,该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债,相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。

② 现金流量套期

套期工具利得或损失中属于有效套期的部分,直接确认为其他综合收益,属于无效套期的部分,计入当期损益。如果被套期交易影响当期损益的,如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时,则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本,则原在其他综合收益中确认的金额转出,计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额(若原在其他综合收益中确认的,在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出,计入当期损益)。如果预期交易或确定承诺预计不会发生,则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出,计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期),或者撤销了对套期关系的指定,则以前计入其他综合收益的金额不转出,直至预期交易或确定承诺影响当期损益。

③ 境外经营净投资套期

对境外经营净投资的套期,包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期,其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益,而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时,任何计入股东权益的累计利得或损失转出,计入当期损益。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
2017 年7月 5 日,财政部发布了《关于修订印发的通知》(财会[2017]22 号)(以下简称 “新收入准则”),新准则规定境内外同 时上市的企业以及在境外上市并采用国际 财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018 年1月1日起施行新收入准则,其他境内上市企业自2020 年1 月1日起施行新收入准则,非上市企业自 2021 年1月1日起施行新收入准则。根据上述 会计准则的相关要求,公司对会计政策予 以相应变更。2020年4月24日,公司召开第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。在资产负债表中增加合同资产和合同负债项目。调减合并资产负债表2020年年初应收账款32,323,352.61元,调增合同资产32,323,352.61 元。 调减合并资产负债表2020 年年初预收款项121,910,553.94元,调增合同负债112,293,579.00 元,其他流动负债 9,616,974.94元;调减母公司资产负债表2020年初预收款项 81,650,910.61元,调增合同负债75,627,163.66元,其他流动负债6,023,746.95元。

其他说明无

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金984,012,066.39984,012,066.39
交易性金融资产910,863,875.00910,863,875.00
衍生金融资产
应收票据328,193,227.19328,193,227.19
应收账款2,039,789,921.792,007,466,569.18-32,323,352.61
应收款项融资390,095,277.08390,095,277.08
预付款项69,040,194.9269,040,194.92
其他应收款46,668,152.4346,668,152.43
其中:应收利息7,534.257,534.25
应收股利19,500,000.0019,500,000.00
存货1,447,958,549.131,447,958,549.13
合同资产-32,323,352.6132,323,352.61
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产96,216,732.7696,216,732.76
流动资产合计6,312,837,996.696,312,837,996.69
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资541,947,638.42541,947,638.42
其他权益工具投资30,368,800.9330,368,800.93
其他非流动金融资产
投资性房地产75,136,937.2475,136,937.24
固定资产1,129,642,745.681,129,642,745.68
在建工程365,264,397.44365,264,397.44
生产性生物资产--
油气资产--
使用权资产--
无形资产287,376,810.49287,376,810.49
开发支出3,217,710.363,217,710.36
商誉777,969.06777,969.06
长期待摊费用12,590,960.7712,590,960.77
递延所得税资产75,863,559.7275,863,559.72
其他非流动资产402,317,500.12402,317,500.12
非流动资产合计2,924,505,030.232,924,505,030.23
资产总计9,237,343,026.929,237,343,026.92
流动负债:
短期借款2,325,353,186.602,325,353,186.60
交易性金融负债2,751,334.282,751,334.28
衍生金融负债--
应付票据492,576,409.52492,576,409.52
应付账款787,350,728.27787,350,728.27
预收款项121,910,553.94--121,910,553.94
合同负债-112,293,579.00112,293,579.00
应付职工薪酬153,196,301.42153,196,301.42
应交税费29,398,755.1629,398,755.16
其他应付款73,291,419.5373,291,419.53
其中:应付利息9,536,456.289,536,456.28
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债101,386,077.99101,386,077.99
其他流动负债-9,616,974.949,616,974.94
流动负债合计4,087,214,766.714,087,214,766.71
非流动负债:
长期借款314,980,406.15314,980,406.15
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款530,432,568.37530,432,568.37
长期应付职工薪酬4,263,238.024,263,238.02
预计负债34,352,983.0334,352,983.03
递延收益69,639,780.3169,639,780.31
递延所得税负债15,278,190.1615,278,190.16
其他非流动负债
非流动负债合计968,947,166.04968,947,166.04
负债合计5,056,161,932.755,056,161,932.75
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)790,970,700.00790,970,700.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,637,784,733.431,637,784,733.43
减:库存股155,109,935.88155,109,935.88
其他综合收益-12,518,464.19-12,518,464.19
专项储备
盈余公积371,974,480.41371,974,480.41
一般风险准备
未分配利润1,505,901,097.951,505,901,097.95
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计4,139,002,611.724,139,002,611.72
少数股东权益42,178,482.4542,178,482.45
所有者权益(或股东权益)合计4,181,181,094.174,181,181,094.17
负债和所有者权益(或股东权益)总计9,237,343,026.929,237,343,026.92
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金462,536,030.07462,536,030.07
交易性金融资产867,863,875.00867,863,875.00
衍生金融资产
应收票据282,617,919.86282,617,919.86
应收账款1,282,214,338.821,282,214,338.82
应收款项融资235,399,787.67235,399,787.67
预付款项195,318,552.74195,318,552.74
其他应收款669,305,853.15669,305,853.15
其中:应收利息7,534.257,534.25
应收股利196,600,000.00196,600,000.00
存货1,100,665,130.081,100,665,130.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产113,617,527.21113,617,527.21
流动资产合计5,209,539,014.605,209,539,014.60
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资1,364,305,585.231,364,305,585.23
其他权益工具投资30,000,000.0030,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产18,037,370.4418,037,370.44
固定资产311,798,476.11311,798,476.11
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产84,843,455.7884,843,455.78
开发支出
商誉
长期待摊费用4,773,804.664,773,804.66
递延所得税资产32,589,987.0232,589,987.02
其他非流动资产379,082,004.48379,082,004.48
非流动资产合计2,225,430,683.722,225,430,683.72
资产总计7,434,969,698.327,434,969,698.32
流动负债:
短期借款2,127,401,500.002,127,401,500.00
交易性金融负债2,751,334.282,751,334.28
衍生金融负债
应付票据430,015,017.67430,015,017.67
应付账款465,151,024.71465,151,024.71
预收款项81,651,290.95--81,651,290.95
合同负债-75,627,163.6675,627,163.66
应付职工薪酬109,554,845.56109,554,845.56
应交税费2,518,223.622,518,223.62
其他应付款83,518,374.3983,518,374.39
其中:应付利息6,301,577.106,301,577.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债100,000,000.00100,000,000.00
其他流动负债-6,024,127.296,024,127.29
流动负债合计3,402,561,611.183,402,561,611.18
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款103,216,950.00103,216,950.00
长期应付职工薪酬
预计负债25,385,347.6725,385,347.67
递延收益53,944,399.9953,944,399.99
递延所得税负债2,432,366.542,432,366.54
其他非流动负债
非流动负债合计184,979,064.20184,979,064.20
负债合计3,587,540,675.383,587,540,675.38
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)790,970,700.00790,970,700.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,644,465,943.791,644,465,943.79
减:库存股155,109,935.88155,109,935.88
其他综合收益
专项储备
盈余公积371,974,480.41371,974,480.41
未分配利润1,195,127,834.621,195,127,834.62
所有者权益(或股东权益)合计3,847,429,022.943,847,429,022.94
负债和所有者权益(或股东权益)总计7,434,969,698.327,434,969,698.32

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

√适用 □不适用

重大会计判断和估计公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日,公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:

(1) 金融工具减值

公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估,应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计,需考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时,公司根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。

(2) 存货跌价准备

公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

(3) 金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具,公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

(4) 长期资产减值准备

公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

(5) 折旧和摊销

公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

(6) 开发支出

确定资本化的金额时,公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。2020年12月31日公司自行开发的座椅研发支出在资产负债表中的余额为人民币4,601,568.62元。公司管理层认为该业务的前景和目前的发展良好,市场对以该无形资产生产的产品的反应也证实了管理层之前对这一项目预期收入的估计。但是日益增加的竞争也使得管理层重新考虑对市场份额和有关产品的预计毛利等方面的假设。经过全面的测试后,公司管理层认为即使在产品回报率出现下调的情况下,仍可以全额收回4,601,568.62无形资产账面价值。公司将继续密切检视有关情况,一旦有迹象表明需要调整相关会计估计的假设,公司将在有关迹象发生的期间作出调整。

(7) 递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳

税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

(8) 所得税

公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

(9) 预计负债

公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出公司的情况下,公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。其中,公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑公司近期的维修经验数据,但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少,均可能影响未来年度的损益。

(10) 公允价值计量

公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时,公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值,公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。公司与有资质的外部估价师紧密合作,以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注十一中披露。

(11) 分部信息

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。并在财务报表附注中披露各报告分部的财务信息,包括主营业务收入,主营业务成本,资产总额,负债总额等。经营分部,是指公司内同时满足下列条件的组成部分:

① 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;

② 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;

③ 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应税收入5%、6%、9%、10%、13%
城市维护建设税应缴流转税额5%、7%
教育费附加应缴流转税额3%
地方教育费附加应缴流转税额2%
企业所得税应纳税所得额15%、25%
纳税主体名称所得税税率(%)
今创集团新加坡有限公司按应纳税所得额的17%计缴
今创集团澳大利亚有限公司按应纳税所得额的30%计缴
KTK France Seats S.A.S按应纳税所得额的33.33%计缴
今创交通设备(印度)有限公司按应纳税所得额的25%计缴
金鸿运电子印度有限公司按应纳税所得额的25%计缴

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金447,337.84400,094.57
银行存款949,523,996.83779,387,878.89
其他货币资金222,186,809.30204,224,092.93
合计1,172,158,143.97984,012,066.39
其中:存放在境外的款项总额179,937,324.45196,054,799.32
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产135,854,084.04910,863,875.00
其中:
银行理财产品123,000,000.00910,863,875.00
衍生金融产品12,854,084.04
合计135,854,084.04910,863,875.00
项目期末余额期初余额
银行承兑票据--
商业承兑票据207,440,519.51264,373,153.80
云信344,941,485.8368,817,939.79
减:坏账准备-8,285,730.07-4,997,866.40
合计544,096,275.27328,193,227.19

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据-
商业承兑票据40,900,000.00
云信128,755,805.63
合计169,655,805.63
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据--
商业承兑票据-3,807,741.58
云信-39,599,173.04
合计-43,406,914.62

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备552,382,005.34100.008,285,730.071.50544,096,275.27333,191,093.59100.004,997,866.401.50328,193,227.19
其中:
商业承兑汇票207,440,519.5137.553,111,607.781.50204,328,911.73264,373,153.8079.353,965,597.301.50260,407,556.50
云信344,941,485.8362.455,174,122.291.50339,767,363.5468,817,939.7920.651,032,269.101.5067,785,670.69
合计552,382,005.34100.008,285,730.071.50544,096,275.27333,191,093.59100.004,997,866.401.50328,193,227.19

组合计提项目:商业承兑汇票

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票207,440,519.513,111,607.78
云信344,941,485.835,174,122.291.50
合计552,382,005.348,285,730.071.50
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
按组合计提预提信用损失4,997,866.403,287,863.67--8,285,730.07
合计4,997,866.403,287,863.67--8,285,730.07
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计2,005,892,010.28
1至2年289,324,516.57
2至3年46,074,402.62
3至4年14,521,973.98
4至5年18,320,300.70
5年以上53,279,911.23
合计2,427,413,115.38

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备1,002,500.000.041,002,500.00100.00-1,202,500.000.061,202,500.00100.00-
其中:
按组合计提坏账准备2,426,410,615.3899.96172,518,731.297.112,253,891,884.092,149,067,343.9699.94141,600,774.786.592,007,466,569.18
其中:
账龄组合2,426,410,615.3899.96172,518,731.297.112,253,891,884.092,149,067,343.9699.94141,600,774.786.592,007,466,569.18
合计2,427,413,115.38/173,521,231.29/2,253,891,884.092,150,269,843.96/142,803,274.78/2,007,466,569.18
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
客户一414,000.00414,000.00100.00回收可能性
客户二205,000.00205,000.00100.00回收可能性
客户三383,500.00383,500.00100.00回收可能性
合计1,002,500.001,002,500.00100.00

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)2,005,892,010.2860,176,760.323.00
1至2年(含2年)289,324,516.5728,932,451.6610.00
2至3年(含3年)46,074,402.629,214,880.5320.00
3至4年(含4年)14,521,973.987,260,986.9950.00
4至5年(含5年)18,320,300.7014,656,240.5680.00
52,277,411.2352,277,411.23100.00
合计2,426,410,615.38172,518,731.297.11
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提预期信用损失1,202,500.00--200,000.00-1,002,500.00
按组合计提预期信用损失141,600,774.7826,898,302.574,019,653.94--172,518,731.29
合计142,803,274.7826,898,302.574,019,653.94200,000.00-173,521,231.29

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

项目金融资产转移的方式终止确认的应收账款金额与终止确认相关的利得或损失
应收账款保理无追索权保理328,345,249.21-
项目期末余额期初余额
银行承兑汇票384,260,472.77390,095,277.08
合计384,260,472.77390,095,277.08
项目已质押金额
银行承兑汇票176,385,899.66
项目终止确认金额未终止确认金额
银行承兑汇票161,111,109.69-
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内61,363,710.2085.5461,240,784.9488.71
1至2年5,174,101.977.213,472,773.665.03
2至3年1,567,772.962.191,625,342.702.35
3年以上3,627,861.615.062,701,293.623.91
合计71,733,446.74100.0069,040,194.92100.00
单位名称与公司关系期末余额占总金额比例年限未结算原因
国网江苏省电力有限公司常州供电分公司非关联方8,854,700.2012.34%1年以内未到结算期
金鹰重型工程机械有限公司非关联方2,800,000.003.90%1-2年未到结算期
深圳市晶禾通讯技术有限公司非关联方2,537,448.003.54%1年以内未到结算期
Sundry Creditors非关联方2,329,790.963.25%1年以内未到结算期
sesaly非关联方2,319,624.213.23%1年以内未到结算期
合计合计18,841,563.3726.27%
项目期末余额期初余额
应收利息-7,534.25
应收股利-19,500,000.00
其他应收款53,985,992.2627,160,618.18
合计53,985,992.2646,668,152.43
项目期末余额期初余额
定期存款-7,534.25
委托贷款-
债券投资-
合计-7,534.25
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
常州泰勒维克今创电子有限公司-7,500,000.00
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司-12,000,000.00
合计-19,500,000.00

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计47,449,126.91
1至2年6,483,417.95
2至3年2,373,032.74
3至4年361,153.59
4至5年231,300.00
5年以上362,975.20
合计57,261,006.39
款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金3,392,696.562,808,048.27
保证金44,743,609.8720,225,449.77
垫付款7,546,880.334,218,910.76
其他1,577,819.631,638,957.99
合计57,261,006.3928,891,366.79
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额1,610,748.61-120,000.001,730,748.61
2020年1月1日余额在本期1,610,748.61-120,000.001,730,748.61
--转入第二阶段----
--转入第三阶段----
--转回第二阶段----
--转回第一阶段----
本期计提1,490,671.94--1,490,671.94
本期转回----
本期转销----
本期核销----
其他变动53,593.58--53,593.58
2020年12月31日余额3,155,014.13120,000.003,275,014.13

注:其他变动,系合并转入。

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款坏账准备1,730,748.611,490,671.94--53,593.583,275,014.13
合计1,730,748.611,490,671.94--53,593.583,275,014.13
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
上海咏绎仪器仪表有限公司保证金13,455,800.001年以内23.50403,674.00
北亚美亚电子科技(深圳)有限公司保证金13,024,330.671年以内22.75390,729.92
常州云之纺材料科技有限公司垫付款2,845,604.301年以内4.9785,368.13
中车物流有限公司保证金2,438,950.004.26223,791.00
EUROFACTOR保证金1,598,006.611年以内2.7947,940.20
合计33,362,691.5858.271,151,503.25

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料368,667,162.3231,810,119.99336,857,042.33240,028,113.6223,950,438.28216,077,675.34
在产品245,721,353.713,508,719.62242,212,634.09232,676,570.593,293,237.89229,383,332.70
库存商品114,113,763.1613,865,141.48100,248,621.6892,851,776.631,588,248.5791,263,528.06
发出商品929,832,632.786,108,494.86923,724,137.92917,469,547.026,235,533.99911,234,013.03
合计1,658,334,911.9755,292,475.951,603,042,436.021,483,026,007.8635,067,458.731,447,958,549.13
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料23,950,438.2812,033,698.70-4,174,016.99-31,810,119.99
在产品3,293,237.89582,654.84-367,173.11-3,508,719.62
库存商品1,588,248.573,453,203.519,838,514.981,014,825.58-13,865,141.48
发出商品6,235,533.995,873,825.02-6,000,864.15-6,108,494.86
合计35,067,458.7321,943,382.079,838,514.9811,556,879.83-55,292,475.95

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同质保金45,558,634.194,829,733.0940,728,901.1034,335,435.032,012,082.4232,323,352.61
合计45,558,634.194,829,733.0940,728,901.1034,335,435.032,012,082.4232,323,352.61
项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
合同质保金2,817,650.67--/
合计2,817,650.67--/
项目期末余额期初余额
待抵扣增值税进项税额98,776,697.3094,693,857.89
预交企业所得税11,875,449.541,522,874.87
合计110,652,146.8496,216,732.76

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
常州今创电工有限公司257,957,416.37221,500,000.00-7,465,799.85--37,500,000.00--449,423,216.22--
常州泰勒维克今创电子有限公司31,724,213.49--4,410,266.49----90,065.6836,224,545.66-
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司55,221,668.76--4,066,894.90-----59,288,563.66-
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司188,410,132.97--36,940,103.61-----225,350,236.58-
江苏剑湖视听科技有限公司7,978,288.12--669,978.03-----8,648,266.15-
KTK Dom Railway Sdn Bhd655,918.71--6,274.37-----662,193.08-
小计541,947,638.42221,500,000.00-53,559,317.25--37,500,000.00--449,333,150.54330,173,805.13-
二、联营企业
合计541,947,638.42221,500,000.00-53,559,317.25--37,500,000.00--449,333,150.54330,173,805.13

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中车长春轨道客车股份有限公司30,000,000.0030,000,000.00
江苏科强新材料股份有限公司27,000,000.00-
中起物料搬运工程有限公司368,800.93368,800.93
合计57,368,800.9330,368,800.93
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
中车长春轨道客车股份有限公司9,605,635.47---非交易性权益工具投资-
江苏科强新材料股份有限公司----非交易性权益工具投资-
中起物料搬运工程有限公司----非交易性权益工具投资-

其他说明:

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额93,017,332.95--93,017,332.95
2.本期增加金额18,045,450.21--18,045,450.21
(1)外购----
(2)存货\固定资产\在建工程转入----
(3)企业合并增加----
3.本期减少金额26,792,472.08--26,792,472.08
(1)处置----
(2)其他转出----
(3)转固定资产26,792,472.08--26,792,472.08
4.期末余额84,270,311.08--84,270,311.08
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额17,880,395.71--17,880,395.71
2.本期增加金额5,262,239.02--5,262,239.02
(1)计提或摊销3,784,778.71--3,784,778.71
(2)固定资产转入1,477,460.31--1,477,460.31
3.本期减少金额7,339,061.30--7,339,061.30
(1)处置----
(2)其他转出----
(3)转固定资产7,339,061.30--7,339,061.30
4.期末余额15,803,573.43--15,803,573.43
三、减值准备
1.期初余额----
2.本期增加金额----
(1)计提----
3、本期减少金额----
(1)处置----
(2)其他转出----
4.期末余额----
四、账面价值
1.期末账面价值68,466,737.65--68,466,737.65
2.期初账面价值75,136,937.24--75,136,937.24
项目期末余额期初余额
固定资产1,196,036,015.171,129,642,745.68
固定资产清理
合计1,196,036,015.171,129,642,745.68

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备电子设备运输工具其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额1,006,021,689.77598,912,104.4945,176,374.9733,558,797.5928,649,628.631,712,318,595.45
2.本期增加金额112,796,493.7069,870,877.2014,948,903.404,018,967.988,501,465.40210,136,707.68
(1)购置28,572,200.3723,812,974.813,127,844.513,471,744.994,584,532.1363,569,296.81
(2)在建工程转入60,483,390.7246,834,320.486,850,143.0820,874.003,973,867.86118,162,596.14
(3)企业合并增加-2,826,345.545,452,975.84545,027.87255,480.589,079,829.83
(4)投资性房地产转入26,792,472.08----26,792,472.08
(5)报表折算差异-3,051,569.47-3,602,763.63-482,060.03-18,678.88-312,415.17-7,467,487.18
3.本期减少金额18,045,450.2110,659,947.37139,708.993,581,080.6912,713.2432,438,900.50
(1)处置或报废-10,659,947.37139,708.993,581,080.6912,713.2414,393,450.29
(2)转投资性房地产18,045,450.21----18,045,450.21
4.期末余额1,100,772,733.26658,123,034.3259,985,569.3833,996,684.8837,138,380.791,890,016,402.63
二、累计折旧
1.期初余额204,023,211.63296,824,179.3232,924,675.0926,595,206.4822,308,577.25582,675,849.77
2.本期增加金额57,712,858.5053,257,105.328,774,508.023,319,085.072,830,579.10125,894,136.01
(1)计提50,445,105.2452,602,926.575,409,018.503,085,839.812,710,676.17114,253,566.29
(2)企业合并增加-1,036,956.883,429,391.46237,292.04170,645.864,874,286.24
(3)投资性房地产转入7,339,061.30----7,339,061.30
(4)报表折算差异-71,308.04-382,778.13-63,901.94-4,046.78-50,742.93-572,777.82
3.本期减少金额1,534,640.799,546,369.24130,232.023,366,278.6912,077.5814,589,598.32
(1)处置或报废-9,546,369.24130,232.023,366,278.6912,077.5813,054,957.53
(2)转投资性房地产1,534,640.79----1,534,640.79
4.期末余额260,201,429.34340,534,915.4041,568,951.0926,548,012.8625,127,078.77693,980,387.46
三、减值准备
1.期初余额------
2.本期增加金额------
(1)计提------
3.本期减少金额------
(1)处置或报废------
4.期末余额------
四、账面价值
1.期末账面价值840,571,303.92317,588,118.9218,416,618.297,448,672.0212,011,302.021,196,036,015.17
2.期初账面价值801,998,478.14302,087,925.1712,251,699.886,963,591.116,341,051.381,129,642,745.68
项目账面价值未办妥产权证书的原因
办妥产权证书的房屋建筑物账面价值106,131,034.66相关权证正在办理之中

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程231,808,851.03365,264,397.44
工程物资--
合计231,808,851.03365,264,397.44
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
芜湖厂房20,769,188.05-20,769,188.0513,998,949.96-13,998,949.96
轨道交通配套装备及零部件项目315,478.37-315,478.37258,836.86-258,836.86
金鸿运印度电子通信项目210,057,502.29-210,057,502.29349,885,865.41-349,885,865.41
其他工程666,682.32-666,682.321,120,745.21-1,120,745.21
合计231,808,851.03-231,808,851.03365,264,397.44-365,264,397.44

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
芜湖厂房21,000,000.0013,998,949.966,770,238.09--20,769,188.0598.90自有资金
金鸿运印度电子通信项目378,000,000.00349,885,865.413,684,240.43117,317,139.9126,195,463.64210,057,502.2993.54----自有资金
合计39,900,0000.00363,884,815.3710,454,478.52117,317,139.9126,195,463.64230,826,690.34////

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权软件专利权及商标权非专利技术客户关系合计
一、账面原值
1.期初余额290,832,705.4022,118,935.14565,792.2612,863,472.0712,887,759.50339,268,664.37
2.本期增加金额18,745,470.668,179,824.675,512,389.392,256,350.94345,465.5035,039,501.16
(1)购置20,146,300.056,161,852.69---26,308,152.74
(2)内部研发---2,029,935.85-2,029,935.85
(3)企业合并增加-2,036,011.215,500,000.00226,415.09-7,762,426.30
(4)报表折算差异-1,400,829.39-18,039.2312,389.39-345,465.50-1,061,013.73
3.本期减少金额------
(1)处置------
4.期末余额309,578,176.0630,298,759.816,078,181.6515,119,823.0113,233,225.00374,308,165.53
二、累计摊销
1.期初余额32,159,148.0810,991,708.64503,331.795,552,715.452,684,949.9251,891,853.88
2.本期增加金额5,987,738.623,930,233.21324,134.153,451,173.221,395,294.4815,088,573.68
(1)计提6,002,812.112,431,030.55266,806.543,180,043.151,306,049.2313,186,741.58
(2)企业合并增加-1,498,134.8645,833.3383,018.80-1,626,986.99
(3)报表折算差异-15,073.491,067.8011,494.28188,111.2789,245.25274,845.11
3.本期减少金额------
(1)处置------
4.期末余额38,146,886.7014,921,941.85827,465.949,003,888.674,080,244.4066,980,427.56
三、减值准备
1.期初余额------
2.本期增加金额------
(1)计提------
3.本期减少金额------
(1)处置------
4.期末余额------
四、账面价值
1.期末账面价值271,431,289.3615,376,817.965,250,715.716,115,934.349,152,980.60307,327,737.97
2.期初账面价值258,673,557.3211,127,226.5062,460.477,310,756.6210,202,809.58287,376,810.49
项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
KTK France Seats S.A.S座椅开发支出3,217,710.363,413,794.112,029,935.854,601,568.62
合计3,217,710.363,413,794.112,029,935.854,601,568.62
被投资单位名称或形成商誉的期初余额本期增加本期减少期末余额
事项企业合并形成的其他增加处置其他减少
常州东方今创机械有限公司5,051,241.71----5,051,241.71
常州常矿起重机械有限公司777,969.06----777,969.06
KTK France Seats S.A.S21,000,042.32----21,000,042.32
合计26,829,253.09----26,829,253.09
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提其他增加处置其他减少
常州东方今创机械有限公司5,051,241.71----5,051,241.71
KTK France Seats S.A.S21,000,042.32----21,000,042.32
合计26,051,284.03----26,051,284.03
项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
香港地铁项目保险费114,257.58-85,692.9628,564.62
资产改良支出12,440,070.948,144,659.675,174,623.2415,410,107.37
预付法律服务费36,632.254,135.7612,375.7528,392.26
合计12,590,960.778,148,795.435,272,691.9515,467,064.25

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备224,470,479.8839,240,521.12182,670,333.5530,159,276.83
产品质量风险准备26,395,789.304,008,593.3431,499,759.745,829,297.85
递延收益80,947,611.8914,601,964.6461,417,322.539,421,068.38
合并抵消内部交易利润24,154,260.603,623,139.0921,700,320.733,255,048.11
远期外汇合约公允价值变动--2,751,334.28412,700.14
股权激励费用70,472,527.0010,570,879.0548,328,213.018,526,924.94
可抵扣亏损及其他(注)72,267,345.4717,206,395.9240,828,974.5618,259,243.47
合计498,708,014.1489,251,493.16389,196,258.4075,863,559.72
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
固定资产折旧差异62,586,177.3613,217,869.0747,345,846.418,563,146.64
远期外汇合约公允价值变动12,854,084.071,928,112.61--
非同一控制下企业合并公允价值调整27,898,550.887,405,335.9222,843,777.336,715,043.52
合计103,338,812.3122,551,317.6070,189,623.7415,278,190.16
项目期末余额期初余额
资产减值准备5,950,199.623,181,623.68
可抵扣亏损41,908,231.6420,807,130.91
合计47,858,431.2623,988,754.59
年份期末金额期初金额备注
2020年-1,475,922.70
2021年-334,643.76
2022年129,418.46714,602.12
2023年1,191,628.09677,847.34
2024年18,185,492.5917,604,114.99
2025年22,401,692.50
合计41,908,231.6420,807,130.91/
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
预付设备款15,952,752.5015,952,752.5018,265,921.9118,265,921.91
预付工程款980,902.52980,902.522,565,763.682,565,763.68
预付投资款1,212,403.191,212,403.191,212,403.191,212,403.19
预付软件款111,504.42111,504.42409,137.92409,137.92
三年期定期存款贷款保证金及利息390,264,197.74390,264,197.74375,188,206.55375,188,206.55
融资租赁保证金4,403,399.114,403,399.114,676,066.874,676,066.87
合计412,925,159.48412,925,159.48402,317,500.12402,317,500.12
三年期定期存款情况如下:
存款银行期末余额存款日到期日用途
南京银行常州经开区支行18,000,000.002019-5-242022-5-25用于子公司今创法国融资租赁借款质押
中信银行常州分行260,000,000.002019-6-32022-6-3用于子公司今创香港向中信银行长期借款质押
中信银行常州分行88,880,000.002019-7-172022-7-17用于子公司今创香港向中信银行长期借款质押
应收利息23,384,197.74---
合计390,264,197.74
项目期末余额期初余额
质押借款27,029,568.5833,499,286.60
抵押借款97,873,500.00-
保证借款13,549,800.00500,000.00
信用借款1,168,707,500.002,291,353,900.00
应付利息940,665.73-
合计1,308,101,034.312,325,353,186.60
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债2,751,334.28-2,751,334.28-
其中:
衍生金融负债2,751,334.28-2,751,334.28-
合计2,751,334.28-2,751,334.28-
种类期末余额期初余额
商业承兑汇票2,520,000.00-
银行承兑汇票563,048,241.28487,936,509.52
云信8,350,000.004,639,900.00
合计573,918,241.28492,576,409.52

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
余额1,017,879,503.35787,350,728.27
合计1,017,879,503.35787,350,728.27
项目期末余额未偿还或结转的原因
Hongkong Yulia Industrial Co.12,848,428.80未到结算期
American Tec Company Limited11,843,474.44未到结算期
中建八局第三建设有限公司7,080,000.00未到结算期
合计31,771,903.24
项目期末余额期初余额
预收货款124,597,529.53112,293,579.00
合计124,597,529.53112,293,579.00

其他说明:

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬150,148,687.74798,723,489.06797,339,708.79151,532,468.01
二、离职后福利-设定提存计划3,047,613.6828,608,364.8928,864,217.622,791,760.95
三、辞退福利-351,712.58351,712.58-
四、一年内到期的其他福利
合计153,196,301.42827,683,566.53826,555,638.99154,324,228.96
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴134,056,000.27707,778,158.90718,610,925.72123,223,233.45
二、职工福利费112,412.8738,035,456.6628,130,164.8510,017,704.68
三、社会保险费984,881.3022,934,919.9223,518,318.68401,482.54
其中:医疗保险费963,364.5919,760,946.8220,323,109.04401,202.37
工伤保险费2,902.481,067,990.461,070,892.94-
生育保险费18,614.232,105,982.642,124,316.70280.17
四、住房公积金1,926.0017,781,359.0017,768,110.0015,175.00
五、工会经费和职工教育经费14,993,467.3012,193,594.589,312,189.5417,874,872.34
六、短期带薪缺勤----
七、短期利润分享计划----
合计150,148,687.74798,723,489.06797,339,708.79151,532,468.01
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险3,038,916.5528,157,340.6928,404,496.292,791,760.95
2、失业保险费8,697.13451,024.20459,721.33-
3、企业年金缴费----
合计3,047,613.6828,608,364.8928,864,217.622,791,760.95

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税23,285,998.0010,062,037.21
企业所得税23,862,929.7311,757,934.04
个人所得税1,395,177.48290,839.93
城市维护建设税1,747,813.531,061,350.76
房产税3,082,231.312,620,400.57
土地使用税1,529,111.351,531,106.89
印花税339,509.34209,998.98
教育费附加872,725.92539,500.38
地方教育费附加578,447.96359,666.91
其他338,326.99965,919.49
合计57,032,271.6129,398,755.16
项目期末余额期初余额
应付利息2,582,833.339,536,456.28
应付股利2,400,000.00-
其他应付款130,458,101.6063,754,963.25
合计135,440,934.9373,291,419.53
项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息2,582,833.332,771,112.33
企业债券利息--
短期借款应付利息-6,765,343.95
划分为金融负债的优先股\永续债利息--
合计2,582,833.339,536,456.28

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付股利-韩金升2,400,000.00-
合计2,400,000.00-
项目期末余额期初余额
应付个人报销款2,435,030.582,820,052.08
保证金1,187,777.161,845,049.66
借款-1,046,430.00
限制性股票回购义务49,802,263.2051,608,475.00
往来款908,405.16652,124.09
代收代付款65,860,247.16-
其他10,264,378.345,782,832.42
合计130,458,101.6063,754,963.25
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款-100,000,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款2,602,411.841,386,077.99
1年内到期的租赁负债
合计2,602,411.84101,386,077.99

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待转销项税额3,639,184.779,616,974.94
合计3,639,184.779,616,974.94
项目期末余额期初余额
质押借款319,554,484.99312,101,175.95
抵押借款330,000,000.00-
保证借款--
信用借款2,966,055.092,879,230.20
应付利息873,607.67-
合计653,394,147.75314,980,406.15

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
国开发展基金有限公司319,000,000.00399,000,000.00
限制性股票确认回购义务49,802,263.20103,216,950.00
应付融资租赁款27,004,972.6028,215,618.37
合计395,807,235.80530,432,568.37

49、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债4,895,843.854,263,238.02
二、辞退福利--
三、其他长期福利--
合计4,895,843.854,263,238.02
项目本期发生额上期发生额
一、期初余额4,263,238.023,957,683.74
二、计入当期损益的设定受益成本382,658.96423,318.49
1.当期服务成本344,301.19360,816.09
2.过去服务成本-
3.结算利得(损失以“-”表示)-
4、利息净额38,357.7762,502.40
三、计入其他综合收益的设定收益成本-
1.精算利得(损失以“-”表示)-
四、其他变动249,946.87-117,764.21
1.结算时支付的对价-
2.已支付的福利-
3.其他变动249,946.87-117,764.21
五、期末余额4,895,843.854,263,238.02
项目本期发生额上期发生额
一、期初余额4,263,238.023,957,683.74
二、计入当期损益的设定受益成本382,658.96423,318.49
三、计入其他综合收益的设定收益成本--
四、其他变动249,946.87-117,764.21
五、期末余额4,895,843.854,263,238.02

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

√适用 □不适用

该设定受益义务现值的精算估值使用预期累计福利单位法确定,在确定设定受益计划义务现值时,所使用的重大精算假设如下:

项目2020年12月31日2019年12月31日
折现率0.40%0.80%
薪资增长率2.00%2.00%
社保税率45.00%45.00%
项目期初余额期末余额形成原因
质保期产品质量风险准备金32,699,254.0226,067,622.97
KTK France Seats S.A.S损失准备金1,653,729.012,909,019.98
合计34,352,983.0328,976,642.95/
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助67,797,818.5024,827,500.008,207,039.9684,418,278.54
未实现售后租回损益1,841,961.8134,146.38544,552.361,331,555.83
合计69,639,780.3124,861,646.388,751,592.3285,749,834.37/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
河道改造补助2,928,000.00--244,000.002,684,000.00与资产
资金相关
常州市工业企业转型升级专项资金116,499.99--116,499.990.00与资产相关
动车组配套装备制造项目专项扶持资金46,800,000.00--2,600,000.0044,200,000.00与资产相关
“三位一体”发展战略促进工业企业转型升级专项-资金6,184,600.00-1,483,800.004,700,800.00与资产相关
产业发展专项资金11,768,718.5124,827,500.00-3,762,739.9732,833,478.54与资产相关
合计67,797,818.5024,827,500.00-8,207,039.9684,418,278.54-
期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数790,970,700.00--296,179.00-296,179.00790,674,521.00

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,588,876,574.5236,584,239.401,973,260.961,623,487,552.96
其他资本公积48,908,158.9134,298,720.5336,584,239.4046,622,640.04
合计1,637,784,733.4370,882,959.9338,557,500.361,670,110,193.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
限制性普通股155,109,935.88-55,253,163.9499,856,771.94
合计155,109,935.88-55,253,163.9499,856,771.94
项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益--------
二、将重分类进损益的其他-12,518,464.19-7,131,491.12----6,585,726.75-545,764.37-19,104,190.94
综合收益
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-2,515.97-------2,515.97
其他债权投资公允价值变动--------
金融资产重分类计入其他综合收益的金额--------
其他债权投资信用减值准备--------
现金流量套期储备--------
外币财务报表折算差额-12,515,948.22-7,131,491.12----6,585,726.75-545,764.37-19,101,674.97
其他综合收益合计-12,518,464.19-7,131,491.12----6,585,726.75-545,764.37-19,104,190.94
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积371,974,480.4130,189,769.40-402,164,249.81
任意盈余公积----
储备基金----
企业发展基金----
其他----
合计371,974,480.4130,189,769.40-402,164,249.81
项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,505,901,097.951,260,547,638.96
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)--
调整后期初未分配利润1,505,901,097.951,260,547,638.96
加:本期归属于母公司所有者的净利润422,960,591.37395,589,708.39
减:提取法定盈余公积30,189,769.4028,793,760.28
提取任意盈余公积--
提取一般风险准备--
应付普通股股利126,571,852.54121,442,489.12
转作股本的普通股股利--
期末未分配利润1,772,100,067.381,505,901,097.95
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务3,778,361,236.442,664,315,210.303,643,526,012.472,524,368,164.56
其他业务99,232,947.9725,162,927.65109,303,070.0232,782,520.65
合计3,877,594,184.412,689,478,137.953,752,829,082.492,557,150,685.21
项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税11,546,752.3011,971,679.49
教育费附加5,656,780.846,436,855.56
地方教育费附加3,928,764.154,291,112.57
房产税11,024,485.598,121,250.60
土地使用税6,281,872.826,349,368.16
印花税1,895,137.281,708,416.17
车船使用税37,552.4835,885.50
其他5,406,306.214,149,652.45
合计45,777,651.6743,064,220.50
项目本期发生额上期发生额
产品运输费用42,031,750.3545,557,802.36
出口杂费48,248,228.5850,562,258.14
售后费用31,943,019.0447,248,328.89
差旅费14,224,741.4120,463,412.14
职工薪酬43,162,222.9952,577,006.22
业务招待费4,398,748.325,528,723.20
办公费2,720,686.953,913,138.06
折旧及摊销207,089.76473,901.33
其他21,308,458.1420,521,076.47
合计208,244,945.54246,845,646.81
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬144,240,228.32150,793,723.55
折旧及摊销52,479,187.4133,433,507.57
差旅费11,513,674.2317,911,721.30
维护修缮费14,101,611.3713,824,365.33
中介咨询费17,129,732.3521,125,588.01
股份支付费用24,205,195.1345,831,027.55
办公费12,652,885.5214,902,376.87
业务招待费10,227,146.3411,713,083.53
租赁费6,111,009.437,422,566.28
财产保险费2,917,045.152,714,544.02
水电费2,607,763.253,352,652.84
其他14,669,806.3414,287,475.16
合计312,855,284.84337,312,632.01

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人工费110,154,291.13120,459,585.38
材料费50,256,035.2253,241,818.85
折旧及摊销费4,411,361.462,033,095.35
其他8,972,080.668,288,681.64
合计173,793,768.47184,023,181.22
项目本期发生额上期发生额
利息支出91,872,294.2382,203,362.62
减:利息收入-23,454,201.65-12,630,002.94
汇兑损益48,890,069.73-4,984,326.58
银行手续费及其他3,560,281.4214,821,481.57
合计120,868,443.7379,410,514.67
项目本期发生额上期发生额
政府补助28,832,418.1915,028,123.34
合计28,832,418.1915,028,123.34
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益53,559,317.2584,897,966.93
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)取得的投资收益9,986,911.56705,695.52
购买日对原持有长期股权投资按公允价值计量产生的收益6,434,688.36-
其他权益投资在持有期间的投资收益9,605,635.4710,012,098.40
银行理财产品收益29,091,326.5534,443,395.75
合计108,677,879.19130,059,156.60

其他说明:

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债15,605,418.32-1,844,472.83
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益--
合计15,605,418.32-1,844,472.83
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失-2,116,505.50-4,997,866.40
应收账款坏账损失-26,698,302.57-5,638,498.02
其他应收款坏账损失-1,490,671.94-49,801.17
债权投资减值损失--
其他债权投资减值损失--
长期应收款坏账损失--
合计-30,305,480.01-10,686,165.59
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-21,943,382.07-16,155,549.56
三、合同资产减值损失-2,817,650.67
合计-24,761,032.74-16,155,549.56

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益-175,537.01-263,758.03
合计-175,537.01-263,758.03
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
质量索赔收入6,964,164.171,574,123.226,964,164.17
非同一控制下企业合并成本小于享有被合并方可辨认净资产公允价值的差额12,957,718.64-12,957,718.64
其他690,457.141,775,168.61690,457.14
合计20,612,339.953,349,291.8320,612,339.95
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠1,784,744.061,074,762.651,784,744.06
固定资产报废损失15,665.58204,034.8215,665.58
罚款及滞纳金支出3,003,604.29820,507.423,003,604.29
其他2,628,691.503,514,489.062,628,691.50
合计7,432,705.435,613,793.957,432,705.43

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用62,295,799.9544,793,796.24
递延所得税费用-11,604,974.90-13,180,165.34
合计50,690,825.0531,613,630.90
项目本期发生额
利润总额437,629,252.67
按法定/适用税率计算的所得税费用65,644,387.90
子公司适用不同税率的影响-1,996,185.56
调整以前期间所得税的影响-359,836.92
非应税收入的影响-12,399,685.58
不可抵扣的成本、费用和损失的影响2,898,973.47
研发加计扣除影响-17,828,855.71
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-1,499,454.73
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响24,332,071.08
其他税收优惠(注)-8,100,588.90
所得税费用50,690,825.05
项目本期发生额上期发生额
收到政府补助45,283,421.2417,980,366.45
利息收入8,722,602.546,342,390.70
固定资产出租收入15,664,622.4414,745,095.62
收到的往来款3,414,962.564,032,946.41
其他5,548,296.197,801,074.88
合计78,633,904.9750,901,874.06

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付的管理费用及研发费用155,158,789.45164,843,888.38
支付的销售费用160,151,196.59172,097,760.61
支付保函及承兑保证金-4,201,570.64
支付的往来款5,030,856.353,843,851.70
其他6,131,300.739,750,220.99
合计326,472,143.12354,737,292.32
项目本期发生额上期发生额
付工程保证金-500,000.00
合计-500,000.00
项目本期发生额上期发生额
代收款65,860,247.16-
合计65,860,247.16-
项目本期发生额上期发生额
长期借款保函手续费-9,107,043.37
长期借款质押定期存单-366,880,000.00
收购少数股权支付的现金-8,300,000.00
合计-384,287,043.37
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润386,938,427.62387,281,402.98
加:资产减值准备24,761,032.7416,155,549.56
信用减值损失30,305,480.0110,686,165.59
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧117,252,417.8992,551,353.67
使用权资产摊销
无形资产摊销13,186,741.5810,980,517.27
长期待摊费用摊销5,272,691.953,660,924.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)175,537.01263,758.03
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)15,665.58204,034.82
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-15,605,418.321,844,472.83
财务费用(收益以“-”号填列)147,677,886.5395,162,359.50
投资损失(收益以“-”号填列)-108,677,879.19-130,059,156.60
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-11,125,465.34-13,665,554.80
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)5,002,060.976,635,629.47
存货的减少(增加以“-”号填列)84,684,254.87137,796,444.53
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-373,157,287.99-637,604,142.28
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)394,901,584.16-121,696,164.36
其他--
经营活动产生的现金流量净额701,607,730.07-139,802,405.18
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本--
一年内到期的可转换公司债券--
融资租入固定资产--
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额949,971,334.67779,787,973.46
减:现金的期初余额779,787,973.46481,504,245.49
加:现金等价物的期末余额73,000,000.0043,000,000.00
减:现金等价物的期初余额43,000,000.0020,000,000.00
现金及现金等价物净增加额200,183,361.21321,283,727.97
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物221,500,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物73,989,423.64
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物-
取得子公司支付的现金净额147,510,576.36
项目期末余额期初余额
一、现金949,971,334.67779,787,973.46
其中:库存现金447,337.84400,094.57
可随时用于支付的银行存款949,523,996.83779,387,878.89
可随时用于支付的其他货币资金--
可用于支付的存放中央银行款项--
存放同业款项--
拆放同业款项--
二、现金等价物73,000,000.0043,000,000.00
其中:三个月内到期的债券投资--
三个月内到期的保本银行理财产品73,000,000.0043,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额1,022,971,334.67822,787,973.46
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物--
项目期末账面价值受限原因
货币资金
其他货币资金222,186,809.30保证金
应收票据169,655,805.63应收票据质押办理承兑汇票
应收款项融资176,385,899.66应收票据质押办理承兑汇票
应收账款27,029,568.58应收账款保理借款
固定资产219,485,286.92抵押及融资租赁借款
无形资产68,413,750.46抵押及融资租赁借款
其他非流动资产390,264,197.74长期借款及融资租赁质押
合计1,273,421,318.29/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元5,976,035.506.524938,993,034.03
日元205,956.000.06408613,198.90
港币213,968.350.8958191,672.85
欧元8,799,822.308.02570,618,573.96
英镑122,375.308.89031,087,953.13
加拿大元37,519.695.1161191,954.49
加拿大元21,764.325.1739112,606.42
澳元2,355,244.355.016311,814,612.23
印度卢比926,532,275.340.089182,554,025.73
应收账款
其中:美元11,467,435.516.524974,823,869.96
日元2,075,816.000.064086133,030.74
港币195,103.300.8958174,773.54
欧元26,649,036.898.025213,858,521.04
英镑21,098,965.868.8903187,576,136.19
加拿大元1,577,889.215.11618,072,638.99
新加坡元369.645.17391,912.48
印度卢比437,537,048.660.089138,984,551.04
澳元3,876,995.545.016319,448,172.73
林吉特3,531,914.050.61832,183,888.41
应付账款
其中:美元364,499.556.52492,378,323.11
日元39,300,136.000.0640862,518,588.52
港币51,846.500.895846,444.09
欧元5,481,637.448.02543,990,140.46
英镑152,415.868.89031,355,022.72
加拿大元347,962.485.11611,780,210.84
澳元3,474,655.835.016317,429,916.04
印度卢比1,212,911,803.850.0891108,070,441.72
林吉特257,590.800.6183159,276.12
新西兰元350,000.004.7051,646,750.00
短期借款
其中:美元17,000,000.006.5249110,923,300.00
欧元15,668,170.548.025125,737,068.58
长期借款
其中:欧元40,188,400.008.025322,511,910.00

其他说明:

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选

择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

境外经营实体的名称主要经营地记账本位币
KTK France Seats SAS(今创法国)法国欧元
KHY Electronic India Private Limited(金鸿运印度)印度印度卢比
种类金额列报项目计入当期损益的金额
递延收益摊销8,207,039.96递延收益8,207,039.96
商务发展专项资金6,224,100.00其他收益6,224,100.00
专精特新小巨人财政补贴3,000,000.00其他收益3,000,000.00
财政局2020年科技成果转化资金补助2,000,000.00其他收益2,000,000.00
产业人才培训和合作交流1,000,000.00其他收益1,000,000.00
以工代训补贴2,611,500.00其他收益2,611,500.00
联合创新中心补助款500,000.00其他收益500,000.00
新冠疫情补助款667,281.84其他收益667,281.84
2019年经济奖励款410,000.00其他收益410,000.00
领军型创新人才引进培育项目资助金400,000.00其他收益400,000.00
财政局龙城英才计划补贴300,000.00其他收益300,000.00
污水处理费财政补助297,129.66其他收益297,129.66
第三批“龙城英才计划”补助240,000.00其他收益240,000.00
三位一体专项资金428,500.00其他收益428,500.00
稳岗补贴362,770.84其他收益362,770.84
2019省级工业和信息产业转型升级专项资金补助180,000.00其他收益180,000.00
武进财政局企业创新补助150,000.00其他收益150,000.00
武进高新区财政局知识产权计划战略推进资金补助150,000.00其他收益150,000.00
国家科技部高技术研究发展中心补助100,000.00其他收益100,000.00
十佳智能车间奖励100,000.00其他收益100,000.00
2020年武进国家高新区省高新技术企业培育资100,000.00其他收益100,000.00
金补助
入规入纺项目事后奖补资金100,000.00其他收益100,000.00
其他项目汇总1,304,095.89其他收益1,304,095.89
合计28,832,418.1928,832,418.19
被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
常州今创电工有限公司2020/8/6221,500,000.0050%购买2020/8/6实际取得控制权日期274,556,391.1585,850,856.43
合并成本常州今创电工有限公司
--现金221,500,000.00
--非现金资产的公允价值-
--发行或承担的债务的公允价值-
--发行的权益性证券的公允价值-
--或有对价的公允价值-
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值234,457,718.64
--其他-
合并成本合计455,957,718.64
减:取得的可辨认净资产公允价值份额468,915,437.28
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额-12,957,718.64

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

常州今创电工有限公司
购买日公允价值购买日账面价值
资产:647,178,245.49632,037,802.29
货币资金99,229,423.6499,229,423.64
交易性金融资产55,000,000.0055,000,000.00
应收票据76,919,186.3976,919,186.39
应收款项123,358,516.00123,358,516.00
应收款项融资11,900,000.0011,900,000.00
预付账款1,735,748.801,735,748.80
存货262,639,977.32253,910,320.57
其他应收款493,092.42493,092.42
其他流动资产3,298,849.923,298,849.92
固定资产4,205,543.593,248,923.81
无形资产6,135,439.31681,272.64
递延所得税资产2,262,468.102,262,468.10
负债:178,262,808.21175,991,741.74
借款--
应付票据23,680,000.0023,680,000.00
应付款项62,427,351.5362,427,351.53
合同负债1,596,477.121,596,477.12
应付职工薪酬12,586,389.3312,586,389.33
应交税费52,837.4552,837.45
应付股利75,000,000.0075,000,000.00
其他应付款648,686.31648,686.31
递延所得税负债2,271,066.47-
净资产468,915,437.28456,046,060.55
减:少数股东权益--
取得的净资产468,915,437.28456,046,060.55

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被购买方名称购买日之前原持有股权在购买日的账面价值购买日之前原持有股权在购买日的公允价值购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额
常州今创电工有限公司228,023,030.28234,457,718.646,434,688.36资产评估-

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

本期投资新设子公司情况如下:

名称主要经营地注册地业务性质持股比例注册资本 (人民币万元)
九州今创信息技术(天津)有限公司天津天津制造业90%10,000
常州今创电气科技有限公司常州常州制造业100%5,000
郑州今创轨道交通设备有限公司郑州郑州制造业100%2,000
南昌今创轨道交通设备有限公司南昌南昌制造业100%3,000

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
江苏今创车辆有限公司常州常州制造业100-设立
常州剑湖金城车辆设备有限公司常州常州制造业70-设立
今创科技有限公司常州常州制造业100-设立
江苏今创贸易有限公司常州常州贸易100-设立
青岛今创交通设备有限公司青岛青岛制造业100-设立
常州东方今创机械有限公司常州常州制造业100-非同一控制下合并
江门今创轨道交通设备有限公司江门江门制造业100-设立
江苏凯西特轨道交通设计有限公司常州常州服务业66-设立
今创集团欧洲有限公司欧洲法国服务业100-设立
重庆今创轨道交通设备有限公司重庆重庆制造业100-设立
合肥今创轨道交通设备有限公司合肥合肥制造业100-设立
武汉今创轨道交通设备有限公司武汉武汉制造业100-设立
今创集团新加坡有限公司新加坡新加坡投资100-设立
江苏今创轨道科技有限公司常州常州制造业-100设立
江苏今创交通设备有限公司常州常州制造业100-设立
常州常矿起重机械有限公司常州常州制造业100-非同一控制下合并
今创集团香港有限公司香港香港投资100-非同一控制下合并
常州今创风挡系统有限公司常州常州制造业5149非同一控制下合并
沈阳今创轨道交通设备有限公司沈阳沈阳制造业100-设立
成都今创轨道交通设备有限公司成都成都制造业100-设立
长春市今创轨道交通设备有限公司长春长春制造业100-设立
今创轨道交通设备(印度)有限公司印度印度制造业0.1099.90设立
芜湖今创轨道交通设备有限公司芜湖芜湖制造业100-设立
今创集团澳大利亚有限公司澳大利亚澳大利亚制造业-100设立
长春今创轨道科技有限公司长春长春制造业100-设立
重庆今创轨道科技有限公司重庆重庆制造业100-设立
江苏赛诺常矿起重机械有限公司常州常州制造业-100设立
KTK France Seats SAS法国法国制造业100-非同一控制下合并
Saira Canada INC.加拿大加拿大制造业-100非同一控制下合并
常州今创日新国际贸易有限公司常州常州贸易51-设立
西安今创轨道交通设备有限公司西安西安制造业100-设立
唐山剑湖轨道科技有限公司唐山唐山制造业100-设立
常矿起重机械(国际)有限公司英国英国贸易-100设立
香港金玉信息科技有限公司香港香港投资-60设立
金鸿运电子印度有限公司印度印度制造业-60设立
深圳市今鸿安科技有限公司深圳深圳服务业-60设立
常州今创电工有限公司常州常州制造业100-非同一控制下合并
青岛今创明昕电工有限公司青岛青岛制造业-100非同一控制下合并
九州今创信息技术(天津)有限公司天津天津制造业90-设立
常州今创电气科技有限公司常州常州制造业100-设立
郑州今创轨道交通设备有限公司郑州郑州制造业100-设立
南昌今创轨道交通设备有限公司南昌南昌制造业100-设立
子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
常州剑湖金城车辆设备有限公司30.00%5,766,760.956,000,000.0049,976,038.60
常州今创日新国际贸易有限公司49.00%-774,906.08-773,438.53
香港金玉信息科技有限公司40.00%-14,809,934.20--1,776,536.57
深圳市今鸿安科技有限公司40.00%-8,280,704.10--14,923,082.92
金鸿运电子印度有限公司40.00%-17,912,954.96--34,810,992.15

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
常州剑湖金城车辆设备有限公司220,823,781.4365,768,504.38286,592,285.81119,894,967.36-119,894,967.36176,578,709.1569,055,233.55245,633,942.7078,176,619.21-78,176,619.21
常州今创日新国际贸易有限公司3,612,943.059,900.443,622,843.492,044,397.51-2,044,397.517,291,364.7715,557.997,306,922.764,147,035.80-4,147,035.80
香港金玉信息科技有限公司378,992,744.37148,719,959.85527,712,704.22531,780,558.08-531,780,558.08409,323,414.12148,319,959.85557,643,373.97533,992,250.94-533,992,250.94
深圳市今鸿安科技有限公司4,488,244.312,211,545.846,699,790.1543,607,497.44-43,607,497.44871,337.912,228,110.003,099,447.9119,705,394.96-19,705,394.96
金鸿运电子印度有限公司201,188,107.65339,889,856.68541,077,964.33479,770,704.84-479,770,704.84192,111,341.26369,713,152.49561,824,493.75445,064,577.36-445,064,577.36
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
常州剑湖金城车辆设备有限公司174,324,450.2419,239,994.9619,239,994.9611,957,170.69149,693,164.0620,097,139.5320,097,139.5310,191,070.31
常州今创日新国际贸易有限公司6,069,895.80-1,581,440.98-1,581,440.98-1,987,901.037,473,298.75-1,245,150.40-1,245,150.40228,561.53
香港金玉信息科技有限公司--37,024,835.49-27,718,976.89-1,987,258.15-148,672.25-1,633,378.70-1,550,462.57
深圳市今鸿安科技有限公司--20,701,760.24-20,701,760.241,333,481.75--16,605,947.05-16,605,947.05-11,844,589.85
金鸿运电子印度有限公司63,174,831.73-44,782,387.39-55,452,656.90-17,908,705.65151,786.17-16,573,680.03-31,574,823.46-12,030,793.46

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司(住电东海今创)常州常州制造业50-权益法
常州泰勒维克今创电子有限公司(泰勒维克今创)常州常州制造业50-权益法
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司(纳博今创)常州常州制造业50-权益法
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司(福伊特今创)上海上海制造业50-权益法
江苏剑湖视听科技有限公司(剑湖视听)常州常州制造业50-权益法
KTK Technology (Thailand) Co., Ltd泰国泰国制造业-48权益法
KTK Dom Railway Sdn Bhd马来西亚马来西亚制造业-49权益法

(2).重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
住电东海今创泰勒维克今创纳博今创福伊特今创剑湖视听住电东海今创泰勒维克今创纳博今创福伊特今创剑湖视听
流动资产139,291,119.6583,160,618.08578,434,556.00420,411,885.7220,169,449.18179,474,511.3792,213,257.38602,958,624.44639,248,131.6813,090,706.62
其中:现金和现金等价物29,095,408.725,331,428.3894,696,174.62732,782.521,763,123.654,091,084.015,288,936.36132,149,237.32577,191.331,465,686.67
非流动资产9,100,641.681,498,232.2260,915,126.732,362,540.924,062,933.0110,244,480.731,964,881.7668,728,154.232,887,582.294,516,068.50
资产合计148,391,761.3384,658,850.30639,349,682.73422,774,426.6424,232,382.19189,718,992.1094,178,139.14671,686,778.67642,135,713.9717,606,775.12
流动负债29,814,634.0312,209,759.05188,649,209.59496,755,936.006,935,849.9179,275,654.6030,729,712.19294,866,512.74729,532,799.091,650,198.90
非流动负债---11,781,182.56----9,237,673.32-
负债合计29,814,634.0312,209,759.05188,649,209.59508,537,118.566,935,849.9179,275,654.6030,729,712.19294,866,512.74738,770,472.411,650,198.90
少数股东权益----------
归属于母公司股东权益118,577,127.3072,449,091.25450,700,473.14-85,762,691.9217,296,532.28110,443,337.5063,448,426.95376,820,265.93-96,634,758.4415,956,576.22
按持股比例计算的净资产份额59,288,563.6636,224,545.66225,350,236.58-42,881,345.968,648,266.1555,221,668.7631,724,213.50188,410,132.97-48,317,379.227,978,288.12
调整事项------211,926.169,562.51-1,640.85--
--商誉-------
--内部交易未实现利润------211,926.169,562.51-1,640.85--
--其他-------
对合营企业权益投资的账面价值59,288,563.6636,224,545.66225,350,236.58-8,648,266.1555,433,594.9231,714,650.99188,411,773.82-7,978,288.12
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值----------
营业收入78,196,395.8552,698,814.45380,914,177.43465,959,796.3522,128,604.42106,283,175.1663,268,020.82411,643,449.48465,206,184.3322,610,413.25
财务费用496,535.20-37,886.891,604,370.4225,996,466.77-1,620.39816,735.8893,234.398,718,117.9625,614,189.0034,920.37
所得税费用2,115,187.031,035,372.2723,895,061.14--4,236,821.42642,864.0524,713,430.00--
净利润8,133,789.809,000,664.3073,880,207.2110,872,066.521,339,956.0612,944,099.845,448,461.5875,593,749.29-7,804,142.011,435,357.66
终止经营的净利润----------
其他综合收益----------
综合收益总额8,133,789.809,000,664.3073,880,207.2110,872,066.521,339,956.0612,944,099.845,448,461.5875,593,749.29-7,804,142.011,435,357.66
本年度收到的来自合营企业的股利-----12,000,000.007,500,000.00---

(3).重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计662,193.08655,918.71
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润6,274.3749,950.31
--其他综合收益-31,612.609,180.58
--综合收益总额-25,338.2359,130.89
合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
福伊特今创48,317,379.43-5,436,033.2642,881,346.17
KTK Technology (Thailand) Co., Ltd(泰国今创)407,304.87153,159.75560,464.62

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应收款项融资、应收票据、应付款项、交易性金融资产等,各项金融工具的详细情况说明见本附注“七、合并财务报表主要项目附注”。与这些金融工具有关的风险,以及公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

5、市场风险

(1) 汇率风险

公司承受汇率风险主要与美元、欧元有关的资产以及负债。公司的境外销售业务活动主要以美元或欧元计价结算。于期末余额,除本附注“七、82外币货币性项目”所述资产及负债的余额外,公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对公司的经营业绩产生影响。公司通过开展远期外汇合约业务来防范和规避人民币汇率大幅波动对公司的不利影响。公司密切关注汇率变动对公司的影响。

(2) 利率风险

公司的利率风险产生于银行借款及长期应付款等带息债务。浮动利率的金融负债使公司面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使公司面临公允价值利率风险。公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于期末余额,公司的带息债务主要为人民币和欧元、美元计价的固定利率金融负债,金额合计为235,990.48万元。

(3) 价格风险

公司以市场价格采购生产所需原料,因此受到此等价格波动的影响。

6、信用风险

可能引起公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致公司金融

资产产生的损失,具体包括:

合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。为降低信用风险,公司成立专门部门确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,公司管理层认为公司所承担的信用风险已经大为降低。公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款余额前五名外,公司无其他重大信用集中风险。

7、流动风险

流动风险为公司在到期日无法履行其财务义务的风险。公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。公司定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产12,854,084.04123,000,000.00-135,854,084.04
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产----
(1)债务工具投资----
(2)权益工具投资----
(3)衍生金融资产----
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产----
(1)债务工具投资----
(2)权益工具投资----
(二)其他债权投资----
(三)其他权益工具投资--57,368,800.9357,368,800.93
(四)投资性房地产----
1.出租用的土地使用权----
2.出租的建筑物----
3.持有并准备增值后转让的土地使用权----
(五)生物资产----
1.消耗性生物资产----
2.生产性生物资产----
(六)应收款项融资--384,260,472.77384,260,472.77
持续以公允价值计量的资产总额12,854,084.04123,000,000.00441,629,273.70577,483,357.74

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见本附注“九、1在子公司中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、3合营企业或联营企业中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
江苏今创投资经营有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
常州今创博凡能源新材料有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
常州博杰新能源材料有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
江苏今创自控科技有限公司(曾用名:江苏今创泵业有限公司)实际控制人戈建鸣控制的企业
武进区遥观宋剑湖得园大酒店实际控制人俞金坤施加重大影响的企业
中车长春轨道客车股份有限公司关联自然人担任董事的参股公司
新誉集团有限公司(注)其实际控制人周氏家族与俞金坤系姻亲关系
江苏新誉办公设备有限公司新誉集团有限公司控制的企业
江苏新瑞重工科技有限公司新誉集团有限公司控制的企业
江苏新瑞齿轮系统有限公司新誉集团有限公司控制的企业
新誉轨道交通科技有限公司新誉集团有限公司控制的企业
常州市诚康机械有限公司公司董事、总经理戈耀红之兄弟控制的企业
常州今创光伏电能有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
江苏今创建设科技有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
常州市多维电器有限公司胡丽敏之兄弟姐妹控制的企业
江苏今创航运装备有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
江苏丰创新材料有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
江苏鹏远通信科技有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
今创城投(成都)环境工程有限公司(原成都今创嘉蓝环保科技有限公司)实际控制人戈建鸣控制的企业
江苏今创嘉蓝环保科技有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
常州临津湖生态农业有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
今创环境产业(成都)有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业
江苏今创环境集团有限公司实际控制人戈建鸣控制的企业

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
胡丽敏公司董事、副总经理、财务总监
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
常州今创电工有限公司(曾用名:常州小糸今创交通设备有限公司)采购商品150,377.261,184,202.92
常州泰勒维克今创电子有限公司采购商品10,103,860.9117,807,415.27
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司采购商品34,100,184.616,346,212.00
江苏今创投资经营有限公司采购商品325,814.48531,364.05
常州市诚康机械有限公司采购商品2,318,314.422,297,609.49
常州博杰新能源材料有限公司采购商品-13,125.00
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司采购商品-46,153.80
江苏剑湖视听科技有限公司采购商品1,869,388.69567,457.30
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司采购商品41,716,172.1833,231,721.80
江苏丰创新材料有限公司采购商品76,544.93108,241.86
江苏今创嘉蓝环保科技有限公司采购商品114,601.7749,115.04
江苏今创自控科技有限公司采购商品49,178.5518,173.95
常州今创光伏电能有限公司采购商品6,296,884.484,989,262.11
常州临津湖生态农业有限公司采购商品8,294,306.95-
新誉庞巴迪牵引系统有限公司采购商品3,000.00-
武进区遥观宋剑湖得园大酒店接受劳务5,076,996.566,310,188.51
新誉集团有限公司接受劳务174,905.66116,320.75
江苏今创建设科技有限公司接受劳务3,537,640.725,602,440.80
KTK DOM RAILWAY SDN.BHD接受劳务2,906,597.821,702,606.04
江苏今创航运装备有限公司接受劳务1,105,324.42-
合计118,220,094.4180,921,610.69
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
常州今创电工有限公司销售商品29,930,366.0375,077,776.76
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司销售商品31,040.90551,688.11
常州泰勒维克今创电子有限公司销售商品577,446.48712,619.08
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司销售商品10,423,600.918,690,083.16
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司销售商品175,697.5045,692.50
中车长春轨道客车股份有限公司销售商品143,680,193.60262,497,903.87
常州博杰新能源材料有限公司销售商品497,363.095,602,588.26
武进区遥观宋剑湖得园大酒店销售商品55,026.34734,042.63
江苏今创自控科技有限公司销售商品600,578.11235,367.62
江苏今创航运装备有限公司销售商品4,031,722.541,425,483.12
江苏今创投资经营有限公司销售商品739,872.34103,111.64
KTK Technology (Thailand) Co., Ltd销售商品9,998,624.00
今创城投(成都)环境工程有限公司(原成都今创嘉蓝环保科技有限公司)销售商品46,186,565.422,606,879.77
江苏今创嘉蓝环保科技有限公司销售商品5,010,554.701,121,771.59
成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司销售商品37,568.86437,772.34
江苏丰创新材料有限公司销售商品309,218.741,121,200.50
常州临津湖生态农业有限公司销售商品95,518.515,226.43
KTK Dom Railway Sdn Bhd销售商品5,749,005.80-
江苏鹏远通信科技有限公司提供劳务-243,232.65
上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司提供劳务23,415,917.5922,933,893.54
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司提供劳务2,156,798.373,094,429.75
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司提供劳务13,442,542.2713,992,330.30
江苏剑湖视听科技有限公司提供劳务188,301.89224,730.22
新誉轨道交通科技有限公司提供劳务-3,241.72
合计287,334,899.99411,459,689.56
承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
常州博杰新能源材料有限公司房产654,647.051,878,537.15
常州泰勒维克今创电子有限公司房产1,487,817.161,487,817.14
常州今创电工有限公司(原常州小糸今创交通设备有限公司)房产1,427,297.792,578,460.89
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司房产1,906,000.001,905,999.99
江苏剑湖视听科技有限公司房产484,358.10484,358.10
江苏丰创新材料有限公司房产534,715.58426,800.28
江苏鹏远通信科技有限公司房产37,300.00535,695.23
今创城投(成都)环境工程有限公司(原成都今创嘉蓝环保科技有限公司)房产1,439,645.901,846,678.21
江苏今创嘉蓝环保科技有限公司房产406,755.00237,273.77
成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司房产1,133,749.32695,200.00
江苏今创自控科技有限公司房产315,641.60-
常州临津湖生态农业有限公司房产17,142.86-
今创环境产业(成都)有限公司房产604,363.20-
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司设备107,069.92-
合计10,556,503.4812,076,820.76
出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
江苏今创投资经营有限公司房产-1,557,207.21
胡丽敏房产24,000.0024,000.00
合计24,000.001,581,207.21
被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司30,000,000.002020年10月12日2021年4月23日

成关联交易。

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6).关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
江苏今创投资经营有限公司固定资产2,500.00-
江苏今创自控科技有限公司固定资产344,213.76-
合计346,713.76-
项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬1,169.501,077.00
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司3,424,058.04102,721.746,688,997.28200,669.92
应收账款常州住电东海今创特殊橡胶有限公司3,624,566.77108,737.003,371,691.88101,150.76
应收账款江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司187,454.945,623.65213.606.41
应收账款中车长春轨道客车股份有限公司81,759,936.603,437,947.8880,324,132.302,409,723.97
应收账款常州泰勒维克今创电子有限公司--333,775.2610,013.26
应收账款常州博杰新能源材料有限公司272,782.838,183.4895,637.342,884.45
应收账款武进区遥观宋剑湖得园大酒店--674,408.1020,232.24
应收账款江苏新瑞重工科技有限公司12,410.046,598.0312,410.043,543.03
应收账款江苏今创自控科技有限公司1,235,511.6137,065.3537,704.631,131.14
应收账款今创城投(成都)环境工程有限公司(原成都今创嘉蓝环保科技有限公司)53,178,384.071,640,035.074,576,756.50137,302.70
应收账款江苏丰创新材料有限公司1,252,952.7659,716.161,854,867.6463,830.92
应收账款江苏剑湖视听科技有限公司--143,256.554,297.70
应收账款江苏今创航运装备有限公司3,642,192.24109,265.772,534,945.78139,771.44
应收账款江苏今创嘉蓝环保科技有限公司4,568,665.29137,059.96357,700.1710,731.01
应收账款江苏鹏远通信科技有限公司988,341.82107,802.031,006,088.3242,474.71
应收账款KTK Technology (Thailand) Co., Ltd4,136,256.71401,555.864,422,344.26132,670.33
应收账款成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司--280,325.648,409.77
应收账款KTK Dom Railway Sdn Bhd5,710,822.47171,324.67--
应收账款江苏今创建设科技有限公司12,768.00383.04--
应收账款江苏今创投资经营有限公司290,476.708,714.30--
应收账款今创环境产业(成都)有限公司658,755.8919,762.68--
应收股利常州泰勒维克今创电子有限公司--7,500,000.00-
应收股利常州住电东海今创特殊橡胶有限公司--12,000,000.00-
其他应收款常州今创电工有限公司--330.009.90
其他应收款江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司--1,534.4046.03
预付款项常州泰勒维克今创电子有限公司80,000.00-80,000.00-
预付款项武进区遥观宋剑湖得园大酒店--8,043.40-
预付款项江苏今创投资经营有限公司--82,451.55-
预付款项胡丽敏--5,000.00-
预付款项常州临津湖生态农业有限公司--4,453.89-
预付款项江苏今创航运装备有限公司380,983.40---
预付款项江苏新瑞齿轮系统有限公司322,050.00---
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款常州今创电工有限公司-51,843.58
应付账款常州泰勒维克今创电子有限公司6,353,500.178,036,021.72
应付账款江苏今创投资经营有限公司135,995.26-
应付账款常州市诚康机械有限公司767,587.371,051,719.58
应付账款武进区遥观宋剑湖得园大酒店466,104.67535,785.00
应付账款江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司36,326,336.107,520,336.29
应付账款江苏今创建设科技有限公司113,339.75525,823.40
应付账款上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司26,085,409.8012,136,122.87
应付账款江苏剑湖视听科技有限公司1,976,647.85485,926.75
应付账款江苏丰创新材料有限公司10,742.041,534.76
应付账款新誉集团有限公司-8,000.00
应付账款常州今创光伏电能有限公司156,480.073,424,794.61
应付账款常州临津湖生态农业有限公司1,629,989.17-
应付账款今创城投(成都)环境工程有限公司(原成都今创嘉蓝环保科技有限公司)6,986,837.16-
应付账款江苏科强新材料股份有限公司5,397,628.54-
应付账款江苏今创环境集团有限公司407.00-
应付账款江苏今创自控有限公司55,571.76-
合同负债常州今创博凡能源新材料有限公司1,411.221,411.22
合同负债常州今创电工有限公司-128,413.87
合同负债江苏今创投资经营有限公司-14,103.56
合同负债常州泰勒维克今创电子有限公司33,621.09-
其他应付款武进区遥观宋剑湖得园大酒店50,020.0046,660.83
其他应付款胡丽敏19,000.001,046,430.00
其他应付款江苏今创投资经营有限公司16,824.35-
其他应付款江苏剑湖视听科技有限公司70,000.0070,000.00
其他应付款青岛今创明昕电工有限公司(原青岛小糸今创交通设备有限公司)-280.00
其他应付款成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司638,663.56635,299.74
其他应付款常州临津湖生态农业有限公司83,897.25-
其他应付款江苏今创嘉蓝环保科技有限公司100,000.00-
其他应付款江苏今创环境集团有限公司128,000.00-
公司本期授予的各项权益工具总额-
公司本期行权的各项权益工具总额6,541,886.00
公司本期失效的各项权益工具总额296,179.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限22个月
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限-
解除限售安排解除限售时间可解除限售比例
解除限售安排解除限售时间可解除限售比例
第一次解除限售自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止25%
第二次解除限售自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止25%
第三次解除限售自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止25%
第四次解除限售自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止25%
授予日权益工具公允价值的确定方法按当日A股收盘价格计算
可行权权益工具数量的确定依据在等待期内的每个资产负债表日,根据公司层面业绩考核及个人层面绩效考核结合最新取得的可行权人数变动等后续信息做出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因不适用
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额116,076,754.90
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额34,298,720.53

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利134,414,668.57
经审议批准宣告发放的利润或股利134,414,668.57

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2).其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据公司内部组织结构、管理要求、内部报告制度要求,公司的经营业务划分为:轨道交通设备制造、电子通信设备制造。公司的管理层定期评价这些报告分部的经营成果,以决定向其分配资源及评价其业绩。轨道交通设备制造业务包括:轨道交通运输设备配套产品、轨道交通特种车辆(柴油电力机车)、轨道交通防灾监控设备系统集成研发、制造和销售业务。电子通信设备制造业务包括:电子通信设备、手机及零部件等产品研发、制造和销售。

(2).报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目轨道交通设备制造电子通信设备制造分部间抵销合计
资产总额9,106,443,495.63542,937,221.88564,724,156.699,084,656,560.82
负债总额4,462,356,611.47671,325,483.39564,724,156.694,568,957,938.17
主营业务收入3,715,799,188.0262,562,048.42-3,778,361,236.44
主营业务成本2,594,121,853.9070,193,356.40-2,664,315,210.30
分部利润总额557,927,966.69-100,823,196.0119,475,518.00437,629,252.68

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用 □不适用

2016年8月18日,国开发展基金有限公司(以下简称“国开发展基金”)、公司、江苏今创交通设备有限公司(以下简称“今创交通”)与及常州滨湖建设发展集团有限公司签署《国开发展基金投资合同》(以下简称“投资合同”),按照投资合同约定,为落实国家专项建设基金的有关政策,国开发展基金以人民币现金4.39亿元对今创交通进行增资,投资期限为自首笔增资款缴付完成日之日起12年。国开发展基金增资后占今创交通的股权比例,由国开发展基金、公司及今创交通在《股权份额确认书》或公司章程修正案中确认。投资期限内,国开发展基金的投资收益自首笔增资款缴付完成日(含该日)开始计算,投资期限内国开发展基金每年通过现金分红、受让溢价等方式取得的投资收益应按照1.2%/年的投资收益率计算;为保证国开发展基金的投资回收,常州滨湖建设发展集团有限公司为国开发展基金提供股权回购担保;国开发展基金不向今创交通委派董事、监事和高级管理人员。根据上述投资合同以及公司与常州滨湖建设发展集团有限公司签订的《关于江苏今创交通设备有限公司的股权交割安排》,公司在合并报表层面将此项业务按“明股实债”进行处理。合并报表层面公司将该项投资款在“长期应付款”列报。根据投资合同回购条款约定,2019年偿付投资款4,000.00万元,2020年偿付投资款8,000.00万元,截止2020年12月31日合并报表层面长期应付款余额3.19亿元。

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计1,344,381,822.13
1至2年129,941,109.54
2至3年24,625,904.43
3至4年7,730,677.82
4至5年6,304,298.81
5年以上18,152,772.53
合计1,531,136,585.26

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备1,531,136,585.26100.0063,284,460.514.131,467,852,124.751,340,896,459.89100.0058,682,121.074.381,282,214,338.82
其中:
账龄组合1,038,365,677.6667.8263,284,460.516.09975,081,217.151,037,587,255.1377.3858,682,121.075.66978,905,134.06
无风险组合492,770,907.6032.18--492,770,907.60303,309,204.7622.62--303,309,204.76
合计1,531,136,585.26100.0063,284,460.514.131,467,852,124.751,340,896,459.89100.0058,682,121.074.381,282,214,338.82

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)933,689,797.0928,010,693.913.00
1至2年(含2年)62,854,101.786,285,410.1810.00
2至3年(含3年)9,634,029.631,926,805.9320.00
3至4年(含4年)7,730,677.823,865,338.9150.00
4至5年(含5年)6,304,298.815,043,439.0580.00
5年以上18,152,772.5318,152,772.53100.00
合计1,038,365,677.6663,284,460.516.09
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按组合计提预期信用损失58,682,121.074,602,339.44---63,284,460.51
合计58,682,121.074,602,339.44---63,284,460.51

本年末公司与中车商业保理有限公司开展无追索权应收账款保理业务,以不附追索权方式转让应收账款328,345,249.21元,相关损失为0元。

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息-7,534.25
应收股利91,100,000.00196,600,000.00
其他应收款578,601,053.87472,698,318.90
合计669,701,053.87669,305,853.15
项目期末余额期初余额
应收存款利息-7,534.25
合计-7,534.25
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
常州今创风挡系统有限公司77,100,000.00177,100,000.00
常州泰勒维克今创电子有限公司-7,500,000.00
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司-12,000,000.00
常州剑湖金城车辆设备有限公司14,000,000.00-
合计91,100,000.00196,600,000.00
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计577,393,930.36
1至2年2,050,605.39
2至3年329,314.83
3至4年101,138.39
4至5年104,700.00
5年以上71,277.95
合计580,050,966.92
款项性质期末账面余额期初账面余额
内部往来544,947,850.53461,607,755.40
保证金30,974,657.036,892,991.48
备用金623,285.75818,020.46
垫付款3,324,626.413,402,508.28
其他180,547.20572,326.62
合计580,050,966.92473,293,602.24
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额595,283.34--595,283.34
2020年1月1日余额在本期----
--转入第二阶段----
--转入第三阶段----
--转回第二阶段----
--转回第一阶段----
本期计提854,629.71--854,629.71
本期转回----
本期转销----
本期核销----
其他变动----
2020年12月31日余额1,449,913.05--1,449,913.05
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款坏账准备595,283.34854,629.711,449,913.05
合计595,283.34854,629.711,449,913.05
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
青岛今创交通设备有限公司内部往来90,897,415.371年以内15.67-
KTK GROUP SINGAPORE Pte Ltd内部往来90,181,718.011年以内15.55-
江苏今创车辆有限公司内部往来89,611,647.291年以内15.45-
今创集团香港有限公司内部往来90,231,729.001年以内15.56-
成都今创轨道交通设备有限公司内部往来54,627,073.751年以内9.41-
合计415,549,583.4271.64
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,279,977,879.445,051,241.711,274,926,637.73828,784,849.155,051,241.71823,733,607.44
对联营、合营企业投资328,715,475.53-328,715,475.53540,571,977.79-540,571,977.79
合计1,608,693,354.975,051,241.711,603,642,113.261,369,356,826.945,051,241.711,364,305,585.23
被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
江苏今创车辆有限公司99,449,700.00--99,449,700.00--
常州剑湖金城车辆设备有限公司14,000,000.00--14,000,000.00--
今创科技有限公司31,132,520.00--31,132,520.00--
江苏今创贸易有限公司5,000,000.00--5,000,000.00--
青岛今创交通设备有限公司55,000,000.00--55,000,000.00--
常州东方今创机械有限公司20,221,805.36--20,221,805.36-5,051,241.71
常州常矿起重机械有限公司57,326,561.69--57,326,561.69--
今创集团欧洲有限公司414,455.00--414,455.00--
江门今创轨道交通设备有限公司5,000,000.00--5,000,000.00--
江苏凯西特轨道交通设计有限公司660,000.00--660,000.00--
合肥今创轨道交通设备有限公司10,000,000.00--10,000,000.00--
重庆今创轨道交通设备有限公司10,000,000.00--10,000,000.00--
武汉今创轨道交通设备有限公司10,000,000.00--10,000,000.00-
江苏今创交通设备有限公司190,000,000.00--190,000,000.00--
今创集团新加坡有限公司34,691,610.00--34,691,610.00--
沈阳今创轨道交通设备有限公司30,000.0010,000.00-40,000.00--
成都今创轨道交通设备有限公司50,000,000.00--50,000,000.00--
今创集团香港有限公司73,871,659.98--73,871,659.98--
常州今创风挡系统有限公司131,360,379.74--131,360,379.74--
今创轨道交通设备(印度)有限公司6,295.98--6,295.98--
长春市今创轨道交通设备有限公司16,329,861.40400,000.00-16,729,861.40--
芜湖今创轨道交通设备有限公司4,940,000.00500,000.00-5,440,000.00--
长春今创轨道科技有限公司2,590,000.00--2,590,000.00--
重庆今创轨道科技有限公司500,000.00--500,000.00--
常州今创日新国际贸易有限公司2,550,000.00--2,550,000.00--
唐山剑湖轨道科技有限公司3,710,000.00660,000.00-4,370,000.00--
常州今创电工有限公司-449,523,030.29-449,523,030.29--
九州今创信息技术(天津)有限公司-100,000.00-100,000.00--
合计828,784,849.15451,193,030.29-1,279,977,879.44-5,051,241.71

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
常州今创电工有限公司257,943,745.29--7,579,285.00--37,500,000.00--228,023,030.29--
常州泰勒维克今创电子有限公司31,018,142.65--4,410,266.49-----35,428,409.14-
常州住电东海今创特殊橡胶有限公司55,221,668.76--4,066,894.90-----59,288,563.66-
江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司188,410,132.97--36,940,103.61-----225,350,236.58-
江苏剑湖视听科技有限公司7,978,288.12--669,978.03-----8,648,266.15-
小计540,571,977.79--53,666,528.03--37,500,000.00--228,023,030.29328,715,475.53-
合计540,571,977.79--53,666,528.03--37,500,000.00--228,023,030.29328,715,475.53-
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务2,462,447,488.691,912,752,897.462,537,305,215.601,935,299,996.56
其他业务62,089,246.098,968,809.9984,927,873.5821,751,042.92
合计2,524,536,734.781,921,721,707.452,622,233,089.181,957,051,039.48

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益49,000,000.0065,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益53,666,528.0384,910,692.68
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)取得的投资收益9,986,911.56705,695.52
其他权益投资在持有期间的投资收益9,605,635.4710,012,098.40
银行理财产品收益28,245,960.8133,919,242.85
合计150,505,035.87194,547,729.45
项目金额说明
非流动资产处置损益-191,202.59包括已计提资产减值准备的冲销部分
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免--
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)28,832,418.19-
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费--
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益12,957,718.64-
非货币性资产交换损益--
委托他人投资或管理资产的损益--
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备--
债务重组损益--
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等--
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益--
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益--
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益--
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益54,683,656.43-
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回200,000.00-
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益--
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响--
受托经营取得的托管费收入--
除上述各项之外的其他营业外收入和支出237,581.46-
其他符合非经常性损益定义的损益项目9,354,388.02-
所得税影响额-13,135,193.41-
少数股东权益影响额-98,433.86-
合计92,840,932.88-
报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润9.800.530.53
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润7.650.420.42

第十二节 备查文件目录

备查文件目录法定代表人签名2020年年度报告
备查文件目录载有法定代表、 主管会计工作人员、 会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录载有会计事务所盖章、 注册会计师签名并盖章的审计报告

  附件:公告原文
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